崔久波 衣振芹

1、濰坊工商職業(yè)學院 2、濰坊市經(jīng)濟學校

進入新發(fā)展階段，我國經(jīng)濟發(fā)展方式發(fā)生了深刻變革，科技對經(jīng)濟發(fā)展的作用日益凸顯，創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的根本要素。數(shù)據(jù)統(tǒng)計表明，我國中小企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的90%以上，成為吸納勞動力就業(yè)的主要平臺，在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，廣大中小企業(yè)是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要實施者和推動者，其中，科技型中小企業(yè)在轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境中發(fā)揮著試金石與探路者的先鋒作用。然而我國大多數(shù)中小企業(yè)分布在競爭性行業(yè)，規(guī)模小，市場競爭激烈，抗風險能力有限，競爭的加劇導致產(chǎn)品生命周期不斷縮短，致使企業(yè)發(fā)展艱難。因此，科技型中小企業(yè)要在激烈的市場競爭中占有一席之地，提高自身競爭實力，實現(xiàn)健康穩(wěn)定發(fā)展，科技創(chuàng)新成為科技型中小企業(yè)的根基和生命線，是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本要求，是全面提高科技型中小企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量和建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略舉措。

1 自主創(chuàng)新概述

自我國提出創(chuàng)建創(chuàng)新型國家以來，自主創(chuàng)新上升為國家戰(zhàn)略，它既是企業(yè)立足市場的根本，又是國家治理能力的重要體現(xiàn)。施培公（1996）指出：“自主創(chuàng)新具有不同層次的含義，當用于表征企業(yè)創(chuàng)新活動時，它是指企業(yè)通過自身努力，攻破技術(shù)難關(guān)，形成有價值的研究開發(fā)成果，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)成果的商品化，獲得商業(yè)利潤的創(chuàng)新活動。當用于表征國家創(chuàng)新特征時，它是指一國不依賴他國技術(shù)，而依靠本國自身力量獨立研究開發(fā)，進行創(chuàng)新的活動”[1]。柳卸林對自主創(chuàng)新的定義是：“創(chuàng)造了自己知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新”[2]。吳貴生和劉建新把自主創(chuàng)新分為“寬松”與“收緊”兩個層面，“寬松”層面是指自主創(chuàng)新主體對知識產(chǎn)權(quán)獲得的創(chuàng)新；“收緊”層面是指自主創(chuàng)新主體自主擁有核心技術(shù)的創(chuàng)新[3]。

不同學者專家從各自關(guān)注的不同角度對自主創(chuàng)新進行了闡釋，對自主創(chuàng)新的定義目前還沒有形成一個統(tǒng)一的共識，但是通過梳理不同學者專家對自主創(chuàng)新的定義可以發(fā)現(xiàn)，他們都把掌握核心技術(shù)作為自主創(chuàng)新的最本質(zhì)特征。

綜合各位專家的定義，作者認為，自主創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體依靠自身力量，通過掌握的核心技術(shù)，利用所控制的各種資源，運用現(xiàn)代化信息技術(shù)手段或工具實現(xiàn)技術(shù)突破或創(chuàng)造性發(fā)現(xiàn)的活動。

2 科技型中小企業(yè)的特征

科技型中小企業(yè)在建設(shè)創(chuàng)新型國家過程中發(fā)揮著重要作用，其特征主要表現(xiàn)在以下方面。

第一，科技型中小企業(yè)更加注重創(chuàng)新。廣大科技型中小企業(yè)以產(chǎn)品的差異化贏得市場份額，而實現(xiàn)產(chǎn)品差異化的基礎(chǔ)在于創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新。隨著人們消費水平的不斷提高和競爭的加劇，產(chǎn)品生命周期不斷縮短，更新?lián)Q代不斷加快，產(chǎn)品推陳出新是企業(yè)贏得市場的本質(zhì)要求。

