呂晶晶

(中國計量大學 浙江杭州 310005)

如今全球氣候變暖問題成為焦點，如何應對氣候變暖并有效減少碳排放已成為國際社會關注的重要問題。世界銀行的年度報告《2018年碳定價狀況和趨勢》概述了全球現(xiàn)有和新興的碳定價措施，其中全球都在實施的減排措施即碳排放交易市場，碳排放交易市場是指通過碳排放權交易的方式所建立的市場。世界各國許多學者都在全面研究探索碳交易市場，即以交易機制、分類、交易工具為主要研究對象，但由于我國較晚進行碳交易市場的建設，導致喪失在全球碳交易市場的定價權和主動權。有關數(shù)據(jù)顯示，我國的碳交易價格每噸低于印度所售價2～3歐元，同時碳交易價格遠低于歐洲二級市場價格。為數(shù)不多的企業(yè)作為主體參與碳排放市場的交易，但是大部分企業(yè)的分布較為零星，并未集中在同一城市或具體的行業(yè)。企業(yè)參與市場交易的方式往往通過以與境外的買方進行商業(yè)往來應對市場的需求，有關的信息尚未完全透明化。由于目前存在的碳排放交易市場處于半透明且分散的狀態(tài)，因此中國企業(yè)在交易往來中居于不利地位。碳交易市場的定價權與權貿易量、建立統(tǒng)一碳交易平臺緊密相關。因此，本文對我國碳排放交易市場的現(xiàn)狀、困境進行分析，從而得出完善碳排放交易市場的建議。

1 中國碳排放交易市場的現(xiàn)狀

2020年9月22日，在第七十五屆聯(lián)合國大會上進行的一般性辯論上，習近平總書記發(fā)表重要講話：“中國力爭于2030年前達到二氧化碳的峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和”。為了實現(xiàn)“碳達峰、碳中和”的承諾，2021年7月16日，全國碳排放交易市場啟動線上交易，我國正式步入“碳經(jīng)濟”時代。全國的碳排放交易市場總成交量截至2021年8月11日為646.183萬噸，總成交金額為3.261億元，成交均價為54.15元/噸。我國碳排放交易市場從2002年8月至今主要經(jīng)歷三個階段。

第一階段：自2002年8月正式核準《京都議定書》至2012年，我國的碳排放交易市場處于CDM項目階段。2004年6月，我國出臺了《清潔發(fā)展機制項目運行管理暫行辦法》法規(guī)。繼對上述的法規(guī)進行修訂之后，我國于2005年10月頒布了《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》。2005年1月，北京安定填埋場填埋氣收集利用項目作為第一個“清潔發(fā)展機制(CDM)”試點成功。2005年6月7日，內蒙古騰輝錫勒風電項目作為我國第一個獲得CDM執(zhí)行理事會批準的CDM注冊成功。我國的CDM項目在各領域不斷拓展，2005年CDM執(zhí)行理事會批準的項目為3個；2007年，我國獲得CDM執(zhí)行理事會批準項目不斷上升至113個；2008年，我國獲得CDM執(zhí)行理事會批準項目上升至總計222個。

第二階段：2013—2020年，我國在北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東、深圳、福建八省市進行碳排放權交易試點，處于區(qū)域碳排放交易試點階段，在上述區(qū)域內的碳排放總量與強度控制方面取得明顯的效果。2011年，我國發(fā)改委決定在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳7個省市先后作為碳排放權交易的試點地區(qū)；2013年6月—2014年6月，上述決定的試點地區(qū)陸陸續(xù)續(xù)啟動碳排放權交易；2016年，福建省作為又一新的試點地區(qū)。我國7個省市進行碳排放權交易試點開市以來，碳交易市場成交額不斷上升，截至2020年，中國碳交易市場成交額自2014年的4.89億元增長至2020年的12.67億元，年復合增長率為17.2%。

第三階段：我國自2021年開始建立全國碳交易市場，將電力行業(yè)納入其范圍內，處于全國碳排放權交易市場的建設階段。我國在2020年11月20日頒布了《2019—2020年全國碳排放權交易配額總量設定與分配實施方案(發(fā)電行業(yè))》，確定了納入全國碳排放交易市場的企業(yè)與配額的分配方法；同時，在2021年1月5日頒布了《全國碳排放權交易管理辦法(試行)》，全國進入碳排放交易的實施階段；2021年7月，啟動發(fā)電行業(yè)全國碳排放權交易市場的交易。

