■李 贊 孫寅林

【提 要】基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭。要突破目前嚴(yán)重制約我國(guó)科技發(fā)展的關(guān)鍵瓶頸，就必須從基礎(chǔ)研究入手，構(gòu)建新時(shí)代具有中國(guó)特色的基礎(chǔ)研究生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)。要實(shí)現(xiàn)我國(guó)基礎(chǔ)研究從“0”到“1”的轉(zhuǎn)變，最關(guān)鍵的是要先找到“0”，從基礎(chǔ)研究的分類、布局、創(chuàng)新力、研究水平、產(chǎn)業(yè)需求以及人才儲(chǔ)備等層面強(qiáng)化支撐，進(jìn)而建立推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究的強(qiáng)大核心引擎，以此推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新邁入可持續(xù)發(fā)展的永動(dòng)階躍進(jìn)程。

習(xí)近平在中央政治局第二十四次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，科技創(chuàng)新是其中一個(gè)關(guān)鍵變量。”[1]當(dāng)前，全球呈現(xiàn)出大國(guó)博弈的強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，正是東西方國(guó)際力量對(duì)比發(fā)生重大轉(zhuǎn)變、重塑世界格局的重要?dú)v史時(shí)期。在這場(chǎng)百年未有之大變局的激烈競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)下，科技成為國(guó)際較量的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的動(dòng)力源泉。在此背景下如何面向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)積極應(yīng)對(duì)外部環(huán)境沖擊，通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究推動(dòng)綜合國(guó)力提升，是我們必須探討和研究的問(wèn)題。

基礎(chǔ)研究是什么？基礎(chǔ)研究就是拓展認(rèn)識(shí)自然的邊界，開辟新的認(rèn)知疆域。習(xí)近平指出：“基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭?！盵2]近年來(lái)，我國(guó)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域取得了很多重大突破，2021年全球科技創(chuàng)新指數(shù)排名已躍升至第12 位，但基礎(chǔ)研究能力仍沒有進(jìn)入世界第一方陣，原始創(chuàng)新能力亟待加強(qiáng)。因此，要突破目前嚴(yán)重制約我國(guó)科技發(fā)展的關(guān)鍵瓶頸，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究從“0”到“1”的飛躍，就必須從基礎(chǔ)研究這個(gè)源頭入手，延展到整個(gè)科技創(chuàng)新全鏈條發(fā)展，構(gòu)建新時(shí)代中國(guó)特色的國(guó)家基礎(chǔ)研究的完備生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)。這是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的必然要求，是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的根本前提。

一、我國(guó)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究面臨的國(guó)際環(huán)境

當(dāng)前，外部環(huán)境下大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)回歸的確定性和中國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體關(guān)系走向的不確定性，將對(duì)我國(guó)科技發(fā)展帶來(lái)潛在的深遠(yuǎn)影響?？梢钥吹剑忻狸P(guān)系正在經(jīng)歷較為劇烈的調(diào)整和變化，科技競(jìng)爭(zhēng)已成為中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。美國(guó)試圖在高新技術(shù)領(lǐng)域遲滯中國(guó)的發(fā)展勢(shì)頭，企圖通過(guò)高新技術(shù)領(lǐng)域的“中美脫鉤”和美國(guó)與其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體構(gòu)筑的“小院高墻”，重構(gòu)高新技術(shù)產(chǎn)品的供應(yīng)鏈，并將中國(guó)排斥在外。中美“技術(shù)脫鉤”對(duì)中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)影響巨大。隨著越來(lái)越多的中國(guó)實(shí)體受到美國(guó)制裁，華為等中企在國(guó)際市場(chǎng)頻頻受到美國(guó)打壓，全球前沿科技發(fā)展甚至出現(xiàn)了“雙軌化”的趨勢(shì)。受制裁的中國(guó)企業(yè)、機(jī)構(gòu)的日常研發(fā)、經(jīng)營(yíng)都受到了限制，部分受制裁高校學(xué)生甚至難以赴美求學(xué)。除此之外，美國(guó)還在持續(xù)推動(dòng)其他國(guó)家在此問(wèn)題上出臺(tái)政策，不斷加大對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的全面施壓與遏制。在此背景下，一些未受制裁的中國(guó)實(shí)體與美國(guó)及其他國(guó)家的正常商業(yè)行為與合作交流也受到了阻礙。

在科技全球化進(jìn)程加速和中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新時(shí)代的背景下，中國(guó)作為新興大國(guó)與守成大國(guó)美國(guó)之間的沖突屢屢發(fā)生，面對(duì)美國(guó)科技戰(zhàn)略的調(diào)整，中國(guó)短期內(nèi)可以通過(guò)政治交涉、拓寬供應(yīng)渠道、獲得世界其他國(guó)家支持等手段為“不得不打”的“科技戰(zhàn)爭(zhēng)”贏得時(shí)間。但長(zhǎng)期來(lái)看，我們必須提高科技創(chuàng)新能力，突破科技創(chuàng)新瓶頸。