第二，科技型中小企業(yè)創(chuàng)新面臨更大風險。創(chuàng)新需要企業(yè)投入大量的人力、物力、財力等要素，創(chuàng)新過程需要一定數(shù)量的科研人員進行科技研發(fā)與攻關(guān)、需要以實驗室為載體與行業(yè)專家、科研院所全面合作，創(chuàng)新過程的復雜性使其具有大量不確定性。由于中小企業(yè)規(guī)模小，抗風險能力有限，創(chuàng)新周期長，一旦創(chuàng)新失敗，企業(yè)可能面臨被市場淘汰的巨大風險。

第三，科技型中小企業(yè)具有更強的市場洞察力。市場需求是科技型中小企業(yè)創(chuàng)立發(fā)展的基礎(chǔ)，由于科技型中小企業(yè)以科技立業(yè)，對科技發(fā)展趨勢更為關(guān)注，對市場需求變化更為敏感。中小型企業(yè)在市場規(guī)模、市場競爭力等方面與大型企業(yè)相比不具優(yōu)勢，企業(yè)要實現(xiàn)健康發(fā)展就需要洞察市場上尚未滿足的需求，開發(fā)新產(chǎn)品，以此滿足消費者的需求。

3 阻礙科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的瓶頸分析

隨著國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的提出與實施，科技型企業(yè)的創(chuàng)新能力顯著增強，科技型中小企業(yè)在推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮了重要作用，但其在發(fā)展中還存在一些制約其創(chuàng)新的短板。

3.1 企業(yè)創(chuàng)新平臺難以滿足創(chuàng)新要求

創(chuàng)新平臺是科技型企業(yè)進行科技研發(fā)的重要支撐，是科技型中小企業(yè)立足市場的根基，是企業(yè)發(fā)展的力量之源。各地科技部門都對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新平臺建設(shè)出臺了多項政策措施，支持鼓勵科技型企業(yè)進行科研攻關(guān)，提高創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中的稟賦作用，使創(chuàng)新要素成為企業(yè)發(fā)展的重要資源。各地區(qū)科技型企業(yè)科技發(fā)展水平不盡相同，地處科研院所較多地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新能力相對較強，企業(yè)科技水平較高，其他地區(qū)企業(yè)科技創(chuàng)新平臺相對較弱。加之科技型中小企業(yè)規(guī)模相對較小，實力薄弱，對創(chuàng)新的研發(fā)投入相對較少，先進的實驗設(shè)備難以購進，實驗室建設(shè)相對滯后，進行創(chuàng)新所需的平臺得不到保障，制約著科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新。

3.2 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新機制不健全

調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，科技型中小企業(yè)對創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中的作用越來越重視，把科技創(chuàng)新列為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略任務，使科技創(chuàng)新成為企業(yè)的競爭優(yōu)勢。隨著消費者對產(chǎn)品的要求不斷提高，企業(yè)對創(chuàng)新的要求也越來越高，出臺相關(guān)政策措施保障創(chuàng)新順利實施。但是許多企業(yè)在創(chuàng)新的機制建設(shè)方面還不健全，受到人為因素的影響較為嚴重，創(chuàng)新活動不可持續(xù)，導致創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的貢獻率較低。創(chuàng)新機制的不健全導致科技人員工作積極性不高，創(chuàng)新成果難以實現(xiàn)，科技人員的工作得不到認可，進而對科技人員的獎勵較少，薪酬較低，挫傷了科研人員的積極性，使科研人員對企業(yè)的認知度、忠誠度降低，導致大量科技人員的流失，阻礙了科技創(chuàng)新在企業(yè)的發(fā)展。

