成璐

（艾歐史密斯（中國）熱水器有限公司，江蘇南京 210000）

隨著家電企業(yè)整體產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)鏈條不斷延伸，生產(chǎn)及銷售覆蓋區(qū)域不斷拓寬，同時生產(chǎn)者在生產(chǎn)經(jīng)營時也面臨著來自國內(nèi)、國外以及不同產(chǎn)品品類的多重的法規(guī)要求和風(fēng)險。如何快速適應(yīng)環(huán)境的不斷變化，依法治理企業(yè)，合法依法保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，健全各項生產(chǎn)經(jīng)營活動的法規(guī)管理體系，做到100%合規(guī)，是廣大家電企業(yè)面臨的首要課題。

1 家電產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)簡介

對于不同行業(yè)的不同產(chǎn)品，具體的法律規(guī)定或產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求因行業(yè)不同均有可能不同。就家電產(chǎn)品而言，一般分為以下幾類。

1.1 基本質(zhì)量法規(guī)

基本質(zhì)量法規(guī)主要是《產(chǎn)品質(zhì)量法》，以及相關(guān)的質(zhì)量法規(guī)，如《廣告法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《反不正當(dāng)競爭法》《合同法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》《計量法》《民法通則》《刑法》等。這些基本質(zhì)量法規(guī)由全國人大常委頒布，不僅僅適用于家電，

對于所有在中國大陸生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品都應(yīng)遵守遵循。

1.2 合同約定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

合同約定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指合同甲乙雙方共同簽訂確認(rèn)遵守的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，約定的標(biāo)準(zhǔn)可以是團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。一經(jīng)約定，甲乙雙方都必須嚴(yán)格遵循。特別需要注意的是，合同約定標(biāo)準(zhǔn)的條款要求不得低于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。合同無法明確約定的標(biāo)準(zhǔn)，則按照相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

1.3 產(chǎn)品強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品推薦性標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)品強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是指通過法律、行政法規(guī)等強(qiáng)制性手段加以要求實施的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，具有法律屬性。如：GB 4706.1-2005《家用和類似用途電器的安全 第一部分 通用要求》、GB 4706.12-2006《家用和類似用途電器的安全 儲水式熱水器的特殊要求》、GB 21519 2008《儲水式電熱水器能效等級限定值及能效等級》等標(biāo)準(zhǔn)都屬于產(chǎn)品強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)頒布，必須貫徹執(zhí)行。否則對造成惡劣后果和重大損失的企業(yè)和法人，都可能要受到經(jīng)濟(jì)制裁或承擔(dān)法律責(zé)任。

產(chǎn)品推薦性標(biāo)準(zhǔn)又稱為產(chǎn)品非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。如：GB/T 17713-2011《吸油煙機(jī)》、GB/T 26572-2011《電子電氣產(chǎn)品中限用物質(zhì)的限量要求》等都屬于推薦性標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)也屬于推薦性標(biāo)準(zhǔn)。這類標(biāo)準(zhǔn)，不具有強(qiáng)制性，任何單位均有權(quán)決定是否采用，違反這類標(biāo)準(zhǔn)，在沒有被生產(chǎn)者采用的情況下不構(gòu)成經(jīng)濟(jì)或法律方面的責(zé)任。生產(chǎn)者需要特別注意的是，國家鼓勵采用推薦性國標(biāo)、行標(biāo)及團(tuán)標(biāo)，若推薦性標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)生產(chǎn)者接受并采納，或經(jīng)各方商定納入合同中，就成為生產(chǎn)者或各方必須共同遵守的依據(jù)，成為合同約定標(biāo)準(zhǔn)，具有法律屬性。

1.4 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度是一種產(chǎn)品合格評定制度，是各國政府為保護(hù)消費(fèi)者人身安全，國家安全，保護(hù)環(huán)境訂立的系列國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，具有很強(qiáng)的法律約束性。我國3C 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度是通過制定《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄》[1]來管理，對列入中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄中的產(chǎn)品實施強(qiáng)制性的檢測和審核，并要求獲得認(rèn)證證書。列入《目錄》內(nèi)產(chǎn)品若沒有按規(guī)定加施認(rèn)證標(biāo)志則一律不得進(jìn)口、不得出廠銷售和在經(jīng)營服務(wù)場所使用。主要文件有《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》[2]《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》[3]《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》[4]等。

不同的國家實行不同的產(chǎn)品認(rèn)證制度，如FCC 認(rèn)證美國EMC 強(qiáng)制性認(rèn)證，歐盟的CE 認(rèn)證、美國的UL 認(rèn)證、加拿大的CSA 認(rèn)證、韓國的KTL 認(rèn)證，都是家電產(chǎn)品出口這些國家必須遵循的相關(guān)認(rèn)證制度。

