張暢斌，沈林林

(南京中醫(yī)藥大學圖書館 江蘇南京 210023)

0 引 言

高校圖書館是大學的文獻信息中心和情報服務中心[1]，隨著時代發(fā)展，高校圖書館的資源配置、人員組成，都得到了長足發(fā)展。高校圖書館的工作內(nèi)容，也發(fā)生了巨大的變化。傳統(tǒng)服務中的一部分工作被電子化、自動化替代，圖書館員得以分配出更多的時間從事新型的情報服務。同時，隨著我國社會、經(jīng)濟的飛速發(fā)展，高校的辦學經(jīng)費大幅提升，高校圖書館的經(jīng)費也相當充足。很多高校圖書館都購買了專利文獻數(shù)據(jù)庫，擁有期刊、書籍等文獻數(shù)據(jù)庫與專利文獻數(shù)據(jù)庫相配合，辦公硬件設(shè)備也非常優(yōu)越；另一方面，高校圖書館的人員配置也得到大幅度提升。高校圖書館面臨服務轉(zhuǎn)型的問題，提供多元化、個性化、高價值的情報服務，是高校圖書館服務轉(zhuǎn)型必然的方向。其中，專利情報服務是非常有價值的新型服務。很多高校圖書館都擁有具備本校主要相關(guān)專業(yè)背景的館員，以及具有知識產(chǎn)權(quán)、情報學背景的館員，甚至同時擁有上述多方面知識背景的館員，可以支撐圖書館開展專利情報服務業(yè)務，所以高校圖書館通過招聘或培養(yǎng)補充少部分的人才，補足短板，就可以開展專利情報服務。

專利作為特殊的情報源，同時承載著技術(shù)、法律、經(jīng)濟的信息，在產(chǎn)品開發(fā)過程中起著非常重要的作用。世界上90%～95%以上的發(fā)明創(chuàng)造成果都出現(xiàn)在專利文獻中[2]，尤其是應用相關(guān)的發(fā)明成果，專利情報的重要性更加不可替代。采用專利情報作為切入點，不僅可以獲得技術(shù)相關(guān)的知識，也可以通過專利文獻中的法律信息、經(jīng)濟信息，獲知背后所隱藏的情報。而專利“以公開換取保護”的游戲規(guī)則，使情報分析人員有了獲取對方核心技術(shù)信息的機會。因此，專利文獻是技術(shù)競爭情報工作中可以合法獲取的最重要的信息。

產(chǎn)品開發(fā)同樣是一個涉及到技術(shù)、法律、經(jīng)濟等各方面的系統(tǒng)工程。產(chǎn)品開發(fā)的過程，是從立項決策，到技術(shù)開發(fā)，再到生產(chǎn)，最后通過市場銷售實現(xiàn)利潤的閉環(huán)過程。只要中間有一環(huán)不能連接，整個開發(fā)工作就會陷入失敗。專利作為產(chǎn)品開發(fā)情報工作的切入點，固然是非常重要的情報源，但又不能只盯著專利文獻，而要結(jié)合論文、論著、新聞、政府文件等信息為產(chǎn)品開發(fā)提供情報服務。

本文圍繞產(chǎn)品開發(fā)全過程，分析產(chǎn)品開發(fā)過程中不同階段的工作特點，以及不同階段對專利情報的不同需求，并對高校圖書館提供專利情報服務的思路和具體方法進行探討。

1 產(chǎn)品開發(fā)過程中專利情報需求的特點

產(chǎn)品開發(fā)相對于基礎(chǔ)研究，更加需要專利情報的支持。專利制度本身就是在《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》框架下，加入《巴黎公約》的各國制定的法律體系。專利制度的本質(zhì)，是“以公開換取保護”，所以專利文獻也是可以通過合法手段方便獲知別人技術(shù)方案的最有效的數(shù)據(jù)源，可以說，專利文獻是世界上最大的技術(shù)信息源。

不同于基礎(chǔ)研究，產(chǎn)品開發(fā)所要做的事，是實實在在、看得見、摸得著的產(chǎn)品，需要具體的技術(shù)方案作為基礎(chǔ)。在產(chǎn)品開發(fā)的各個階段，對專利情報的需求是不同的，專利情報服務機構(gòu)要根據(jù)開發(fā)者在不同階段的需求提供相應的服務。