2 中國碳排放交易市場的困境

我國在碳排放控制方面做了一些研究，但碳交易市場體系想要蓬勃健康發(fā)展，就要努力對現(xiàn)有的缺陷不斷完善。并且，我國目前只有針對二氧化碳排放進行治理的階段，不包括其他溫室氣體的交易，如一氧化二氮、甲烷和全氟化碳等溫室氣體。因此，我國在碳排放交易市場方面具有巨大的發(fā)展前景。本文對以往的發(fā)展建設過程進行研究分析可以得出，我國目前存在以下明顯問題。

2.1 碳排放交易市場結構、產品單一

碳排放交易市場結構不科學、碳交易產品類型單一是目前我國碳排放交易市場中主要存在的難題。根據(jù)國際碳排放減排機制可以將碳排放交易市場分為配額型碳交易市場和自愿型碳交易市場，但是我國現(xiàn)有的可供交易的碳配額主要掌握在控排企業(yè)中，碳排放交易市場缺少流動性，交易量也不密集。碳市場結構和碳交易的出發(fā)點主要是合同的履行，因此對交易的激勵和其他市場參與者的潛力較小。同時，參與碳交易市場的僅有單一市場交易產品——二氧化碳，而芝加哥氣候交易所自成立以來已經(jīng)將二氧化碳、甲烷等6種溫室氣體減排納入交易市場的范圍。

2.2 碳交易市場信息披露未完全

我國主管部門能否對碳交易市場進行有效的管理，碳交易市場活躍度能否提高，與碳交易市場的重要信息能否及時有效地披露息息相關。目前，碳交易市場的信息并未進行完全披露。我國建立碳交易市場的過程中，碳交易市場有關的信息主要是中國和各省區(qū)的碳交易網(wǎng)絡組成的，碳交易市場信息披露不完全的原因來自政府網(wǎng)站。碳交易市場信息是公開的，但行業(yè)中的企業(yè)名單并不完全公開。由于信息披露不充分，市場參與者無法獲得完全準確的信息，因此紛紛放棄相關的交易，上述種種對碳交易市場的發(fā)展前景影響很大。

2.3 碳交易市場監(jiān)管存在漏洞

就全球市場而言，我國碳交易市場的發(fā)展稍晚，由于尚未完全發(fā)展的原因，許多的紕漏在市場監(jiān)管方面接連出現(xiàn)，例如內蒙古鄂爾多斯高新材料有限公司虛報碳排放報告案的發(fā)生。首先，碳排放量的檢測技術并未發(fā)展成熟，同時未制定統(tǒng)一的排放量監(jiān)管機制，以上出在企業(yè)之間的市場糾紛很難進行有效的界定，且未制定相應的行業(yè)標準。其次，目前并未制定貼合實際情況的監(jiān)管。最后，審批的相關程序相當繁瑣，消耗大量的人力、物力、財力等物資，容易導致權力尋租的不良后果。

2.4 現(xiàn)有的碳配額分配方式單一

如果要實現(xiàn)碳排放交易市場，就離不開符合現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展的配額分配方式。我國目前的配額分配方式是比較單一的，即以免費的方式集中進行分配，雖然在個別地區(qū)存在小規(guī)模的拍賣情況，但是占總配額分配方式的比例并不高。我國現(xiàn)存的配額分配是以歷史排放法為主，基準線法為次要的配額分配方式。歷史排放法的計算是以排放主體歷史排放量、排放強度為內容得出碳排放配額。歷史排放法顯然具有明顯的缺點，即控排企業(yè)的歷史碳排放總量越大，就可以擁有越多的排放配額，但是先前自主進行減排的企業(yè)相較上述企業(yè)，獲得的免費配額明顯減少。

