□ 張彩云，陳偉東

（華中師范大學(xué) 政治與國際關(guān)系學(xué)院，湖北 武漢 430079）

隨著我國城市社區(qū)的發(fā)展，以居民自治為根本方向的社區(qū)建設(shè)受到黨和國家的高度重視。黨的十九大報(bào)告明確提出要加強(qiáng)社區(qū)治理體系建設(shè)，推動社會治理重心向基層下移，發(fā)揮社會組織作用，實(shí)現(xiàn)政府治理和社會調(diào)節(jié)、居民自治良性互動；黨的十九屆四中全會強(qiáng)調(diào)發(fā)揮居民自治的能動作用，“建設(shè)人人有責(zé)、人人盡責(zé)、人人享有的社會治理共同體”；黨的十九屆五中全會強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，“完善共建共治共享的社會治理制度”。這表明在加強(qiáng)社區(qū)治理體系建設(shè)過程中，既要發(fā)揮政府主導(dǎo)作用、社會協(xié)同作用，也需注重居民自治的基礎(chǔ)性作用。居民自治作為我國基層民主政治建設(shè)的重要舉措和社會治理的重要組成部分，既是推進(jìn)社區(qū)治理現(xiàn)代化的制度設(shè)計(jì)，也一直是學(xué)界和實(shí)務(wù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。當(dāng)前，學(xué)界關(guān)于社區(qū)居民自治研究取得了豐碩成果并呈現(xiàn)兩個(gè)基本特征：一是從宏觀理論層面對其演進(jìn)的邏輯機(jī)理、蘊(yùn)含的民主功能進(jìn)行研究；二是從微觀實(shí)踐層面基于具體個(gè)案對其現(xiàn)實(shí)困境及解決辦法進(jìn)行探索。但鮮有學(xué)者從社區(qū)居民自治本身進(jìn)行全方位回顧，且尚未有學(xué)者借助科學(xué)統(tǒng)計(jì)軟件對該領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)性研究，因此難免會出現(xiàn)對該領(lǐng)域研究脈絡(luò)和研究趨勢宏觀把握有限、未來研究路徑引導(dǎo)性稍顯不足的可能。具體學(xué)科領(lǐng)域的系統(tǒng)梳理和科學(xué)分析有利于把握學(xué)科發(fā)展方向和理論認(rèn)知。［1］為此，本文旨在利用CiteSpace可視化軟件繪制社區(qū)居民自治相關(guān)研究知識圖譜，分析該領(lǐng)域研究力量、重點(diǎn)議題、軌跡特點(diǎn)以及發(fā)展態(tài)勢，以期為之后的深入研究與創(chuàng)新實(shí)踐提供知識工具和理論啟示。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是以文獻(xiàn)體系和文獻(xiàn)計(jì)量特征為研究對象，運(yùn)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等計(jì)量方法，研究文獻(xiàn)情報(bào)的分布結(jié)構(gòu)、變化規(guī)律、數(shù)量關(guān)系和定量管理，進(jìn)而探討科學(xué)技術(shù)的特定結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律的一門學(xué)科。［2］本研究采用了CiteSpace5.6.R5版本作為主要研究工具進(jìn)行計(jì)量分析。CiteSpace是一款以java計(jì)算機(jī)編程語言為基礎(chǔ)的可視化軟件，應(yīng)用于識別科學(xué)文獻(xiàn)并顯示科學(xué)發(fā)展的新趨勢和新動態(tài)。借助該軟件，可以通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類、引文與作者等多種功能分析生成各類科學(xué)知識圖譜，以可視化方式呈現(xiàn)科學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)特征和演進(jìn)變化。對CiteSpace知識圖譜的解讀有助于更好地挖掘特定領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)和演化的動力機(jī)制，探索學(xué)科發(fā)展的前沿與知識邊界，把握該領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題和發(fā)展規(guī)律”，［3］也為總結(jié)、反思和展望該領(lǐng)域的研究發(fā)展方向提供了重要參考依據(jù)。

中國知網(wǎng)（CNKI）是大規(guī)模集成整合知識信息資源平臺，具有極高的文獻(xiàn)收藏和使用價(jià)值，可以為學(xué)術(shù)研究提供可靠依據(jù)。本研究選擇以CNKI期刊文章為分析對象，運(yùn)用高級檢索功能，以“居民自治”“城市基層群眾自治”和“社區(qū)自治”①我國官方正式文件一直使用的是“社區(qū)居民自治”或“居民自治”，但學(xué)界往往將“社區(qū)自治”作為“居民自治”進(jìn)行論述，以“社區(qū)自治”為主題的文章遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于“社區(qū)居民自治”“居民自治”。因此，為避免研究成果檢索有所遺漏，本研究將“社區(qū)自治”也納入主題檢索范圍，文中所涉數(shù)據(jù)在中國知網(wǎng)檢索時(shí)間為2021年9月25日。為檢索主題，以CSSCI來源期刊為檢索源，將檢索條件設(shè)置為“精確”，文獻(xiàn)時(shí)間范圍設(shè)置為1999－2020年（三個(gè)主題搜索出的第一篇文獻(xiàn)，均出現(xiàn)于1999年），初步檢索到相關(guān)文獻(xiàn)1113篇。同時(shí)，為保證文獻(xiàn)分析的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，本文對文獻(xiàn)信息進(jìn)行了手工數(shù)據(jù)清洗，剔除了會議綜述、新聞報(bào)道、專家筆談、書評等非研究類期刊文獻(xiàn)以及相關(guān)度不高的干擾文獻(xiàn)，最終篩選出有效學(xué)術(shù)類文獻(xiàn)937篇。將文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)置并導(dǎo)入可視化分析軟件CiteSpace，使用該軟件具有的共詞分析、突現(xiàn)檢測、聚類視圖等功能，便可從核心作者、研究機(jī)構(gòu)、高頻關(guān)鍵詞等方面開展社區(qū)居民自治研究可視化知識圖譜分析。

