李紅艷

1 引 言

改革開放以來，中國憑借勞動(dòng)力充裕、人工成本低的優(yōu)勢承接了來自東亞、歐美等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的勞動(dòng)密集型加工制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，外向型經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展壯大，成為世界上琳主要的商品輸出國，為世界其他國家和地區(qū)的生產(chǎn)與消費(fèi)做出了巨大貢獻(xiàn)。出口貿(mào)易帶動(dòng)的國內(nèi)生產(chǎn)一方面創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會，刺激了經(jīng)濟(jì)的增長，另一方面又消耗了大量的石化能源。而能源使用過程中排放的二氧化碳等溫室氣體和其他有害氣體則是全球氣候變暖和大氣污染的主要成因。2011年,中國的碳排放量達(dá)到80×108t,占全球總排放量四分之一強(qiáng),超過美國排放量的50%左右。2005—2011年,全球新增二氧化碳排放量中,中國所占的比重達(dá)60%以上（周丹 2015［1］）。作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，中國已成為全球第一的碳排放大國。隨著全球氣候變化導(dǎo)致的生態(tài)環(huán)境負(fù)面效應(yīng)的不斷顯現(xiàn)，減少溫室氣體排放成為人類刻不容緩的共同責(zé)任。

為了擔(dān)負(fù)起大國減排責(zé)任，近年來，中國積極實(shí)施節(jié)能減排，開發(fā)利用可再生能源，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，取得了矚目的成就。2009年6月5日中國政府第一次公開提出溫室氣體強(qiáng)度減排的概念，并計(jì)劃將其納入經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃，2009年哥本哈根氣候大會上，中國政府正式對外宣傳了二氧化碳減排目標(biāo):到2020年，我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%，作為約束性指標(biāo)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃。“十二五”制定單位GDP二氧化碳強(qiáng)度下降17%的約束性目標(biāo)。2014年11月12日，中美共同發(fā)表了具有歷史意義和里程碑式的《中美氣候變化聯(lián)合聲明》，中國政府提出在2030年左右二氧化碳排放達(dá)到峰值。這是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方式發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的標(biāo)志和轉(zhuǎn)折點(diǎn)。2017年年底，我國的單位GDP二氧化碳的排放，比2005年已經(jīng)下降了45%，提前三年完成了到2020年的減排目標(biāo)。受我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)的影響，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)和減排目標(biāo)之間的取舍將成為2030年實(shí)現(xiàn)二氧化碳排放峰值目標(biāo)的主要挑戰(zhàn)。

在二氧化碳減排目標(biāo)的約束下，評價(jià)產(chǎn)業(yè)（部門）績效的好壞既要考慮經(jīng)濟(jì)效益，也要考慮環(huán)境代價(jià)。而評價(jià)的基本原則是，在環(huán)境代價(jià)一定時(shí)，經(jīng)濟(jì)效益越高越好；在經(jīng)濟(jì)效益一定下，環(huán)境代價(jià)越低越好。為了使不同產(chǎn)業(yè)（部門）的績效具有可比性，用經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境代價(jià)的比值作為一個(gè)綜合性指標(biāo)進(jìn)行評價(jià)，該指標(biāo)反映了一個(gè)產(chǎn)業(yè)或部門的經(jīng)濟(jì)效益—環(huán)境代價(jià)的性價(jià)比，該指標(biāo)取值越大，表明該產(chǎn)業(yè)（部門）的績效就越好，反之，績效就越差。而經(jīng)濟(jì)效益用單位GDP的增加值來表示，命名為增加值率，環(huán)境代價(jià)用單位GDP二氧化碳排放量來表示，命名為二氧化碳排放強(qiáng)度，二者的比值為經(jīng)濟(jì)效益-環(huán)境代價(jià)的性價(jià)比。

本文以中國出口部門的績效來反映我國出口部門產(chǎn)業(yè)升級的水平。選擇2000年、2007年和2014年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過部門之間的橫向?qū)Ρ群筒块T的縱向?qū)Ρ龋治鑫覈隹诓块T經(jīng)濟(jì)環(huán)境效益的階段性特征、總體效應(yīng)、部門效應(yīng)以及部門之間的差異。為減排約束下中國產(chǎn)業(yè)升級提供依據(jù)及相應(yīng)的對策建議。需要說明的是，在國際貿(mào)易中，一國的出口貿(mào)易根據(jù)國內(nèi)總產(chǎn)出在進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)用途的性質(zhì)不同，可以分為中間品出口和最終產(chǎn)品出口，本文僅研究出口部門的最終產(chǎn)品出口。第二部分介紹了本文的創(chuàng)新之處；第三部分介紹了數(shù)據(jù)來源與預(yù)處理、所用到的投入產(chǎn)出分析理論與研究方法；第四部分對我國出口部門不同年份的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境代價(jià)進(jìn)行了描述性分析，分析了我國出口部門各年份出口貿(mào)易額、增加值和二氧化碳排放之間的關(guān)系；第五部分對各部門不同年份的出口績效進(jìn)行了靜態(tài)評價(jià)與產(chǎn)業(yè)升級的動(dòng)態(tài)評價(jià)；第六部分進(jìn)一步總結(jié)了研究發(fā)現(xiàn)和政策啟示。

