李 倫 歐任國(guó)

在美國(guó)兩百多年建國(guó)史上，美海軍從小到大、從弱到強(qiáng)，不斷以其強(qiáng)大實(shí)力展現(xiàn)美國(guó)的外交實(shí)力，可以說對(duì)美國(guó)稱霸全球起到了關(guān)鍵性的作用。美海軍外交與“炮艦外交”這兩個(gè)概念，雖其本質(zhì)相近，但也有所區(qū)分，都是美國(guó)特定歷史條件下外交政策的產(chǎn)物。下面，就讓我們一起對(duì)美海軍外交的歷史階段、理論模式以及具體的實(shí)踐運(yùn)用進(jìn)行初步解析，以期更好地了解美海軍外交的歷史經(jīng)脈與理論邏輯。

美海軍外交的歷史階段

總體而言，美海軍外交歷史是伴隨著美國(guó)國(guó)家發(fā)展歷史進(jìn)程而不斷演進(jìn)的，主要分為美海軍成立初期、與20世紀(jì)海上強(qiáng)國(guó)平分秋色、冷戰(zhàn)結(jié)束后稱霸全球的三個(gè)重要?dú)v史階段。

區(qū)域發(fā)展階段這一階段主要指美國(guó)從獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)、美英戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)戰(zhàn)到美西戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期。美海軍在此階段發(fā)揮的作用是：首先，在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，主要是為了在美國(guó)大陸沿海地區(qū)抵御歐洲列強(qiáng)（主要指英國(guó)、法國(guó)）等國(guó)的侵略和襲擾，維護(hù)美國(guó)內(nèi)陸和近海區(qū)域的安全穩(wěn)定；其次，在內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期，聯(lián)邦政府通過強(qiáng)大的海軍實(shí)力對(duì)南方邦聯(lián)政府實(shí)施長(zhǎng)期的海上封鎖，并具有一定的海軍實(shí)力，可以與歐洲海上強(qiáng)國(guó)進(jìn)行外交斡旋和政治抗衡；再次，在美西戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，由于美國(guó)的統(tǒng)一以及特殊的地理?xiàng)l件，加之大西洋方向已無利益可圖，美國(guó)政客開始謀求向太平洋方向攫取更多的海外利益，并在美西戰(zhàn)爭(zhēng)中大敗西班牙，從此走上了海外擴(kuò)張之路。

區(qū)域向全球發(fā)展階段這一階段主要指美國(guó)從美西戰(zhàn)爭(zhēng)、兩次世界大戰(zhàn)結(jié)束再到冷戰(zhàn)結(jié)束時(shí)期。事實(shí)上，美海軍在這一時(shí)期各方面建設(shè)和運(yùn)用充斥著馬漢海權(quán)理論的思想，也就是常說的“炮艦外交”。基于非對(duì)稱的實(shí)力對(duì)比，加之強(qiáng)制外交的運(yùn)用，美國(guó)在海外建立了龐大的軍事體系。首先，在美西戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束至第一次世界大戰(zhàn)期間，美海軍作為美國(guó)政客推行“門羅主義”和“大棒政策”的中堅(jiān)力量，先后在中國(guó)等亞洲國(guó)家主張“門戶開放”政策以及在美洲策劃巴拿馬政變，不僅大幅提升了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)體量和軍工實(shí)力，也免受一戰(zhàn)對(duì)美國(guó)的巨大沖擊；其次，在第二次大戰(zhàn)至冷戰(zhàn)結(jié)束后期間，美國(guó)通過華盛頓海軍會(huì)議成功遏制了潛在對(duì)手海軍規(guī)模的發(fā)展，加之隨后在第二次世界大戰(zhàn)中所有對(duì)手實(shí)力的消耗殆盡，以及美國(guó)在冷戰(zhàn)期間取得的決定性勝利，使美國(guó)成為世界上最強(qiáng)大的國(guó)家。因此，世界“單級(jí)體系”格局的形成為美國(guó)日后開展海軍外交活動(dòng)搭建了廣闊的平臺(tái)。