二、研究回顧：我國城市社區(qū)居民自治研究的文獻(xiàn)特征

通過CiteSpace可視化分析軟件對937篇文獻(xiàn)樣本進(jìn)行分析，可以從發(fā)文時(shí)間、發(fā)文變化趨勢、研究作者、研究機(jī)構(gòu)以及高被引文獻(xiàn)等方面直觀呈現(xiàn)我國城市社區(qū)居民自治的研究現(xiàn)狀和整體情況。

（一）發(fā)文變化規(guī)律

發(fā)文量能夠反映該領(lǐng)域的文獻(xiàn)在各年份數(shù)量分布情況。由圖1可知，社區(qū)居民自治研究的發(fā)文量總體呈現(xiàn)波動上升趨勢并經(jīng)歷了兩大階段。一是初始發(fā)展期（1999－2006年）。這一時(shí)期學(xué)界對此領(lǐng)域的關(guān)注度較低，CSSCI年均發(fā)文量不足20篇。其中，2000年11月，《民政部關(guān)于在全國推進(jìn)城市社區(qū)建設(shè)的意見》首次將“擴(kuò)大民主，居民自治”納入城市社區(qū)建設(shè)的基本原則，因此，2001年增長率達(dá)到750%；2005年8月，“居民自治”成為和諧示范社區(qū)的基本標(biāo)準(zhǔn)之一且居于首要地位，因此2006年為這一時(shí)期發(fā)文量最大值，這表明，發(fā)文量與相關(guān)政策規(guī)定發(fā)布有一定的關(guān)聯(lián)。二是快速增長期（2007年－至今）。這一時(shí)期發(fā)文量大幅增長且年均發(fā)文量保持在60篇左右，說明城市社區(qū)居民自治研究受到學(xué)界高度關(guān)注。自2007年以來，黨的十七大報(bào)告首次將基層群眾自治制度納入中國特色社會主義政治制度范疇，由此關(guān)于城市基層群眾自治的研究成果快速增加；2013年發(fā)文量達(dá)到峰值，與黨的十八屆三中全會提出“實(shí)現(xiàn)政府治理和社會自我調(diào)節(jié)、居民自治良性互動”的要求有一定關(guān)聯(lián)。發(fā)文量驟增的年代大都與國家政策出臺時(shí)期具有較高契合度，表明我國城市社區(qū)居民自治研究具有明顯的政策導(dǎo)向特征。

圖1 我國城市社區(qū)居民自治研究年度發(fā)文量（1999－2020年）

（二）研究力量分析

該領(lǐng)域發(fā)文數(shù)量最多的是華中師范大學(xué)陳偉東（24篇），其注重對社區(qū)居民自治的內(nèi)涵、實(shí)現(xiàn)路徑等微觀視角的討論，將居民自治納入城市社區(qū)自組織能力建設(shè)的視野之下考察，為學(xué)界理解社區(qū)居民自治提供了多維度視角。主要研究作者還有張平（11篇）、楊貴華（7篇）等。排名前三的研究機(jī)構(gòu)分別是華中師范大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院①原華中師范大學(xué)政治學(xué)研究院，該數(shù)據(jù)包含了前者。（28篇）、華中師范大學(xué)湖北城市社區(qū)建設(shè)研究中心（21篇）、復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院（15篇），表明這些機(jī)構(gòu)是國內(nèi)城市社區(qū)居民自治研究的重要陣地。值得注意的是，圖中節(jié)點(diǎn)雖然多，但機(jī)構(gòu)之間的連線少、顏色淡，分布較為松散。這說明國內(nèi)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對城市社區(qū)居民自治研究傾向于獨(dú)立進(jìn)行，尚未形成多機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)。僅有兩條分別是以華中師范大學(xué)政治學(xué)研究院為核心，華中師范大學(xué)城市社區(qū)建設(shè)研究中心、長江師范學(xué)院政治與歷史學(xué)院、山東大學(xué)政治與公共管理學(xué)院為聯(lián)系且發(fā)文較多的合作網(wǎng)絡(luò)；以及以復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院為核心，華東政法大學(xué)政治學(xué)研究所、華東理工大學(xué)人文科學(xué)研究院、南開大學(xué)周恩來政府管理學(xué)院等為聯(lián)系的機(jī)構(gòu)合作鏈（見圖2）。

