孟婉婉，鄧 佳

(武漢交通職業(yè)學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，湖北 武漢 430062)

面對高校學(xué)報(bào)學(xué)科覆蓋面廣、稿源學(xué)科交叉繁雜的情況，如何在有限的時(shí)間內(nèi)提高編輯初審質(zhì)量和效率是編輯界共同關(guān)注的課題。目前，關(guān)于初審的研究主要集中在以下幾個方面：提出學(xué)術(shù)編輯初審稿件的方法以及提高編輯初審能力的建議[1]，對編輯初審工作流程的分析[2-3]，探討建立立體化的編輯初審質(zhì)量控制體系[4]，關(guān)于學(xué)術(shù)期刊編輯初審量化指標(biāo)的討論等[5-7]。在編輯實(shí)際的稿件初審工作中，往往會遇到下列問題：(1)審稿項(xiàng)目不全面、不深入；(2)審稿周期過長；(3)編輯之間的審稿標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一；(4)編輯初審稿件能力提升緩慢；(5)不方便對初審意見進(jìn)行存檔，未形成一個可問責(zé)的審稿機(jī)制等?；诖?，本研究在充分認(rèn)識稿件質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，把指標(biāo)有效應(yīng)用于實(shí)踐，即根據(jù)學(xué)報(bào)的特色和定位，設(shè)計(jì)一份客觀、科學(xué)、全面的初審意見單，以提高初審質(zhì)量。

1 初審環(huán)節(jié)稿件質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)分析

為了提高編輯在初審環(huán)節(jié)對稿件質(zhì)量的精確把握，筆者初步建立一個客觀可行的的評價(jià)指標(biāo)體系，該體系主要從以下三個方面來綜合評價(jià)一篇稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

1.1 作者背景指標(biāo)分析

作者是稿件的創(chuàng)作者，作者學(xué)術(shù)水平的高低與論文質(zhì)量直接相關(guān)。如何通過作者背景側(cè)面了解稿件質(zhì)量的高低，業(yè)內(nèi)人士有不同的見解。王秀玲提出，作者指標(biāo)主要包括作者學(xué)歷、作者職稱、作者已發(fā)表論文數(shù)、作者已發(fā)表相關(guān)論文數(shù)4個二級指標(biāo)，并針對不同學(xué)歷、不同職稱、發(fā)表文章的數(shù)量給出不同的權(quán)重，從而影響稿件的最終學(xué)術(shù)質(zhì)量得分[5]。王健則認(rèn)為編輯部在初審稿件時(shí)對作者背景指標(biāo)的過度重視是引發(fā)署名不端的一大誘因[7]。朱大明指出，高學(xué)歷、高職稱作者的學(xué)術(shù)水平高與具體論文質(zhì)量水平無直接關(guān)系，作者已發(fā)表論文數(shù)只能表明其以往的科研能力，不能代表具體某一篇稿件的質(zhì)量水平[6]。筆者認(rèn)為，作者的年齡、職稱、學(xué)歷與其學(xué)術(shù)水平有一定聯(lián)系，但是具體稿件還需具體分析，除此之外，作者的發(fā)文歷史、已刊發(fā)論文的被引頻次和下載量以及作者的基金課題都可以作為參照物來衡量稿件的質(zhì)量水平。

1.1.1作者的發(fā)文歷史、被引頻次和下載量

本文中作者的發(fā)文歷史是指作者的發(fā)文數(shù)量、所發(fā)表期刊的水平、發(fā)文密度。單方面考慮發(fā)文數(shù)量是不夠的，如果作者發(fā)文數(shù)量多，但是所刊發(fā)期刊都是一些很普通的刊物，一直以來沒有突破，那說明作者在科研水平上是原地踏步的，多數(shù)是在做一些低質(zhì)量的重復(fù)性研究。如果作者發(fā)表文章的刊物水平在不斷提高，那說明作者的科研水平也一直在提升，所投稿件質(zhì)量高的概率也大。

目前，論文的被引頻次和下載量被視為衡量論文質(zhì)量的主要因素，被引量高和下載量高的論文具備更大的傳播力和影響力。查驗(yàn)作者以往發(fā)文的被引量和下載量可以了解作者在此研究領(lǐng)域是否具備一定的影響力。

