段雪巖，黃志強，郭福生，李 媛

(東華理工大學 地球科學學院，江西 南昌 330013)

1 引言

近年來，我國自然生態(tài)型旅游持續(xù)增溫，影響力不斷擴大。由于自然保護區(qū)擁有極具吸引力的旅游資源類型，成為開展自然生態(tài)型旅游活動的主要場所。自然保護區(qū)屬于國際自然保護聯(lián)盟(IUCN)自然保護地定義中Ia嚴格定義分類：對區(qū)域內人類活動及造成影響進行嚴格控制，以保護區(qū)生物多樣性與地質地貌特征而嚴格劃定的保護區(qū)[1]。

自然保護區(qū)旅游是以保護區(qū)內的旅游資源與旅游設施為條件，以觀光游覽、科普宣教等為主要動機的社會經濟活動，是旅游業(yè)態(tài)的重要組成部分[2，3]。自1956年鼎湖山成為新中國第一個自然保護區(qū)以來，我國自然保護區(qū)旅游產業(yè)進入快速發(fā)展，為生態(tài)、社會、經濟及產業(yè)調整帶來改變[4]。在生態(tài)方面，學者指出保護區(qū)內短期內適當旅游干擾沒有明顯負面作用[5]，反之過度旅游干擾則有明顯負面作用[6，7]，保護區(qū)邊緣建立生態(tài)旅游小區(qū)能夠有效緩解居民與野生動物的沖突問題[8]；在社會方面，學者提出自然保護區(qū)旅游業(yè)能帶動貧困地區(qū)脫貧致富[9，10]；在經濟方面，學者指出自然保護區(qū)周邊農戶的參與水平[11]及生計結構[12]的變動，能增強當地經濟實力；在產業(yè)調整方面，學者指出自然保護區(qū)旅游業(yè)的開展可以帶動第三產業(yè)發(fā)展，調整產業(yè)結構，增加就業(yè)機會[13]；而在游客方面，有學者指出參與自然保護區(qū)旅游活動可以實現(xiàn)豐富知識、增強環(huán)保意識[14]等目的?？傊?，自然保護區(qū)旅游在多個層面產生多樣化的影響，對學科研究有重要意義。

自1992年韓杰[15]對自然保護區(qū)內保護與旅游矛盾的突出性研究以來，自然保護區(qū)旅游得到越來越多學者的重視，文獻發(fā)表量在21世紀進入快速上升期。目前針對自然保護區(qū)旅游方面的文獻多集中在整體管理功能分析[16，17]、旅游開發(fā)現(xiàn)狀[18～20]，而對于自然保護區(qū)旅游的研究缺乏整體脈絡的系統(tǒng)分析，為進一步結構化展現(xiàn)自然保護區(qū)旅游領域研究狀況，本研究將文獻計量學中的引文分析原理作為基礎，使用Citespace5.8軟件[21]，搜集1985～2021年自然保護區(qū)旅游研究領域中857篇中文文獻及301篇英文文獻數據，呈現(xiàn)國內外自然保護區(qū)旅游領域知識圖譜，對國內外自然保護區(qū)旅游研究進行分析對比，并提出相應對策。

2 研究設計

2.1 研究方法

知識圖譜主要是對自定義時序狀態(tài)下的知識內容與其載體的可視化描述，不論是企業(yè)技術方面還是學科前沿分析，它都是一種全面展示該領域特定時空范圍內的知識管理工具[23]?！癈itespace軟件是基于共引分析(co-citation analysis)理論和尋徑網絡算法(pathfinder network scaling,PFNET)，以賴普斯的科學前沿理論、博特(Burt RS)的結構洞理論等為支撐的文獻計量可視化分析工具”[22]。主要通過共被引分析、合作分析等形式，計算出共引圖譜、合作圖譜等圖譜展示結果，作用于特定研究領域信息的可視化分析。