圖2：我國城市社區(qū)居民自治研究核心機(jī)構(gòu)共線圖

（三）被引文獻(xiàn)分析

高被引文獻(xiàn)具有較高的學(xué)術(shù)引領(lǐng)作用與學(xué)術(shù)參考價(jià)值，反映該研究領(lǐng)域的本質(zhì)內(nèi)容與知識基礎(chǔ)。通過統(tǒng)計(jì)分析，可以進(jìn)一步得出該領(lǐng)域的頻次在500以上的高被引標(biāo)志性文獻(xiàn)。由表1可知，在被引頻次最高的三篇文獻(xiàn)中，魏娜在《我國城市社區(qū)治理模式：發(fā)展演變與制度創(chuàng)新》（1147）一文中認(rèn)為，我國城市社區(qū)治理模式將由行政型社區(qū)向合作型社區(qū)、自治型社區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)變，政府逐漸提高社區(qū)組織的自治能力，使社區(qū)組織真正成為承擔(dān)社區(qū)公共事務(wù)管理與決策的自治性組織。［4］這為理解政府與社區(qū)的關(guān)系調(diào)整提供了思路。徐勇的《論城市社區(qū)建設(shè)中的社區(qū)居民自治》（873）一文是較早從城市社區(qū)建設(shè)目標(biāo)導(dǎo)向?qū)ι鐓^(qū)居民自治進(jìn)行直接探究的文獻(xiàn)，該文章通過回顧社區(qū)建設(shè)的制度背景，對社區(qū)居民自治與社區(qū)建設(shè)的意義進(jìn)行了深刻解讀，認(rèn)為社區(qū)居民自治是低成本的管理體制創(chuàng)新，是社區(qū)建設(shè)的內(nèi)在要求，［5］為社區(qū)建設(shè)的自治導(dǎo)向提供了理論基礎(chǔ)。楊敏的《作為國家治理單元的社區(qū)——對城市社區(qū)建設(shè)運(yùn)動過程中居民社區(qū)參與和社區(qū)認(rèn)知的個(gè)案研究》（779）一文則通過對居民社區(qū)參與過程和社區(qū)認(rèn)知的探討，認(rèn)為當(dāng)前社區(qū)更多是作為自上而下的治理單元，而非作為促進(jìn)公共領(lǐng)域形成的地域社會生活共同體，［6］從而引發(fā)了學(xué)界對居民自治實(shí)現(xiàn)路徑的深思?？梢钥吹?，社區(qū)居民自治領(lǐng)域的高被引文獻(xiàn)主要來自政治學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科，聚焦于居民自治與社區(qū)治理相互聯(lián)結(jié)的關(guān)系，涉及自治組織、居民參與、社區(qū)管理體制等多方面的內(nèi)容。

表1 社區(qū)居民自治研究高被引文獻(xiàn)列表（頻次在500以上）

三、多重視角論域：我國城市社區(qū)居民自治研究的重點(diǎn)議題

關(guān)鍵詞是對文章主題和研究內(nèi)容的高度凝練，也是文獻(xiàn)計(jì)量研究的重要指標(biāo)。本文通過CiteSpace對文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，可得到城市社區(qū)居民自治關(guān)鍵詞共線知識圖譜（見圖3）。由圖可知，關(guān)鍵詞以社區(qū)自治為核心向周邊發(fā)散，字體越大代表出現(xiàn)頻次越多。排名前20的高頻關(guān)鍵詞①括號內(nèi)的數(shù)字表明關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次，數(shù)字越大表明關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次越高。資料來源：作者根據(jù)CiteSpace軟件運(yùn)行結(jié)果得出。依次是社區(qū)自治（128）、社區(qū)治理（126）、城市社區(qū)（69）、社區(qū)建設(shè)（63）、社區(qū)（59）、居民自治（59）、社會治理（23）、居委會（20）、居民委員會（20）、社會管理（17）、基層民主（15）、業(yè)主委員會（14）、社區(qū)管理（13）、自治（13）、村民自治（13）、治理（11）、對策（11）、協(xié)商民主（10）、和諧社區(qū)（10）、城市社區(qū)建設(shè)（10）。這表明居民自治研究主要聚焦于社區(qū)、社區(qū)治理、居民委員會、業(yè)主委員會、基層民主等領(lǐng)域。聚類編號越小說明聚類規(guī)模越大，社區(qū)自治、創(chuàng)新、社區(qū)公共事務(wù)、社區(qū)治理、城市社區(qū)、居民自治、和諧社會、自治、社會治理、村民自治、基層民主、社區(qū)自治組織、城市居民、社會主義民主政治建設(shè)是依據(jù)關(guān)鍵詞形成的14大聚類，較好地反映了研究主題內(nèi)容。結(jié)合以上關(guān)鍵詞知識圖譜與研究文獻(xiàn)的具體內(nèi)容，可以從宏觀視角將其分為四個(gè)研究主題，對城市社區(qū)居民自治研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)進(jìn)行歸納總結(jié)，以梳理現(xiàn)有研究的知識框架和發(fā)展脈絡(luò)，在此基礎(chǔ)上發(fā)掘未來的研究增長點(diǎn)。

