楊 笛,洪文霞,尹澤宇,賈文娟
(青島理工大學(xué) 管理工程學(xué)院,山東 青島 266525)
習(xí)近平總書(shū)記2020年3月在浙江考察時(shí)強(qiáng)調(diào)“從數(shù)字化到智能化再到智慧化,讓城市更聰明一些、更智慧一些,是推動(dòng)城市治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必由之路”[1]。2021年,國(guó)家發(fā)改委等部門(mén)提出“推進(jìn)智慧社區(qū)建設(shè),實(shí)現(xiàn)社區(qū)智能化管理”。智慧社區(qū)作為智慧城市的一個(gè)重要分支,產(chǎn)生于大數(shù)據(jù)時(shí)代,它是將“智慧城市”的內(nèi)涵延伸到社區(qū),利用互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等技術(shù),整合社區(qū)內(nèi)各種資源,為居民提供購(gòu)物、養(yǎng)老和醫(yī)療等多種智能服務(wù)的社區(qū)建設(shè)模式[2],如開(kāi)發(fā)智慧政務(wù)小程序、完善基礎(chǔ)硬件設(shè)施、建立智慧社區(qū)養(yǎng)老服務(wù)中心等,完成“硬件+軟件+平臺(tái)+服務(wù)”4個(gè)基本點(diǎn)。目前,國(guó)內(nèi)智慧社區(qū)建設(shè)大多數(shù)依舊以政府作為主導(dǎo)力量,資金不足是阻礙智慧社區(qū)發(fā)展的重要因素,因此,要開(kāi)發(fā)多種渠道籌集資金,吸引社會(huì)資本參與其中是解決項(xiàng)目融資難的重要途徑。而PPP模式的出現(xiàn)改變了由政府單一主導(dǎo)投資建設(shè)的模式,使市場(chǎng)在資源配置中的決定作用有效發(fā)揮出來(lái),鼓勵(lì)在新基建領(lǐng)域應(yīng)用PPP模式,這是智慧社區(qū)建設(shè)最好的落腳點(diǎn)。政府和社會(huì)資本簽訂特許權(quán)協(xié)議成立PPP項(xiàng)目公司,利用社會(huì)資本高效率、高專(zhuān)業(yè)度的特點(diǎn),既可以降低項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本,又可以為用戶(hù)提供最優(yōu)的解決方案和服務(wù)[3]。多方合作,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),互利共贏,使政府出臺(tái)的政策、企業(yè)的產(chǎn)品升級(jí)與居民日益增長(zhǎng)的需求快速對(duì)接。
目前,已有大量學(xué)者對(duì)智慧社區(qū)和PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)開(kāi)展一系列研究并取得了顯著成果,自IBM2008年提出了“智慧城市”概念后,國(guó)外針對(duì)智慧社區(qū)的研究主要體現(xiàn)在可持續(xù)發(fā)展理念、智慧社區(qū)公眾參與等方面,國(guó)外智慧社區(qū)的建設(shè)不僅關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),更加強(qiáng)調(diào)人本理念。國(guó)內(nèi)對(duì)智慧社區(qū)的研究主要出現(xiàn)在2010年以后,韓勇等[4]為智慧社區(qū)服務(wù)供給機(jī)制提供了智慧社區(qū)與“三社聯(lián)動(dòng)”、智慧社區(qū)與“五治融合”的管理啟示;趙越[5]構(gòu)建了智慧社區(qū)公共服務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)智慧社區(qū)公共服務(wù)提出了對(duì)策建議;朱懿[1]分析了城市社區(qū)治理的影響因素,構(gòu)建了城市社區(qū)智慧治理的需求、運(yùn)作和支撐系統(tǒng);陳立文等[6]梳理了智慧社區(qū)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)路徑并構(gòu)建了其模型,提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的建議;孟令鵬等[7]提出了人工智能賦能城市社區(qū)治理的共融模式,使人工智能技術(shù)更好地應(yīng)用于智慧社區(qū);蔣慧杰等[8]在BIM技術(shù)基礎(chǔ)上構(gòu)建了PPP項(xiàng)目全生命周期績(jī)效評(píng)價(jià)模型;于宗緒等[9]從全生命周期角度對(duì)水環(huán)境治理PPP項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)并提出建議;何擁軍等[10]對(duì)PPP模式下智慧項(xiàng)目建設(shè)模式進(jìn)行探討,總結(jié)出新基建的發(fā)展方向;吳泳妍等[11]根據(jù)近年來(lái)PPP項(xiàng)目績(jī)效管理政策對(duì)多種績(jī)效評(píng)價(jià)辦法進(jìn)行了探討。從目前發(fā)表的文獻(xiàn)來(lái)看,國(guó)內(nèi)對(duì)智慧社區(qū)的研究大部分集中于社區(qū)治理、建設(shè)路徑以及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等方面,由于將PPP模式應(yīng)用于智慧社區(qū)依舊處于試點(diǎn)階段,因此,針對(duì)智慧社區(qū)領(lǐng)域的PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)研究較少,雖然國(guó)家已經(jīng)頒發(fā)了一系列PPP項(xiàng)目績(jī)效管理辦法,但作為統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)文件未考慮智慧社區(qū)項(xiàng)目特點(diǎn)。文中結(jié)合智慧社區(qū)特點(diǎn),分析PPP模式運(yùn)作過(guò)程,從利益相關(guān)者角度出發(fā),建立了政府、私營(yíng)部門(mén)、公眾三方面的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用模糊優(yōu)先規(guī)劃法求其權(quán)重,并構(gòu)建集對(duì)分析績(jī)效評(píng)價(jià)模型,確定績(jī)效等級(jí),使指標(biāo)定量化,提高指標(biāo)賦權(quán)的科學(xué)性,為今后的智慧社區(qū)建設(shè)發(fā)展提供一些參考依據(jù)。
