劉云雷,劉 磊
黨的十八屆五中全會(huì)首次提出要實(shí)施“國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”,這標(biāo)志著大數(shù)據(jù)的發(fā)展已經(jīng)上升到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的高度。2020 年4 月,中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》),明確將數(shù)據(jù)作為市場(chǎng)要素配置的一個(gè)重要方面,并明確了加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的三大內(nèi)容,即“推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放共享、提升社會(huì)數(shù)據(jù)資源價(jià)值、加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源整合和安全保護(hù)”[1]。培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)應(yīng)以我國(guó)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ),健全完善相關(guān)法律制度,提升數(shù)據(jù)流動(dòng)和價(jià)值發(fā)掘的質(zhì)量和效率。然而,“由于大數(shù)據(jù)技術(shù)具有強(qiáng)大的收集、存儲(chǔ)和處理數(shù)據(jù)的能力,它們?nèi)菀滓l(fā)諸多值得關(guān)注的倫理問(wèn)題,如侵犯隱私權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán),危及信息安全”[2](100)。因此,筆者嘗試從倫理學(xué)的角度針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行倫理分析、歸因,進(jìn)而提出相應(yīng)的倫理規(guī)制建議。
身份、隱私、名譽(yù)和所有權(quán)是大數(shù)據(jù)倫理的四個(gè)基本要素。所以,本文將以此為分析框架,對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展中的倫理問(wèn)題進(jìn)行逐一梳理。
社會(huì)關(guān)系的多元性決定了人的身份是多方面的,一般情況下很難從總體上對(duì)其進(jìn)行概括總結(jié)。如果身份是多方面的,那么跟身份有關(guān)的價(jià)值觀和倫理關(guān)系也是多方面的。大數(shù)據(jù)技術(shù)通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘等,對(duì)散落在網(wǎng)絡(luò)上的個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行整理(organise)和集聚(aggregation),對(duì)個(gè)人的數(shù)字形象進(jìn)行精準(zhǔn)刻畫(huà),使之與個(gè)人身份密切關(guān)聯(lián)。各種各樣的用戶(hù)身份畫(huà)像被商家用于定向廣告投放,影響其消費(fèi)行為。
在大數(shù)據(jù)時(shí)代,數(shù)據(jù)主義將人看作數(shù)據(jù)或者信息的總和,人成了“信息人”,人們可以通過(guò)數(shù)據(jù)塑造的“信息人”跨時(shí)空交流,“數(shù)字身份”成了人的另一重身份。我們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)上使用“數(shù)字身份”活動(dòng),“數(shù)字身份”真實(shí)地代表著現(xiàn)實(shí)中個(gè)人的利益,既然現(xiàn)實(shí)中的個(gè)人是權(quán)利的主體,那么個(gè)人的“數(shù)字身份”也應(yīng)得到尊重和保護(hù)。然而,我們通過(guò)“數(shù)字身份”應(yīng)該獲得的權(quán)利卻沒(méi)有得到同步實(shí)現(xiàn)。大數(shù)據(jù)技術(shù)導(dǎo)致個(gè)人身份不再被個(gè)人控制,身份盜用成為網(wǎng)絡(luò)犯罪的常見(jiàn)案件。2010 年美國(guó)有近千萬(wàn)網(wǎng)民遭到身份盜用,為此,2012 年美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(National Institute of Standards and Technology,NIST)開(kāi)啟了針對(duì)在線(xiàn)身份認(rèn)證和隱私保護(hù)技術(shù)的項(xiàng)目資助。伴隨數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育中加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源整合的發(fā)展要求,個(gè)人“數(shù)字身份”危機(jī)勢(shì)必更甚。
隱私是人的一種基本權(quán)利,“是指私人生活安寧不受他人非法干擾,私人信息秘密不受他人非法搜集、刺探和公開(kāi)等”[3](7),蘊(yùn)含了人的尊嚴(yán)、人格和羞恥心等倫理維度。在大數(shù)據(jù)時(shí)代,大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用就是建立在對(duì)數(shù)據(jù)的搜集、整理和共享的基礎(chǔ)之上的,而其中個(gè)人的信息數(shù)據(jù)是其技術(shù)應(yīng)用的重要基點(diǎn)。