圖3 我國城市社區(qū)居民自治研究的關(guān)鍵詞共線圖譜

（一）行動主體研究

在社區(qū)居民自治研究的初創(chuàng)期，學(xué)界將其置于行動者關(guān)系結(jié)構(gòu)中，對自治場域所涉及的行動主體展開了廣泛的討論。圖3中“社區(qū)居委會”“業(yè)主委員會”“社區(qū)自治組織”“居民”均是社區(qū)居民自治研究高頻關(guān)鍵詞的主體呈現(xiàn)。具體而言，主要體現(xiàn)在以下方面：一是注重分析社區(qū)居民自治中發(fā)揮引領(lǐng)作用的黨政機(jī)關(guān)。學(xué)界普遍認(rèn)為社區(qū)建設(shè)的動力最初來源于政府，在我國強(qiáng)國家－弱社會的背景下，居民自治是黨和政府的推動下發(fā)起的一場社會行動。為此，城市社區(qū)居民自治離不開黨和政府的引導(dǎo)。［7］二是較為關(guān)注社區(qū)居民自治中起主體作用的自治組織。社區(qū)居委會是法定基層群眾性自治組織，雖然其行政性受到不少學(xué)者的詬病，但不乏有學(xué)者也對其持積極態(tài)度，強(qiáng)調(diào)居委會自治角色和功能正在努力復(fù)歸，扮演著“賦能者”和“引導(dǎo)者”的積極行動角色。［8］社區(qū)社會組織是社區(qū)居民根據(jù)問題和需求自發(fā)成立的一種非營利的民間自治組織，學(xué)界強(qiáng)調(diào)其在提高居民組織化程度、再造社區(qū)公共空間等方面具有重要作用。［9］自有房權(quán)時(shí)代的到來，業(yè)主委員會也作為居民自治組織行動主體進(jìn)入學(xué)界研究視野。三是嘗試觀察社區(qū)居民自治中發(fā)揮促進(jìn)作用的社會組織和市場企業(yè)。社會組織在引導(dǎo)居民自治過程中掌握了更多話語權(quán)，尤其是依托社會組織，職業(yè)社工參與社區(qū)服務(wù)，能夠有效實(shí)現(xiàn)專業(yè)人做專業(yè)事，以服務(wù)促進(jìn)居民自治。［10］以企業(yè)為主的市場力量往往為獲得更廣闊的發(fā)展空間進(jìn)入社區(qū)開展慈善公益活動?，F(xiàn)有研究也較多關(guān)注市場力量入駐社區(qū)，為社區(qū)居民提供差異化、多樣化服務(wù)。綜上所述，學(xué)界對社區(qū)居民自治行動主體研究主要從所涉及的主體參與實(shí)踐中關(guān)注其為社區(qū)居民自治所帶來的積極影響，反思其負(fù)面效應(yīng)并提出改進(jìn)措施。

（二）理論基礎(chǔ)研究

學(xué)界一般采用《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》中的“自治”概念，強(qiáng)調(diào)行為主體的“自主權(quán)”和“自主性”并將其引入社區(qū)研究。因此，在我國城市社區(qū)居民自治的理論基礎(chǔ)建設(shè)上，國內(nèi)學(xué)者充分借鑒了自組織理論、自主治理理論、參與式治理理論、增權(quán)理論、多中心治理理論等先進(jìn)理念。一方面，注重運(yùn)用自組織理論討論社區(qū)居民自治的內(nèi)涵和機(jī)制。自組織理論指的是一個(gè)系統(tǒng)無需外界特定指令而自發(fā)或自主地從無序走向有序，形成結(jié)構(gòu)性系統(tǒng)的過程。有學(xué)者采用自組織理論，認(rèn)為居民自治是不需要外置具體指令的強(qiáng)制，社區(qū)居民在協(xié)商中取得共識，共同治理社區(qū)公共事務(wù)。［11］也有學(xué)者認(rèn)為自組織理論具有普遍的方法論意義，以居民參與為自治實(shí)現(xiàn)的主要方式可以由他組織向自組織整體轉(zhuǎn)換。［12］另一方面，基于自主治理理論、賦權(quán)理論、參與式治理理論等論述關(guān)于社區(qū)居民自治的集體行動和參與能力。其中，“自主治理”由美國學(xué)者奧斯特羅姆從實(shí)證案例和制度分析中提出，為解決公共池塘資源提供了第三種路徑。該理論重點(diǎn)關(guān)注居民自主性表達(dá)和權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，將居民作為核心主體，致力于調(diào)動居民參與社區(qū)公共事務(wù)治理的積極性。有學(xué)者運(yùn)用該理論框架解讀自治典型案例，分析并梳理小區(qū)居民自治中如何實(shí)現(xiàn)集體行動的制度供給、可信承諾與相互監(jiān)督三個(gè)基本問題。［13］賦權(quán)理論又稱為“增權(quán)”“增能”，以激發(fā)自我能力為核心，促使個(gè)人得到進(jìn)步、社會得以良好發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為居民自治是通過個(gè)體主動增權(quán)和外力主動賦權(quán)的過程。［14］此外，也有學(xué)者充分立足我國國情，注重將社會主義民主思想與黨在基層民主實(shí)踐中經(jīng)驗(yàn)總結(jié)結(jié)合起來，推動我國城市社區(qū)居民自治理論的深入發(fā)展，認(rèn)為我國村（居）民自治是以人民主權(quán)理論為理論基石，同時(shí)借鑒吸收了毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為基本內(nèi)容的中國化馬克思主義，為我國村（居）民自治必須始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)奠定了理論基礎(chǔ)。［15］