2 文獻(xiàn)回顧

伴隨中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的快速崛起，資源、環(huán)境對經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的約束壓力日益增加。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，也為了履行大國的環(huán)保責(zé)任，中國提出了“碳達(dá)峰、碳中和”的雙碳戰(zhàn)略目標(biāo)。加入WTO為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了機(jī)遇，同時(shí)也增強(qiáng)了我國在高能耗、高污染行業(yè)中的循環(huán)累積效應(yīng)。雙碳目標(biāo)實(shí)現(xiàn)必然要求我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。從長遠(yuǎn)來看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有助于實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，但從短期來看，將引起經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的摩擦。這使得傳統(tǒng)的以經(jīng)濟(jì)績效為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)部門效率評價(jià)方法失去合理性，將經(jīng)濟(jì)績效和環(huán)境代價(jià)納入統(tǒng)一的分析框架，構(gòu)造更合理的綠色效率評級指標(biāo)和方法成為當(dāng)前研究的一個(gè)核心議題。

早期研究關(guān)注行業(yè)二氧化碳排放量的測算和影響因素的研究。趙玉煥和劉月（2011）［2］基于投入產(chǎn)出法測算了中國出口產(chǎn)品的隱含碳排放。李新運(yùn)等（2014）［3］運(yùn)用RAS法更新了2010年投入產(chǎn)出表,基于投入產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)分解模型,采用兩極分解平均法對2007-2010年行業(yè)碳排放量四個(gè)組成部分進(jìn)行了因素分解。研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整將成為減少進(jìn)出口產(chǎn)品碳排放的重要突破點(diǎn)。王文舉和向其鳳（2014）［4］基于投入產(chǎn)出模型，綜合運(yùn)用回歸分析和最優(yōu)化技術(shù)預(yù)測了不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展情境下的二氧化碳排放量，并指出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向。韋韜和彭水軍（2017）［5］運(yùn)用MRIO模型測算了1995-2009年國際貿(mào)易中的隱含能源和碳排放。

近期研究主要集中在綠色效率評價(jià)和影響因素的探索方面。吳傳清和張冰倩（2022）［6］測算和分析了長江經(jīng)濟(jì)帶沿線省份制造業(yè)的綠色發(fā)展效率的時(shí)空演變特征。丁顯有等（2022）［7］利用兩階段動(dòng)態(tài)DEA方法分別對YREB區(qū)域和非YREB區(qū)域的高端制造業(yè)綠色創(chuàng)新綜合效率、研發(fā)階段效率和轉(zhuǎn)化階段效率進(jìn)行評估；采用面板Tobit回歸分階段、分區(qū)域研究不同因素對高端制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響情況。陳紅（2022）［8］基于Min-DS模型，測度2001—2018年長江經(jīng)濟(jì)帶第三產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并結(jié)合Dagum基尼系數(shù)和Kernel密度估計(jì)，揭示區(qū)域及其子地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率變化的時(shí)空差異特征、貢獻(xiàn)率及動(dòng)態(tài)演變規(guī)律。孫亞男和費(fèi)錦華（2021）［9］利用2010—2017年中國重污染行業(yè)上市公司數(shù)據(jù),整理企業(yè)排污費(fèi)作為非期望產(chǎn)出,借助超效率SBM-Malmquist指數(shù)測算企業(yè)綠色生產(chǎn)效率,并采用Dagum基尼系數(shù)、二階段泰爾指數(shù)和QAP分析方法考察企業(yè)綠色生產(chǎn)效率的差異來源及其成因。劉宇等（2015）［10］系統(tǒng)梳理了當(dāng)前主要的二氧化碳排放量計(jì)算方法,并基于投入產(chǎn)出法,對比計(jì)算了不同考慮因素對于二氧化碳排放量計(jì)算的影響。李科等（2022）［11］等基于IPAT分析框架，結(jié)合環(huán)境規(guī)制視角，構(gòu)建了中國工業(yè)污染排放的供給需求模型，進(jìn)而采用空間隨機(jī)前沿模型評估了中國2000—2016年的工業(yè)綠色增長效率。研究發(fā)現(xiàn)，資源能源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、技術(shù)積累與創(chuàng)新、區(qū)位條件、環(huán)境容量、環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行力度等的差異是中國工業(yè)綠色增長效率空間分異的主要原因。環(huán)境規(guī)制是研究中被重點(diǎn)關(guān)注的綠色增長效率的影響因素（韓艷旗等 2022［12］；田紅彬和郝雯雯2019［13］；張治棟和秦淑悅2018［14］；齊英瑛等2022［15］）。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、貿(mào)易開放等因素也被正實(shí)對地區(qū)、行業(yè)具有重要影響。

國外學(xué)者相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，21世紀(jì)初，最終需求的增長是碳排放增長的主要原因。2002—2007年間，中國約22%的碳排放與出口相關(guān)（Lin等［16］；Qi等，2014［17］）。而能源及碳排放強(qiáng)度改善則部分抵消了這一增長（Minx等，2011［18］）。2007年以后，出口對中國碳排放的影響有所減弱。這期間，出口隱含碳排放企穩(wěn)的主要原因是出口規(guī)模增長的放緩、中國碳排放強(qiáng)度的改善及可能的生產(chǎn)技術(shù)的改善（Minx等，2011［18］;Su 和 Ang，2012［19］）。