3.3 企業(yè)高層次科技人才缺乏

企業(yè)創(chuàng)新離不開科技人員，尤其是高端科技人員。企業(yè)間的競爭，歸根結(jié)底就是科技的競爭，企業(yè)擁有高科技特別是核心科技，在市場競爭中就具有市場優(yōu)勢。地方各級政府為促進科技型企業(yè)的健康發(fā)展，紛紛出臺政策幫助企業(yè)引進各類高層次人才，但是對科技人才的吸引力有限，發(fā)揮的效果不顯著。當前中小型企業(yè)對科技人員的激勵力度不強，待遇不高，激勵措施不具吸引力，很難吸引和留住企業(yè)所需的高層次科研人員，而企業(yè)的創(chuàng)新是由科技人員推動并實現(xiàn)的，尤其是高端科技人員。中小型科技企業(yè)對科研人員缺乏吸引力，大量高端人才紛紛到高校、科研院所、大型科技企業(yè)、大型外資企業(yè)等單位工作，科技人員匱乏成為制約中小企業(yè)科技創(chuàng)新的不利因素，阻礙著科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新步伐。科技型中小企業(yè)對人才吸引力不強的原因主要表現(xiàn)在，一是薪酬設(shè)計不合理，難以發(fā)揮科技人員的積極性。二是創(chuàng)新條件差，科研人員所需的科研平臺難以滿足其工作的需求；三是大部分科技型中小企業(yè)分布在縣域地區(qū)，而縣域地區(qū)很少有高校、科研院所等機構(gòu)，高校畢業(yè)生又普遍到經(jīng)濟條件較好的城市應聘，致使縣域內(nèi)科技型中小企業(yè)招聘科技人才較為困難，高層次人才更難以引進。四是企業(yè)在創(chuàng)新培訓方面投入較少，導致企業(yè)自有科技人員創(chuàng)新能力增長較慢，制約著企業(yè)的創(chuàng)新步伐。五是地方政府在制定引進院士工作站、博士后工作站等方面的政策措施時，更傾向于為當?shù)鼐C合實力較強的知名企業(yè)進行招引，較少對中小企業(yè)進行幫扶與支持。科技型中小企業(yè)如何吸引高科技人才到企業(yè)工作且能留得住，如何在企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)自己的高層次科研人才成為科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新方面應研究的迫切問題。

3.4 科技型中小企業(yè)融資困難

資金是企業(yè)健康發(fā)展的金融血液，融資渠道暢通是科技型中小企業(yè)健康發(fā)展的保障?？萍夹椭行∑髽I(yè)以科技立足，通過高科技產(chǎn)品開拓市場，以此擴大市場占有率，高科技成為科技型中小企業(yè)的顯著特征?？萍夹椭行∑髽I(yè)要保持科技的先進性就必須不斷地開發(fā)新產(chǎn)品，資金充足是企業(yè)進行科技創(chuàng)新的基本條件，而大多數(shù)中小型科技企業(yè)都處在發(fā)展的成長期，所需投入較高，表現(xiàn)為設(shè)備投入、研發(fā)投入、科研人員的引進與培養(yǎng)等，這些都要求科技型中小企業(yè)有充足的資金做保障。現(xiàn)實情況是大多數(shù)中小企業(yè)資金短缺，嚴重制約著企業(yè)的發(fā)展，使科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力進而產(chǎn)生經(jīng)濟效益的速度放緩，產(chǎn)品研發(fā)周期延長，產(chǎn)品研發(fā)不能滿足市場要求，從而使產(chǎn)品失去市場競爭力。科技型中小企業(yè)融資困難，受企業(yè)內(nèi)外部多種因素的影響，一是科技型中小企業(yè)固定資產(chǎn)相對較少，擁有專利技術(shù)多，對專利技術(shù)的評估又較為困難，因此以專利技術(shù)為資產(chǎn)在銀行進行貸款融資幾乎不太可能。二是科技型中小企業(yè)資產(chǎn)較少，抗御風險的能力較低，金融機構(gòu)傾向于向抵御市場風險能力強的企業(yè)進行貸款。三是國家雖然出臺了許多支持科技型中小企業(yè)融資的政策，但是企業(yè)融資難、融資貴的現(xiàn)狀依然沒有根本解決，銀行貸款難度依然很大，上市融資主要傾向于大型科技企業(yè)，科技型中小企業(yè)很難在資本市場上直接融資，阻礙了企業(yè)的成長發(fā)展。