（三）價(jià)值取向研究

基層群眾自治制度是我國一項(xiàng)基本政治制度，是實(shí)現(xiàn)人民當(dāng)家做主的制度安排，也是人民民主的重要組成部分。有關(guān)“自治”與“民主”的關(guān)系研究也因此成為城市社區(qū)居民自治研究中的重點(diǎn)問題?！吧鐣髁x民主政治建設(shè)”“基層民主”“公民參與”等關(guān)鍵詞大量涌現(xiàn)，可見學(xué)界研究集中于城市社區(qū)居民自治的性質(zhì)、價(jià)值與功能等方面并呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一是從頂層設(shè)計(jì)的制度層面將社區(qū)居民自治作為實(shí)現(xiàn)基層民主的理性工具，置于民主建設(shè)框架中探索其價(jià)值意義。一方面，學(xué)界對基層群眾自治給予很高的民主價(jià)值期待，將其視為中國民主政治下發(fā)展重要的邏輯起點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)基點(diǎn)，［16］強(qiáng)調(diào)以居民自治為核心是城市社區(qū)建設(shè)目標(biāo)和方向。［17］另一方面，學(xué)界將社區(qū)居民自治民主價(jià)值集中于“四個(gè)民主”，即民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督。以2000年中辦、國辦轉(zhuǎn)發(fā)了《民政部關(guān)于在全國推進(jìn)城市社區(qū)建設(shè)的意見》文件為觸發(fā)點(diǎn)，國家將“四個(gè)民主”作為基層群眾自治的制度程序和擴(kuò)大民主的有效形式。有學(xué)者通過對商品房小區(qū)業(yè)主維權(quán)活動研究發(fā)現(xiàn)，采用一系列民主程序可以為居民帶來深切的民主體驗(yàn)。［18］二是從基層治理的實(shí)踐角度將居民自治作為建構(gòu)基層治理體系的重要內(nèi)容，置于更廣闊的的基層治理研究中探討其價(jià)值內(nèi)涵。一方面，學(xué)界普遍認(rèn)為居民自治是社區(qū)治理的重要基石，有助于健全基層治理體系。有學(xué)者從治理結(jié)構(gòu)角度認(rèn)為培育社區(qū)自治有助于促成“小政府、大社會”的治理結(jié)構(gòu)和服務(wù)型治理模式的建構(gòu)。［19］另一方面，隨著全國各地探索出以沈陽模式、上海模式、江漢模式為代表的經(jīng)驗(yàn)性自治模式，學(xué)界運(yùn)用社區(qū)居民自治視角審視治理模式、制度化參與、組織建設(shè)等現(xiàn)實(shí)問題，以深刻解讀其蘊(yùn)含的價(jià)值。不少學(xué)者強(qiáng)調(diào)制度化的基層自治體系能夠激發(fā)公眾創(chuàng)造力，成為支持國家能力的力量，［20］尤其是提升社區(qū)居民自治水平適應(yīng)且符合社區(qū)治理創(chuàng)新的發(fā)展趨勢和要求。［21］

（四）生成路徑研究

通過對相關(guān)經(jīng)典文獻(xiàn)的梳理以及結(jié)合該領(lǐng)域聚類圖譜的分析可以看到，國內(nèi)學(xué)者對于我國城市社區(qū)居民自治的實(shí)現(xiàn)路徑研究主要集中在以下三個(gè)方面：一是優(yōu)化自治外部環(huán)境。大多研究認(rèn)同行政權(quán)力的延伸程度與社區(qū)居民自治程度呈現(xiàn)反比關(guān)系，即行政管理超出一定介入限度，會擠壓社會自治發(fā)展空間。為此，學(xué)者主要圍繞“政府”“職能”“權(quán)力”等主題而展開研究，尤為注重政府角色的重塑，主張減少政府對社區(qū)自治組織的直接干預(yù)，［22］以培育社區(qū)居民自治土壤。二是構(gòu)建自治實(shí)現(xiàn)要素。學(xué)界認(rèn)為社區(qū)居民自治要素缺失或不充分，便無法轉(zhuǎn)化成行動，陷入“自治空轉(zhuǎn)”窘境。因此，一方面，學(xué)界基于自治條件要素角度探討。徐勇等人認(rèn)為，應(yīng)建構(gòu)“多層次的組織形式、多樣式的組織載體、多類型的自治事務(wù)”的居民自治體系。［23］另一方面，學(xué)界從自治行動要素角度深究。陳偉東等人認(rèn)為，居民自治是居民自我激活行動要素的過程，包含“自表意愿自成社群、自我組織自我聯(lián)合、自定規(guī)則自我約束”［24］等五個(gè)連續(xù)性行動路徑。三是創(chuàng)新自治實(shí)踐樣態(tài)。學(xué)界聚焦于城市社區(qū)居民自治實(shí)踐創(chuàng)新模式的總結(jié)、推廣，以期為探索社區(qū)居民自治實(shí)現(xiàn)路徑提供樣板經(jīng)驗(yàn)。第一，關(guān)于社區(qū)居民自治單元的創(chuàng)新實(shí)踐研究。學(xué)界強(qiáng)調(diào)自治單元的選擇和設(shè)置，要以促進(jìn)社區(qū)居民自治實(shí)現(xiàn)為宗旨。有學(xué)者基于上海市基層治理經(jīng)驗(yàn)的觀察，認(rèn)為居民自治單元可以按照層級分為樓組自治、自治家園、業(yè)委會自治、以居委會為平臺的自治。［25］有學(xué)者在此自治層級基礎(chǔ)上得出自治單元?jiǎng)澐中枰獫M足利益關(guān)聯(lián)度高、共同利益具有可分割性等四個(gè)條件。［26］第二，關(guān)于社區(qū)居民自治載體的創(chuàng)新實(shí)踐研究。學(xué)界普遍認(rèn)同社區(qū)居民委員會不再是居民參與自治的唯一載體，并以業(yè)主自治為例，認(rèn)為應(yīng)通過業(yè)委會構(gòu)建公共協(xié)商平臺，發(fā)揮公共性治理優(yōu)勢，激活居民自主治理，［27］更有學(xué)者將其視為“新型社區(qū)中真正的居民自治組織”，［28］并認(rèn)為“自主組織可以成為社區(qū)自治的媒介與載體，以縮小自治范圍、動員社區(qū)精英、賦權(quán)居民參與及重建社會網(wǎng)絡(luò)”，［29］可以為推動社區(qū)居民自治貢獻(xiàn)政策價(jià)值。

