文/西南大學(xué) 何怡慧

黨的十九大以來(lái)，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，2021年《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確指出，要推動(dòng)“十四五”時(shí)期檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，適應(yīng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求，到2025年，形成檔案工作與新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)相適發(fā)展的新局面。高校檔案治理關(guān)系到大學(xué)治理，而高校學(xué)生檔案作為高校檔案的重要組成部分，是深入推進(jìn)檔案資源體系建設(shè)的重要內(nèi)容，也是高校服務(wù)民生的重要抓手，其管理質(zhì)量直接影響著高校學(xué)生的成長(zhǎng)和就業(yè)質(zhì)量。規(guī)范高校學(xué)生檔案管理，不僅能夠提高學(xué)生檔案的質(zhì)量，最大限度維護(hù)學(xué)生利益，而且能夠促進(jìn)學(xué)校樹(shù)立優(yōu)良學(xué)風(fēng)，提高教學(xué)質(zhì)量，推動(dòng)學(xué)校穩(wěn)定健康發(fā)展。

一、高校學(xué)生檔案管理現(xiàn)狀

（一）涉及主體多元，管理權(quán)責(zé)不清。根據(jù)《高等學(xué)校檔案管理辦法》規(guī)定，高校學(xué)生檔案主要包括：學(xué)生高中檔案、入學(xué)登記表、體檢表、學(xué)籍檔案、獎(jiǎng)懲記錄、黨團(tuán)組織檔案、畢業(yè)生登記表等，可見(jiàn)高校學(xué)生檔案涉及主體之廣泛，包括各學(xué)院、研究生院、學(xué)生處、招生就業(yè)處、校辦等眾多部門。目前，我國(guó)高校學(xué)生檔案管理主要有三種模式：一是檔案館集中管理型，這一類高校往往有獨(dú)立的檔案館機(jī)構(gòu)。新生入學(xué)后，學(xué)院統(tǒng)一將學(xué)生檔案以個(gè)人為單位，密封裝袋后移交檔案館保存，直至新生畢業(yè)后，由檔案館專人移交郵局寄送給各派遣單位。這種模式保管安全性高、不易遺失且便于派遣，但管理流程繁瑣，管理周期較長(zhǎng)。二是學(xué)院管理型，即學(xué)生檔案由各學(xué)院收集保管，直至學(xué)生畢業(yè)時(shí)由學(xué)院輔導(dǎo)員移交郵局郵寄。這種模式能夠及時(shí)對(duì)學(xué)生檔案進(jìn)行查缺補(bǔ)漏，但往往因?yàn)槿狈I(yè)的保管人員及專門的保管場(chǎng)地，學(xué)生檔案的完整性、保密性得不到保障。三是職能部門管理型，即學(xué)生檔案由研究生院、招生就業(yè)處等職能部門保管，直至學(xué)生畢業(yè)時(shí)，再移交給各學(xué)院或檔案館郵寄。但對(duì)于職能部門而言，檔案工作只是輔助性、邊緣性工作，并無(wú)專人負(fù)責(zé)，基本是產(chǎn)生一些，存放一些，因而存在學(xué)生檔案材料不齊、同一學(xué)生或同一事由的檔案存放混亂等問(wèn)題。以X高校為例，該校學(xué)生檔案采用檔案館集中管理模式，新生入學(xué)后集中放置檔案館專人保管，畢業(yè)季檔案館派遣之前，各學(xué)院再將學(xué)生變動(dòng)檔案重新放入，學(xué)院輔導(dǎo)員簽字確認(rèn)無(wú)誤后再派遣，即便有這樣嚴(yán)格的流程，檔案館依然會(huì)發(fā)現(xiàn)學(xué)生檔案種類不一、重要檔案缺公章、部分檔案漏交或重復(fù)等問(wèn)題。一旦出現(xiàn)問(wèn)題，由于各職能部門、學(xué)院、檔案館之間權(quán)責(zé)劃分不清晰，容易出現(xiàn)三方互相推諉、互不作為等現(xiàn)象，給學(xué)生帶來(lái)困惑，影響學(xué)生檔案的保管及派遣，甚至給學(xué)生就業(yè)及學(xué)校評(píng)價(jià)帶來(lái)負(fù)面影響。

