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        如何擺脫科學(xué)的停滯

        2022-12-22 07:47:50編譯李軍平
        世界科學(xué) 2022年12期
        關(guān)鍵詞:資助論文科學(xué)

        編譯 李軍平

        2008年,美國西北大學(xué)的本·瓊斯(Ben Jones)發(fā)布了一個簡單而又震撼的觀察結(jié)果:人類擁有的知識越多,后來研究者取得前沿成就的時間就越長。在題為“知識的負擔和文藝復(fù)興時期的人類死亡”的論文中,瓊斯指出,人類不斷增長的知識會減緩科學(xué)進步和經(jīng)濟增長。后來的研究支持了這一觀點。2020年,斯坦福大學(xué)和麻省理工學(xué)院經(jīng)濟學(xué)家聯(lián)合發(fā)表了另一篇頗具爭議性的論文“想法是否越來越難以找到?”其結(jié)論是,無論是農(nóng)作物產(chǎn)量、微芯片密度乃至更廣泛的領(lǐng)域,新想法確實越來越難以找到。

        這種減緩跡象促使學(xué)者和政策制定者更為堅定地支持科學(xué)事業(yè)。為此,許多人將目光投向美國國防部高級研究計劃局(DARPA,冷戰(zhàn)時期建立的資助高風險“登月”研究的機構(gòu)),希望獲得啟發(fā)和靈感。2021年,美國規(guī)模最大的科學(xué)資助機構(gòu)——美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)設(shè)立了高級健康研究計劃局(ARPA-H),年度預(yù)算達10億美元。英國和德國等其他國家也建立了類似的機構(gòu)。2022年7月,美國國會批準了在未來10年建立預(yù)算達2 000億美元的科學(xué)基金。與此同時,美國國家科學(xué)基金會(NSF)也設(shè)立了一個應(yīng)用科技領(lǐng)域的分支機構(gòu)。慈善家也不甘落后,其在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域資助的慈善資金在過去十年幾乎翻了一番。所有這些行動都旨在使科學(xué)事業(yè)重煥青春,再次展現(xiàn)出強大的魔力。

        在2021年發(fā)表的工作論文中,米蘭理工大學(xué)管理研究生院的基亞拉·弗蘭佐尼(Chiara Franzoni)和佐治亞州立大學(xué)的寶拉·斯蒂芬(Paula Stephan)基于文本和引文可變性分析法,研究了多種衡量風險的方式。結(jié)果表明,科學(xué)界的獎勵機制并不鼓勵學(xué)者冒險。最常見的研究資助方式是通過同行評議——由相似領(lǐng)域的學(xué)者為提案打分——這種方式應(yīng)該是原因之一。2017年,哈佛大學(xué)教授丹妮爾·李(Danielle Li)研究了近10萬份美國國立衛(wèi)生研究院撥款申請數(shù)據(jù),結(jié)果發(fā)現(xiàn),評審者似乎更青睞與自己專業(yè)知識相似的想法。如果新項目必須得到委員會的青睞才能通過,那么“離經(jīng)叛道”的想法往往就很難通過,這并不奇怪。

        上述發(fā)現(xiàn)表明,必須破除不合潮流的資助習(xí)慣。與傳統(tǒng)的資助模式相比,DARPA的資助模式更類似于風險投資,這正是DARPA獲得成功的主要原因。DARPA授權(quán)項目主管資助高風險、高回報的項目,并以實際應(yīng)用為目標。這一模式在國防工業(yè)方面大獲成功(包括對早期的互聯(lián)網(wǎng)以及全球定位系統(tǒng)等開創(chuàng)性技術(shù)的資助),但在其他領(lǐng)域可能并非如此。李與麻省理工學(xué)院的皮埃爾·阿祖萊(Pierre Azoulay)在2022年2月份出版了一本著作,并指出,如果DARPA項目負責人清楚地了解需要取得何種突破,則該模式可以發(fā)揮最大的效用。這的確是事實,因為DARPA新技術(shù)的資助者和使用者都是美國國防部。在能源或醫(yī)療保健等領(lǐng)域,情況就大為不同。最終用戶為數(shù)眾多且極為分散,并非來自單一政府部門。事實上,阿祖萊先生及其同事在其他論文中指出,雖然美國能源部先進能源研究計劃局(ARPA-E,2009年收到第一筆撥款用于資助其首批能源項目)處于相對早期階段,但取得的進展仍然無法與其參照的前身——DARPA——相提并論。

        另一種流行的方法是“資助科學(xué)家,而不資助項目”。大多數(shù)情況下,傳統(tǒng)資助是在特定時間內(nèi)資助特定項目,通常為期幾年。研究人員擔心,如果舊的想法行不通,資助者則會阻止他們采用新的想法,并且研究人員也無法分配足夠的時間讓具有風險的想法取得成果。為此,學(xué)者在2011年進行了一項研究:霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所的人員在研究議程上擁有相當大的靈活性,有大量的時間用于研究;與此同時,將其與美國國立衛(wèi)生研究院標準項目資助模式下的研究人員進行比較。結(jié)果發(fā)現(xiàn),前者的研究人員敢于承擔更多的風險,產(chǎn)出了近兩倍的高引用論文,以及三分之一的“失敗論文”(被引用次數(shù)比之前最少的論文要少的文章)。然而,上述研究結(jié)果可能很難在其他領(lǐng)域復(fù)制。之所以將霍華德·休斯研究所的人員挑選出來,是因為其具有在靈活環(huán)境中茁壯成長、勇于探索的特質(zhì)。盡管如此,這一差距足以表明其他人也可能從更大程度的自由中受益。

        評估資助方式可以幫助我們了解哪種方式最為實用,這本身就是一項改進科學(xué)的實驗。

        研究科學(xué)的科學(xué)

        盡管不確定如何才能最好地資助科學(xué)研究,但經(jīng)濟學(xué)家非常確信兩件事。

        首先,斯坦福大學(xué)的海蒂·威廉姆斯(Heidi Williams)指出,不能采用一刀切的資助方法,無論是DARPA模式,霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所的興趣使然法,還是新西蘭衛(wèi)生健康研究委員會嘗試的抽簽發(fā)放資助方法,都能發(fā)揮作用。負責持續(xù)更新在線創(chuàng)新文獻調(diào)查數(shù)據(jù)的經(jīng)濟學(xué)家馬特·克蘭西(Matt Clancy)強調(diào),評估資助方式可以幫助我們了解哪種方式最為實用,這本身就是一項改進科學(xué)的實驗。

        其次,這種改進科學(xué)的實驗規(guī)模必須繼續(xù)擴大。美國國家科學(xué)基金會主席塞圖拉曼·潘查納坦(Sethuraman Panchanathan)同意這個觀點。他希望重新評估那些評審意見高度不統(tǒng)一的項目——這些項目可能會出現(xiàn)“離經(jīng)叛道”的想法。此外,他還在研究一種名為“金獎券”的威利·旺卡(Willy Wonka)式資助機制,即使同行有不同意見,也允許單個評審者支持某一個項目。經(jīng)濟學(xué)家克蘭西表示,許多風險投資企業(yè)都采用了類似政策,因為其優(yōu)先考慮長期項目的收益,而不是嘗試將失敗的可能性最小化。到目前為止,并沒有大量證據(jù)表明“金獎券”是否會產(chǎn)生“金碩果”。因此,我們對這類方法不妨一試。

        資料來源 The Economist

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