四、發(fā)展進(jìn)路分析：我國城市社區(qū)居民自治研究的演進(jìn)軌跡

通過CiteSpace軟件中的突變詞探測功能，可以得到我國城市社區(qū)居民自治研究的關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖（見圖4）。關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖以時(shí)間為橫軸，演示了關(guān)鍵詞在不同年份成為新興熱點(diǎn)的情況，節(jié)點(diǎn)之間的連線反映出隨著時(shí)間推移，關(guān)鍵詞的演化路徑。我國城市社區(qū)居民自治研究熱點(diǎn)前沿主要有社區(qū)治理（14.85）、社會治理（7.15）、社會管理（6.81）、社區(qū)管理（4.69）、和諧社區(qū)（4.09）、居委會（3.94）、社區(qū)建設(shè)（3.88）、基層治理（3.77）、業(yè)主委員會（3.28）、治理（3.17）等突變詞①括號內(nèi)的數(shù)字為該主題在突現(xiàn)時(shí)段內(nèi)受到的關(guān)注強(qiáng)度，數(shù)字越大表明在該時(shí)期所受到的關(guān)注度越高。資料來源：作者根據(jù)CiteSpace軟件運(yùn)行結(jié)果得出。，這些突變詞呈現(xiàn)了我國城市社區(qū)居民自治研究內(nèi)容和熱點(diǎn)的變化情況。結(jié)合關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖與我國經(jīng)濟(jì)體制改革和政策變遷，可以明顯看到我國城市社區(qū)居民自治研究熱點(diǎn)前沿與社區(qū)治理實(shí)踐發(fā)展變遷相契合，每個(gè)階段的研究主題熱點(diǎn)顯著。

圖4 我國城市社區(qū)居民自治研究的關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖

（一）初始階段：1999－2003年

早期初始階段的突現(xiàn)詞為“社區(qū)建設(shè)”“社區(qū)居委會”“城市社區(qū)”“社區(qū)自治組織”等?？梢钥吹剑用褡灾我陨鐓^(qū)為實(shí)踐基點(diǎn)，學(xué)者將研究視角沉降至社區(qū)居民自治組織、居委會、社區(qū)服務(wù)等討論單元。從20世紀(jì)50年代開始我國實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制并逐步形成了“單位辦社會”“公社辦社會”的模式，居民自治作用發(fā)揮空間較低。自20世紀(jì)80年代以來，各地開展了以社區(qū)服務(wù)為中心的探索實(shí)踐，在全國26個(gè)城市社區(qū)建設(shè)實(shí)驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)基礎(chǔ)上，2000年《民政部關(guān)于在全國推進(jìn)城市社區(qū)建設(shè)的意見》的出臺標(biāo)志著我國城市社區(qū)建設(shè)逐漸開始走向規(guī)范。與此同時(shí)，以沈陽模式、江漢模式為代表的社區(qū)居民自治實(shí)踐探索引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注，促使城市社區(qū)居民自治研究正式發(fā)端于20世紀(jì)90年代末期社區(qū)建設(shè)?！吧鐓^(qū)自治”這一高頻關(guān)鍵詞出現(xiàn)在1999年并成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)主題。我國社區(qū)建設(shè)之初，“加強(qiáng)社區(qū)居民自治組織建設(shè)”成為重要任務(wù)。在以居民自治為切入點(diǎn)的社區(qū)建設(shè)中，社區(qū)居委會成為主要的社區(qū)組織。因此，在樣本數(shù)據(jù)時(shí)間段內(nèi)，這一時(shí)期出現(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞集中于城市社區(qū)建設(shè)、社區(qū)居委會、社區(qū)自治組織等，學(xué)界也開展了與居民自治有關(guān)的本質(zhì)屬性、概念辨析、組織載體等基礎(chǔ)理論知識的探究，為后來城市社區(qū)居民自治深入研究提供了相應(yīng)的知識基礎(chǔ)。

（二）發(fā)展階段：2004－2012年

快速發(fā)展階段的突現(xiàn)詞為“基層民主”“協(xié)商民主”“業(yè)主委員會”“基層群眾自治”“公民參與”“和諧社區(qū)”“和諧社會”等。隨著我國城市社會經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，居民民主參與意識逐漸增強(qiáng)。2004年，中辦轉(zhuǎn)發(fā)《中共中央組織部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)街道社區(qū)黨的建設(shè)工作的意見的通知》強(qiáng)調(diào)，社區(qū)黨組織要“推進(jìn)社區(qū)居民自治”；2007年10月，基層群眾自治制度正式納入中國特色社會主義政治制度范疇，意味著城市社區(qū)民主建設(shè)進(jìn)入新的發(fā)展階段，涌現(xiàn)出“基層民主”“社區(qū)民主”“協(xié)商民主”等多個(gè)研究主題且熱度持續(xù)的關(guān)鍵詞，社區(qū)也不斷探索居民參與路徑，促進(jìn)民主政治發(fā)育；2009年，民政部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)和諧社區(qū)建設(shè)工作的意見》強(qiáng)調(diào)，社區(qū)治理中探索業(yè)主自治與居民自治的有效銜接，有關(guān)“業(yè)主委員會”實(shí)際運(yùn)行、維權(quán)活動等進(jìn)入學(xué)者研究領(lǐng)域，成為社區(qū)居民自治研究突現(xiàn)主題；2010年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)城市社區(qū)居民委員會建設(shè)工作的意見》將“社區(qū)居民自治范圍進(jìn)一步擴(kuò)大”等作為社區(qū)居民委員會建設(shè)目標(biāo)。由此可見，在居民參與、居民自治被賦予更高的民主價(jià)值理性的背景下，學(xué)界對如何更好挖掘個(gè)人價(jià)值、調(diào)動居民參與積極性等“公民參與”主題展開了研究。