如今，中美關(guān)系博弈正在從兩個(gè)方面對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究產(chǎn)生沖擊：第一，大國(guó)之爭(zhēng)是科技之爭(zhēng)，科技之爭(zhēng)的前景如何將很大程度上受到基礎(chǔ)研究水平的影響，我國(guó)從科技大國(guó)成為科技強(qiáng)國(guó)需要在基礎(chǔ)研究上有所突破。第二，中國(guó)與美國(guó)以及其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的學(xué)術(shù)交流、教育交流和高新技術(shù)產(chǎn)品經(jīng)貿(mào)關(guān)系正面臨諸多挑戰(zhàn)，諸如美國(guó)盯防中國(guó)的“千人計(jì)劃”，發(fā)起“中國(guó)倡議”滋擾中國(guó)學(xué)者、華裔以及部分與中國(guó)有往來(lái)的美國(guó)人，中國(guó)科技工程和數(shù)學(xué)類的STEM專業(yè)留學(xué)生面臨赴美簽證難題，美國(guó)將任何高新技術(shù)領(lǐng)域的人員往來(lái)都進(jìn)行安全化或者意識(shí)形態(tài)化處理，制裁中國(guó)企業(yè)和部分高校等。美國(guó)正試圖通過(guò)種種手段阻斷中美科技交流，這給中國(guó)的基礎(chǔ)研究發(fā)展制造了諸多障礙。面對(duì)不利的外部環(huán)境和不容回避的科技競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究對(duì)我國(guó)發(fā)展尤為重要。

二、全球基礎(chǔ)研究進(jìn)程與發(fā)展邏輯

縱觀全球科技中心的歷史轉(zhuǎn)移進(jìn)程可以看出，世界上最早的科技高地始于歐洲。從17 世紀(jì)的英國(guó)、18 世紀(jì)的法國(guó)一直到19 世紀(jì)的德國(guó)，這些歐洲國(guó)家都先后接替成為世界科技中心，而科技中心轉(zhuǎn)移的實(shí)際推動(dòng)力則是該國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展水平。這一點(diǎn)可以通過(guò)歐洲國(guó)家獲得諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量的規(guī)律一致性得以驗(yàn)證。截至2021年，這三個(gè)國(guó)家獲得諾貝爾獎(jiǎng)的人數(shù)分別位于全球第2～4 位。同樣，二戰(zhàn)后，美國(guó)著名科學(xué)家、工程師范內(nèi)瓦·布什所著的《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》發(fā)表，成為戰(zhàn)后美國(guó)科技政策的藍(lán)圖和里程碑。[3]美國(guó)聯(lián)邦政府開始大幅度支持科學(xué)發(fā)展，美國(guó)迅速崛起成為世界科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)先者，并在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得一個(gè)又一個(gè)成就，先后產(chǎn)生了386 名諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，是第2 名英國(guó)的近3倍，并登頂成為世界霸主。20 世紀(jì)70 年代，日本提出“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，隨后自1987 年起在19 年里拿下了19 個(gè)自然科學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)，其基礎(chǔ)研究取得“井噴”式成就，這也是日本在20 世紀(jì)七八十年代經(jīng)濟(jì)騰飛的重要原因。[4]由此可見，基礎(chǔ)研究是一個(gè)國(guó)家科技崛起的重要密碼。

2021 年，美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)前首席執(zhí)行官拉什·霍爾特為《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》賦予了新的內(nèi)涵，他撰寫的導(dǎo)讀《科學(xué)之議》指出，“科學(xué)家必須幫助公眾理解科學(xué)的成功來(lái)自循證思維”[5]，“這種循證思維的本質(zhì)必須被廣泛應(yīng)用于整體公民”[6]。拉什·霍爾特所提出的“循證思維”，其實(shí)質(zhì)就是基礎(chǔ)研究推動(dòng)整個(gè)科技創(chuàng)新鏈條閉合并循環(huán)上升的科學(xué)辯證思維的體現(xiàn)。習(xí)近平在2020年科學(xué)家座談會(huì)上指出：“基礎(chǔ)研究一方面要遵循科學(xué)發(fā)現(xiàn)自身規(guī)律，以探索世界奧秘的好奇心來(lái)驅(qū)動(dòng)，鼓勵(lì)自由探索和充分的交流辯論；另一方面要通過(guò)重大科技問(wèn)題帶動(dòng)，在重大應(yīng)用研究中抽象出理論問(wèn)題，進(jìn)而探索科學(xué)規(guī)律，使基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相互促進(jìn)?！盵7]從科學(xué)發(fā)展規(guī)律和辯證邏輯來(lái)看，科技創(chuàng)新的全鏈條由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程技術(shù)開發(fā)和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化這幾個(gè)階段組成。其中基礎(chǔ)研究是開辟新領(lǐng)域、新方向的創(chuàng)新源頭供給，應(yīng)用研究、工程技術(shù)開發(fā)是基礎(chǔ)研究落地的必要進(jìn)程，市場(chǎng)轉(zhuǎn)化則是科技創(chuàng)新真正演進(jìn)為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展“最后一公里”的實(shí)踐形態(tài)，并通過(guò)市場(chǎng)效應(yīng)來(lái)反哺并激勵(lì)新維度的基礎(chǔ)研究探索前行，從而推動(dòng)社會(huì)產(chǎn)生漸變甚至躍進(jìn)式的變革。這個(gè)變革通過(guò)科學(xué)實(shí)踐不斷推動(dòng)國(guó)家力量整體提升，同時(shí)催生新的社會(huì)需求，進(jìn)而呼喚新認(rèn)知的基礎(chǔ)研究誕生，隨之產(chǎn)生了新的科學(xué)矛盾，且這一矛盾又將伴隨著科學(xué)實(shí)踐不斷演化，最終以對(duì)消的形式映射在社會(huì)發(fā)展的洪流中。這個(gè)過(guò)程周而復(fù)始往復(fù)循環(huán)，在不斷迭代和糾纏中形成推動(dòng)社會(huì)前進(jìn)的螺旋式上升，不斷推進(jìn)科技“高原筑峰”。這就是基于基礎(chǔ)研究?jī)?nèi)生驅(qū)動(dòng)的科學(xué)發(fā)展規(guī)律和辯證邏輯。