前人研究成果為本文寫作提供了研究理論和方法基礎(chǔ)。但是，現(xiàn)有的研究中國外貿(mào)的文獻(xiàn)采用的是中國的投入產(chǎn)出表，或者基于雙邊貿(mào)易的投入產(chǎn)出表，這些投入產(chǎn)出表僅僅反映了世界經(jīng)濟(jì)體系中的局部聯(lián)系，無法反映全球經(jīng)濟(jì)的全面聯(lián)系，因此，基于此得出的結(jié)果與真實(shí)結(jié)果中間可能存在一定偏差。中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)深深嵌入到世界經(jīng)濟(jì)體系之中，中國的出口行為不僅會對自身和進(jìn)口國產(chǎn)生直接影響，也會通過全球供應(yīng)鏈對世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生間接的系統(tǒng)性影響。進(jìn)而通過反饋效應(yīng)對影響進(jìn)一步放大。這種影響機(jī)理非常適合用世界投入產(chǎn)出表模型進(jìn)行分析。本文采用WIOD的世界投入產(chǎn)出表(WIOT)數(shù)據(jù)，能完整反映中國與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系。使得出的結(jié)論與現(xiàn)實(shí)更加吻合。此外，現(xiàn)有研究中將碳排放作為非期望產(chǎn)出納入經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出模型，該方法比較復(fù)雜，而本文將二氧化碳排放量作為產(chǎn)業(yè)部門的環(huán)境代價(jià)，將經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（增加值）作為經(jīng)濟(jì)收益，將二者比值作為部門經(jīng)濟(jì)環(huán)境效益的綜合評價(jià)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)原理比較直觀，計(jì)算比較簡便。

3 數(shù)據(jù)、理論與方法

3.1 數(shù)據(jù)來源與預(yù)處理

（1）數(shù)據(jù)來源

2001年入世后，我國出口貿(mào)易和二氧化碳排放出現(xiàn)了快速增長，2007年金融危機(jī)之后，出口貿(mào)易受到了不利影響，表現(xiàn)出新的階段性特征。為了全面反映這兩個(gè)階段的變化特征，同時(shí)，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文選擇2000年、2007年和2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。具體數(shù)據(jù)為WIOD數(shù)據(jù)庫中相應(yīng)年份的世界投入產(chǎn)出表（WIOT）和CEADS的部門二氧化碳排放數(shù)據(jù)。之所以選擇WIOT是因?yàn)?，通過全球產(chǎn)業(yè)鏈分工體系，中國已深入到世界經(jīng)濟(jì)體系中，無論是中國單邊的投入產(chǎn)出表，還是中國與其他國家間的雙邊投入產(chǎn)出表，以及包含中國在內(nèi)的區(qū)域性投入產(chǎn)出表都無法完整反映中國與世界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，而WIOT中包含了中國在內(nèi)的43個(gè)國家，同時(shí)把其他國家作為一個(gè)整體進(jìn)行納入，將部門劃分為56個(gè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。該投入產(chǎn)出表描述了國際貿(mào)易中85%的份額，能夠較完整反映國際經(jīng)濟(jì)間的聯(lián)系。CEADS的部門二氧化碳排放數(shù)據(jù)來源于YU Lishan 等人編制的1997—2015年中國二氧化碳排放清單，其在編制過程中遵循了政府間氣候變化專門委員會（IPCC）的區(qū)域行政范圍排放核算方法。清單包括能源相關(guān)排放（47個(gè)部門的17種化石燃料，47個(gè)部門與中國能源統(tǒng)計(jì)體系和中國國民經(jīng)濟(jì)核算體系中的行業(yè)分類是一致的，17種化石燃料涵蓋了原煤、原油和天然氣三種我國的主要一次能源和14種二次能源。）和過程相關(guān)排放（水泥生產(chǎn)）兩種。排放量的計(jì)算利用了最新的排放因素和最新的能源消耗數(shù)據(jù)，結(jié)果更加客觀真實(shí)。該數(shù)據(jù)可以從www.ceads.net上面免費(fèi)獲得。

（2）數(shù)據(jù)預(yù)處理

因WIOT和CEADS中對部門的分類存在差異，首先對兩種部門分類進(jìn)行匹配與合并，實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出部門與二氧化碳排放部門的匹配。

CEADS的部門二氧化碳核算表將部門劃分為47類。本文要研究的是生產(chǎn)部門的二氧化碳排放，因此，將城市、農(nóng)村居民消費(fèi)部門排除，剩余45個(gè)部門；WIOT中的部門數(shù)為56。匹配合并過程中以我國2011年國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類為指導(dǎo)，匹配合并后得到了24個(gè)部門，結(jié)果如下面表1所示：

表1 行業(yè)合并表

因WIOT是非競爭型價(jià)值投入產(chǎn)出表，不同年份數(shù)據(jù)采用現(xiàn)值計(jì)價(jià)，為了使不同年份間的數(shù)據(jù)具有可比性，對合并后的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)進(jìn)行價(jià)格和匯率調(diào)整。采用的匯率和GDP平減價(jià)格指數(shù)如下面表2所示：