在國(guó)家政策與社會(huì)發(fā)展的帶動(dòng)下,參與到智慧社區(qū)建設(shè)的私營(yíng)機(jī)構(gòu)越來(lái)越多,主要有3類(lèi):一是房地產(chǎn)公司。據(jù)相關(guān)資料顯示,近90%的TOP50強(qiáng)房企均已開(kāi)展智慧社區(qū)建設(shè),優(yōu)化物業(yè)服務(wù),為居民打造數(shù)字家園;二是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè),如騰訊、小米等,聚焦于智能產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與升級(jí),與政府共同構(gòu)建智慧社區(qū)綜合服務(wù)平臺(tái);三是通信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商,如電信、聯(lián)通、移動(dòng)等,利用自身的專(zhuān)業(yè)技術(shù)匯聚多源數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)社區(qū)精準(zhǔn)管控。PPP模式運(yùn)營(yíng)主要有兩類(lèi):第一類(lèi)為“設(shè)計(jì)-建造(DB)”模式,即政府與參與建設(shè)的私營(yíng)機(jī)構(gòu)共同制定智慧社區(qū)建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)惠的政策,街道或社區(qū)與私營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議;第二類(lèi)為“建造-擁有-運(yùn)營(yíng)(BOO)”模式,私人機(jī)構(gòu)為社區(qū)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù),由政府或居民購(gòu)買(mǎi)使用,達(dá)到私人機(jī)構(gòu)盈利的目的。開(kāi)展智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目建設(shè),拓寬了資金來(lái)源渠道,閑置的社會(huì)資本堵住了政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)供給方面的資金缺口,調(diào)動(dòng)了各參與方的積極性,利用私營(yíng)機(jī)構(gòu)掌握的先進(jìn)技術(shù),提升智慧社區(qū)平臺(tái)的先進(jìn)性和適用性[12]。
智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目全周期包括六大過(guò)程:項(xiàng)目立項(xiàng)階段,根據(jù)私營(yíng)部門(mén)專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)確定項(xiàng)目可行性,滿足公眾需求,緩解政府壓力,解決私營(yíng)資本的投資方向問(wèn)題;招投標(biāo)階段,在資質(zhì)達(dá)標(biāo)與技術(shù)能力較強(qiáng)的項(xiàng)目公司或聯(lián)合體中進(jìn)行選擇,解決方案經(jīng)濟(jì)性不達(dá)標(biāo)、設(shè)計(jì)深度不夠等問(wèn)題;特許權(quán)授予階段,政府和私營(yíng)部門(mén)雙方分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);建設(shè)階段,主要由項(xiàng)目公司或聯(lián)合體把控項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和質(zhì)量;運(yùn)營(yíng)階段,政府從實(shí)施政策與財(cái)政行動(dòng)上對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管和控制,最大限度滿足公眾需求,物業(yè)公司進(jìn)行商業(yè)運(yùn)營(yíng),通過(guò)智慧社區(qū)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)所創(chuàng)造的流量或?yàn)闃I(yè)主提供增值服務(wù)等來(lái)進(jìn)行盈利[13];最后移交階段,項(xiàng)目公司在特許權(quán)期滿后將項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)移交給政府。政府、私營(yíng)部門(mén)、公眾三方在這六大過(guò)程中共同努力提升項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,實(shí)現(xiàn)三贏機(jī)制[14]。智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目合作模式如圖1所示。