三、我國(guó)基礎(chǔ)研究特征與發(fā)展態(tài)勢(shì)

當(dāng)前，我國(guó)面臨的很多“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，從表象看是“卡”在某一具體的關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)品或材料上，但從根子上看是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的理論沒有搞清楚所造成的。與此同時(shí)，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，特別是自我國(guó)確立創(chuàng)新戰(zhàn)略“三步走”以來(lái)，科技創(chuàng)新體系不斷優(yōu)化，取得一系列重大原創(chuàng)科技成果，部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從跟跑到并跑、領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)變，一些領(lǐng)域進(jìn)入“無(wú)人區(qū)”，這對(duì)基礎(chǔ)研究提出了新的更高的要求。

習(xí)近平在2020 年9 月科學(xué)家座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)：“要持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，明確我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域方向和發(fā)展目標(biāo)，加大基礎(chǔ)研究投入，創(chuàng)造有利于基礎(chǔ)研究的良好科研生態(tài)?！盵8]世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布《2021 年全球創(chuàng)新指數(shù)》顯示，中國(guó)在全球創(chuàng)新指數(shù)排名從2016 年的第25 位上升至2021 年第12 位。[9]經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，我們也應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到，科技自立自強(qiáng)必須建立在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的深厚根基上，目前我國(guó)尚未形成基礎(chǔ)研究的頂層架構(gòu)和戰(zhàn)略布局，基礎(chǔ)研究能力和水平亟待提升。

因此，要實(shí)現(xiàn)2035 年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須構(gòu)建新時(shí)期中國(guó)特色的基礎(chǔ)研究完備生態(tài)循環(huán)系統(tǒng)。

1.我國(guó)基礎(chǔ)研究的主體是高等院校

縱觀我國(guó)科技整體發(fā)展進(jìn)程，近年來(lái)基礎(chǔ)研究能力和國(guó)際影響力持續(xù)上升。從投入經(jīng)費(fèi)來(lái)看，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增長(zhǎng)，根據(jù)《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，全國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出從2011 年的411.8 億元增長(zhǎng)到2020 年的1467.0億元，近五年平均增長(zhǎng)率接近15%；從發(fā)表論文來(lái)看，數(shù)量和質(zhì)量都不斷攀升，中國(guó)SCI收錄科技論文已連續(xù)8年居世界第2 位，總被引次數(shù)由2016年的第4位升至第2位；從創(chuàng)新成果來(lái)看，中國(guó)在新材料、鐵基超導(dǎo)、量子通信、納米、干細(xì)胞等領(lǐng)域取得了一批具有國(guó)際影響力的重大原創(chuàng)成果；從人才隊(duì)伍來(lái)看，湯森路透2017年全球高被引科學(xué)家名單中，中國(guó)入選240人，僅次于美國(guó)和英國(guó)，位列全球第3。[10]上述這些科研成果和人才絕大部分都出自高等院校。與此同時(shí)，我國(guó)高校建有超過(guò)半數(shù)以上的國(guó)家研究中心、60%以上的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、1/3 的國(guó)家工程技術(shù)研究中心，承擔(dān)了80%以上的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、60%以上的國(guó)家基礎(chǔ)研究和國(guó)家重大科研任務(wù)。高等院校聚集了60%以上的全國(guó)高層次人才，高校兩院院士在全國(guó)院士總數(shù)中占比超過(guò)40%?！笆濉币詠?lái)，高校獲得70%以上的國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，獲得60%以上的國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)，牽頭完成50%的“中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展”，高水平研究成果不斷集中涌現(xiàn)。[11]毋庸置疑，高等院校已經(jīng)逐步成為當(dāng)前我國(guó)開展基礎(chǔ)研究的主體和進(jìn)行原始性創(chuàng)新的主力軍。