表2 2000年—2014年平均匯率與GDP平減指數(shù)數(shù)據(jù)（單位：人民幣/美元，2000年為100）

3.2 投入產(chǎn)出分析理論

（1）基本的投入產(chǎn)出模型

如果用矩陣形式來表達(dá)，投入產(chǎn)出表的行平衡關(guān)系式可表示為：

其中，A為直接消耗系數(shù)矩陣，

其子矩陣Ars為地區(qū)s對地區(qū)r的直接消耗系數(shù)矩陣；F=(F1F2… F44)'，X=(X1X2… X44)'分別為各地區(qū)的最終需求和總產(chǎn)出向量。

通過求解等式（1），可以得到基本的投入產(chǎn)出模型：

其中，L=(I-A)-1表示完全需求系數(shù)矩陣，又稱里昂惕夫逆陣，表示最終需求對總產(chǎn)出的拉動(dòng)乘數(shù)。

因此，X=L*F。

（2）最終需求創(chuàng)造的完全增加值的計(jì)算

首先計(jì)算出直接增加值系數(shù)：avjs=vjs/xjs，avjs表示國家s的第j個(gè)部門單位產(chǎn)出額的增加值，即直接增加值系數(shù)。定義：

其表示由國家s的各個(gè)部門的增加值系數(shù)組成的對角陣。在此基礎(chǔ)上定義：

該分塊矩陣表示由所有國家所有部門的直接增加值系數(shù)組成的對角陣。

則世界最終需求為不同國家不同部門生產(chǎn)創(chuàng)造的增加值矩陣為：

（3）滿足最終需求生產(chǎn)過程中完全排放的二氧化碳計(jì)算

首先計(jì)算出二氧化碳排放系數(shù)：aejs=ejs/xjs，aejs表示國家s的第j個(gè)部門單位產(chǎn)出額的直接二氧化碳排放量，即直接排放系數(shù)。定義：

其表示由國家s的各個(gè)部門的直接排放系數(shù)組成的對角陣。在此基礎(chǔ)上定義：

該分塊矩陣表示由所有國家所有部門的二氧化碳直接排放系數(shù)組成的對角陣。

則為滿足世界最終需求不同國家不同部門生產(chǎn)環(huán)節(jié)完全排放的二氧化碳矩陣為：

（4）中國出口創(chuàng)造的增加值和二氧化碳排放量的計(jì)算

本文以最終產(chǎn)品出口為樣本研究中國出口部門的產(chǎn)業(yè)升級情況。因此，僅需要計(jì)算中國出口引致的中國不同部門的完全增加值和完全二氧化碳排放量。所以，需要先從世界投入產(chǎn)出表中找出中國最終產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)。

中國在世界投入產(chǎn)出表中國家排序中位列第八，因此，找到中間投入行中中國所在的行，其與最終需求對應(yīng)的列的交叉部分（排除中國的需求部分）即為中國最終產(chǎn)品的出口數(shù)據(jù)。

為此，F(xiàn)=(F1F2Λ F44)'將中僅保留中國出口數(shù)據(jù)，其他數(shù)據(jù)置0，得到中國向世界其他國家的最終產(chǎn)品出口矩陣。

然后，在

中保留，對角線上其他的分塊矩陣元素置零，得到新的增加值系數(shù)矩陣；在

中保留AE8，對角線上其他的分塊矩陣元素置零，得到新的二氧化碳排放系數(shù)矩陣AE'。

則，V'=AV'* X=AV'*L*F'為中國向其他國家出口最終產(chǎn)品而獲得的完全增加值矩陣，為中的元素，代表中國對第j個(gè)國家的最終產(chǎn)品出口對中國第i個(gè)部門的增加值貢獻(xiàn)。i=1,2,…,24;j=1,2,…,43。

E'=AE'*X=AE'*L*F'為中國向其他國家出口最終產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)完全排放的二氧化碳矩陣。e'ij為E'中的元素，代表中國對第j個(gè)國家的最終產(chǎn)品出口引致的第i個(gè)行業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的二氧化碳排放量。i=1,2,…,24;j=1,2,…,43。

3.3 投出產(chǎn)出計(jì)算結(jié)果分析方法

基于前述投入產(chǎn)出分析理論，利用WIOT和CEADS分部門二氧化碳排放量數(shù)據(jù)，可以計(jì)算得到、和三個(gè)矩陣，分別表示中國各個(gè)部門最終產(chǎn)品的出口矩陣，中國各個(gè)部門最終產(chǎn)品出口創(chuàng)造的增加值矩陣，中國各個(gè)部門出口的最終產(chǎn)品在國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的二氧化碳排放矩陣。

利用F'、V'和E'三個(gè)矩陣提供的數(shù)據(jù)，分別進(jìn)行以下指標(biāo)測算和分析：首先，分年度計(jì)算各出口部門的增加值率（出口創(chuàng)造的增加值/出口額）、二氧化碳排放強(qiáng)度（出口生產(chǎn)排放的二氧化碳/出口額），以及經(jīng)濟(jì)效益-環(huán)境代價(jià)性價(jià)比（增加值率/二氧化碳排放強(qiáng)度）。通過分析部門指標(biāo)在年份間的縱向變化，判斷具體部門的績效變化，以反映部門產(chǎn)業(yè)升級狀況?？冃ё兓梢杂迷黾又德蕦Χ趸寂欧艔?qiáng)度的增長彈性來反映。通過同一年份內(nèi)不同部門指標(biāo)的橫向?qū)Ρ?，可以反映部門績效的差異，并根據(jù)這些指標(biāo)對部門進(jìn)行歸類，識別經(jīng)營績效相對較差的部門。然后，分年度計(jì)算我國出口貿(mào)易的綜合增加值率、二氧化碳排放強(qiáng)度，以及經(jīng)濟(jì)效益—環(huán)境代價(jià)性價(jià)比指標(biāo)，通過年度對比反映我國出口部門產(chǎn)業(yè)升級狀況。