鑒于此，本文采用文獻計量學中的共現(xiàn)分析等原理，分別從中國知網(CNKI)和Web of Science數據庫中收集這一研究領域中的中英文文獻內容，研究樣本涵蓋了國內外知名學者如鐘林生、溫亞利、Ballantyne M等的發(fā)文數據庫。利用Citespace5.8軟件，梳理自然保護區(qū)旅游領域脈絡，通過繪制可視化圖譜，分別構建國內與國際自然保護區(qū)旅游領域的研究熱點、時空分布、學科演化方面的研究重點，展望其研究趨勢，探索該領域演化關鍵路徑，為未來演化趨勢提供便利。具體分析框架見圖1所示。

圖1 自然保護區(qū)旅游研究領域可視化分析框架

2.2 數據收集

研究中的中文文獻來自中國知網(CNKI)數據庫。通過在中國知網(CNKI)數據庫中以“主題”為“自然保護區(qū)”和“旅游”進行高級檢索，數據樣本選自核心期刊、CSSCI和CSCD，檢索方式為精確匹配，時間跨度為所有年份，從1985～2021年共有1394條結果，進一步甄別新聞資訊、相關度低文獻后，導出857篇Refworks格式文獻結果。

國際研究數據來源于美國Thomson Scientific 開發(fā)的WoS( Web of Science)數據庫，通過鍵入主題“nature reserves”“tourism”，語種為“English”，數據樣本選自Web of Science核心合集，時間跨度為所有年份，從1985～2021年共有198條結果，導出為txt格式，并對其進行結果分析，具體見表1。

2.3 分析內容及評價指標

本文主要針對自然保護區(qū)旅游研究領域的研究熱點、時空分布與學科演化分析內容，通過解讀中介性等指標含義，展示自然保護區(qū)旅游研究領域的關鍵詞共現(xiàn)圖譜、機構合作圖譜、作者合作圖譜、關鍵詞時間線圖譜等，搭建自然保護區(qū)旅游研究領域的動態(tài)圖譜，相關分析內容和評價指標如表2所示。

表1 自然保護區(qū)旅游研究領域可視化分析數據源

表2 自然保護區(qū)旅游研究領域分析主要內容與評價指標

3 國內自然保護區(qū)旅游文獻可視化分析

3.1 研究熱點分析

依據從中國知網(CNKI)數據庫中搜集到857篇中文文獻，采用最小生成樹算法(Minimum Spanning Tree)生成包括616個關鍵節(jié)點和650條連線的共現(xiàn)圖譜(圖2)。按照關鍵詞的頻次進行排名，前10名熱點關鍵詞排名如表3。

圖2和表3報告顯示，將“生態(tài)旅游”作為發(fā)文關鍵詞的論文數量遠高于其余關鍵詞，中心性值最高(0.78)，在研究領域中占據中心位置。由圖2可以看出，研究在地域上以四川省、陜西省和福建省為主，研究熱點為生態(tài)旅游、旅游開發(fā)、自然保護區(qū)保護等，且之間關聯(lián)性較強。同時，近年來“評價模型”“游憩價值”與“路徑分析”等關鍵詞不斷涌現(xiàn)，研究內容與熱點也依據宏觀政府政策、市場需求的變化而不斷完善。具體來看，研究成果以“生態(tài)旅游”中心點出發(fā)，發(fā)散出3條路徑：一是研究包括自然保護區(qū)生態(tài)旅游的資源開發(fā)與保護[24，25]、自然保護區(qū)生態(tài)旅游的開發(fā)模式[26，27]、生態(tài)安全與自然保護區(qū)生態(tài)旅游[28，29]與自然保護區(qū)生態(tài)旅游與法律制度[30，31]；二是自然保護區(qū)旅游影響的測度與評價[32]包括對生態(tài)環(huán)境的影響評價[33，34]、對周邊社區(qū)的影響評價[35，36]；三是自然保護區(qū)旅游利益相關者感知態(tài)度研究[37，38]。