1.5 能效標(biāo)識制度

能效標(biāo)識制度是由國家發(fā)改委、國家質(zhì)檢總局和國家認(rèn)監(jiān)委組織，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院實施，根據(jù)《節(jié)約能源法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《認(rèn)證認(rèn)可條例》[5]《能源效率標(biāo)識管理辦法》[6]等強(qiáng)制性相關(guān)法規(guī)進(jìn)行的系列制度。實施責(zé)任人為生產(chǎn)者及進(jìn)口商，實施模式是企業(yè)自我聲明＋備案＋監(jiān)督管理模式。實施方式為，在產(chǎn)品說明書上說明產(chǎn)品能源效率以及在產(chǎn)品或產(chǎn)品最小包裝的明顯位置標(biāo)注能效標(biāo)識信息。

2 家電產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)主要風(fēng)險來源

2.1 產(chǎn)品質(zhì)量不符合強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險

產(chǎn)品質(zhì)量不符合強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)要求是指產(chǎn)品不符合相關(guān)的保障人身、財產(chǎn)安全的國家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)安全要求，存在危及人身財產(chǎn)安全的危險。家用電器方面，在產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估活動篩查中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險主要集中在電源線連接和外部軟線、標(biāo)志和說明、輸入功率和電流、非正常工作、電源連接和外部軟線、耐熱和耐燃、結(jié)構(gòu)等方面。

2.2 產(chǎn)品不符合合約標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險

產(chǎn)品不符合合約標(biāo)準(zhǔn)要求是指產(chǎn)品質(zhì)量雖然符合強(qiáng)制安全法定要求，但不符合甲乙雙方合同約定的標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定。比如生產(chǎn)燃?xì)鉄崴鞯纳a(chǎn)企業(yè)給地產(chǎn)商配套一批燃?xì)鉄崴?，因房地產(chǎn)商的特殊安裝環(huán)境，在雙方簽定的合同要求中，技術(shù)條款上約定配套提供加長煙管，但在實際發(fā)貨時生產(chǎn)者沒有提供加長煙管配套。這樣的情況產(chǎn)品即使完全符合國標(biāo)強(qiáng)制性安全標(biāo)準(zhǔn)要求，也是不符合合約標(biāo)準(zhǔn)要求的，生產(chǎn)者負(fù)有違約法律風(fēng)險。

2.3 產(chǎn)品或其包裝標(biāo)識不符合法定要求的風(fēng)險

具體有下列幾種典型情況。

（1）沒有在產(chǎn)品或包裝上標(biāo)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；

（2）沒有用中文標(biāo)明生產(chǎn)廠廠名、廠址、產(chǎn)品名稱等；

（3）沒有產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證明；

（4）沒有在外包裝上或產(chǎn)品上標(biāo)明需要事先讓消費(fèi)者知曉的警示信息；

（5）沒有在顯著位置清晰地標(biāo)明生產(chǎn)日期和安全使用期或者失效日期；

（6）沒有按強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)明儲運(yùn)注意事項。

2.4 違反強(qiáng)制性認(rèn)證實施規(guī)則規(guī)定的風(fēng)險

具體有以下幾種典型情況。

（1）偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志；

（2）違反3C 產(chǎn)品認(rèn)證一致性的規(guī)定；

（3）偽造或者冒用他人的廠名、廠址。這一點(diǎn)尤其是在OEM、ODM 委托加工的模式時容易出現(xiàn)。因此OEM、ODM模式時產(chǎn)品銘牌上需清晰表明委托方和被委托方公司名稱、地址，以及生產(chǎn)商公司名稱及地址；

（4）不符合出口國的認(rèn)證認(rèn)可制度而出現(xiàn)的質(zhì)量索賠、產(chǎn)品質(zhì)量保險、產(chǎn)品召回風(fēng)險；

（5）不符合能效標(biāo)識制度，違反能效標(biāo)識使用，虛標(biāo)和假冒標(biāo)識。

以上類別產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任均為違約責(zé)任，適用嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)原則，即只要生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品不符合上述質(zhì)量要求，無論主觀或客觀，有意違反還是無意違反，均應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。從產(chǎn)品質(zhì)量和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)角度而言，生產(chǎn)者的法律責(zé)任包括民事賠償責(zé)任、行政責(zé)任以及刑事責(zé)任。涉及法律主要包括《民法典-侵權(quán)責(zé)任編》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《廣告法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《刑法-破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪》，以及國務(wù)院、部委以及地方政府的行政管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，商品在制造、運(yùn)輸、銷售以及使用環(huán)節(jié)出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，消費(fèi)者均有權(quán)向生產(chǎn)方主張權(quán)利。