3.5 科技型中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率較低

科技型中小企業(yè)將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，滿足消費者對產(chǎn)品的更高要求，是科技創(chuàng)新的宗旨與使命?？萍汲晒谵D(zhuǎn)化過程中需要多種要素的支持，如人力、物力、財力、市場、政策支持保障等，科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)的工程，否則難以實現(xiàn)科技轉(zhuǎn)化?？萍夹椭行∑髽I(yè)大多規(guī)模小，實力較弱，科技成果轉(zhuǎn)化過程中所需經(jīng)費不能及時到位，科技人員的實力難以保障，不具備大型企業(yè)所具有的科技成果轉(zhuǎn)化實力。同時科技成果轉(zhuǎn)化具有一定的風險，由于科技型中小企業(yè)綜合實力較弱，對科技成果轉(zhuǎn)化的前景較難做出正確的預測，對產(chǎn)品的市場狀況較難做出科學的評估，一旦轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品沒有市場競爭力[4]，企業(yè)科技投入前功盡棄，制約著企業(yè)的健康發(fā)展，重則導致企業(yè)破產(chǎn)[5]，因此，許多科技型中小企業(yè)寧愿選擇模仿其他企業(yè)的產(chǎn)品也不進行自主創(chuàng)新，導致科技成果轉(zhuǎn)化率較低。

4 提升科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力提升的對策措施

科技型中小企業(yè)面臨的市場環(huán)境日趨復雜，競爭壓力日趨嚴峻，而科技型中小企業(yè)又是經(jīng)濟社會發(fā)展不可或缺的重要力量，中小企業(yè)要克服自身的缺陷和短板，利用自身優(yōu)勢和市場中的有利因素提升科技創(chuàng)新能力，促進企業(yè)發(fā)展。

4.1 健全科技創(chuàng)新平臺

科技型中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的生力軍，許多高科技產(chǎn)品都由中小企業(yè)研發(fā)而成。由于科技型中小企業(yè)規(guī)模較小，科技力量有限，而市場發(fā)展又促使企業(yè)不得不進行科技創(chuàng)新，這就要求科技型中小企業(yè)健全科技創(chuàng)新平臺。科技型中小企業(yè)要積極與行業(yè)內(nèi)高等院校和科研院所積極合作，借助高校和科研院所的力量進行科技創(chuàng)新。高校與科研院所擁有大量高端專業(yè)人才，科研實力雄厚，實驗條件完備，擁有許多科技發(fā)明專利，企業(yè)又需要這些科技成果，以科技帶動企業(yè)的發(fā)展。因此中小企業(yè)要與高校和科研院校積極合作，結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，發(fā)揮各自優(yōu)勢，企業(yè)根據(jù)市場發(fā)展變化為高校和科研院所專家提供科技創(chuàng)新的研發(fā)方向，高校和科研院所專家為企業(yè)發(fā)展提供科技成果，使企業(yè)與科研機構(gòu)形成研發(fā)共同體，一是可以使高校和科研院所的科技研發(fā)創(chuàng)新更具經(jīng)濟社會價值，使研發(fā)方向更加合理。二是科技型中小企業(yè)因為與科研機構(gòu)的合作克服了自身科技實力薄弱的缺點，同時也降低了由于科研失敗給企業(yè)帶來的損失。三是科技型中小企業(yè)在與科研院所合作過程中也增強了自身的科研實力，促進了科技人員的成長。

科技型中小企業(yè)在健全科技創(chuàng)新平臺的同時，國家保護知識產(chǎn)權(quán)的政策措施要切實履行，使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)切實得到保護，提高科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