1.1 產(chǎn)品開發(fā)立項階段

在產(chǎn)品開發(fā)立項階段，需要做項目選擇、技術(shù)調(diào)研、市場調(diào)研、開發(fā)單位自身情況分析、可行性分析等眾多準備工作。這個階段的工作，以檢索收集信息為主。首先對備選項目進行盡職調(diào)查，重點考察可行性。技術(shù)、市場兩方面的分析工作應該同時進行，綜合考慮。專利文獻在技術(shù)層面能解決更多的問題，與此同時也可以作為市場調(diào)研的切入點，通過對友商專利的分析，甚至還能探查到友商準備發(fā)力的領(lǐng)域和 產(chǎn)品。

產(chǎn)品開發(fā)機構(gòu)在這個階段所需要的是較大范圍的信息量，注重信息的完整性。但決不可只簡單地提供大量的專利文獻，每一篇專利文獻都應該是精心挑選過的，而且要從中提煉出技術(shù)要點。

需要指出的是，無論在哪個階段，都不應該孤立地只分析專利情況，而應該根據(jù)需要收集其他類型的情報，與專利情報綜合分析才是正確的做法。

1.2 產(chǎn)品開發(fā)階段

在產(chǎn)品開發(fā)階段，應該以產(chǎn)品為中心，對產(chǎn)品所涉及的技術(shù)要點進行分解。對產(chǎn)品開發(fā)所需技術(shù)與開發(fā)單位自身擁有的技術(shù)一一進行排查比對，列出：①開發(fā)單位擁有的技術(shù)；②開發(fā)單位擁有的技術(shù)與現(xiàn)有其他機構(gòu)的技術(shù)的區(qū)別、優(yōu)劣；③開發(fā)單位缺少、但該產(chǎn)品開發(fā)要用到的技術(shù)；④別人的技術(shù)所涉專利的法律狀態(tài)；⑤尤其要注意競爭對手的專利信息，注意規(guī)避侵權(quán)風險；⑥盡可能收集競爭對手專利文獻之外的情報，如產(chǎn)品注冊信息、新聞、網(wǎng)站公開的信息等。

尤其要在掌握上述要點的基礎(chǔ)上，進一步考慮所缺技術(shù)的解決方案。通過對專利的專利自由實施分析(Free To Operate，F(xiàn)TO)，或通過談判獲取實施許可，或采用其他技術(shù)方案，或通過購買專利技術(shù)所涉零部件來實現(xiàn)，等等。對難以繞過保護范圍，產(chǎn)品開發(fā)中又必須使用到的專利，首先需要評估對其進行“無效宣告”的可行性。雖然不一定要提起無效宣告，但對無效宣告可行性的評估，卻也可以為商業(yè)談判提供籌碼。

此外，無論是發(fā)明專利，還是實用新型專利，從提交申請到專利公開，中間都要有一段時間，所以產(chǎn)品開發(fā)階段的專利跟蹤，要持續(xù)進行，并不是開始開發(fā)時檢索一次就行。

1.3 產(chǎn)品開發(fā)完成階段

產(chǎn)品開發(fā)完成階段的專利情報工作，除了持續(xù)跟蹤競爭對手的專利，還應該提前準備，在產(chǎn)品開發(fā)可預期完成之際，就要提早計劃，對開發(fā)過程中得到的新的思路、方案進行專利保護。

首先，對產(chǎn)品的外觀要進行外觀專利保護，避免產(chǎn)品外觀被照搬，為產(chǎn)品的銷售留下隱患。外觀專利雖然申請程序簡單、費用也較低，但卻為產(chǎn)品進入市場保駕護航，因而是非常重要的。國內(nèi)的專利訴訟，絕大多數(shù)是外觀專利相關(guān)的糾紛，可見外觀專利其實是很重要的。

其次，在產(chǎn)品的開發(fā)完成階段，研發(fā)人員會有一些新的方案，對于有保護價值的方案，應該及時整理出來。在產(chǎn)品開發(fā)過程中得到的方案，是跟產(chǎn)品的具體生產(chǎn)密切相關(guān)的，其價值往往要高于圖紙設(shè)計階段的思路。根據(jù)技術(shù)方案創(chuàng)造性的大小，是結(jié)構(gòu)相關(guān)還是方法相關(guān)，可以選擇申請發(fā)明專利還是實用新型專利。獲專利授權(quán)后，可根據(jù)專利法規(guī)定，將專利信息標識在產(chǎn)品包裝上，在一定程度上可為產(chǎn)品背書，為產(chǎn)品進入市場提供一定的廣告效應。

再次，對專利信息的收集、分析，也可為產(chǎn)品研發(fā)機構(gòu)尋找潛在競爭對手、潛在合作對象?？梢酝ㄟ^分析研發(fā)的產(chǎn)品是雷同的還是互補的，并結(jié)合其他情報，對潛在競爭對手和合作對象進行初步判定。