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間的美海軍

全球發(fā)展階段這一階段主要指冷戰(zhàn)結(jié)束后到2018年大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期再到如今，美海軍外交在這一時(shí)期發(fā)生了較大的變化。首先，在冷戰(zhàn)結(jié)束后至2018年期間，能夠與美國(guó)對(duì)抗的全球性海上對(duì)手已不復(fù)存在，美海軍新戰(zhàn)略將“前沿部署”改為“前沿存在”、將“海上優(yōu)勢(shì)”改為“從海上出擊”，海軍成為美國(guó)遂行局部戰(zhàn)爭(zhēng)的先頭部隊(duì)，其“炮艦外交”的運(yùn)用可以說發(fā)揮得淋漓盡致，先后發(fā)動(dòng)了海灣戰(zhàn)爭(zhēng)、科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)、阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)、伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)以及利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)等現(xiàn)代化作戰(zhàn)，通過海軍外交對(duì)外宣示美國(guó)國(guó)家實(shí)力和宣揚(yáng)美式“自由”和“民主”價(jià)值觀。其次，從2018年至今，由于中美大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的加劇、氣候變化、頻發(fā)的自然災(zāi)害和流行病肆虐等因素綜合影響，導(dǎo)致全球政治格局發(fā)生了重大的變化。當(dāng)前，和平與發(fā)展依然是時(shí)代的主基調(diào)，在這一時(shí)期，美海軍積極拓展合作外交攻勢(shì)，竭力拉攏盟友和地區(qū)伙伴國(guó)家成立各種組織（機(jī)構(gòu)）。但事實(shí)上，當(dāng)前美海軍外交開展的基礎(chǔ)依然是與對(duì)象國(guó)基于不對(duì)稱的巨大懸殊實(shí)力作為前提的，并具有濃厚殖民色彩的“炮艦外交”樣式。

美海軍外交的理論模式及實(shí)踐運(yùn)用

通過回顧美海軍外交的歷史演進(jìn)，不難發(fā)現(xiàn)，美海軍外交產(chǎn)生的動(dòng)因無外乎來自政治、經(jīng)濟(jì)、文化和安全等各層面的需要，概括起來，美海軍外交理論可以劃分為海軍對(duì)抗外交和海軍合作外交兩大類。

對(duì)抗外交理論模式海軍對(duì)抗外交，是美國(guó)以海軍為手段，通過對(duì)抗的方式（如強(qiáng)制、威懾和脅迫）實(shí)現(xiàn)外交目標(biāo)的行為，向?qū)ο髧?guó)實(shí)施壓迫手段，使之停止已采取的行動(dòng)或者不敢有所作為。從本質(zhì)上看，美海軍對(duì)抗外交是典型的強(qiáng)權(quán)政治，是維系美國(guó)當(dāng)前主導(dǎo)“基于國(guó)際秩序和規(guī)則”的體系，其前提是海洋實(shí)力不對(duì)稱的框架，這是因?yàn)楹Ｑ髾?quán)力分配格局不對(duì)稱有利于美國(guó)國(guó)家利益。此種模式大致可分為海軍強(qiáng)制外交和海軍威懾外交。

海軍強(qiáng)制外交，是運(yùn)用國(guó)際政治中有關(guān)強(qiáng)制外交的特點(diǎn)，旨在對(duì)危機(jī)做出反應(yīng)，向?qū)ο髧?guó)實(shí)施強(qiáng)制，是海軍支持短期性的外交強(qiáng)制行為。強(qiáng)制國(guó)施加的海軍威脅越可信，給對(duì)象國(guó)造成的預(yù)期代價(jià)就越高，就越有可能使對(duì)象國(guó)決策層認(rèn)定的預(yù)期代價(jià)超出預(yù)期收益，如果強(qiáng)制國(guó)持續(xù)施加正面引誘，那么強(qiáng)制國(guó)海軍強(qiáng)制外交的成功幾率就會(huì)增大。20世紀(jì)60年代發(fā)生的古巴導(dǎo)彈危機(jī)和90年代發(fā)生的海地危機(jī)都是美海軍強(qiáng)制外交運(yùn)用的經(jīng)典范例。前一事件迫使蘇聯(lián)停止并消除對(duì)現(xiàn)狀的改變，從而成功化解了一次重大的戰(zhàn)爭(zhēng)危機(jī)；后一事件美國(guó)動(dòng)用了少數(shù)海軍兵力就迫使對(duì)象國(guó)政府做出了某種美國(guó)所期望的行為。