4 不同年份我國出口部門的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境代價(jià)

在國際貿(mào)易中，一國的出口貿(mào)易根據(jù)國內(nèi)總產(chǎn)出在進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)用途的性質(zhì)不同，可以分為中間品出口和最終產(chǎn)品出口，本文研究對象所指的出口貿(mào)易僅指最終產(chǎn)品出口。

4.1 不同年份各部門出口額及變

從圖1中可以看出，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，紡織服裝服飾制造加工業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，儀器、設(shè)備制造業(yè)，其他制造業(yè)是我國的主要出口部門。數(shù)據(jù)計(jì)算結(jié)果顯示，2000年到2007年期間，我國出口貿(mào)易額從1207057.872百萬元增加到4705488.541百萬元，增長了2.9倍，2007年到2014年間，增長了4.9%。

圖1 不同年份我國各部門最終產(chǎn)品出口貿(mào)易額（單位：百萬元人民幣）

從總量上來看，我國出口貿(mào)易已從全球金融危機(jī)之前的高速增長轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹑谖C(jī)后的低速增長，勞動(dòng)密集型制造業(yè)和高新技術(shù)制造業(yè)是我國的主要出口部門，前五大部門保持相對穩(wěn)定，但出口份額在全球金融危機(jī)之后下降較為顯著，甚至低于入世前的份額。進(jìn)一步分析不同年份各個(gè)部門出口份額之間的標(biāo)準(zhǔn)差之后發(fā)現(xiàn)，從2000年到2007年，再到2014年，不同部門出口份額的標(biāo)準(zhǔn)差先上升后下降，這表明，部門之間出口份額的差距先擴(kuò)大，后縮小。出口貿(mào)易的部門結(jié)構(gòu)隨時(shí)間在不斷動(dòng)態(tài)調(diào)整。

表3 不同年份各部門出口份額的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

4.2 不同年份各部門出口貿(mào)易二氧化碳排放量及變化分析

（1）各部門二氧化碳排放量

從圖2中可以看出，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、金屬冶煉、壓延及制造業(yè)，非金屬礦物制造業(yè)，交通、倉儲、郵電服務(wù)業(yè)，紡織服裝服飾制造加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)是我國主要的出口排放部門。從2000年到2007年各部門出口貿(mào)易二氧化碳排放量快速增長，而2007年到2014年，除少數(shù)部門外，其他部門出口貿(mào)易二氧化碳排放量均有所下降。定量計(jì)算結(jié)果顯示，2000年到2007年，我國所有部門出口貿(mào)易的二氧化碳排放量從282.6MT增加到955.02MT，增長了2.38倍，2007年到2014年，我國所有部門出口貿(mào)易的二氧化碳排放量從955.02MT下降到868.49MT，下降了9.06%。

圖2 各部門出口貿(mào)易排放的二氧化碳（單位：MT）

（2）各部門的二氧化碳排放強(qiáng)度

從圖3中可以看出，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)是二氧化碳排放強(qiáng)度最高的部門。除此以外，采掘業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、建筑業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉壓延及制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、石油加工與煉焦業(yè)等也是二氧化碳排放強(qiáng)度較高的部門。其背后原因是：我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)以煤炭、石油等化石能源為主，而上述部門都是高能耗的部門。

圖3 各部門出口貿(mào)易的二氧化碳排放強(qiáng)度（MT/百萬元人民幣）

從2000年到2007年，我國出口貿(mào)易二氧化碳排放量高速增長，2007年至2014年期間，我國出口貿(mào)易二氧化碳排放量負(fù)增長。其主要原因是，除了建筑業(yè)，交通、倉儲、郵電服務(wù)兩個(gè)部門外，我國其余22個(gè)部門的二氧化碳排放量出現(xiàn)了普遍性下降。部門二氧化碳排放下降的原因有兩類：一是出口額的下降，二是二氧化碳排放強(qiáng)度的下降。計(jì)算發(fā)現(xiàn)，二氧化碳排放量的變化率與出口額的變化率之間的相關(guān)系數(shù)為0.5，二氧化碳排放量的變化率與二氧化碳排放強(qiáng)度的變化率之間的相關(guān)系數(shù)為0.37。據(jù)此初步判斷，出口額的下降和出口部門二氧化碳排放強(qiáng)度的下降對我國出口貿(mào)易二氧化碳排放量的下降均發(fā)揮了作用，但前者發(fā)揮的作用更大。