（二）缺乏頂層標(biāo)準(zhǔn)，資源建設(shè)同質(zhì)化。目前，我國(guó)已有的《高等學(xué)校檔案管理辦法》《高等學(xué)校檔案工作規(guī)范》及《高等學(xué)校檔案實(shí)體分類法》均未對(duì)高校學(xué)生檔案的概念及其歸檔范圍加以界定，因而大多數(shù)高校只能根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或者相互效仿來(lái)制訂歸檔范圍和歸檔標(biāo)準(zhǔn)。但在實(shí)踐中存在兩個(gè)問(wèn)題：一是將學(xué)籍檔案、學(xué)生檔案、教學(xué)檔案混淆使用，導(dǎo)致學(xué)生檔案的具體內(nèi)容因校而異，缺乏統(tǒng)一格式。而以標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)三者內(nèi)涵的表述（如圖1所示）來(lái)看，三者內(nèi)涵雖有部分相同之處，但教學(xué)檔案的內(nèi)涵與外延更加寬泛，學(xué)籍檔案只是學(xué)生檔案的內(nèi)涵之一，如何能混用？二是高校學(xué)生檔案資源內(nèi)容與應(yīng)用存在脫節(jié)。目前來(lái)看，高中檔案、入學(xué)登記表、體檢表、成績(jī)表、畢業(yè)生登記表、組織檔案作為學(xué)生檔案的基本內(nèi)容已經(jīng)得到高校檔案界的普遍認(rèn)可，但高考報(bào)名登記表、高考錄取材料、授予學(xué)位決定、獎(jiǎng)懲等重要材料卻因校而異。以X高校為例，該校將授予學(xué)位決定也納入學(xué)生檔案，同時(shí)檔案工作者了解到入學(xué)登記表、畢業(yè)生登記表等利用率高、失誤率高且僅有一份裝入個(gè)人檔案，一旦出現(xiàn)掉檔等問(wèn)題則無(wú)法彌補(bǔ)，本著以人為本、與時(shí)俱進(jìn)的理念，該校檔案館與研究生院、學(xué)生處等職能部門合作，實(shí)行入學(xué)登記表、畢業(yè)生登記表等檔案“雙套制”，一份存入學(xué)生檔案，一份留存于教學(xué)檔案，永久保存于學(xué)校檔案館。

圖1 檔案分類

（三）服務(wù)方式單一，智慧化程度不高。在大數(shù)據(jù)、云技術(shù)等新技術(shù)支持下，電子文件單套制得以興起并在法律證據(jù)、政務(wù)服務(wù)等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。但在高校，學(xué)生檔案仍以紙質(zhì)檔案為主，各高校之間由于信息化的差異，缺乏全國(guó)統(tǒng)一的有效接口，導(dǎo)致學(xué)生高中檔案無(wú)法實(shí)現(xiàn)在線對(duì)接。此外，高校內(nèi)部學(xué)生處、招就處等各職能部門的辦公系統(tǒng)也尚未與檔案系統(tǒng)形成有效連接，使得學(xué)生電子檔案在線歸檔、單套制歸檔成為空中樓閣。在實(shí)際工作中，學(xué)生檔案信息服務(wù)仍不夠智慧化。以X高校為例，電話、郵箱、委托等傳統(tǒng)媒介仍是提供學(xué)生檔案信息服務(wù)的主要方式，信息傳遞呈現(xiàn)單向性，用戶與用戶間相對(duì)獨(dú)立，檔案館與用戶缺乏交互性，以解決實(shí)際問(wèn)題為主，較少考慮用戶的個(gè)性化和多樣化需求。