圖1 智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目利益相關(guān)者合作模式
建立績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)首先要明確其建立原則,PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)中常用的原則為“4E”原則,在Terry Fenrick提出的經(jīng)濟(jì)性、效率性、有效性即“3E”基礎(chǔ)上增加了公平性。經(jīng)濟(jì)性是指在不違反各項(xiàng)規(guī)則的情況下節(jié)約支出,用最低的價(jià)格獲得等價(jià)商品;效率性是指在不違反規(guī)則前提下投入與產(chǎn)出比值盡可能小;有效性是指項(xiàng)目實(shí)際影響是否可以達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期;公平性則是指利益相關(guān)者對(duì)PPP項(xiàng)目的滿意度與PPP項(xiàng)目為社會(huì)創(chuàng)造的效益[14]。以4E原則為立足點(diǎn)是建立績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。
“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),利益共享”是PPP項(xiàng)目的重要特點(diǎn),如果各利益方的訴求能夠得到滿足將會(huì)大大提高PPP項(xiàng)目成功機(jī)率。智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目利益相關(guān)方主要包括政府、PPP項(xiàng)目公司、保險(xiǎn)公司、承包商與分包商、商業(yè)銀行、出口信貸機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)商、公眾等,將以上部門(mén)統(tǒng)一歸納為政府、私營(yíng)部門(mén)、公眾三方。績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的依據(jù)主要是各方績(jī)效目標(biāo),政府關(guān)注能否緩解財(cái)政壓力,加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè),實(shí)現(xiàn)城市治理機(jī)制轉(zhuǎn)型;私營(yíng)部門(mén)則重視項(xiàng)目能否獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的收益,拓寬自身業(yè)務(wù)發(fā)展空間;公眾關(guān)注的是能否享受到及時(shí)便捷的公共服務(wù)[15-16]。文中通過(guò)德?tīng)柗品ㄏ蛳嚓P(guān)領(lǐng)域?qū)<疫M(jìn)行調(diào)查走訪,以《智慧社區(qū)建設(shè)指南 (試行) 》為依據(jù),結(jié)合智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目相關(guān)文獻(xiàn),建立基于政府、私營(yíng)部門(mén)、公眾三方的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,平衡各方需求,預(yù)防因利益分配不均而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。其指標(biāo)體系見(jiàn)表1。
表1 智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
根據(jù)李克特五級(jí)指標(biāo)將智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目績(jī)效水平劃分5個(gè)等級(jí),即優(yōu)秀、良好、一般、較差、很差,如表2所示。
表2 智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目績(jī)效水平等級(jí)
查閱相關(guān)資料,發(fā)現(xiàn)熵權(quán)法賦權(quán)未能考慮實(shí)際情況,AHP、COWA等方法主觀性太強(qiáng),而且智慧社區(qū)的建設(shè)往往周期較長(zhǎng)、投資較大、參與方眾多,因此,充分考慮后,最終選擇FPP法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重,并驗(yàn)證專(zhuān)家打分的合理性。
3.1.1 構(gòu)造模糊判斷矩陣
評(píng)價(jià)語(yǔ)言與三角模糊數(shù)轉(zhuǎn)化關(guān)系見(jiàn)表3。
M= (l,m,u) 表示三角模糊數(shù),l,m,u分別表示模糊數(shù)的下、中、上界,且l≤m≤u;uM(x)為M隸屬度函數(shù),其表達(dá)式為
(1)
表3 三角模糊數(shù)語(yǔ)言變量的轉(zhuǎn)化關(guān)系
根據(jù)三角模糊數(shù)語(yǔ)言進(jìn)行績(jī)效指標(biāo)間重要性的比較,構(gòu)造模糊判斷矩陣
3.1.2 FPP法指標(biāo)賦權(quán)
通過(guò)專(zhuān)家評(píng)判指標(biāo)的重要性,用式(2)計(jì)算指標(biāo)的權(quán)重。
(2)
當(dāng)模糊判斷矩陣小于0時(shí),模糊判斷矩陣的一致性差;當(dāng)值為1時(shí),定義up(w)為權(quán)向量比值最小隸屬度,如式(3)所示。
up(w)=min{uij(w)|i=1, 2,…,n-1;
j=2,3,…,n;j>i}.