2 面向產(chǎn)品開發(fā)全過程的專利情報服務解析

面向產(chǎn)品開發(fā)全過程的專利情報服務，應當遵循“以產(chǎn)品為中心”的原則。具體的服務細節(jié)，則不應該拘泥于“專利情報”，而應當根據(jù)需要綜合考慮各種類型的情報，與專利情報綜合分析。

2.1 對產(chǎn)品研發(fā)機構(gòu)進行評估

對研發(fā)機構(gòu)或團隊的技術(shù)基礎(chǔ)、所擁有的專利，進行整理評估。俗話說，要知己知彼，專利情報服務不是一開始就查別人的專利，而是先對“己”方進行摸底，羅列出開發(fā)機構(gòu)自己現(xiàn)有的技術(shù)家底。通過“文獻資料+技術(shù)人員口述”的途徑，對技術(shù)家底有個全貌了解，并對其進行書面化、表格化整理(表1)。

2.2 對產(chǎn)品開發(fā)所需技術(shù)進行分解

要做好專利情報服務工作，技術(shù)分解是關(guān)鍵，只有做好技術(shù)分解工作，后續(xù)工作才得以進行。在產(chǎn)品開發(fā)過程中，適用以按行業(yè)分類為主、專利分類和學科分類為輔的思路進行技術(shù)分解。目前，技術(shù)分解的方法主要有：

①按專利分類方法，便于專利檢索，但分類較散，不能構(gòu)成完整的技術(shù)體系；

②按行業(yè)分類方法，適用于產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)鏈的分析，但產(chǎn)品間包含共有技術(shù)時難以處理；

③學科分類方法，全面、成體系，但與技術(shù)發(fā)展不同步，偏向于基礎(chǔ)研究。

2.3 對每一個技術(shù)要點進行專利情報分析

完成對產(chǎn)品開發(fā)所需技術(shù)的分解后，將每一個技術(shù)要點都與己方擁有的技術(shù)進行對照，廣泛收集整理與每一項技術(shù)相關(guān)的專利信息，對每一件專利進行技術(shù)要點提煉，通過文字、圖片、表格的方式，簡明扼要地表達出技術(shù)方案，在此基礎(chǔ)上對產(chǎn)品開發(fā)必需但己方不具備的技術(shù)要點進行解析。

將開發(fā)所需技術(shù)要點分為幾類：

①己方已有技術(shù)；

②非專利技術(shù)，可免費使用；

③有機會免費或低成本使用的專利技術(shù)，如沒在國內(nèi)布局專利、可無效宣告(提起無效宣告前與對方談判)、FTO、專利權(quán)不穩(wěn)、繞過保護范圍的難度、專利保護期將滿等；

④已有商業(yè)化產(chǎn)品的零部件，處于“權(quán)利用盡”狀態(tài)，可直接購買該零部件；

⑤產(chǎn)品開發(fā)必需且專利權(quán)穩(wěn)定的專利技術(shù)，這部分技術(shù)是最難解決的，需要進行深度評估，制定應對策略。

這個過程需要用到情報學知識、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律知識以及所開發(fā)產(chǎn)品相關(guān)的專業(yè)知識，所以需要雙方通力合作，才能把工作開展好。

2.4 成果管理

成果管理，并不是簡單地把成果文件歸檔就結(jié)束，成果文件的歸檔僅僅是開始。整個成果管理途徑是一個系統(tǒng)工程，主要包括：專利申請—成果歸檔—成果評估—成果轉(zhuǎn)化。

2.4.1 專利申請

在開發(fā)工作進行中及完成后，要充分挖掘技術(shù)創(chuàng)新點，并評估是借助專利制度予以保護，還是采用技術(shù)秘密策略來進行保護。技術(shù)秘密沒有保護期限，無需公開技術(shù)方案，然而一旦被人破解，就完全失去保護；而專利保護則需公開技術(shù)方案，并以此為基礎(chǔ)獲取法律保護，但保護期是有限的(發(fā)明專利為20年，實用新型專利為10年)，為此需要對技術(shù)方案進行充分論證，選擇合適的策略。

2.4.2 成果歸檔

成果歸檔并不是簡單地把相關(guān)文件分類擺放到相應的抽屜中，而是要分派負責人員，主要承擔對技術(shù)的宣傳和轉(zhuǎn)化工作。每個人具體負責的專利數(shù)量不能過多，要對所負責專利進行深入了解學習，將技術(shù)方案簡要地整理出來，并對類似的技術(shù)有一定的了解。對專利的基本情況、來龍去脈要熟悉。