2.我國(guó)現(xiàn)階段基礎(chǔ)研究的主要差距

目前，我國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域在人員結(jié)構(gòu)、科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)投入等方面與西方國(guó)家存在較大的差異，具有自身的顯著特征。第一，中國(guó)研究人員總量位居世界前列，但國(guó)家研究人員密度大幅落后于創(chuàng)新型國(guó)家。2019 年，中國(guó)研究人員總數(shù)排名世界第一，美國(guó)緊隨其后。但是以千名就業(yè)人員中的研究人員占比衡量研究人員密度來(lái)說(shuō)，中國(guó)相比于創(chuàng)新型國(guó)家密度仍明顯偏低，僅有創(chuàng)新型國(guó)家的五分之一左右。第二，西方高校的基礎(chǔ)理論研究較多，技術(shù)工程類很少；而我國(guó)基礎(chǔ)研究結(jié)構(gòu)與其相反，純基礎(chǔ)性研究明顯偏少。中國(guó)高校研發(fā)投入基數(shù)低、增長(zhǎng)快，1991 至2019年投入總額提高了36.1 倍，年均復(fù)合增長(zhǎng)13.8%。到2019年，中國(guó)高校研發(fā)投入總額達(dá)到美國(guó)的56.9%，位居全球第2 位，但高校研發(fā)強(qiáng)度僅達(dá)到創(chuàng)新型國(guó)家的1/3。[12]這說(shuō)明中國(guó)高等學(xué)校在整個(gè)科研布局中更加偏重研發(fā)活動(dòng)的中后端。第三，我國(guó)研發(fā)投入總量排名僅次于美國(guó)位居全球第二，但研發(fā)投入占比仍與西方創(chuàng)新型國(guó)家有較大差距，尤其是基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度明顯偏低。我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入占R&D 經(jīng)費(fèi)比例一直在5～6%附近波動(dòng)，而美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本等世界科技強(qiáng)國(guó)的基礎(chǔ)研究投入穩(wěn)定在15～25%，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于創(chuàng)新型國(guó)家。[13]第四，我國(guó)雖然基礎(chǔ)研究支持力度不斷加大，但基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新體系仍不夠完善，在現(xiàn)有發(fā)展格局下高校和企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究重視不夠。尤其高校科技創(chuàng)新體系系統(tǒng)性不夠、科研團(tuán)隊(duì)規(guī)模較小呈分散性，頂尖人才和團(tuán)隊(duì)匱乏，產(chǎn)學(xué)研合作水平不充分，對(duì)基礎(chǔ)研究能力提升的作用偏低。第五，現(xiàn)有基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制尚不完善，科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)的慣性導(dǎo)向催生了學(xué)術(shù)泡沫，導(dǎo)致學(xué)術(shù)氛圍浮躁?，F(xiàn)行考核機(jī)制使科研人員偏向選擇短期能出成果的、風(fēng)險(xiǎn)小的、容易通過(guò)考核的研究方向，對(duì)于研究周期長(zhǎng)、不確定性大、短期難以取得明顯進(jìn)展的基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性研究投入不夠，最終導(dǎo)致重大原創(chuàng)性成果、科技論文、專利的質(zhì)量與創(chuàng)新型國(guó)家相比明顯不足。

作為科技創(chuàng)新的源頭活水，基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和構(gòu)建新發(fā)展格局的最基本依托，對(duì)于改變傳統(tǒng)“模仿型”創(chuàng)新路徑、推動(dòng)前沿基礎(chǔ)技術(shù)突破、促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合均具有舉足輕重的作用。對(duì)標(biāo)歐美等西方創(chuàng)新型國(guó)家的科研結(jié)構(gòu)和發(fā)展規(guī)律，我國(guó)現(xiàn)階段基礎(chǔ)研究能力較弱，這種差異將導(dǎo)致我國(guó)未來(lái)科技發(fā)展后勁不足，這一“瓶頸”將直接影響到綜合國(guó)力的提升。目前，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《新形勢(shì)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》《加強(qiáng)“從0 到1”基礎(chǔ)研究工作方案》等，但針對(duì)當(dāng)前全球科技競(jìng)爭(zhēng)局面和我國(guó)發(fā)展態(tài)勢(shì)，國(guó)家基礎(chǔ)研究仍需轉(zhuǎn)型升級(jí)，逐步構(gòu)建以高校為主體的高質(zhì)量科技創(chuàng)新基礎(chǔ)研究全新生態(tài)體系。

四、基礎(chǔ)研究生態(tài)體系構(gòu)建及政策建議

習(xí)近平在科學(xué)家座談會(huì)上指出：“我國(guó)面臨的很多‘卡脖子’技術(shù)問(wèn)題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚?！盵14]面對(duì)當(dāng)前大國(guó)博弈的強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，要實(shí)現(xiàn)我國(guó)基礎(chǔ)研究從“0”到“1”的轉(zhuǎn)變，最關(guān)鍵的是要先找到“0”，也就是提供當(dāng)前我國(guó)各類基礎(chǔ)研究的分類、布局、創(chuàng)新力、研究水平、產(chǎn)業(yè)需求以及人才儲(chǔ)備等完備體系化信息支撐，進(jìn)而基于此建立推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究迅猛發(fā)展的強(qiáng)大核心引擎。因此，迫切需要構(gòu)建新時(shí)代中國(guó)特色的基礎(chǔ)研究完備生態(tài)系統(tǒng)，并以此推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新邁入可持續(xù)發(fā)展的永動(dòng)階躍進(jìn)程。