海軍威懾外交，是威懾國(guó)以海軍為威脅手段，震懾對(duì)象國(guó)可能危害己方利益的任何舉動(dòng)，使之不敢有所作為，從而實(shí)現(xiàn)己方外交目標(biāo)的行為，旨在遏制、壓迫潛在的對(duì)手，屬于實(shí)現(xiàn)遏制和防范長(zhǎng)期性目標(biāo)的預(yù)防性部署。海軍威懾外交是美國(guó)歷屆政府多年以來慣用的伎倆。首先，通常以核打擊實(shí)施戰(zhàn)略威懾，確保美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位；其次，以控制全球戰(zhàn)略航道實(shí)施威懾；再次，以全球力量投送能力進(jìn)行威懾及沿海部署實(shí)施威懾。21世紀(jì)以來，美海軍威懾外交是其維系美國(guó)海上霸主地位的重要方式，其突出表現(xiàn)在美國(guó)對(duì)伊朗和朝鮮兩國(guó)，特別是朝鮮。朝鮮半島位于東北亞的中心，戰(zhàn)略地位十分重要，是當(dāng)今世界大國(guó)博弈的主戰(zhàn)場(chǎng)之一。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，美國(guó)對(duì)朝鮮的威懾和遏制并未隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束而終結(jié)。美國(guó)憑借美日、美韓盟友關(guān)系，依托在日本和韓國(guó)前沿部署的軍事基地和先進(jìn)的海軍艦艇，經(jīng)常借美、日、韓聯(lián)合海上軍事演習(xí)，向朝鮮宣示海上優(yōu)勢(shì)和為地區(qū)盟友不惜一戰(zhàn)的決心。

古巴導(dǎo)彈危機(jī)中運(yùn)輸導(dǎo)彈的蘇聯(lián)船只

第74任美海軍部長(zhǎng)唐納德·溫特

當(dāng)然，這兩種海軍外交對(duì)抗理論模式可以相互轉(zhuǎn)換，反映出美海軍可根據(jù)美國(guó)對(duì)外政策的調(diào)整而進(jìn)行調(diào)整，既可以通過武力威脅直接施加強(qiáng)制，也可以通過強(qiáng)大的海軍實(shí)力實(shí)施威懾。因此，當(dāng)前美海軍外交如果排除了直接使用武力的情況，那就威脅使用武力，其實(shí)質(zhì)就是一種脅迫邏輯，因此與20世紀(jì)的“炮艦外交”本質(zhì)上并無不同。

合作外交理論模式當(dāng)前，全球發(fā)生世界性大戰(zhàn)的可能性依然很低，但氣候變暖、疫情肆虐、大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)、局部武裝沖突以及非傳統(tǒng)安全等形勢(shì)依然嚴(yán)峻，美國(guó)為順應(yīng)時(shí)代發(fā)展及維系美國(guó)強(qiáng)權(quán)政治，在長(zhǎng)期的實(shí)踐中演化誕生出美海軍合作外交理論模式。這種模式是美國(guó)以海軍合作的方式，從雙方共同利益（主要還是指美國(guó)的根本利益）出發(fā)，維系同盟關(guān)系或者提升美國(guó)形象，進(jìn)而達(dá)到己方預(yù)期的外交目的。其大致可以分為與外國(guó)（政府）海軍合作的傳統(tǒng)外交模式和外國(guó)（非政府）海軍公共外交模式。值得一提的是，美海軍合作外交并不是當(dāng)下特有的，而是從美海軍成立之初就已經(jīng)出現(xiàn)。

海軍傳統(tǒng)合作外交是美國(guó)與對(duì)象國(guó)從共同利益出發(fā)，以海軍合作深化軍事交往，構(gòu)建軍事相互依賴關(guān)系，從而推動(dòng)兩國(guó)關(guān)系發(fā)展。事實(shí)上，美海軍與對(duì)象國(guó)海軍合作的過程主要由以下幾部分組成：一是以共同利益啟動(dòng)合作；二是在合作的基礎(chǔ)上制定相應(yīng)雙邊或多邊機(jī)制；三是以機(jī)制化的合作逐步加深軍事相互依賴關(guān)系。但事實(shí)上，構(gòu)建海軍相互合作關(guān)系有利于美國(guó)維持其對(duì)海洋事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，同時(shí)美國(guó)自身也依賴一定形式的非對(duì)稱合作，為盟友及地區(qū)伙伴國(guó)充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)角色。美海軍傳統(tǒng)合作外交主要包括：軍隊(duì)高層互訪、海軍聯(lián)合軍演、海軍軍事援助、海軍聯(lián)合執(zhí)法、海軍軍事合作等，而海軍聯(lián)合軍演作為美海軍傳統(tǒng)合作外交模式中最為重要的類別，歷來被美國(guó)歷屆政府高度重視，尤其在近年來美國(guó)將中國(guó)視為“最首要的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的背景下，勢(shì)必將大力推動(dòng)海軍聯(lián)合軍演。