(3)
選擇最大向量作為解向量
λ*=up(w*)=max{up(w)}.
(4)
利用式(5)將FPP轉(zhuǎn)化成非線性規(guī)劃
Maxλ
(5)
由于公式較多,利用Matlab軟件求出指標(biāo)權(quán)重與一致性評(píng)價(jià)值λ*。當(dāng)λ*>0時(shí)符合一致性要求。
SPA評(píng)價(jià)模型是用來(lái)解決由隨機(jī)性、模糊性、不完整性等因素構(gòu)成的不確定性系統(tǒng)的方法,通過(guò)計(jì)算聯(lián)系度對(duì)集對(duì)中2個(gè)集合的特性、關(guān)系、結(jié)構(gòu)、狀態(tài)、趨勢(shì)以及相互聯(lián)系模式進(jìn)行分析,使分析更貼合實(shí)際,適用性更強(qiáng)[21]。
3.2.1 計(jì)算各指標(biāo)與評(píng)價(jià)等級(jí)k的聯(lián)系度uijk
根據(jù)專(zhuān)家打分得出各指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)值xij,績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)與等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為一個(gè)集對(duì),通過(guò)式(6)計(jì)算得到績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)和不同績(jī)效等級(jí)的n元聯(lián)系數(shù)[22]。
(6)
式中:s1,s2,…,s5分別為5個(gè)績(jī)效等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的限值。
3.2.2 計(jì)算指標(biāo)與評(píng)價(jià)等級(jí)k之間的綜合聯(lián)系度uk
依據(jù)同異反原則,聯(lián)系度為1代表同一等級(jí),相鄰等級(jí)的聯(lián)系度為[-1,1],相隔等級(jí)的聯(lián)系度為-1,計(jì)算公式為
uk=wij×uijk.
(7)
式中:wij為FPP法所求的各二級(jí)指標(biāo)權(quán)重;uijk為各二級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的5元聯(lián)系數(shù)。
按照最大聯(lián)系度原則,即u=max{u(X,k),k=1,2,3,4,5},得出該項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)的最大聯(lián)系度,以此進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。
以浙江省嘉興市南湖新區(qū)的羅馬都市智慧社區(qū)為例,此項(xiàng)目為國(guó)內(nèi)典型智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目之一。它以提高居民生活幸福指數(shù)為宗旨,統(tǒng)籌社區(qū)信息資源,構(gòu)建了集智能物業(yè)、智慧家居、居家養(yǎng)老、智慧政務(wù)為一體的綜合服務(wù)平臺(tái),為群眾、政府、社會(huì)等提供便捷高效舒適的公共服務(wù)。文中邀請(qǐng)了5位專(zhuān)家對(duì)此項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)并得出結(jié)論。
以指標(biāo)公眾A3為例,計(jì)算準(zhǔn)則層A31~A35權(quán)重。構(gòu)造模糊判斷矩陣如表4所示。
表4 A31~A35三角模糊判斷矩陣
根據(jù)式(5)轉(zhuǎn)化為非線性規(guī)劃問(wèn)題(由于篇幅有限,暫不列出)。
通過(guò)Matlab軟件求解得出w3=(0.074,0.251,0.133,0.038,0.504),λ=0.998>0,符合一致性判斷。
同理可得w1=(0.444,0.264,0.149,0.063,0.080),w2=(0.187,0.375,0.230,0.068,0.050,0.090),wA=(0.713,0.199,0.088),λ均大于0。
將準(zhǔn)則層權(quán)重與指標(biāo)層權(quán)重相乘,最終得出準(zhǔn)則層綜合權(quán)重w=(0.317,0.188,0.106,0.045,0.057,0.037,0.075,0.046,0.014,0.010,0.018,0.007,0.022,0.012,0.003,0.044)。
5位專(zhuān)家根據(jù)表2的績(jī)效等級(jí)劃分規(guī)則對(duì)16個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分,評(píng)分結(jié)果如表5所示。