1.1.2基金課題情況

作者獲得基金課題的類別和數(shù)量能夠側(cè)面反應(yīng)作者在相關(guān)領(lǐng)域的科研能力，具備基金項(xiàng)目支持的稿件在很大程度上都是研究熱點(diǎn)和需要突破的選題。因此，編輯在初審稿件時(shí)可以通過基金課題來初步衡量稿件的選題，需要明確的是，編輯在初審稿件時(shí)不能過分看重基金資助的稿件，不能直接以基金課題的類別來判斷稿件的質(zhì)量，而忽視稿件其它的內(nèi)容質(zhì)量指標(biāo)。

1.2 稿件內(nèi)容及形式質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)分析

如果說作者背景指標(biāo)與稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量有間接、潛在的聯(lián)系，那么對稿件內(nèi)容質(zhì)量指標(biāo)的評價(jià)就能很直觀地反映稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量。筆者根據(jù)實(shí)際工作中的審稿流程逐一分析稿件內(nèi)容質(zhì)量評價(jià)的各類指標(biāo)。

1.2.1政治性和思想傾向評價(jià)

政治性審查是稿件初審的首要環(huán)節(jié)，學(xué)報(bào)編輯要嚴(yán)格按照《出版管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定審查每一篇稿件，并對每一篇稿件的政治性做出實(shí)事求是的判斷與評價(jià)。對于高校學(xué)報(bào)來講，要特別注意有關(guān)政治、法律、管理等社科類稿件的政治性審查，對于任何嚴(yán)重觸及政治紅線的稿件統(tǒng)一做退稿處理。

1.2.2適用性評價(jià)

學(xué)報(bào)的欄目設(shè)置往往體現(xiàn)了高校的特色專業(yè)教學(xué)。學(xué)報(bào)編輯在初審時(shí)要根據(jù)學(xué)報(bào)的辦刊宗旨和欄目設(shè)置進(jìn)行稿件的取舍，對于不符合學(xué)報(bào)辦刊宗旨和欄目的稿件及時(shí)退稿并說明原因；對于符合學(xué)報(bào)定位的稿件也要進(jìn)行取舍，需要注意的是，在選取同一個欄目的稿件時(shí)，除了擇優(yōu)質(zhì)稿件外，還要盡量避免重復(fù)性選題稿件的同時(shí)存在，這就需要編輯在初審環(huán)節(jié)過濾掉低質(zhì)量、高重復(fù)性選題的稿件。

1.2.3真實(shí)性和創(chuàng)新性評價(jià)

真實(shí)性和創(chuàng)新性是遞進(jìn)的關(guān)系。學(xué)術(shù)期刊的底線是對學(xué)術(shù)不端行為零容忍，目前，國內(nèi)大部分學(xué)術(shù)期刊通常利用中國知網(wǎng)在線檢測系統(tǒng)、萬方文獻(xiàn)相似性檢測對文稿的學(xué)術(shù)不端情況進(jìn)行甄別。文字復(fù)制比在15%以下是較為合理的，編輯不能根據(jù)文字復(fù)制比的高低對文章進(jìn)行一刀切，對于綜述類的文章，文字復(fù)制比在20%左右是允許的；對于檢測結(jié)果在20%附近的非文獻(xiàn)綜述類文章，如果文字復(fù)制部分集中在背景、綜述、比較成熟的研究方法和設(shè)計(jì)方面是容許的，如果文字復(fù)制內(nèi)容涉及研究結(jié)果、對策等核心部分，則建議做退稿處理。除了上述顯性的學(xué)術(shù)不端外，還存在隱性的學(xué)術(shù)不端行為。由于網(wǎng)絡(luò)的便捷，不排除一些作者在投稿之前自行進(jìn)行文字重復(fù)率檢測，對重復(fù)性的內(nèi)容進(jìn)行大量的文字修改，致使學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果處于合理范圍之內(nèi)。這就需要編輯運(yùn)用檢索關(guān)鍵詞的方法進(jìn)一步核實(shí)其真實(shí)性，進(jìn)而可以初步判斷稿件的創(chuàng)新性。通過檢索關(guān)鍵詞，對研究主題相似度高的文獻(xiàn)進(jìn)行對比，編輯可以直觀、快捷地了解稿件是否存在拼湊、篡改等行為，是否提出新的問題、新的觀點(diǎn)，是否提供了新的數(shù)據(jù)，是否在已有的研究基礎(chǔ)上有跟進(jìn)、補(bǔ)充或者修正等創(chuàng)新性內(nèi)容。