3.2 研究時空分布

3.2.1 研究作者分布

研究樣本中共出現(xiàn)693位作者，研究者之間形成了以鐘林生、楊桂華、溫亞利等為代表的合作網絡，顯示出小團塊聚集的合作關系(圖3)。依據國內作者機構、文獻發(fā)表量、中心度等指標，按作者文獻發(fā)表量進行排名，前10名作者的相關信息如表4所示。文獻計量分析中，發(fā)文數量較多、影響力較大的作者可識別為核心作者，依據普賴斯公式[39]可知，發(fā)文量≥M值的作者即為核心作者。計算公式如下：

(1)

式(1)中，M為核心作者發(fā)文數(篇)，Nmax為自定義時間段內發(fā)文量最多的作者的發(fā)文數(篇)。由表4可知，鐘林生為自定義時間段內發(fā)文最高者，共發(fā)文9篇，M=2.247。進一步，將發(fā)文量為3篇作為核心作者群閾值，表4呈現(xiàn)了前10位作者均進入核心作者群。同時，前10名作者有6位來自“雙一流”高校且總文獻發(fā)表量破百，影響力較大；而且40%為西部高校學者，可能由于西部地區(qū)自然保護區(qū)數量多，資源豐富。截至2019年底，國內474個國家級自然保護區(qū)中西部地區(qū)共有146個，占比80.8%。

圖2 國內自然保護區(qū)旅游研究文獻關鍵詞共現(xiàn)圖譜

表3 國內自然保護區(qū)旅游研究文獻熱點關鍵詞(前10)

此外，從發(fā)文時間來看，21世紀初研究進入初步發(fā)展階段，2002～2010年，學者發(fā)文量穩(wěn)步增長，研究逐漸受到學界重視，在2010～2015年，數量逐漸放緩，研究逐漸走向精細化，與我國生態(tài)文明建設宏觀環(huán)境下的政策變化密切相關：從1994年我國國務院先后頒布《中國21世紀議程》和《中國生物多樣性保護行動計劃》確定了可持續(xù)發(fā)展模式和生物多樣性保護目標以來，自然保護區(qū)建設開始起步，學者關于自然保護區(qū)生態(tài)旅游的想法初步萌發(fā)，之后隨著我國環(huán)保與生態(tài)工作持續(xù)推進，自然保護區(qū)數量類型不斷上升，與《全國生態(tài)保護“十一五”規(guī)劃》等政策的大力推進，使得國內學者研究進入嶄新階段；2014年在《關于加快推進生態(tài)文明建設的意見》和《生態(tài)文明體制改革總體方案》中提出對各類自然保護地進行功能重組，更加引起了學界的關注。

圖3 國內自然保護區(qū)旅游研究文獻作者共現(xiàn)圖譜

表4 國內自然保護區(qū)旅游研究作者文獻發(fā)表量排名(前10)

3.2.2 研究機構合作分析

進一步，對收集到文獻所在機構進行共現(xiàn)分析，生成了“Nodes=556,Links=0”的機構合作圖譜，如圖4所示。圖4表明以高?？蒲袡C構為署名單位的研究領域的文獻數量分散，各個科研機構沒有形成明顯的合作關系(表5)。

圖4 國內自然保護區(qū)旅游研究文獻機構共現(xiàn)圖譜

表5 國內自然保護區(qū)旅游研究機構文獻發(fā)表量排名(前10)

3.3 研究高頻被引文獻

依據檢索文獻的年份指標，國內研究在2000年之前的文獻發(fā)表量處于起步階段，2000年之后出現(xiàn)速度較快的上升階段。統(tǒng)計被引用文獻作者、被引用頻次等指標，結合高頻被引文獻發(fā)表時間(表6)，可知研究在2000年左右得到學者們重視，這一階段主要聚焦于環(huán)境容量及旅游活動對生物多樣性研究評估中，2003年之后，這一領域的文獻發(fā)表快速增加。依據期刊來源，相比于地理學科，環(huán)境生態(tài)學科更關注該領域的研究。