4.2 科技型中小企業(yè)要健全創(chuàng)新機制

科技型中小企業(yè)要建立健全創(chuàng)新機制，提高企業(yè)科技人員的創(chuàng)新積極性?？茖W合理的創(chuàng)新激勵機制，既要激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性，又要包容科技創(chuàng)新人員在創(chuàng)新中所遇到的失敗，消除科研人員因擔心科研失敗而帶來的困擾與擔憂，勉勵科研人員從失敗中吸取教訓，總結(jié)經(jīng)驗，取得成功。合理的激勵機制要對科研人員的薪酬進行科學設(shè)定，保障科研人員的工資與福利，實現(xiàn)科研人員的科研成果與其收入緊密結(jié)合，尤其對科研貢獻突出的人員進行重獎，實現(xiàn)有為有得，有為有位，提高科研人員的創(chuàng)新熱情。

在企業(yè)自身建立完善的創(chuàng)新機制的同時，相關(guān)部門也應為科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新制定相關(guān)的扶持政策措施，激勵中小企業(yè)積極進行科技創(chuàng)新，使科技型中小企業(yè)主動擔當科技創(chuàng)新的主體作用。相關(guān)部門也要為科技型中小企業(yè)的科技人員提供政策扶持，如在住房、教育、醫(yī)療、高層次人才補貼等方面提供優(yōu)惠政策，這樣可以讓科技人員沒有后顧之憂，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新熱情，全身心投入到科技創(chuàng)新的研究工作中，為科技創(chuàng)新做出自己的貢獻。

4.3 引進培養(yǎng)高層次科技創(chuàng)新人才

科技創(chuàng)新離不開高層次人才，人才是創(chuàng)新的主體，因此科技型中小企業(yè)要積極制定各種有利于吸引人才的制度措施?？萍计髽I(yè)要把人才引進作為創(chuàng)新工作的第一要務，要積極到高校招聘引進企業(yè)所需的大學畢業(yè)生，尤其是高層次人才如博士、碩士研究生，為企業(yè)科技創(chuàng)新積累科研力量。在引進科研人才的同時，企業(yè)要制定措施留住人才，實現(xiàn)待遇留人，事業(yè)留人?？萍计髽I(yè)不僅要積極引進人才，還要不斷培養(yǎng)人才，通過選拔相關(guān)領(lǐng)域的科研帶頭人，與高等院校、科研院所合作，共同培養(yǎng)科研人員，不斷提高科研人員的科研實力和創(chuàng)新能力[6]。

除了招聘引進科研人員，企業(yè)還應與高校、科研院所等企業(yè)合作伙伴進行戰(zhàn)略合作，按照人才共享理念的戰(zhàn)略合作協(xié)議，企業(yè)可借助科研機構(gòu)的科研力量進行科技創(chuàng)新，達到間接擁有高科技人才的目標。

4.4 健全完善有利于科技型中小企業(yè)健康發(fā)展的融資環(huán)境

政府應根據(jù)科技型中小企業(yè)規(guī)模小，資產(chǎn)少的特點，出臺有利于科技型中小企業(yè)融資的政策措施?？萍夹椭行∑髽I(yè)的核心優(yōu)勢在科技，銀行金融機構(gòu)應結(jié)合科技型企業(yè)的特點，對科技產(chǎn)品進行全方位評估，出臺針對科技型中小企業(yè)特點的金融扶持政策?？萍夹椭行∑髽I(yè)在爭取銀行間接融資的同時，也要注重自身高質(zhì)量發(fā)展，不斷研發(fā)在領(lǐng)域內(nèi)、在行業(yè)內(nèi)具有國內(nèi)或國際前沿水平的高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品。國家證券管理部門結(jié)合科技型中小企業(yè)特點，對符合條件的中小企業(yè)要積極扶持其在證券市場上進行直接融資，解決企業(yè)科技創(chuàng)新的資金需求。