4.3 不同年份各部門出口貿(mào)易創(chuàng)造的增加值和增加值率分析

（1）增加值分析

從上圖4可以看出，從2000年到2007年，我國所有部門出口創(chuàng)造的增加值都呈快速增長態(tài)勢，從2007年到2014年，各部門出口創(chuàng)造的增加值增速下降，甚至出現(xiàn)了負(fù)增長。其中，增速較快的行業(yè)有建筑業(yè)，批發(fā)、零售和餐飲服務(wù)業(yè)，其他服務(wù)業(yè)，運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，采掘業(yè)，食品、飲料、煙酒加工業(yè)。整體來看，我國最終產(chǎn)品出口貿(mào)易創(chuàng)造的增加值從2000年的986510.57百萬元增加到2007年的3488812百萬元，增長了2.54倍，而2007至2014年間，僅增加了599471.52百萬元，僅增長了17.2%。

圖4 2000-2014年各部門出口創(chuàng)造的增加值（單位：百萬元）

（2）增加值率分析

從圖5中可以看出，不同部門在不同年份的增加值率變化較大。整體來看，2000到2007年間，我國出口貿(mào)易的增加值率從0.82降為0.74，下降了9.3%，到了2014年，又恢復(fù)到了0.83，上升了11.7%。綜合來看，從2000年到2014年，我國出口貿(mào)易的增加值率增長了1.4%。增加值率三個(gè)年份間基本呈U型變化。期間，服務(wù)業(yè)，農(nóng)林牧漁業(yè)，食品、飲料、煙酒加工業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)等勞動(dòng)密集型部門的增加值率增長較快，其他資本密集型制造業(yè)的增加值率則出現(xiàn)了不同程度的下降。這種變化與我國人口年齡結(jié)構(gòu)變化引起的人工成本上升有密切的關(guān)系。

圖5 不同年份各部門出口貿(mào)易的增加值率

2000年到2007年期間，我國出口貿(mào)易創(chuàng)造的增加值快速增長，2007年到2014年期間，我國出口貿(mào)易創(chuàng)造的增加值增速放緩。其原因有兩類：部分出口部門出口額下滑或（和）增加值率的下降，這兩類原因壓低了出口貿(mào)易增加值的增速。各個(gè)部門的具體原因及影響程度會在后面的分析中揭示。

4.4 我國出口貿(mào)易出口額、二氧化碳排放和增加值的關(guān)系

從上面表4—6可以看出，出口份額與增加值份額之間有明顯的正相關(guān)關(guān)系，但隨時(shí)間的推移，二者之間的相關(guān)性在逐漸下降。這表明，出口貿(mào)易主要受經(jīng)濟(jì)效益的激勵(lì)，但這種因素的作用有減弱趨勢。出口份額與二氧化碳排放份額之間的相關(guān)系數(shù)為負(fù)，且隨時(shí)間的推移，這種相關(guān)性在增強(qiáng)。這表明，環(huán)境代價(jià)已經(jīng)成為出口貿(mào)易中的制約因素，且隨時(shí)間的推移，這種制約因素在增強(qiáng)。而增加值份額與二氧化碳排放份額之間則表現(xiàn)出非常微弱的相關(guān)性，這種相關(guān)性的正負(fù)在不同年份存在不確定性，這表明，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和環(huán)境代價(jià)約束之間并未形成一種緊密的激勵(lì)約束聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

表4 2000年三項(xiàng)指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)矩陣

表5 2007年三項(xiàng)指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)矩陣

表6 2014年三項(xiàng)指標(biāo)間相關(guān)系數(shù)矩陣

5 各出口部門經(jīng)濟(jì)環(huán)境績效的動(dòng)態(tài)評價(jià)

5.1 檢驗(yàn)原理和方法

在測算不同年份各部門出口貿(mào)易增加值率和二氧化碳排放強(qiáng)度及其增長率的基礎(chǔ)上，可以進(jìn)一步計(jì)算增加值率對二氧化碳排放強(qiáng)度的增長彈性，通過對增長彈性的分析，可以識別部門績效的動(dòng)態(tài)變化，從而判斷部門產(chǎn)生升級的狀況。一個(gè)時(shí)段內(nèi)增長彈性的取值結(jié)果存在以下三種情況：小于0，大于0但小于1，大于1。小于0的情況背后形成原因有兩種：單位出口額的增加值在增長，而單位出口額的二氧化碳排放量在下降；單位出口額的增加值在下降，而單位出口額的二氧化碳排放量在增長。前一種情況表明，綜合考慮經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境代價(jià)，該行業(yè)在不斷優(yōu)化，后一種情況表明，綜合考慮經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境代價(jià)，該行業(yè)在退化。大于0但小于1的情況也分為兩種：單位出口額的增加值和單位出口額的二氧化碳排放量都在增長，但前者增長率小于后者；單位出口額的增加值和單位出口額的二氧化碳排放量都在下降，但前者的下降率小于后者。前一種情況表明，綜合考慮經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境代價(jià)，行業(yè)在退化，后一種情況表明，行業(yè)在優(yōu)化。大于1的情況也分為兩種：單位出口額的增加值和單位出口額的二氧化碳排放量都在增長，前前者增長率大于后者；單位出口額的增加值和單位出口額的二氧化碳排放量都在下降，但前者的下降率大于后者。前一種情況表明，綜合考慮經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境代價(jià)，行業(yè)在優(yōu)化，后一種情況表明，行業(yè)在退化。