1. 概念的提出：基礎(chǔ)研究?jī)?nèi)涵應(yīng)實(shí)現(xiàn)從“狹義”到“廣義”的全新范疇轉(zhuǎn)變

我們常用的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程技術(shù)開發(fā)等科學(xué)技術(shù)范疇的概念之間不應(yīng)存在明確的區(qū)分界限，它們有的相互連續(xù)，有的邊際重疊、有的又相互作用，從而構(gòu)成有機(jī)統(tǒng)一的科學(xué)研究整體。同樣，基礎(chǔ)研究本身也不能簡(jiǎn)單等同于理論研究，科學(xué)與技術(shù)、發(fā)現(xiàn)與發(fā)明之間也不能嚴(yán)格割裂。在當(dāng)前百年未有之大變局下，針對(duì)我國(guó)以高校為主體的基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀和實(shí)際特點(diǎn)，我們對(duì)于基礎(chǔ)研究的含義理解，應(yīng)該由傳統(tǒng)思維的“狹義”基礎(chǔ)研究概念（純數(shù)理化等基礎(chǔ)學(xué)科的范疇）轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)思維的“廣義”基礎(chǔ)研究概念（涵蓋共性基礎(chǔ)學(xué)科、學(xué)科基礎(chǔ)理論、應(yīng)用基礎(chǔ)研究等在內(nèi)的全新范疇），從而適應(yīng)我國(guó)當(dāng)前科學(xué)研究態(tài)勢(shì)和科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的未來(lái)發(fā)展目標(biāo)。目前我國(guó)基礎(chǔ)研究能力亟須加強(qiáng)，尚未形成全球引領(lǐng)性學(xué)科、頂尖團(tuán)隊(duì)與重大領(lǐng)先成果的國(guó)際優(yōu)勢(shì)體系，所以更需要提供基礎(chǔ)研究的廣域豐沃土壤。因此，只有構(gòu)建廣義的基礎(chǔ)研究范疇，才具備未來(lái)收斂于重大原創(chuàng)成果的強(qiáng)壯根基。

（3）農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)補(bǔ)貼政策。推行專門的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，以促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展，這也是巴西政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展中采取的重要政策之一。巴西在農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的推行實(shí)施上相對(duì)較早，且在投入力度上逐年加大。2005-2011年，巴西保險(xiǎn)金撥付計(jì)劃累計(jì)提供資金20.1億美元，2012年巴西對(duì)農(nóng)業(yè)的補(bǔ)貼總額達(dá)到6.88億美元，比2011年增長(zhǎng)30%，2015年計(jì)劃達(dá)到10.56億美元。

2. 體系的核心：構(gòu)建“可貫通”式多維立體基礎(chǔ)研究動(dòng)態(tài)分布架構(gòu)

在“廣義”基礎(chǔ)研究范疇之下，應(yīng)該以高校為主體，構(gòu)建針對(duì)我國(guó)學(xué)科布局的多維立體基礎(chǔ)研究體系，其核心架構(gòu)包含橫縱深三個(gè)延伸方向：第一，橫軸方向可依次涵蓋共性基礎(chǔ)理論（高校為主要支撐的數(shù)、理、化等基礎(chǔ)理論），學(xué)科共性基礎(chǔ)（探索類基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性基礎(chǔ)研究、導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究等），應(yīng)用基礎(chǔ)研究（應(yīng)用前沿基礎(chǔ)、應(yīng)用技術(shù)基礎(chǔ)、應(yīng)用研發(fā)基礎(chǔ)等），其走向可延伸至與應(yīng)用產(chǎn)業(yè)鏈的銜接。以通信電子類學(xué)科為例，其共性基礎(chǔ)理論可涵蓋數(shù)學(xué)、理學(xué)、概率論等基礎(chǔ)學(xué)科，其學(xué)科共性基礎(chǔ)可涵蓋探索類基礎(chǔ)研究（如：信息論、密碼學(xué)、量子學(xué)等），關(guān)鍵共性基礎(chǔ)研究（如：無(wú)線信道建模、信源/信道編碼、調(diào)制/解調(diào)等）以及導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究（如：多用戶接入理論、有線/無(wú)線組網(wǎng)理論等），其應(yīng)用基礎(chǔ)研究可涵蓋應(yīng)用前沿基礎(chǔ)（如：自組網(wǎng)理論、衛(wèi)星組網(wǎng)理論等），應(yīng)用技術(shù)基礎(chǔ)（MIMO 技術(shù)、智能反射面理論），以及應(yīng)用研發(fā)基礎(chǔ)（信號(hào)處理器優(yōu)化、共性低功耗設(shè)計(jì)、系統(tǒng)集成）等。這些應(yīng)用基礎(chǔ)研究在需求牽引和工程實(shí)踐的過(guò)程中，又能夠催生出移動(dòng)通信、量子通信等新的應(yīng)用領(lǐng)域，帶來(lái)研究方向的多重交叉融合和多元機(jī)遇。第二，縱軸方向則依次涵蓋我國(guó)現(xiàn)有各個(gè)學(xué)科分類（理、工、農(nóng)、醫(yī)、文等）排序漸進(jìn)交疊，不同學(xué)科可進(jìn)一步劃分為子學(xué)科門類，其走向可延伸至交叉甚至未知前沿學(xué)科。第三，豎軸方向可表征相關(guān)基礎(chǔ)研究的全球科技創(chuàng)新領(lǐng)先能力和水平，或者是國(guó)家對(duì)于該領(lǐng)域的需求強(qiáng)度，可以依次對(duì)比西方科技強(qiáng)國(guó)的研究能力走勢(shì)和發(fā)展速度等，其走向?yàn)椴皇芟薜臒o(wú)窮大。在此架構(gòu)下，各個(gè)維度和象限的要素可隨著科學(xué)研究發(fā)展進(jìn)程漸變、自由遷移和立體貫通，不同學(xué)科之間也可相互融通，從而形成國(guó)家基礎(chǔ)研究生態(tài)系統(tǒng)的最關(guān)鍵“心臟”，為國(guó)家基礎(chǔ)研究資金投入、資源配置、人才布局等科技戰(zhàn)略和部署提供實(shí)時(shí)的強(qiáng)有力的決策支撐。