1.2.4科學(xué)性評價(jià)

較上述各指標(biāo)，對于一篇稿件進(jìn)行科學(xué)性評價(jià)往往是立足于較微觀層面的，如邏輯性審核 ，主要包括稿件的正文和結(jié)論是否前后矛盾，標(biāo)題和標(biāo)題下方的論述是否存在偏離，上級標(biāo)題與下級標(biāo)題是否相匹配或者是否存在歧義，研究方法的使用是否合理，圖表內(nèi)容與文字表述是否矛盾等；數(shù)據(jù)的合理性審核，如對同一數(shù)據(jù)前后的描述是否統(tǒng)一，數(shù)據(jù)本身是否合乎常理；公式審核，如公式與稿件中的相關(guān)描述是否對應(yīng)；參考文獻(xiàn)的對應(yīng)審核，即正文中標(biāo)注的引用是否和尾注一一對應(yīng)；另外，稿件中出現(xiàn)的法律法規(guī)、政策文件等是否描述正確，發(fā)文年代是否有錯誤也是需要編輯特別注意的。這就需要編輯掌握科學(xué)的分析方法，樹立強(qiáng)烈的責(zé)任感，盡量消除此類差錯[8]。

1.2.5應(yīng)用性評價(jià)

高校學(xué)報(bào)作為學(xué)術(shù)期刊，是以研究、交流和發(fā)展學(xué)術(shù)為目的，追求的是科學(xué)的“實(shí)用主義”“有用”是其標(biāo)簽[9]。稿件的應(yīng)用性價(jià)值可以通過以下幾點(diǎn)進(jìn)行判斷：作者提出的觀點(diǎn)、研究思路和結(jié)論能否引起同行的借鑒及應(yīng)用，能否推動相關(guān)知識的深層次研究和技術(shù)的迭代更新，能否促進(jìn)研究理論與科技成果的相互轉(zhuǎn)化，進(jìn)而服務(wù)于國家智庫建設(shè)。

1.2.6稿件形式質(zhì)量評價(jià)

稿件的形式質(zhì)量是考查稿件編寫格式的規(guī)范性，主要涉及以下幾個方面：(1)稿件要素是否齊備。如題目、作者信息、摘要、關(guān)鍵詞、引言、參考文獻(xiàn)等是否齊全。(2)圖與表格是否規(guī)范。(3)數(shù)字和計(jì)量單位的使用是否規(guī)范。量和單位的使用應(yīng)符合《出版物上數(shù)字用法》(GB/T15835-2011)、《中華人民共和國法定計(jì)量單位》及《有關(guān)量、單位和符號的一般原則》(GB/T3101-1993)等國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。(4)語言文字是否規(guī)范。

1.3 稿件引用質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)分析

參考文獻(xiàn)的標(biāo)引反映作者對該學(xué)科領(lǐng)域了解的廣度和深度，是判斷論文水平的一個重要依據(jù)[10]。編輯的引用質(zhì)量一定程度上能夠反映稿件的整體質(zhì)量以及作者的研究態(tài)度。編輯在評價(jià)稿件的引用質(zhì)量時(shí)，可通過以下幾個方面進(jìn)行把握。

1.3.1引用數(shù)量的合理性評價(jià)

引用數(shù)量的合理性主要是考察是否存在引用遺漏、引用量不足或過度引用的情況。引用遺漏主要是指稿件正文中有明顯引用的地方，作者未標(biāo)明出處。常見于稿件的研究背景和文獻(xiàn)研究中。另外，在通過關(guān)鍵詞判斷稿件的真實(shí)性和創(chuàng)新性時(shí)，可以從檢索出來的文獻(xiàn)核實(shí)是否存在引用遺漏現(xiàn)象，也可以通過稿件系統(tǒng)里的《文本復(fù)制檢測報(bào)告》進(jìn)行核查；引用量不足或過度引用都是引用數(shù)量不當(dāng)?shù)谋憩F(xiàn)，參考文獻(xiàn)數(shù)目以合適為宜，一般為15個左右。需要指出的是，不同類型的文章對參考文獻(xiàn)的依賴程度不同，如綜述類文章以及理論性較強(qiáng)的文章對參考文獻(xiàn)依賴程度較高，引用數(shù)量可以適當(dāng)增加。