5.2 評價(jià)結(jié)果

計(jì)算2000年到2007年，2007年到2014年的彈性，以及2000年到2014年的彈性。依據(jù)上述評價(jià)準(zhǔn)則，可以得出以下結(jié)論，如表7所示。

表7 各部門出口績效動(dòng)態(tài)變動(dòng)情況

續(xù)表

從表7中可以看出，從2000年到2007年，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，以及非金屬礦物制品業(yè)都出現(xiàn)了退化，而其他行業(yè)都出現(xiàn)了優(yōu)化。行業(yè)退化的原因各不相同，其中，農(nóng)林牧漁業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)，以及非金屬礦物制品業(yè)退化原因是單位出口額的增長率小于單位出口額二氧化碳排放的增長率；印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，以及化學(xué)和化學(xué)制品制造業(yè)退化的原因是單位出口額的增加值的下降率超過了單位出口額二氧化碳排放量的下降率。醫(yī)藥制造業(yè)的退化原因是單位出口額的增加值出現(xiàn)了下降，而單位出口額的二氧化碳排放量卻在增長。綜合來看，這個(gè)期間我國外貿(mào)行業(yè)整體在優(yōu)化，優(yōu)化原因?yàn)閱挝怀隹陬~的增加值和單位出口額的二氧化碳排放量都在下降，但前者下降率小于后者。

從2007年到2014年，退化的部門有金屬冶煉、壓延及制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，以及廢料和垃圾處理業(yè)。退化原因均為單位出口額增加值的下降率超過了單位出口額二氧化碳排放量的下降率。綜合來看，這個(gè)期間我國外貿(mào)行業(yè)整體在優(yōu)化，優(yōu)化原因?yàn)閱挝怀隹陬~增加值在增長，而單位出口額的二氧化碳排放卻在下降。

由于2000年到2007年期間，以及2007年到2014年期間，出現(xiàn)退化的部門不一致，需要考慮2000年到2014年間部門的績效變動(dòng)情況。通過計(jì)算發(fā)現(xiàn)，僅有金屬冶煉、壓延及制造業(yè)出現(xiàn)了退化現(xiàn)象，其他部門在此期間均出現(xiàn)了優(yōu)化。優(yōu)化的原因分為三種：第一，單位出口額的增加值和單位出口額的二氧化碳排放都在增長，但前者增長率大于后者；第二，單位出口額的增加值在增長，而單位出口額的二氧化碳排放卻在下降；第三,單位出口額的增加值和單位出口額的二氧化碳排放都在下降，但前者的下降速度超過了后者。綜合來看，這個(gè)期間我國外貿(mào)行業(yè)整體在優(yōu)化，優(yōu)化原因?yàn)閱挝怀隹陬~增加值在增長，而單位出口額的二氧化碳排放卻在下降。

據(jù)此，可以得出綜合結(jié)論，無論是從2000年到2007年，還是從2007年到2014年，我國外貿(mào)行業(yè)整體都在優(yōu)化，盡管優(yōu)化的原因有別。而進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，我國外貿(mào)行業(yè)在2000年到2014年間，整體在不斷優(yōu)化，優(yōu)化的原因?yàn)閱挝怀隹陬~的增加值在不斷增加，而單位出口額的二氧化碳排放在不斷下降。

在2000年到2014年期間，從具體部門角度進(jìn)行分析，農(nóng)林牧漁業(yè)，與其他服務(wù)業(yè)兩個(gè)部門優(yōu)化的原因可歸為單位出口額的增加值的增長率大于單位出口額的二氧化碳排放的增長率。食品、飲料、煙酒加工業(yè)，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，批發(fā)、零售和餐飲服務(wù)業(yè)，交通、倉儲、郵電服務(wù)業(yè)優(yōu)化的原因可歸為單位出口額的增加值在增長，而單位出口額的二氧化碳排放在下降。除了以上行業(yè)外，其他行業(yè)優(yōu)化的原因?yàn)閱挝怀隹陬~的增加值和單位出口額的二氧化碳排放出現(xiàn)了雙下降，但前者的下降率小于后者。

6 結(jié)論與啟示

6.1 結(jié)論

在二氧化碳減排約束下，評價(jià)我國產(chǎn)業(yè)升級的標(biāo)準(zhǔn)和方法既要兼顧對經(jīng)濟(jì)效益的評價(jià)，也要兼顧對環(huán)境代價(jià)的評價(jià)。本文以我國最終產(chǎn)品出口貿(mào)易的部門數(shù)據(jù)為依據(jù)，使用增加值率、二氧化碳排放強(qiáng)度指標(biāo)，并將二者相除得到經(jīng)濟(jì)效益—環(huán)境代價(jià)性價(jià)比指標(biāo)，以綜合反映部門的經(jīng)營績效。使用靜態(tài)分析方法識別不同年份經(jīng)營績效相對較低的部門及其原因，并使用動(dòng)態(tài)分析方法評價(jià)不同段內(nèi)部門績效的變動(dòng)以及我國出口貿(mào)易整體的績效變動(dòng)，據(jù)此評價(jià)我國產(chǎn)業(yè)升級狀況。在實(shí)證研究基礎(chǔ)上，得出了以下結(jié)論：