美海軍公共合作外交與傳統(tǒng)外交有著顯著的區(qū)別，前者主體是美國(guó)政府，對(duì)象為對(duì)象國(guó)的民眾；后者一般是指美國(guó)與對(duì)象國(guó)（尤指政府）之間通過其各自的代表而進(jìn)行的海軍交往。美海軍公共合作外交的主要意圖包括：首先，美國(guó)發(fā)揮海軍公共外交的作用，旨在重建戰(zhàn)后受損的國(guó)家形象以及對(duì)外宣示美國(guó)國(guó)家“軟實(shí)力”的客觀需要，如越南戰(zhàn)爭(zhēng)就使美國(guó)給東南亞國(guó)家的民眾造成的巨大傷害；其次，美國(guó)歷屆政府外交政策的走向推動(dòng)了海軍公共外交的轉(zhuǎn)型，尤其是“9·11”恐怖襲擊、全球頻發(fā)的自然災(zāi)害、漁業(yè)非法捕撈和非傳統(tǒng)安全等；最后，美國(guó)海外龐大的海軍基地和各類軍事作戰(zhàn)行動(dòng)需要海軍公共外交的保障配合。美海軍公共合作外交主要包括：海軍醫(yī)療援助、海軍遠(yuǎn)洋護(hù)航、海軍艦艇訪問、海軍交流培訓(xùn)等，而海軍醫(yī)療援助最為典型。美海軍現(xiàn)有的仁慈號(hào)和舒適號(hào)兩艘醫(yī)院船是美國(guó)推行公共外交的主要平臺(tái)，其最為重要的使命是在世界范圍內(nèi)提供人道主義救援和保障美國(guó)海外軍事行動(dòng)，提升美國(guó)國(guó)家軟實(shí)力。

美海軍外交的歷史借鑒

美海軍外交政策服務(wù)于美國(guó)國(guó)家利益，伴隨著美國(guó)政府政策的調(diào)整而日臻豐富。事實(shí)上，無論是美海軍以對(duì)抗方式還是合作外交的方式在實(shí)踐運(yùn)用上都具有“兩面性”，現(xiàn)實(shí)作用發(fā)揮卻難以達(dá)到美國(guó)政客的預(yù)期，但總的來說，美海軍外交理念是美海軍在長(zhǎng)期的歷史中不斷發(fā)展演進(jìn)而來，值得學(xué)習(xí)和借鑒。

美海軍外交實(shí)踐運(yùn)用具有“兩面性”。美海軍外交隨著美國(guó)地位和全球戰(zhàn)略的調(diào)整而不斷變化，從早期美海軍外交政策主要著眼美國(guó)本土，從“門羅主義”近海防御外部入侵到“大棒政策”確保美國(guó)全球戰(zhàn)略利益，再到遠(yuǎn)洋貿(mào)易伴隨護(hù)航以及通過“門戶開放”政策在亞洲國(guó)家謀求經(jīng)濟(jì)利益，海軍則以區(qū)別以往帝國(guó)主義直接占領(lǐng)對(duì)象國(guó)的方式，變相前沿推進(jìn)軍事部署，最后在通過兩次世界大戰(zhàn)和美蘇爭(zhēng)霸后，成功奪取了“世界老大”的稱號(hào)。