3 家電產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)風(fēng)險控制

3.1 需適時了解掌握最新質(zhì)量法規(guī)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

生產(chǎn)者應(yīng)設(shè)置專門部門或人員主動收集了解國內(nèi)和國外最新的產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)、認(rèn)證制度、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)，盡最大努力規(guī)避由于不了解產(chǎn)品法規(guī)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生更新的風(fēng)險源發(fā)生。

各國關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量都有不同的標(biāo)準(zhǔn)要求和認(rèn)證制度，尤其美國與歐盟國家，政府在產(chǎn)品安全方面監(jiān)管很嚴(yán)格，相應(yīng)的處罰也很嚴(yán)厲。因此，生產(chǎn)者相關(guān)專業(yè)人員需要特別了解適時跟進(jìn)出口國關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)方面的規(guī)定及變化，并通過內(nèi)部有效的傳達(dá)機(jī)制觸達(dá)企業(yè)內(nèi)部的主管領(lǐng)導(dǎo)、出口業(yè)務(wù)人員及研發(fā)生產(chǎn)人員各層級，同時需培訓(xùn)提升各崗位人員的產(chǎn)品責(zé)任意識與合規(guī)觀念，以最大限度規(guī)避出口產(chǎn)品質(zhì)量違規(guī)的法律風(fēng)險。

此外，對于國內(nèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布過渡期的規(guī)定要求，國家市場監(jiān)督管理總局第25 號令2020 年6 月1 日開始實施的《強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》[7]中第二十一條也特別規(guī)定了起草強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的編制說明時須編制過渡期的設(shè)置，即對強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布日期至實施日期之間的過渡期作出規(guī)定。因此，為了最大程度降低強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)更新帶來的風(fēng)險，生產(chǎn)者需要緊密跟進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的起草修訂情況，在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前就應(yīng)開始進(jìn)行產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)升級準(zhǔn)備，在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時生產(chǎn)即可馬上切換，這樣在標(biāo)準(zhǔn)實施過渡期內(nèi)可最大化地消化庫存，防范標(biāo)準(zhǔn)變更產(chǎn)生的風(fēng)險。

3.2 需建立完善的質(zhì)量體系保障流程

企業(yè)需從產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、采購、生產(chǎn)制造、銷售、運(yùn)輸、服務(wù)等各個環(huán)節(jié)建立完善的質(zhì)量體系保障流程，重視風(fēng)險事前管理的戰(zhàn)略作用，尤其需要特別強(qiáng)化以下制度建立。

（1）設(shè)計開發(fā)需按照APQP 產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃建立產(chǎn)品概念設(shè)計、設(shè)計開發(fā)、驗證、確認(rèn)的各階段流程控制，并做好設(shè)計可靠性的前期預(yù)防及驗證工作，可以很好預(yù)防產(chǎn)品設(shè)計端的質(zhì)量風(fēng)險。例如，在設(shè)計初期應(yīng)確定可靠度目標(biāo)及相應(yīng)的置信度指標(biāo)，根據(jù)歷年的維修信息或者實驗室可靠性試驗數(shù)據(jù)，利用minitab 軟件，使用方法可參考《minitab 統(tǒng)計分析方法及應(yīng)用》[8]第11章，選取形狀參數(shù)，找到合適的可靠性壽命模型，利用可靠性試驗設(shè)計工具選取測試樣本量以及測試周期，確定嚴(yán)格的可靠性測試計劃驗證確認(rèn)控制，是有效控制產(chǎn)品設(shè)計端的質(zhì)量風(fēng)險的一種很好手段。

（2）需建立完善的供應(yīng)商管理制度和體系，實行PPAP生產(chǎn)件批準(zhǔn)流程，確保產(chǎn)品原材料和零部件符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。同時在引入供應(yīng)商時對其質(zhì)量保證能力要做嚴(yán)格的評估，確認(rèn)其是否具有相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)資質(zhì)，如營業(yè)執(zhí)照范圍是否涵蓋相關(guān)產(chǎn)品，是否具備相應(yīng)的生產(chǎn)許可證或強(qiáng)制性認(rèn)證資質(zhì)等，這些看似簡單但經(jīng)常容易出問題的方面在供應(yīng)商引入及評價的checklist 清單上應(yīng)該清晰列出，并有相應(yīng)機(jī)制確認(rèn)核查。