第一，我國整體產(chǎn)業(yè)在2000年到2014年間持續(xù)升級。從2000年到2014年，我國出口貿(mào)易的單位增加值對應(yīng)的二氧化碳排放量的呈下降趨勢，這表明，我國出口部門整體的經(jīng)濟(jì)效益-環(huán)境代價(jià)性價(jià)比在提升，產(chǎn)業(yè)整體在升級。但部門間的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)在2000-2007年期間逐漸減小，而在2007—2014年間則逐漸增大，這表明我國產(chǎn)業(yè)整體升級的同時(shí)，部門間的績效差異先縮小后擴(kuò)大，表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級的非同步性。兩個(gè)時(shí)段內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級的原因有所不同，其中，2000年至2007年期間，我國出口貿(mào)易出口額、二氧化碳排放量和增加值都在高速增長，但二氧化碳排放強(qiáng)度和增加值率都在下降，因增加值率下降速度小于二氧化碳排放強(qiáng)度的下降速度，經(jīng)濟(jì)效益—環(huán)境代價(jià)性價(jià)比在上升，出口貿(mào)易經(jīng)濟(jì)績效在上升，產(chǎn)業(yè)在不斷升級；而2007年至2014年間，三者變動(dòng)趨勢出現(xiàn)分化，出口額和增加值仍在增長，且后者增長率高于前者，而二氧化碳排放量卻掉頭下降。經(jīng)濟(jì)效益—環(huán)境代價(jià)性價(jià)比在上升，出口貿(mào)易經(jīng)濟(jì)績效在上升，產(chǎn)業(yè)在不斷升級。

第二，在產(chǎn)業(yè)整體升級的同時(shí)，我國分部門產(chǎn)業(yè)也在持續(xù)升級過程中。2000—2007年期間，除農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，橡膠和塑料制品業(yè)，以及非金屬礦物制品業(yè)6個(gè)部門績效退化以外，其他18個(gè)部門的績效都在改善。2007—2014年期間，僅金屬冶煉、壓延及制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，以及廢料和垃圾處理業(yè)3個(gè)部門的績效在退化，其他21個(gè)部門的績效都在改善。綜合來看，從2000年到2014年，僅有金屬冶煉、壓延及制造業(yè)績效在退化，其他23個(gè)部門績效都在改善。

第三，在產(chǎn)業(yè)整體和部門績效改善的同時(shí)，一些高能耗部門經(jīng)濟(jì)效益—環(huán)境代價(jià)性價(jià)比一直相對較低。這些部門有：石油加工與煉焦業(yè)，化學(xué)原料與化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬冶煉、壓延及制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。這些部門績效相對差的原因主要有兩點(diǎn)：一是這些部門屬于能源部門和上游高能耗產(chǎn)業(yè)，而我國的能源結(jié)構(gòu)又以石化能源為主；二是我國以加工制造業(yè)產(chǎn)品為主的出口結(jié)構(gòu)。

6.2 政策啟示

根據(jù)前面的研究結(jié)論，得出了以下策啟示：

第一，調(diào)整優(yōu)化我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。長期以來，制造業(yè)一直是我國的主要出口部門，制造業(yè)對上游部門依賴程度高，引發(fā)了更多的能源消耗和二氧化碳的排放。而現(xiàn)代服務(wù)業(yè)更多依靠人力資本投入，其輕資產(chǎn)的特點(diǎn)能夠大大降低上下游產(chǎn)業(yè)鏈對能源的消耗，從源頭上減少排放。因此，制造業(yè)向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型既是提高經(jīng)濟(jì)效益，又是減少環(huán)境代價(jià)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向。

第二，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提高新能源對傳統(tǒng)能源的替代比率。我國能源結(jié)構(gòu)以石化能源為主，能源消耗過程中釋放出大量的二氧化碳。因此，提高太陽能、風(fēng)能等清潔能源在能源消結(jié)構(gòu)中的比例，可以有效降低二氧化碳排放強(qiáng)度，能夠在滿足二氧化碳減排目標(biāo)的同時(shí)，降低對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響。

第三，大力發(fā)展碳交易市場，完善碳交易制度，創(chuàng)新碳交易機(jī)制。對于高出口部門和高附加值部門，因其經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)突出，在減排的同時(shí)可能付出較大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，可通過碳交易等方式在不同部門之間進(jìn)行環(huán)境代價(jià)和經(jīng)濟(jì)效益之間的綜合權(quán)衡，在滿足減排目標(biāo)約束的同時(shí)，盡可能減少對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響。

第四，綜合權(quán)衡不同部門的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境代價(jià)，針對不同性質(zhì)的部門分類施策。從整體上來看，我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重點(diǎn)方向應(yīng)為在盡量保持增加值率不下降或少下降的基礎(chǔ)上，盡可能降低出口貿(mào)易的二氧化碳排放強(qiáng)度。對于農(nóng)林牧漁業(yè)和其他服務(wù)業(yè)，應(yīng)在進(jìn)一步提高增加值率的基礎(chǔ)上，降低部門二氧化碳排放強(qiáng)度的增長率；此外，根據(jù)二氧化碳排放份額的大小，應(yīng)該重點(diǎn)管控高排放部門，如電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等部門，鼓勵(lì)這些部門領(lǐng)域的節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新和推廣應(yīng)用。