3. 架構(gòu)的輸入：構(gòu)建穩(wěn)健多元化投入與協(xié)同驅(qū)動(dòng)資源配置機(jī)制

在構(gòu)建基礎(chǔ)研究核心架構(gòu)的基礎(chǔ)上，要確?！靶呐K”的健康運(yùn)行，需要提供強(qiáng)大的供給“輸入”，即：加大中央財(cái)政和多種途徑對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持力度，構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制。針對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)周期、突發(fā)成果與研究積累不確定性等特征，依據(jù)國(guó)家基礎(chǔ)研究分布架構(gòu)的階段分布特征，堅(jiān)持分類指導(dǎo)和協(xié)同驅(qū)動(dòng)，合理配置國(guó)家資源。從投入結(jié)構(gòu)（政府、高校、企業(yè)）、方式（穩(wěn)定性和競(jìng)爭(zhēng)性支持）等角度出發(fā)，建立穩(wěn)定支持和競(jìng)爭(zhēng)性支持相協(xié)調(diào)的動(dòng)態(tài)投入機(jī)制，確保對(duì)高校、國(guó)家各類實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)家的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持機(jī)制。在投入結(jié)構(gòu)方面，在確保政府投入力度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升高校和企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的關(guān)注和投入，尤其注重通過(guò)政策激勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)原始創(chuàng)新，打通國(guó)家戰(zhàn)略需求與“產(chǎn)學(xué)研用”鏈條間的壁壘，形成政府、高校、企業(yè)貫通的靈活、多元投入局面。在投入方式方面，對(duì)具有突發(fā)性、長(zhǎng)期性的自由探索類基礎(chǔ)研究提供穩(wěn)定持續(xù)投入，對(duì)學(xué)術(shù)前沿、具有迫切需求的目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究采用“揭榜掛帥”等方式提供競(jìng)爭(zhēng)性支持。同時(shí)，發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金支持源頭創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，加強(qiáng)國(guó)家科技重大專項(xiàng)與國(guó)家其他重大項(xiàng)目、重大工程的銜接，完善符合基礎(chǔ)研究規(guī)律的項(xiàng)目組織、申報(bào)、評(píng)審與決策機(jī)制，推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果共享，發(fā)揮好基礎(chǔ)研究的基石作用。通過(guò)穩(wěn)健多元化投入與協(xié)同驅(qū)動(dòng)資源配置機(jī)制，加快提升科學(xué)發(fā)現(xiàn)和原始創(chuàng)新能力，支撐重大科技突破。

4. 架構(gòu)的輸出：建立分類長(zhǎng)周期、過(guò)程化的基礎(chǔ)研究動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)機(jī)制

要形成具有生機(jī)活力的國(guó)家基礎(chǔ)研究生態(tài)循環(huán)體系，除了確保穩(wěn)健的輸入還需要嚴(yán)把“輸出”關(guān)，即：建立符合基礎(chǔ)研究發(fā)展客觀規(guī)律的分類評(píng)價(jià)機(jī)制。針對(duì)基礎(chǔ)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點(diǎn)，采取分類長(zhǎng)周期的過(guò)程性動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)（策劃、實(shí)施、長(zhǎng)效監(jiān)管、容錯(cuò)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)、檢查反饋等）方式營(yíng)造基礎(chǔ)研究創(chuàng)新生態(tài)，完善以創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)機(jī)制，提升學(xué)術(shù)治理能力。比如，針對(duì)自由探索類基礎(chǔ)研究主要評(píng)價(jià)研究的原創(chuàng)性和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，探索長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)和國(guó)際同行評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)科學(xué)家甘坐“冷板凳”，挑戰(zhàn)和突破科學(xué)邊界；針對(duì)目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究主要評(píng)價(jià)解決重大科學(xué)問(wèn)題的效能，橫向比較國(guó)際領(lǐng)先水平和應(yīng)用價(jià)值，縱向比較創(chuàng)新效率提升能力。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步打通從“輸入”到“輸出”的全過(guò)程鏈接，即評(píng)價(jià)體系與資源配置的完整閉環(huán)，通過(guò)輸出質(zhì)量實(shí)時(shí)調(diào)控投入力度與資源配置布局，形成動(dòng)態(tài)的投入產(chǎn)出模型，從而推進(jìn)自主基礎(chǔ)研究的可持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知。