隨著信息技術(shù)的發(fā)展,對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的獲取已經(jīng)沒(méi)有了技術(shù)上的障礙。在市場(chǎng)行為中,資本的逐利本性為大數(shù)據(jù)技術(shù)不斷獲取更多、更全面的信息提供持續(xù)動(dòng)力,使海量的個(gè)人數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)中迅速地傳播和共享。其中,作為最具利益價(jià)值的個(gè)人隱私數(shù)據(jù)成為各大市場(chǎng)利益主體競(jìng)相角逐的對(duì)象。因此,在大數(shù)據(jù)時(shí)代,數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)和利用與個(gè)人隱私信息保護(hù)之間就產(chǎn)生了沖突,進(jìn)而逐步演化成影響數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展的制約力量。它具體表現(xiàn)在:一是數(shù)據(jù)挖掘致使個(gè)人隱私被多次利用。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和算法技術(shù)的不斷發(fā)展,使個(gè)體在網(wǎng)絡(luò)使用過(guò)程中遺留下的無(wú)序、雜亂的使用痕跡與包含個(gè)人隱私的信息被收集和整理,為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或組織所利用,在這一過(guò)程中個(gè)人喪失了對(duì)自身隱私信息的控制權(quán)。二是數(shù)據(jù)監(jiān)控使個(gè)人隱私透明化。大數(shù)據(jù)時(shí)代,互聯(lián)網(wǎng)逐漸變?yōu)椤俺?jí)全景監(jiān)獄”[4](127)。人們?cè)诨ヂ?lián)網(wǎng)上的行為無(wú)不被采集和監(jiān)控,個(gè)體在大數(shù)據(jù)面前逐漸變?yōu)椤巴该魅恕?,大量的個(gè)人隱私信息被暴露、被評(píng)價(jià),個(gè)體的人格、尊嚴(yán)受到了侵犯。三是數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)導(dǎo)致個(gè)人隱私被探知。大數(shù)據(jù)技術(shù)通過(guò)人們?cè)诨ヂ?lián)網(wǎng)中的使用習(xí)慣、偏好等建立起數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián),進(jìn)而預(yù)測(cè)個(gè)人隱私。一方面,數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)容易導(dǎo)致個(gè)體的行為決策自主權(quán)的喪失,因?yàn)椤斑@種對(duì)個(gè)體偏好的預(yù)測(cè)與迎合可能損害公民個(gè)體的自主性”,“可能使個(gè)體困于信息繭房”[5](139)。另一方面,數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)可以對(duì)個(gè)人隱私信息進(jìn)行評(píng)估預(yù)測(cè),如個(gè)人身體健康狀況、信用等級(jí)等,這直接影響到個(gè)人的名譽(yù),而“名譽(yù)不受個(gè)體控制的情況顯然與人的自主性原則背道而馳,并昭示著人的尊嚴(yán)未能受到應(yīng)有的尊重”[6](144)。因此,如何平衡大數(shù)據(jù)創(chuàng)新帶來(lái)的利益與共享更多數(shù)據(jù)所蘊(yùn)藏的隱私風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系,成為數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中亟須解決的問(wèn)題。
名譽(yù)是對(duì)個(gè)體的品德、聲望、才能、信用等的社會(huì)評(píng)價(jià),是個(gè)體人格的重要方面。在互聯(lián)網(wǎng)活動(dòng)中,以數(shù)據(jù)形式存在的網(wǎng)絡(luò)名譽(yù)同樣體現(xiàn)為個(gè)體人格,這主要是因?yàn)閭€(gè)人數(shù)據(jù)“與個(gè)人隱私呈交叉的關(guān)系”[7](69)而被賦予人格性。因此,在一定程度上可以說(shuō),對(duì)數(shù)據(jù)的管理就是對(duì)名譽(yù)的管理。本文所討論的名譽(yù)管理包括機(jī)構(gòu)名譽(yù)管理和個(gè)人名譽(yù)管理。大數(shù)據(jù)時(shí)代的核心突出問(wèn)題就是個(gè)體和數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)之間數(shù)據(jù)流動(dòng)的問(wèn)題,之所以名譽(yù)管理成為大數(shù)據(jù)時(shí)代影響數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展的重要因素,就是因?yàn)槊u(yù)在大數(shù)據(jù)技術(shù)的挾持下越來(lái)越不受個(gè)體或機(jī)構(gòu)的控制,這違背了兩者的自主性原則,導(dǎo)致個(gè)體的人格不受尊重,機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益得不到維護(hù),迫使數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的培育發(fā)展面臨來(lái)自個(gè)體和機(jī)構(gòu)名譽(yù)管理的雙重挑戰(zhàn)。