（3）需建立完善的工廠質(zhì)量能力保證系列流程機(jī)制。尤其是對于家電產(chǎn)品的強(qiáng)制性認(rèn)證工廠保證能力制度建設(shè)方面一定要確保達(dá)到《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》要求規(guī)定，如工廠內(nèi)部必須建立3C 強(qiáng)制性產(chǎn)品例行檢驗和確認(rèn)檢驗制度，強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)識的管理制度，一致性控制制度，對所有的關(guān)鍵元器件建立進(jìn)料檢驗，制程首檢，終檢確認(rèn)制度等。對于不合格產(chǎn)品則需要建立嚴(yán)格的管理制度和辦法以及產(chǎn)品召回制度。

3.3 銷售合同需明確產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求及質(zhì)量驗收和質(zhì)量異議條款

在簽訂銷售合同時需明確產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并在企業(yè)內(nèi)部得到技術(shù)、質(zhì)量等相關(guān)部門的評審認(rèn)可，同時在質(zhì)量驗收條款中寫明買方的驗收責(zé)任義務(wù)，如對產(chǎn)品外觀數(shù)量及必要的內(nèi)在質(zhì)量驗收，設(shè)置合理的驗收期限；對于質(zhì)量異議條款寫明異議處理的程序，包括異議期限、可提異議范圍、處理流程、損失賠償范圍等，這樣可以有效規(guī)避產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)訂立不合理，及驗收要求不明確帶來的風(fēng)險。

3.4 需建立有效的產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注的管理制度

產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注不合格問題在各類省市及國家監(jiān)督抽查中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，是一個風(fēng)險重災(zāi)區(qū)。主要原因是規(guī)定產(chǎn)品的標(biāo)識標(biāo)注的法規(guī)眾多，造成企業(yè)相關(guān)崗位人員對標(biāo)識標(biāo)注所屬的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，加之往往從意識中認(rèn)為標(biāo)識是一個簡單的事項從而不重視，沒有一個有效的管理機(jī)制。因此，家電企業(yè)生產(chǎn)者應(yīng)清楚產(chǎn)品的標(biāo)識標(biāo)注應(yīng)遵循的法規(guī)要求：首先，在《產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十七條、第二十八條、第三十條、第三十一條的規(guī)定，這些規(guī)定對于生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)標(biāo)注的事項和禁止標(biāo)注的事項作了明確要求。《標(biāo)準(zhǔn)化法實施條例》[9]第二十四條規(guī)定“企業(yè)生產(chǎn)執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品或其說明書、包裝物上標(biāo)注所執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的代號、編號、名稱”?！队嬃糠▽嵤┘?xì)則》[10]第二十一條規(guī)定“凡無產(chǎn)品合格印、證的計量器具，不準(zhǔn)出廠”；《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》[11]第三十三條第一款規(guī)定“企業(yè)必須在其產(chǎn)品或者包裝、說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號”?！赌茉葱蕵?biāo)識管理辦法》第四條、第十條對于列入目錄產(chǎn)品能源效率標(biāo)識的標(biāo)注作出了規(guī)定。另外，各品類家電產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)里也各自有不同的產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注的規(guī)定，如GB 4706.12-2006《家用和類似用途電器的安全 儲水式熱水器的特殊要求》里的第7 章標(biāo)志和說明；GB 16410-2020《家用燃?xì)庠罹摺返牡?.1 條款標(biāo)志，都有特別的對產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注的規(guī)定。在了解法規(guī)的基礎(chǔ)上，企業(yè)需建立有效的產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注管理辦法，從產(chǎn)品開發(fā)源頭對產(chǎn)品的標(biāo)識標(biāo)注進(jìn)行評審復(fù)核，在法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變更時，對標(biāo)志所涉及的產(chǎn)品銘牌，外包裝標(biāo)志，說明書等都要做相應(yīng)變更，并在流程機(jī)制上確保變更保持一致。

4 結(jié)束語

以上是家電企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中有可能面臨的一些主要質(zhì)量法規(guī)及風(fēng)險源分析，以及企業(yè)相對應(yīng)需建立健全完善的法規(guī)收集及機(jī)制流程建設(shè)的探討?？傊?，企業(yè)是產(chǎn)品質(zhì)量安全法規(guī)的第一負(fù)責(zé)人，只有有效預(yù)防、控制家電企業(yè)在運(yùn)營過程中的各種質(zhì)量法律風(fēng)險，降低風(fēng)險發(fā)生率，防止各種不良問題的發(fā)生，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全，堅決杜絕不符合法規(guī)的情況發(fā)生，才能真正提升企業(yè)市場競爭力，踏上發(fā)展的快車道。