（三）穩(wěn)定階段：2013年－至今

成熟穩(wěn)定階段的突現(xiàn)詞為“社會治理”“社會組織”“國家治理”“基層治理”“微治理”“共同體”等。該階段研究主題集中在城市社區(qū)居民自治與基層治理、國家治理的關(guān)系以及實(shí)現(xiàn)形式等方面。2013年，黨的十八屆三中全會首次提出“國家治理體系”和“治理能力”的概念。治理強(qiáng)調(diào)多元化、民主式、參與式的治理，政府也通過購買服務(wù)等方式引入專業(yè)化社會組織進(jìn)入社區(qū)，承接部分公共服務(wù)事項(xiàng)。同年，民政部、財(cái)政部頒布的《關(guān)于加快推進(jìn)社區(qū)社會工作服務(wù)的意見》指出，在組織社區(qū)居民實(shí)現(xiàn)自助、互助和自治過程中應(yīng)發(fā)揮一定的積極作用，同時(shí)，學(xué)界應(yīng)更加關(guān)注社會組織參與社區(qū)如何深化、促進(jìn)居民自治。2017年，中共中央、國務(wù)院出臺《關(guān)于加強(qiáng)和完善城鄉(xiāng)社區(qū)治理的意見》開啟了全面開展社區(qū)治理的新時(shí)代。黨的十九大進(jìn)一步提出“打造共建共治共享的社會治理格局”。黨的十九屆四中全會強(qiáng)調(diào)“建設(shè)人人有責(zé)、人人盡責(zé)、人人享有的社會治理共同體”。在此背景下，學(xué)者們結(jié)合實(shí)際，從治理價(jià)值與政社關(guān)系兩大層面對新形勢下城市社區(qū)居民自治展開了豐富研究。

五、未來展望：我國城市社區(qū)居民自治研究的發(fā)展趨勢

通過梳理和分析1999－2020年城市社區(qū)居民自治研究的文獻(xiàn)成果，可以看到學(xué)界在城市社區(qū)居民自治的理論闡釋、價(jià)值取向、實(shí)現(xiàn)路徑、行動主體、運(yùn)行條件等方面的研究取得了重要進(jìn)展，并伴隨經(jīng)濟(jì)體制改革和政策變遷，其研究演進(jìn)軌跡也經(jīng)歷了從初始階段向發(fā)展階段和穩(wěn)定階段轉(zhuǎn)變。但也存在著部分薄弱環(huán)節(jié)，仍需學(xué)界繼續(xù)深化和探索。

（一）拓寬研究視角，加強(qiáng)多學(xué)科合作

城市社區(qū)居民自治研究成果多數(shù)從政治學(xué)、社會學(xué)學(xué)科視角如從公共治理角度對社區(qū)居民自治行動主體進(jìn)行探討，將社區(qū)居委會、社區(qū)黨組織、社區(qū)社會組織等組織主體納入分析自治主體范疇，解構(gòu)其功能作用；從社會學(xué)微觀行動層面著重探究社區(qū)居民自治運(yùn)行條件和生成路徑；從政治哲學(xué)視域展現(xiàn)社區(qū)居民自治所蘊(yùn)含的價(jià)值圖景。以上研究視角對社區(qū)居民自治研究產(chǎn)生了深刻啟迪，但總體而言，從其他學(xué)科視角闡釋城市社區(qū)居民自治的生成機(jī)理、實(shí)踐模式的文獻(xiàn)則顯得不足，尤其是綜合多學(xué)科視角進(jìn)行研究的文獻(xiàn)成果更是缺乏。城市社區(qū)居民自治與城市基層治理、社區(qū)居民息息相關(guān)，其研究具有較強(qiáng)的應(yīng)用型和實(shí)踐性。因此，隨著研究的進(jìn)一步推進(jìn)，在研究中除了采用傳統(tǒng)意義上政治學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科研究方法外，還需要相對應(yīng)地吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科研究方法和學(xué)科理論，構(gòu)建不同學(xué)科相互補(bǔ)充、相互協(xié)同的研究平臺，實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科混合研究，以支撐當(dāng)前城市社區(qū)居民自治的質(zhì)性研究，增強(qiáng)城市社區(qū)居民自治研究的科學(xué)性和適用性。

（二）豐富研究方法，發(fā)掘新研究范式

城市社區(qū)居民自治研究成果大多采用規(guī)范主義研究路徑，運(yùn)用計(jì)量分析、模型研究等實(shí)證分析的成果相對較少。雖然存在部分基層實(shí)踐層面的討論，但大多是對該城市、社區(qū)、院落、門棟具體措施與經(jīng)驗(yàn)的描述，主要遵循的是“問題—原因—對策”的研究思路，缺乏從整體層面系統(tǒng)性地對模式經(jīng)驗(yàn)的規(guī)律性進(jìn)行提煉總結(jié)，使得規(guī)范與實(shí)證、定性與定量相結(jié)合的城市社區(qū)居民自治相關(guān)研究成果較為匱乏。鑒于社區(qū)居民自治因受各地資源稟賦狀況、居民之間利益相關(guān)程度等因素的影響，其實(shí)踐樣態(tài)也日益多樣化。城市社區(qū)居民自治研究中，在運(yùn)用個(gè)案深度解剖、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等實(shí)證性研究方法的同時(shí)，也需要針對不同社區(qū)居民自治情況的差異性，加強(qiáng)多案例比較研究，探索城市社區(qū)居民自治有效運(yùn)行的差異性方案，以回應(yīng)我國城市社區(qū)異質(zhì)性、復(fù)雜性的現(xiàn)實(shí)情況。值得注意的是，關(guān)于社區(qū)居民自治研究，雖然已經(jīng)普遍形成了“價(jià)值－制度”“制度－功能”“條件－形式”三大分析范式和演進(jìn)軌跡，但現(xiàn)有研究亦較少在基層治理現(xiàn)代化乃至國家治理現(xiàn)代化的視野審視城市社區(qū)居民自治的創(chuàng)新與發(fā)展，新的分析范式仍有待發(fā)掘和深化。