3 完善中國碳交易市場建設的啟示

我國的碳排放交易市場建設尚未完全成熟，在現(xiàn)有的交易市場中，企業(yè)基本上通過國家、地方環(huán)境管理部門及政府牽頭實現(xiàn)碳排放權的交易，政府在其中扮演著重要角色，市場無法發(fā)揮力量和作用。在目前的大環(huán)境中完成的自由交易是低效的，可供企業(yè)選擇交易標的的范圍較為不足，同時存在市場進行交易時的價格不透明、可比性低、交易成本居高不下的問題。因此，需要不斷完善碳交易市場的建設。本文將通過以下幾個方面提出對我國碳交易市場發(fā)展的對策。

3.1 推進建立完善的碳交易市場

先以北京環(huán)境交易所等7個試點碳交易市場為起點，在全國各省市推進，從而達到建立完善的全國性碳交易市場的結果。通過對各省市截然不同的經(jīng)濟發(fā)展水平、產業(yè)結構現(xiàn)狀、能源消耗累計總量、歷史排放標準等方面的因素進行綜合考量，出臺與各省市實際發(fā)展相切合的完善的碳交易市場政策。但是由于各省市的“高排放”和“高耗能”產業(yè)分布情況各不相同，應以此類產業(yè)為重點，加快各省市“高排放”支柱產業(yè)的轉型發(fā)展。只有對碳交易市場的功能與作用不斷完善，才能調動全國碳排放交易體系的活性，最終實現(xiàn)我國碳交易體系建設的新巔峰。

3.2 健全碳交易市場監(jiān)管機制

首先，碳排放權交易市場的建設離不開政府各部委和各行業(yè)，因此出臺相關的法律是碳交易市場進行監(jiān)管的最佳選擇，從法律層面為實現(xiàn)碳交易市場的監(jiān)管機制發(fā)展提供保障，集中對總量計算、分配方式、交易規(guī)則、市場參與者、懲罰等方面進行規(guī)定。其次，集中力量培養(yǎng)碳交易市場基礎建設人才，加強具有核查數(shù)據(jù)和報告機制能力的人才隊伍建設。建立嚴格的市場準入和除名機制，強化入市資質，才能加強核查工作的透明度和權威性。最后，推進碳交易市場信息公開制度的發(fā)展，強化相關信息的透明度，達到良好的碳交易環(huán)境的目的。

3.3 設計符合實際的碳市場配額分配方式

我國現(xiàn)適用的碳排放配額方式嚴重影響了碳減排成本的承擔者和交易后受益者的發(fā)展，合理設計出符合實際的碳市場配額分配方式是重中之重。在碳市場建設初期，目前我國的碳市場配額分配方式設計是符合實際社會經(jīng)濟發(fā)展的免費發(fā)放方式，且以發(fā)放免費的配額方式為主，面對今后的碳市場健康發(fā)展，以拍賣的方式進行配額分配將會是促進碳交易市場發(fā)展的強有力藥劑。從碳交易地區(qū)試點減排過程的探索，慢慢摸索出合理科學的配額分配機制道路。

3.4 創(chuàng)新碳金融交易產品

在對我國試點地區(qū)的碳交易市場不斷改進和完善之后，納入碳交易市場范圍的產品日益增多。北京碳交易市場的發(fā)展就是最好的證明：在以原有單一的金融交易產品碳配額的基礎上，還新增了如林業(yè)碳匯、碳減排量節(jié)能項目的金融交易產品。但是全國的碳交易市場除了北京之外，碳市場中的碳金融交易產品類型較為單一，缺少風險對沖、套期保值的能力，衍生出如碳期權、碳期貨等金融創(chuàng)新交易產品才能達到碳交易市場產品多元化的理想狀態(tài)，豐富了碳市場金融工具才能不斷促進、調動企業(yè)參與的積極性。

4 結語

中國能否參與建設全球碳交易市場的問題涉及中國未來幾十年會不會走在全球發(fā)展的前沿以及在碳定價權上的掌控力，中國會不會具有實現(xiàn)低碳經(jīng)濟發(fā)展調整的國家能力，碳交易市場的未來將會是降低行業(yè)碳排放量強有力的工具。我國必須加快完善碳交易市場制度的建設，盡快出臺并頒布完善的法律法規(guī)，通過調動研究和金融機構的積極性，針對碳金融產品開發(fā)進行整合。同時，加快確定國家碳交易市場定價權的國際交易標準，推動全國碳交易產業(yè)鏈從低端向高端產業(yè)不斷發(fā)展。