美海軍舒適號(hào)醫(yī)院船正停泊在特立尼達(dá)和多巴哥的拉布雷亞海岸附近

但現(xiàn)如今，美國(guó)政客經(jīng)常混淆和扭曲一些概念和事實(shí)，美國(guó)國(guó)內(nèi)沒有通過1982年《海洋法公約》，但經(jīng)常卻拿《公約》和開展“航行自由”行動(dòng)妄議，旨在捆綁海外貿(mào)易安全來為海軍行動(dòng)造勢(shì)?？梢哉f，一旦威脅到自己國(guó)家利益的時(shí)候，美國(guó)就竭力反對(duì)，積極在國(guó)際上開展輿論攻勢(shì)和利用法律漏洞，調(diào)動(dòng)海軍預(yù)防、遏制和打擊。此外，美海軍外交幾乎都在與對(duì)象國(guó)不對(duì)稱的實(shí)力基礎(chǔ)上，以美國(guó)為主導(dǎo)，以美國(guó)話語體系作為聯(lián)合對(duì)外輸出口徑。

中途島戰(zhàn)役中遭到重創(chuàng)的航母

美海軍外交難以達(dá)到預(yù)期效果。當(dāng)前，國(guó)際政治格局已經(jīng)發(fā)生深刻變化，伴隨著美國(guó)綜合國(guó)力的相對(duì)衰退以及亞太國(guó)家的崛起和國(guó)際（地區(qū)）組織不斷發(fā)展壯大，美國(guó)主導(dǎo)“世界游戲”規(guī)則的局面已經(jīng)式微。因此，美海軍外交的作用發(fā)揮難以達(dá)到當(dāng)前美國(guó)政客的心理預(yù)期?？梢哉f，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是地區(qū)國(guó)家的全面崛起。以往，美海軍外交之所以能夠達(dá)到美國(guó)政客政治意圖，主要是因?yàn)槊篮＼娕c對(duì)象國(guó)海軍實(shí)力存在巨大的差距。而現(xiàn)如今，當(dāng)美國(guó)要與地區(qū)大國(guó)通過海軍外交戰(zhàn)略博弈企圖達(dá)到政治目的時(shí)，卻顯得捉襟見肘，加之該類大國(guó)具有強(qiáng)大的海軍實(shí)力以及以海上核威懾作為保留手段，致使美海軍外交的政治伎倆行不通。因此，美國(guó)近些年來加緊通過海軍外交對(duì)亞太地區(qū)中小國(guó)家進(jìn)行拉攏，以在亞太地區(qū)謀求更多的海外軍事基地。二是盟友和地區(qū)伙伴國(guó)家公開不支持。美國(guó)政客鼓吹所謂的海上自由航行行動(dòng)和飛越自由行動(dòng)通常在爭(zhēng)端海域中進(jìn)行，并且近年來美海軍外交規(guī)模、數(shù)量和層級(jí)還在不斷攀升。在加劇亞太地區(qū)國(guó)家對(duì)立緊張局勢(shì)的背景下，上述地區(qū)國(guó)家甚至是美國(guó)協(xié)約盟友國(guó)家并不歡迎美國(guó)此類行動(dòng)，并且還公然反對(duì)。近期，新加坡前國(guó)防部長(zhǎng)黃永宏指出：“一些事件是來自于對(duì)原則的主張，但我們認(rèn)識(shí)到，任何武力威脅的事件代價(jià)確實(shí)太高了，沒有必要去主張或證明你的立場(chǎng)。”這一批評(píng)暗指針對(duì)美國(guó)利用軍艦來堅(jiān)持國(guó)家立場(chǎng)。三是美海軍硬實(shí)力建設(shè)進(jìn)展遲緩。據(jù)悉，美海軍各類裝備事故頻發(fā)，前有F-35戰(zhàn)機(jī)墜毀，后有核潛艇在海底發(fā)生碰撞等。

作為國(guó)家權(quán)力的工具，海軍能夠以其他軍種所不具備的方式推進(jìn)國(guó)家政策。因其具有可見性、機(jī)動(dòng)性和公開性等特征，加之國(guó)際法賦予了海軍在公海海域的自由航行權(quán)以及國(guó)際事務(wù)的外交豁免權(quán)等特殊的法律地位和權(quán)力，海軍從而具備了得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，使之成為最合適開展外交的軍種。因此，可以說美國(guó)歷屆政府傾向發(fā)揮海軍外交的效能，并以此作為干預(yù)全球事務(wù)的重要手段，這也是美國(guó)政客今后慣用伎倆的常態(tài)。