5. 架構(gòu)的外延：開啟“產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同轉(zhuǎn)化與交叉前沿一體化平臺(tái)

在構(gòu)建基礎(chǔ)研究核心架構(gòu)的基礎(chǔ)上，還需要推動(dòng)外延拓展以突出原始創(chuàng)新，堅(jiān)持自主創(chuàng)新與開放合作辯證統(tǒng)一，促進(jìn)融通發(fā)展以實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果向社會(huì)生產(chǎn)力的實(shí)效轉(zhuǎn)變。堅(jiān)持需求牽引，根據(jù)已有分布架構(gòu)所呈現(xiàn)出的學(xué)科優(yōu)勢(shì)發(fā)展制約要素和產(chǎn)業(yè)化貧缺環(huán)節(jié)等結(jié)構(gòu)“凹凸點(diǎn)”，有針對(duì)性地開展結(jié)構(gòu)外延，通過(guò)開展外部各層級(jí)的協(xié)同融合（科教融合、軍民融合、產(chǎn)學(xué)研用深度融合等），將高校、科研院所、企業(yè)等因素統(tǒng)籌考慮，推動(dòng)不同行業(yè)和領(lǐng)域創(chuàng)新要素有效對(duì)接，優(yōu)化基礎(chǔ)研究的整體發(fā)展態(tài)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)鏈布局，形成從基礎(chǔ)研究到市場(chǎng)落地的完整生態(tài)系統(tǒng)，確?；A(chǔ)研究的穩(wěn)健強(qiáng)勁勢(shì)頭。同時(shí)，針對(duì)急需聯(lián)合破解的基礎(chǔ)研究難題，堅(jiān)持全球視野，深化政府間科技合作，分類制定國(guó)別戰(zhàn)略，建立國(guó)際創(chuàng)新合作平臺(tái)，聯(lián)合開展科學(xué)前沿問(wèn)題研究。主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)創(chuàng)新能力開放合作，共同應(yīng)對(duì)全球關(guān)注的重大科學(xué)挑戰(zhàn)，全面提升科技創(chuàng)新合作層次和水平。

6. 架構(gòu)的源動(dòng)力：構(gòu)建廣域、可持續(xù)性基礎(chǔ)研究“人才蓄水池”

強(qiáng)大的人才儲(chǔ)備是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、推進(jìn)原始創(chuàng)新的主力軍和內(nèi)生動(dòng)力。要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的人才隊(duì)伍建設(shè)，同樣需要結(jié)合上述基礎(chǔ)研究動(dòng)態(tài)分布架構(gòu)，針對(duì)其狀態(tài)剖析態(tài)勢(shì)和特點(diǎn)，依據(jù)科研和學(xué)科的能力指標(biāo)對(duì)人才隊(duì)伍進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，達(dá)成基礎(chǔ)研究“供給側(cè)”和“需求側(cè)”的動(dòng)態(tài)平衡，最終建立動(dòng)態(tài)、廣域的可持續(xù)發(fā)展人才隊(duì)伍儲(chǔ)備，形成“人才蓄水池”。同時(shí)，在隊(duì)伍建設(shè)的過(guò)程中，還應(yīng)綜合考慮基礎(chǔ)研究的人才規(guī)律（分析諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)得主完成獲獎(jiǎng)工作的年齡情況），國(guó)家戰(zhàn)略工程和重大科研項(xiàng)目的目標(biāo)導(dǎo)向（國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研究基地的集聚作用），打造大批一流科技領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部，發(fā)揮人才梯隊(duì)優(yōu)勢(shì)，在重大科研項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)和培育具有潛力的青年人才；在團(tuán)隊(duì)外部，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)國(guó)際合作，組建跨學(xué)科、綜合交叉的合作團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新研究綜合實(shí)力。