1.3.2引文質(zhì)量評價(jià)

引文質(zhì)量評價(jià)是考查參考文獻(xiàn)的代表性、典型性、權(quán)威性，一般而言，往往可以通過參考文獻(xiàn)的引用下載量、文獻(xiàn)作者的權(quán)威性、文獻(xiàn)產(chǎn)出的研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)出項(xiàng)目的基金來源以及文獻(xiàn)所刊發(fā)期刊的水平來進(jìn)行判斷。引文存在的意義在于進(jìn)行學(xué)術(shù)論證，高的引文質(zhì)量是保證稿件內(nèi)容科學(xué)性、客觀性、合理性和真實(shí)性的前提，也是作者進(jìn)行學(xué)科研究的基點(diǎn)。

1.3.3引文發(fā)表時(shí)間評價(jià)

一般而言，引文以最近幾年發(fā)表或出版的為好，最新的文獻(xiàn)承載著最新的研究成果，可以促使作者在選題和構(gòu)思方面更加有創(chuàng)新性和前瞻性，站在學(xué)術(shù)研究的前沿，一定程度上減少重復(fù)性的研究。但是，對于某些述評類的稿件，在描述相關(guān)學(xué)科的發(fā)展歷史或者對某個研究領(lǐng)域進(jìn)行綜述時(shí)，會引用一些早期文獻(xiàn)。編輯在初審時(shí)不要對引文新穎度進(jìn)行一刀切，應(yīng)認(rèn)真區(qū)別對待每一篇稿件。

2 稿件質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)在編輯初審過程中的應(yīng)用

筆者通過對上述評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)分析，本著專業(yè)性、簡明性和可操作性的原則，設(shè)計(jì)了初審意見單(圖1)。該表單采用判斷式和計(jì)分式相結(jié)合的呈現(xiàn)形式，針對通用的基本審查項(xiàng)目，采用判斷式；其他項(xiàng)目則根據(jù)對稿件核心質(zhì)量的影響程度分別賦予不同的分值，采用定量的評價(jià)方式。

編輯在填寫初審意見單時(shí)，對于基本審查項(xiàng)目全部通過的稿件，根據(jù)稿件每項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)的真實(shí)情況進(jìn)行后續(xù)的打分，并計(jì)算出總得分。在填寫“處理意見”時(shí)，主要有以下3種情況：(1)總評分大于80分，說明稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量較好，建議直接安排專家進(jìn)行外審，即選擇“送審”；(2)總評分為50～88分，說明文章學(xué)術(shù)質(zhì)量一般，編輯可以建議根據(jù)具體情況安排退修，即選擇“退修”；如果總評分小于50分，說明稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量很低，沒有發(fā)表價(jià)值，直接建議做退稿處理，即選擇“退稿或建議改投他刊”。

初審意見單的科學(xué)、合理采用可以大大優(yōu)化學(xué)報(bào)編輯部的初審流程，提高初審質(zhì)量。同時(shí)對編輯自身的業(yè)務(wù)素養(yǎng)提出更高的要求。首先，編輯應(yīng)該在思想上重視審稿工作，遵守職業(yè)道德，對每一篇稿件的評價(jià)做到公正、客觀，并做好時(shí)滯性把握。其次，編輯要從更為宏觀的角度進(jìn)行初審工作，在初審時(shí)要關(guān)注學(xué)報(bào)的欄目設(shè)置及重點(diǎn)欄目建設(shè)情況，做一個主動的策劃者。再次，編輯要樹立自覺的終身學(xué)習(xí)意識，豐富的知識儲備以及扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識是做好編輯初審工作的前提。最后，編輯要擅于對初審意見單的評價(jià)結(jié)果進(jìn)行追蹤，對比初審意見和同行評議審稿意見，定時(shí)進(jìn)行總結(jié)。

圖1 初審意見單