同時，表6表明學界主要關注的是旅游影響尤其是對生態(tài)系統(tǒng)影響方面，被引頻次最高的《九寨溝旅游生態(tài)足跡與生態(tài)補償》，被引次數為411次，屬于旅游影響領域，這可能是因為在自然保護區(qū)內開展旅游活動，為當地野生動植物提供保護資金、提高社區(qū)居民受益以及喚醒人們環(huán)保意識的同時，管理不善的旅游活動對生態(tài)系統(tǒng)造成不良影響不容忽視，如何在區(qū)內建立起長效監(jiān)測機制并將檢測結果應用于生態(tài)系統(tǒng)與游客管理中達到可持續(xù)是學者們研究的主要目的。

4 國際自然保護區(qū)旅游文獻可視化分析

4.1 研究熱點分析

本文收集到的國際研究有效英文文獻共198篇，采用最小生成樹算法(Minimum Spanning Tree)生成知識網絡圖譜(圖5)。依據該領域研究關鍵詞的中心性、頻次等指標對其進行關鍵詞的聚類分析得出關鍵詞時間線圖(圖6)，并梳理出前10名關鍵詞信息(表7)。由圖5可知，關鍵詞節(jié)點282個，說明研究較為成熟，研究主題多元化發(fā)展；連線374條，網絡密度為0.0094，說明國際研究領域內部聯(lián)系較為密切，而在融合不同學科專業(yè)之間差異，通力合作方面還需努力，這也為國際研究領域未來研究向多視角、跨領域發(fā)展提供了契機。

表6 國內自然保護區(qū)旅游研究機構高頻被引文獻(前10)

圖5 國際自然保護區(qū)旅游研究文獻關鍵詞共現(xiàn)圖譜

進一步，由圖5可知，以conservation和tourism作為關鍵詞的文獻發(fā)表量較之其他關鍵詞較高，但national park的中心性最高。如圖6所示，該領域研究范圍聚類結果共有14類，選取前10類作為時間線圖譜內容，網絡模塊化指數(Modularity)Q=0.6735，大于0.3，說明網絡結構化合理。同時，圖6與表7呈現(xiàn)了，國際研究領域主要集中在3個方面：一是具體案例地視角自然保護區(qū)旅游研究；二是自然保護區(qū)旅游影響包括對生態(tài)系統(tǒng)影響、對社區(qū)居民影響；三是游客視角的感知態(tài)度測度。對比該領域國內熱點關鍵詞，可以看出，該領域國內外研究熱點內容基本保持一致，但研究側重點選取有所不同。雙方都密切關注生態(tài)旅游方面的動態(tài)，但是國內研究側重于應用于自然保護區(qū)的管理發(fā)展對策，國際研究則側重于某一具體影響因素的探究。

圖6 國際自然保護區(qū)旅游研究文獻關鍵詞聚類時間線圖譜

表7 國際自然保護區(qū)旅游研究熱點關鍵詞(前10)

4.2 研究時空分布

4.2.1 研究作者分布

依據研究中收集到的英文文獻，生成作者共現(xiàn)合作圖譜(圖7)。統(tǒng)計該領域作者文獻發(fā)表量及發(fā)表年份等指標，得出前8名作者信息(表8)。經過多年的學術積累與研究，作者合作圖譜顯示國際研究已經形成以Ballantyne M、Pickering CM等為核心的學術資源共享、成員相對穩(wěn)定的研究團隊，研究團隊與鄰近區(qū)域合作院校的學者不斷加強合作，逐漸形成凝聚力較強的學術共同體。

圖7 國際自然保護區(qū)旅游研究文獻作者共現(xiàn)圖譜

依據作者合作圖譜(圖7)與文獻發(fā)表量前八名作者信息表(表8)，國際自然保護區(qū)旅游研究集中在2015年左右，之后發(fā)文量穩(wěn)步上升。較之國內研究，國際研究起步時間晚，研究成熟度仍有差距。