二、新時(shí)代高校學(xué)生檔案管理策略

（一）劃定權(quán)屬，明確職責(zé)。無(wú)論采用哪一種管理模式，高校學(xué)生檔案所涉及的各個(gè)主體應(yīng)形成多元合力，而不是互相掣肘或推諉，為此，有必要厘清各主體部門上下游關(guān)系，劃定各部門權(quán)屬范圍，建立學(xué)生檔案工作考核機(jī)制。同時(shí)，為保證學(xué)生檔案的完整性、連續(xù)性，還應(yīng)建立學(xué)生檔案補(bǔ)充機(jī)制，確保各部門各司其職。例如集中統(tǒng)一管理模式下，高校檔案館作為學(xué)生檔案的下游部門和責(zé)任主體，對(duì)學(xué)生檔案的收集、保管、派遣負(fù)主要責(zé)任，但產(chǎn)生學(xué)生檔案的其他上游職能部門也有責(zé)任及時(shí)將學(xué)生學(xué)籍異動(dòng)、獎(jiǎng)懲等材料定期補(bǔ)充提交給檔案館，檔案館負(fù)責(zé)對(duì)各部門學(xué)生檔案工作進(jìn)行考評(píng)，考評(píng)結(jié)果納入績(jī)效，使各部門歸檔質(zhì)量在績(jī)效考核中得到體現(xiàn)。

（二）制訂統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)資源建設(shè)。隨著時(shí)代的發(fā)展，學(xué)生檔案的內(nèi)容發(fā)生了變化，且《中華人民共和國(guó)檔案法》修訂及頒布以來(lái)，現(xiàn)行的《高等學(xué)校檔案管理辦法》（2008年）部分內(nèi)容已不適應(yīng)新時(shí)代檔案工作的要求。鑒于此，應(yīng)做好如下工作：一是應(yīng)結(jié)合新要求修訂完善《高等學(xué)校檔案管理辦法》；二是有必要專門制定全國(guó)統(tǒng)一的《高等學(xué)校學(xué)生檔案管理辦法》，應(yīng)結(jié)合《高等學(xué)校學(xué)生管理辦法》《干部人事檔案工作條例》等規(guī)范及實(shí)際工作中的問(wèn)題，對(duì)學(xué)生檔案的內(nèi)涵加以明確界定。在此基礎(chǔ)上，各高?？山Y(jié)合實(shí)際情況適當(dāng)擴(kuò)展收集范圍，增加社交媒體、重大活動(dòng)、突發(fā)事件、學(xué)校特色活動(dòng)等既能夠反映學(xué)生個(gè)體特色又能夠體現(xiàn)學(xué)生綜合素質(zhì)的檔案材料，如誠(chéng)信檔案、心理健康檔案等，與時(shí)代接軌，也為用人單位選拔人才提供有效的支撐。

（三）利用數(shù)字技術(shù)，提升服務(wù)效能。新時(shí)代數(shù)字人文、人工智能等技術(shù)給高校學(xué)生檔案管理帶來(lái)的影響是深刻的、顛覆性的。高校學(xué)生檔案管理將不再是簡(jiǎn)單的實(shí)體管理，而更多的演變?yōu)橹R(shí)管理，通過(guò)利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)，深層次挖掘高校學(xué)生檔案資源內(nèi)容，將更好地理解用戶需求。高校檔案信息服務(wù)方式與利用方式，從以解決實(shí)際問(wèn)題為主的單向線性傳播轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅胤?wù)與利用的智能化、知識(shí)化與參與性。將社交媒體等數(shù)字技術(shù)融入高校學(xué)生檔案管理，將打破單一線性傳播模式，提高用戶的參與度，實(shí)現(xiàn)共享式服務(wù)。未來(lái)，高校學(xué)生檔案信息服務(wù)平臺(tái)可結(jié)合生物識(shí)別、數(shù)字簽章等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)學(xué)生檔案信息自助查詢、電子檔案一鍵生成、派遣信息實(shí)時(shí)通知等，推動(dòng)高校檔案信息服務(wù)更加智慧化。

三、結(jié)語(yǔ)

檔案管理是大學(xué)治理至關(guān)重要的組成部分，在高校管理工作中發(fā)揮著基礎(chǔ)性、支撐性作用，高校學(xué)生檔案作為高校檔案的重要內(nèi)容，在新時(shí)代、新技術(shù)、新發(fā)展理念下有了新的生命力。為此，有必要制訂統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，使其管理更加規(guī)范化、法治化、智慧化，更好地發(fā)揮高校學(xué)生檔案存史育人、高校檔案存史資校的作用。