在大數(shù)據(jù)時(shí)代,名譽(yù)管理的主要方式是限制負(fù)面的互聯(lián)網(wǎng)搜索結(jié)果,強(qiáng)化積極的搜索結(jié)果。具體而言,名譽(yù)管理涉及監(jiān)控個(gè)人或品牌在互聯(lián)網(wǎng)上的聲譽(yù)和社會(huì)評(píng)價(jià),刪除可能對(duì)其造成損害的數(shù)據(jù)信息,用正面積極的評(píng)價(jià)去提升個(gè)人或品牌聲譽(yù)。隨著社會(huì)信用體系的建立,不管是個(gè)人還是組織機(jī)構(gòu)都愈漸重視自身的社會(huì)評(píng)價(jià),而在大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷發(fā)展過(guò)程中,一些名譽(yù)管理的做法引發(fā)了不小的倫理爭(zhēng)議,如“西班牙谷歌案”[8](94-95)。該案是被遺忘權(quán)首次得到法律肯定、認(rèn)可和保護(hù)的標(biāo)志性案件。當(dāng)事人岡薩雷斯出于個(gè)人名譽(yù)管理的目的,希望將早年關(guān)于自己因欠繳社保而被拍賣(mài)房產(chǎn)的信息在互聯(lián)網(wǎng)上刪除。他認(rèn)為該信息未被刪除對(duì)其個(gè)人聲譽(yù)造成了不利影響。后該案件經(jīng)過(guò)審理,最終裁定谷歌西班牙公司敗訴,需刪除相關(guān)搜索鏈接。為此,谷歌在2011 年推出一個(gè)工具集,供用戶(hù)監(jiān)控他們的在線(xiàn)身份并請(qǐng)求刪除不需要的內(nèi)容。企業(yè)在名譽(yù)管理中進(jìn)行數(shù)據(jù)造假的情況也屢見(jiàn)不鮮,如2018 年中國(guó)知名的旅游網(wǎng)站馬蜂窩被報(bào)道利用爬蟲(chóng)機(jī)器人大量抄襲大眾點(diǎn)評(píng)、攜程等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的用戶(hù)評(píng)價(jià)信息,導(dǎo)致其商業(yè)估值暴跌[9]。
在大數(shù)據(jù)時(shí)代,隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)安全也逐漸成為企業(yè)名譽(yù)管理的重要內(nèi)容。歐盟的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(GDPR)強(qiáng)調(diào)企業(yè)的信息披露義務(wù),即在發(fā)生個(gè)人數(shù)據(jù)泄露時(shí),企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)在知道之時(shí)起72 小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行通報(bào)、披露。數(shù)據(jù)泄露披露機(jī)制是企業(yè)名譽(yù)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容,它可以保障個(gè)人用戶(hù)的知情權(quán),能夠盡量避免企業(yè)名譽(yù)下降、用戶(hù)信任危機(jī)頻發(fā)等問(wèn)題的產(chǎn)生。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,有效地保護(hù)個(gè)人用戶(hù)的數(shù)據(jù)已成為企業(yè)的一項(xiàng)核心競(jìng)爭(zhēng)力,不斷成為企業(yè)的品牌價(jià)值而逐步外溢。
數(shù)據(jù)權(quán)屬是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的邏輯起點(diǎn),決定數(shù)據(jù)權(quán)益的分配方式。只有把數(shù)據(jù)權(quán)屬界定清楚,才能為數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展提供一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)所有權(quán)具有一般產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵,包括占有權(quán)、收益權(quán)、使用權(quán)等。大數(shù)據(jù)技術(shù)賦予數(shù)據(jù)以財(cái)產(chǎn)屬性,數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)作為一種新型財(cái)產(chǎn),“包含形式要素和實(shí)質(zhì)要素兩個(gè)部分,數(shù)據(jù)符號(hào)所依附的介質(zhì)為其形式要素,數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)所承載的有價(jià)值的信息為其實(shí)質(zhì)要素”[10](255)。2011 年世界經(jīng)濟(jì)論壇將個(gè)人數(shù)據(jù)指定為“新資產(chǎn)類(lèi)別”[11]。