表5 績(jī)效指標(biāo)專(zhuān)家打分匯總
根據(jù)式(6)計(jì)算各指標(biāo)5元關(guān)聯(lián)數(shù),找出聯(lián)系數(shù)最大值所對(duì)應(yīng)的績(jī)效等級(jí)即為最終評(píng)價(jià)等級(jí),計(jì)算結(jié)果如表6所示。
表6 關(guān)聯(lián)數(shù)計(jì)算匯總
根據(jù)式(7)計(jì)算綜合聯(lián)系度uk,以A1為例。
u(A1,Ⅰ)=0.444×(-1)+0.264×(-1)+0.149×(-1)+0.063×(-1)+0.080×(-1)=-1,
u(A1,Ⅱ)=0.444×(-1)+0.264×(-0.36)+0.149×(-1)+0.063×(-0.32)+0.080×(-1)=-0.788,
u(A1,Ⅲ)=0.444×(0.88)+0.264×(1)+0.149×(0.56)+0.063×(1)+0.080×(-0.24)=0.782,
u(A1,Ⅳ)=0.444×(1)+0.264×(0.36)+0.149×(1)+0.063×(0.32)+0.080×(1)=0.788,
u(A1,Ⅴ)=0.444×(-0.88)+0.264×(-1)+0.149×(-0.56)+0.063×(-1)+0.080×(0.24)=-0.782。
利用同樣的方法得
u(A2,Ⅰ)=-1,u(A2,Ⅱ)=-0.958,u(A2,Ⅲ)=0.240,u(A2,Ⅳ)=0.958,u(A2,Ⅴ)=-0.240;
u(A3,Ⅰ)=-1,u(A3,Ⅱ)=-0.920,u(A3,Ⅲ)=-0.406,u(A3,Ⅳ)=0.920,u(A3,Ⅴ)=0.406。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)顯示,A1,A2,A3的最大聯(lián)系度均處于績(jī)效評(píng)價(jià)的第四等級(jí),即政府、私營(yíng)部門(mén)、公眾三者的績(jī)效等級(jí)均為較好。羅馬都市智慧社區(qū)是我國(guó)典型的PPP模式建成的現(xiàn)代新型智慧社區(qū),從專(zhuān)家打分得出的聯(lián)系度來(lái)看,該項(xiàng)目的投資回報(bào)率達(dá)標(biāo),運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理到位,政府支持度較高,而對(duì)PPP項(xiàng)目的熟知程度、政府補(bǔ)貼到位率、公眾認(rèn)知度、配合度等仍需進(jìn)一步加強(qiáng)。
文中從利益相關(guān)者角度出發(fā),梳理了智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目合作模式及流程,并以此為基礎(chǔ)從政府、私營(yíng)部門(mén)、公眾3個(gè)方面建立了評(píng)價(jià)指標(biāo),完善和豐富了智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目建設(shè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,運(yùn)用FPP賦權(quán)方法計(jì)算得出三者權(quán)重,政府對(duì)于項(xiàng)目績(jī)效成果影響較大,私營(yíng)部門(mén)次之,利用科學(xué)的數(shù)據(jù)支撐使讀者更好地了解PPP模式利益相關(guān)三方的重要關(guān)系。
構(gòu)建FPP-SPA智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估模型,以浙江省嘉興市羅馬都市項(xiàng)目為例,驗(yàn)證智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型的適用性,結(jié)果顯示績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果較好,符合客觀事實(shí),同時(shí)為未來(lái)我國(guó)智慧社區(qū)建設(shè)提供了重要的參考依據(jù)。
目前我國(guó)智慧社區(qū)的建設(shè)尚未大面積普及,文中僅對(duì)智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目進(jìn)行了績(jī)效評(píng)價(jià),且評(píng)價(jià)指標(biāo)的細(xì)化、選取仍需完善,對(duì)目前存在的問(wèn)題沒(méi)有提出合理的解決措施,在今后的研究中應(yīng)參考更多智慧社區(qū)建設(shè)的成功案例,進(jìn)而為智慧社區(qū)PPP項(xiàng)目的應(yīng)用提供更科學(xué)的依據(jù)。