4.2.2 研究機構分布

根據收集到的文獻，生成包含225個節(jié)點和120條連線的機構合作圖譜(圖8)。通過統(tǒng)計文獻中的機構文獻發(fā)表頻次等指標，前10名機構信息如表9所示。文獻發(fā)表量前10名機構中1所為波蘭Warsaw University of Life Sciences，1所南非University of Cape Town，1所塞爾維亞University of Novi Sad，3所澳大利亞Griffith University，James Cook University和University of Queensland，其余4所美國Instituto Mediterráneo de Estudios Avanzados，Conservation International，Duke University和Clemson University；澳大利亞高等院校和科研機構不僅文獻發(fā)表數量占據頭籌，文獻發(fā)表年份較之其他國家占據研究優(yōu)勢，美國與歐洲科研機構緊隨其后，說明澳大利亞在該研究方面在國際學術界占據一定的話語權。

表8 國際自然保護區(qū)旅游研究作者文獻發(fā)表量排名(前8)

由圖8與表9結合可知，國際研究在相對固定的研究機構和科研人員間建立較為密切的聯(lián)系，同時這些研究機構主要依托于旅游業(yè)較為發(fā)達地區(qū)，在地域上具備一定的研究樣本與條件，有助于形成旅游學術共同體。與國內研究機構相比，機構之間合作頻次與程度都更勝一籌。

圖8 國際自然保護區(qū)旅游研究文獻機構共現(xiàn)圖譜

表9 國際自然保護區(qū)旅游研究機構文獻發(fā)表量排名(前10)

4.3 高頻被引文分析

研究領域知識演進的前提是知識基礎，是由共被引文獻集合組成，在此集合中揭示出被引用文獻形成的演化網絡與共引軌跡[23]。對國際研究領域英文文獻導出的CR字段進行分析，生成了共302個節(jié)點與215條連線構成的共被引網絡圖譜(圖9)。對其中最高被引文獻頻次、作者等指標進行總計，將總被引頻次依次排序，前10名高被引文獻信息如表10所示。

圖9 國際自然保護區(qū)旅游研究文獻共被引圖譜

表10 國際自然保護區(qū)旅游研究高頻被引文獻排名(前10)

由表10可知，高頻被引文獻主要發(fā)表于2010～2014年，說明在國際研究領域具有學術影響力的文獻主要形成于這一時期，同時表明目前為止學科基礎仍未完全形成。其中，Chan KMA于2012年在Ecological Economics發(fā)表的“Rethinking ecosystem services to better address and navigate cultural values”是被引頻次最高的文獻，達到7次。從排名前10的被引文獻分布的學科來看，環(huán)境生態(tài)類占6篇，旅游管理類占4篇，可知國際研究與國內研究大體一致，重點在生態(tài)和旅游兩個方面，生態(tài)旅游仍是國際國內學者們研究的熱點。

5 結論與討論

5.1 結論

基于1985～2021年自然保護區(qū)旅游領域國內外文獻數據收集，通過關鍵詞共現(xiàn)圖譜、作者機構合作網絡、高頻被引文獻等可視化展示手段，比較了國內外該領域中的研究熱點與前沿趨勢。

(1)從研究熱點看：國內研究以“生態(tài)旅游”中心點發(fā)散出3條路徑：一是自然保護區(qū)生態(tài)旅游研究包括自然保護區(qū)生態(tài)旅游資源開發(fā)與保護、自然保護區(qū)生態(tài)旅游開發(fā)模式、生態(tài)安全與自然保護區(qū)生態(tài)旅游、自然保護區(qū)生態(tài)旅游與法律制度；二是自然保護區(qū)旅游影響的測度與評價包括對生態(tài)環(huán)境的影響評價、對周邊社區(qū)的影響評價；三是自然保護區(qū)旅游利益相關者感知態(tài)度研究。而國際研究內容主要集中在3個方面：一是案例地視角自然保護區(qū)旅游研究；二是自然保護區(qū)旅游影響包括對生態(tài)系統(tǒng)影響、對社區(qū)居民影響；三是游客視角的感知測度。對比該領域國內國際熱點關鍵詞信息，該領域國內外研究前沿基本保持一致，但研究側重點與視角的選取有所不同。