（三）注重理論研究，推進(jìn)本土化進(jìn)程

在基層治理實(shí)踐如何促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)社區(qū)居民自治方面，全國各地進(jìn)行了積極探索并創(chuàng)造了許多社區(qū)居民自治的新經(jīng)驗(yàn)和新形式，但當(dāng)前學(xué)界由實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而提升為理論仍顯不足，尤其是關(guān)于中國特色的居民自治理論方面研究不足，僅有零星部分研究文獻(xiàn)。雖然西方關(guān)于自治的研究能夠?yàn)槲覈鞘猩鐓^(qū)居民自治研究提供一定的借鑒性經(jīng)驗(yàn)與思路，但也會因?yàn)槲幕町惔?、中西方基本國情的不同出現(xiàn)難以解讀我國城市社區(qū)居民自治具體實(shí)踐的情形。為此，在借鑒西方關(guān)于自治研究的基礎(chǔ)上，需要整合本土知識資源，將二者有機(jī)結(jié)合，以創(chuàng)新我國城市社區(qū)居民自治研究的理論基礎(chǔ)。與此同時(shí)，還需要充分立足我國城市社區(qū)居民自治實(shí)際情況，加快推進(jìn)我國城市社區(qū)居民自治研究的本土化進(jìn)程，以適應(yīng)未來多樣化、多層次、多類型的自治形式。此外，從以上研究中可以看到，我國城市社區(qū)居民自治研究具有明顯的政策導(dǎo)向性，為此，有必要將政策研究與理論研究相結(jié)合，既為政策研究提供鮮活的實(shí)踐樣本，也進(jìn)一步建立具有本土學(xué)術(shù)特色的概念理論體系。

（四）拓展研究領(lǐng)域，關(guān)注民主協(xié)商

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多將城市社區(qū)居民自治實(shí)踐主要聚焦于“四個(gè)民主”（民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督）層面探討，缺乏從民主本質(zhì)屬性角度對城市社區(qū)居民自治的內(nèi)容、途徑、技術(shù)等進(jìn)行有針對性的分析。如何在居民自治領(lǐng)域貫徹全過程人民民主的內(nèi)在訴求，從全過程人民民主的角度探究城市社區(qū)居民自治中的新元素和新機(jī)制的相關(guān)研究也較為缺少，黨的十九大報(bào)告首次將“民主協(xié)商”作為健全人民當(dāng)家做主制度體系中的重要內(nèi)容。黨的十九屆五中全會也明確提出“完善基層民主協(xié)商制度”。因此，城市社區(qū)居民自治作為城市基層群眾自治的重要面向，急需從居民自治與民主協(xié)商二者內(nèi)在邏輯中理解彼此之間的關(guān)系，破解就居民自治而談居民自治的話語窘境。為此，如何將民主協(xié)商貫穿城市社區(qū)居民自治全過程，實(shí)現(xiàn)以民主協(xié)商促進(jìn)居民自治、以居民自治帶動民主協(xié)商的相互融通局面，也將成為城市社區(qū)居民自治研究的重要主線，值得學(xué)界持續(xù)探索。

（五）增強(qiáng)研究力量，促使成果連續(xù)

當(dāng)前，城市社區(qū)居民自治研究熱度和重要性已被研究者所關(guān)注，研究范疇也從居民自治、公民參與不斷擴(kuò)展至基層治理、國家治理等方面。從研究成果的作者數(shù)量而言，研究作者之間的共線關(guān)系較為微弱，多作者之間的合作較少，更多體現(xiàn)為師生團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的成員合作；從研究成果分布的科研機(jī)構(gòu)而言，成果較為豐富的二級學(xué)院主要為政治學(xué)院、管理學(xué)院、社會學(xué)院，學(xué)院特征與文獻(xiàn)學(xué)科特征有較強(qiáng)的匹配性。然而，高校之間、研究機(jī)構(gòu)之間的合作成不多，該現(xiàn)象的出現(xiàn)可能源于學(xué)界科研考評機(jī)制中普遍關(guān)注研究者第一單位、第一作者，致使成果大多為單一高校作者獨(dú)立產(chǎn)出，且數(shù)量在年度之間漲幅不高；從研究成果的空間布局來看，研究力量較多集中于我國中東部地區(qū)，西部地區(qū)科研院所對該研究領(lǐng)域關(guān)注不足。值得注意的是，我國城市社區(qū)居民自治研究不僅要關(guān)注中東部地區(qū)、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，也要關(guān)注西部地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)等，這些地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較緩，在外部資源有限、治理力量不足的情況下，更需探索居民自我管理、自我服務(wù)路徑，以更好回應(yīng)服務(wù)需求、解決公共問題。為此，應(yīng)優(yōu)化考評體系，鼓勵(lì)研究者加強(qiáng)合作，構(gòu)建不同機(jī)構(gòu)、作者合作網(wǎng)絡(luò)，突出不同地區(qū)、不同特色成果，增強(qiáng)研究成果的連續(xù)性，共同致力于中國城市社區(qū)居民自治研究。