基于以上六個(gè)部分的闡述，我國(guó)新時(shí)代基礎(chǔ)研究完備生態(tài)循環(huán)體系的各關(guān)鍵要素已具備成形，基于此可以生動(dòng)鮮活地展示整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)循環(huán)過(guò)程：在“廣義”的基礎(chǔ)研究全新范疇定義下，整個(gè)生態(tài)循環(huán)以基礎(chǔ)研究核心架構(gòu)為“心臟”，它表征了基礎(chǔ)研究、學(xué)科分類、創(chuàng)新領(lǐng)先能力三個(gè)維度之間的邏輯映射關(guān)系，并將每一個(gè)維度進(jìn)行了延伸，強(qiáng)調(diào)各維度和整體宏觀發(fā)展的動(dòng)態(tài)趨向?；诖撕诵募軜?gòu)，以經(jīng)費(fèi)投入和資源配置的整體輸入為驅(qū)動(dòng)力，以長(zhǎng)周期過(guò)程化評(píng)價(jià)機(jī)制的整體輸出為反饋，從而實(shí)現(xiàn)整個(gè)基礎(chǔ)研究動(dòng)態(tài)過(guò)程的完整閉環(huán)。與此同時(shí)，“產(chǎn)學(xué)研用”協(xié)同轉(zhuǎn)化和一體化平臺(tái)是核心架構(gòu)的外部延伸擴(kuò)展，為基礎(chǔ)研究生態(tài)系統(tǒng)提供源源不斷的外部供給與支撐，而“人才蓄水池”則是整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)源動(dòng)力，它與核心架構(gòu)相互作用，實(shí)現(xiàn)人才資源的針對(duì)性培育和動(dòng)態(tài)調(diào)整。可以看出，上述六個(gè)部分不斷運(yùn)動(dòng)變化且又相互聯(lián)系，通過(guò)資源配置進(jìn)行宏觀調(diào)控，通過(guò)評(píng)價(jià)體系反饋調(diào)控效果，通過(guò)協(xié)同轉(zhuǎn)化平臺(tái)外延實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果的最大化提升和產(chǎn)業(yè)落地，通過(guò)“人才蓄水池”不斷優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)形成可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢(shì)?；A(chǔ)研究生態(tài)體系從架構(gòu)內(nèi)部和外部同時(shí)相互作用、相互促進(jìn)、相互循環(huán)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)基礎(chǔ)研究在運(yùn)動(dòng)中的不斷優(yōu)化發(fā)展。整個(gè)過(guò)程是理論與實(shí)踐、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)、輸入與輸出、需求與供給之間矛盾不斷迭代、循環(huán)往復(fù)最終實(shí)現(xiàn)螺旋上升的邏輯體現(xiàn)，從而塑造我國(guó)基礎(chǔ)研究的完備循環(huán)永動(dòng)進(jìn)程。

五、結(jié)語(yǔ)

在2021年5月的兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平指出：“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是科技自立自強(qiáng)的必然要求，是我們從未知到已知、從不確定性到確定性的必然選擇?！盵15]面向2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化和本世紀(jì)中葉建成世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地的遠(yuǎn)景目標(biāo)，國(guó)家在宏觀層面將出臺(tái)《基礎(chǔ)研究十年發(fā)展規(guī)劃》，進(jìn)一步完善具有中國(guó)特色的基礎(chǔ)研究體系。在體系構(gòu)建的過(guò)程中，通過(guò)打造針對(duì)我國(guó)學(xué)科布局和科研特點(diǎn)的多維立體基礎(chǔ)研究架構(gòu)，可描繪出我國(guó)基礎(chǔ)研究的動(dòng)態(tài)宏觀立體藍(lán)圖，從而啟動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究的強(qiáng)健“心臟”，并通過(guò)廣域外延奏響同頻共振，在全民范圍內(nèi)形成廣泛科學(xué)素養(yǎng)共識(shí)，不斷推進(jìn)我國(guó)基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新向縱深發(fā)展，奏響世界科技創(chuàng)新時(shí)代心跳脈搏的最強(qiáng)音。

注釋

[1]《習(xí)近平主持中央政治局第二十四次集體學(xué)習(xí)并講話》，《人民日?qǐng)?bào)》，2020年10月18日。

[2]習(xí)近平：《努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地》，《求是》，2021年3月15日。

[3][5][6]【美】范內(nèi)瓦·布什、拉什·D.霍爾特：《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》，崔傳剛譯，中信出版集團(tuán)2021年版，第16頁(yè)；第36頁(yè)；第38頁(yè)。

[4]胡智慧、王溯：《“科技立國(guó)”戰(zhàn)略與“諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》2018年第5期。

[7][8][14]習(xí)近平：《在科學(xué)家座談會(huì)上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》2020年9月12日。

[9]《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)》，《中國(guó)科學(xué)院院刊》2021年第10期。

[10]郭志偉：《加強(qiáng)面向科技強(qiáng)國(guó)的基礎(chǔ)研究增強(qiáng)創(chuàng)新源頭供給》，教育部，2018年3月1日，>http://www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/moe_2082/zl_2017n/2017_zl76/201803/t20180301_328309.html<

[11]《數(shù)說(shuō)“十三五”教育成績(jī)單》，《北京晚報(bào)》2020年12月17日。

[12]鄭世林等：《新時(shí)代中國(guó)躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的前景、目標(biāo)和建議》，《科技導(dǎo)報(bào)》2021年第21期。

[13]朱迎春：《創(chuàng)新型國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)配置模式及其啟示》，《中國(guó)科技論壇》2018年第2期。

[15]習(xí)近平：《在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》2021年5月28日。