(2)從研究主體看：國內研究以“雙一流”高校為研究主體力量，西部高校及科研機構為重要力量的研究區(qū)域布局形成。在研究機構層次中，“雙一流”高校在研究機構中占據絕對主導地位；地域分布中，西部高校占據相對優(yōu)勢，是研究的中堅力量。而國際研究，科研院所分布廣泛，主要以美洲、歐洲及澳洲國家為主。

(3)從學科演化看：不論是國內還是國際研究領域，都將研究主題介于交叉學科范圍內，偏向于環(huán)境生態(tài)學科，輕地理旅游學科的研究特點形成。同時，從國內國際文獻高頻被引看國內自研究領域主要是自然保護區(qū)旅游影響尤其是對當地生態(tài)環(huán)境影響。國際研究領域更重視評估自然保護區(qū)旅游發(fā)展狀態(tài)及探究影響因素角度。

5.2 討論與展望

自然保護區(qū)內的生態(tài)旅游成為國內國際持續(xù)的熱點，漸次形成了各自研究的合作網絡與期刊陣地。同時針對特定研究區(qū)域開展研究是國內國際研究一大特點，研究區(qū)域集中在發(fā)展中國家或自然保護區(qū)發(fā)展歷史悠久的地區(qū)如南非、厄瓜多爾、芬蘭與澳大利亞等，展示出研究的應用發(fā)展的熱點區(qū)域。

從國內國際前沿研究的分析中，可以看到以下趨勢：①對旅游活動負面影響的深度探討。自然保護區(qū)旅游的根本源自自然生態(tài)，旅游活動開展時常會帶來不可逆的破壞。從表7的熱點關鍵詞排序中能夠看出，biodiversity與impact是保護區(qū)旅游熱點詞匯，這些熱點詞匯體現(xiàn)出也是研究發(fā)展的導向：保護區(qū)旅游活動對生物多樣性、生態(tài)環(huán)境的負面影響檢測等。②關注旅游活動對社區(qū)影響以及因此引發(fā)的治理問題。開展旅游活動的客流方向，大多從經濟文化強勢地區(qū)向弱勢地區(qū)移動。旅游地社區(qū)居民在實現(xiàn)自身利益時，常常處于被動狀態(tài)。如Skubel RA在文章中提出將關系價值觀(RV)引入自然保護區(qū)社區(qū)居民參與旅游活動主觀狀態(tài)進行評估的想法，正是注意到自然保護區(qū)由于肩負保護生態(tài)環(huán)境的主要責任，當地社區(qū)居民資源與組織力量更加單薄。因此通過較成熟的社區(qū)增權及完善的社區(qū)治理機制，可以保障旅游活動參與的各方利益相關者實現(xiàn)利益平衡。

但國內國際研究仍存在問題，未來還有較大的提升空間：

(1)加強合作研究，培育核心科研團隊。尤其國內學者之間整合研究力量，強化合作關系是必要的。

(2)拓展學科視野，建立學科體系。鑒于自然保護區(qū)旅游具有交叉學科的特性，從理論、實證等方面借鑒其他學科知識的必要性十分凸顯，如利用地理學空間演化分析，揭示內在演化規(guī)律與影響因素；利用大數據等，實現(xiàn)對保護區(qū)內旅游影響進行長期有效監(jiān)測。

(3)立足前沿趨勢，深化影響研究。不忽略理論產生及適用的情景，在掌握研究前沿趨勢同時，對旅游活動的自然與社會雙重影響進行深化，以實現(xiàn)人地可持續(xù)發(fā)展。

通過呈現(xiàn)自然保護區(qū)旅游領域知識圖譜，本研究對個別指標進行了人工修改校對，確保分析的準確性，但在采集數據、可視化分析及國內國際研究分析中仍存在許多不足?？梢越Y合多研究視角展開深入探究，提高可視化呈現(xiàn)效果，以提高結論的科學性與客觀性。