2.4.3 成果評估

邀請專業(yè)人員對所持有專利的專利權(quán)穩(wěn)定性及技術(shù)、市場價值進行全方位的評估，形成專家意見，與成果方案一并存檔。該專利的負責人參與討論，負責介紹專利相關(guān)情況，提出專利轉(zhuǎn)化相關(guān)問題請專家解答，并作好記錄。

2.4.4 成果轉(zhuǎn)化

成果轉(zhuǎn)化是研發(fā)工作的根本目標，產(chǎn)品開發(fā)成功是成果轉(zhuǎn)化最直接的體現(xiàn)。成果轉(zhuǎn)化是復雜的系統(tǒng)工程，專利情報服務在整個成果轉(zhuǎn)化過程中起到重要的作用。主要有：①提前做好己方知識產(chǎn)權(quán)保護工作，增加談判籌碼；②分析同類專利，評估己方專利所處地位；③通過專利情報分析，尋找潛在合作者；④跟蹤調(diào)查是否被侵權(quán)；⑤應對別人對己方專利的無效宣告。

可見，“以產(chǎn)品為中心”，面向產(chǎn)品開發(fā)全過程的專利情報服務，在每個環(huán)節(jié)都起到重要的作用。在提供專利情報服務的過程中，著重關(guān)注“專利情報”的同時，也要根據(jù)需要綜合考慮各種類型的情報，與專利情報綜合分析。

3 結(jié) 語

隨著社會、科技的發(fā)展，高校圖書館服務轉(zhuǎn)型的問題迫在眉睫，多元化、個性化、高價值的情報服務，是高校圖書館服務轉(zhuǎn)型必然的方向。目前，高校圖書館有必要，也有能力在專利情報服務中開辟新的服務內(nèi)容，為自身的發(fā)展爭得一席之地。面向產(chǎn)品開發(fā)全過程的專利情報服務，既是高價值的情報服務，同 時也是適合高校圖書館開展的、有前景的情報服務 內(nèi)容。

在高校圖書館提供面向產(chǎn)品開發(fā)全過程的專利情報服務的過程中，一定要堅持“以產(chǎn)品為中心”的原則，把握產(chǎn)品開發(fā)過程中專利情報需求的特點。不同于基礎(chǔ)研究，產(chǎn)品開發(fā)更關(guān)注具體技術(shù)方案，而且產(chǎn)品開發(fā)過程中需要更加重視競爭對手、市場情況、其他機構(gòu)或個人的專利權(quán)等事項。產(chǎn)品開發(fā)結(jié)束后，對己方在產(chǎn)品開發(fā)過程中得到的新的技術(shù)方案進行專利保護，也是重要的環(huán)節(jié)。

在產(chǎn)品開發(fā)整個過程的不同階段，專利情報服務有不同的工作內(nèi)容[3]：需要對己方技術(shù)進行摸底整理；對產(chǎn)品開發(fā)所需要的技術(shù)進行分解，并與己方技術(shù)基礎(chǔ)進行對照，找出尚不具備的技術(shù)；對需要對外獲取的技術(shù)進行深入調(diào)研，根據(jù)實際情報制定具體解決方案，購買技術(shù)、獲取許可、購買市場化部件、無效宣告對方專利、交叉許可等；對己方在產(chǎn)品開發(fā)過程中得到的新的技術(shù)方案進行專利保護，進行迭代升級所需要專利技術(shù)的跟蹤、儲備；跟蹤競爭對手的專利，規(guī)避侵權(quán)風險，則是在整個開發(fā)過程中都需要持續(xù)開展的。在成果管理工作中，在專利申請、成果歸檔、成果評估、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)中，專利情報服務也有著不可替代的重要作用。

專利情報承載了技術(shù)、法律、經(jīng)濟信息，作為最重要的信息源，是產(chǎn)品開發(fā)情報工作的切入點，需要得到足夠重視，同時在實際工作中也不能只盯著專利文獻，而要結(jié)合論文、論著、新聞、政府文件等信息來為產(chǎn)品開發(fā)提供情報服務。不同的信息源之間相互補充、相互佐證、綜合分析，才能更好地完成產(chǎn)品開發(fā)的情報服務。而就其他信息源來說，高校圖書館具有得天獨厚的先天條件，這也是高校圖書館提供面向產(chǎn)品開發(fā)全過程的專利情報服務的優(yōu)勢之一?！?/p>