數(shù)據(jù)所有權(quán)不同于傳統(tǒng)的物權(quán),物權(quán)是排他的,但數(shù)據(jù)所有權(quán)在數(shù)據(jù)全生命周期中可有不同的支配主體,或由提供者支配,或產(chǎn)生之初便被數(shù)據(jù)收集者支配,或在處理階段被各類(lèi)數(shù)據(jù)主體支配。在大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中,由數(shù)據(jù)所有權(quán)引發(fā)的沖突不斷,包括用戶(hù)和企業(yè)之間的沖突、不同企業(yè)之間的沖突甚至還有國(guó)家之間的沖突。從宏觀上看,數(shù)據(jù)所有權(quán)應(yīng)包括個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)、企業(yè)機(jī)構(gòu)所有權(quán)和國(guó)家數(shù)據(jù)主權(quán)三個(gè)方面。個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)是指?jìng)€(gè)人擁有對(duì)自身數(shù)據(jù)的控制權(quán),以保護(hù)“個(gè)人擁有自身隱私、敏感信息不受侵犯的權(quán)利”[12](49)。目前,個(gè)人數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸用戶(hù)所有已逐漸成為共識(shí),企業(yè)收集用戶(hù)的數(shù)據(jù)需要經(jīng)過(guò)用戶(hù)的知情同意授權(quán),用戶(hù)有權(quán)利要求企業(yè)刪除已收集的個(gè)人數(shù)據(jù)。個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)可以成為用戶(hù)保護(hù)個(gè)人隱私和安全的有效手段。但是,經(jīng)由企業(yè)處理加工過(guò)的個(gè)人數(shù)據(jù)是歸個(gè)人所有還是企業(yè)所有,這一點(diǎn)仍需繼續(xù)探討。數(shù)據(jù)已經(jīng)成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,企業(yè)與企業(yè)之間的數(shù)據(jù)所有權(quán)沖突時(shí)有發(fā)生。2018 年發(fā)生的“華為騰訊數(shù)據(jù)之爭(zhēng)”,便是由數(shù)據(jù)所有權(quán)引發(fā)的爭(zhēng)端。華為通過(guò)榮耀Magic 智能手機(jī)收集用戶(hù)活動(dòng)信息,包括用戶(hù)的微信聊天記錄。騰訊認(rèn)為華為是在奪取應(yīng)屬于騰訊的數(shù)據(jù),并且侵犯了微信用戶(hù)的隱私[13](79-80)。《意見(jiàn)》肯定“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)”,就是旨在加強(qiáng)對(duì)企業(yè)這一最重要的數(shù)據(jù)持有者的商業(yè)數(shù)據(jù)的保護(hù)[14]。這就需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行確權(quán),由此,數(shù)據(jù)才能當(dāng)作可以交易的資產(chǎn)。在全球化背景下,數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)是客觀存在且無(wú)法避免的,這給國(guó)家安全帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。目前,發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)鴻溝日益擴(kuò)大,數(shù)據(jù)霸權(quán)在世界范圍內(nèi)廣泛存在并逐步成為數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展的重要阻礙。為反對(duì)數(shù)據(jù)霸權(quán),有學(xué)者提出了數(shù)據(jù)主權(quán)的概念,認(rèn)為“數(shù)據(jù)主權(quán)是指國(guó)家對(duì)其政權(quán)管轄地域內(nèi)的數(shù)據(jù)享有生成、傳播、管理、控制、利用和保護(hù)的權(quán)力”[15](68)。實(shí)際上,維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)是數(shù)據(jù)要素在國(guó)際市場(chǎng)間合理配置的基本前提,這對(duì)反對(duì)數(shù)據(jù)霸權(quán)、維護(hù)國(guó)家信息和數(shù)據(jù)安全起著不可替代的作用。
從“人本主義數(shù)據(jù)倫理”[16](105)的立場(chǎng)出發(fā),數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展中的諸多倫理問(wèn)題可以歸因?yàn)楣蚕韨惱淼娜蔽?、?shù)據(jù)主義的激進(jìn)、個(gè)體數(shù)據(jù)權(quán)利與機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力的失衡等方面。
數(shù)據(jù)共享是培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)所有權(quán)沖突、數(shù)據(jù)孤島、數(shù)字鴻溝的根源是數(shù)據(jù)不共享,存在共享倫理的缺位。
以“開(kāi)放、自由、共享”作為基本精神的互聯(lián)網(wǎng)蓬勃發(fā)展了數(shù)十年,人類(lèi)生活、社會(huì)發(fā)展已經(jīng)離不開(kāi)互聯(lián)網(wǎng),但是共享的基本理念仍未在人們的心中扎根。與傳統(tǒng)對(duì)“物”的占有具有排他性特點(diǎn)不同,數(shù)據(jù)作為一種無(wú)形的資源,對(duì)它們的占有不具有排他性,而是具有共享性。然而,目前人們依然過(guò)分強(qiáng)調(diào)物權(quán)觀念,這導(dǎo)致共享觀念在大數(shù)據(jù)時(shí)代無(wú)法充分發(fā)揮其引領(lǐng)作用。目前,部分企業(yè)企圖通過(guò)數(shù)據(jù)積累建立商業(yè)壁壘,若缺乏共享的倫理精神,那么各個(gè)企業(yè)就成為數(shù)據(jù)的孤島,彼此間互不聯(lián)通。占據(jù)大量數(shù)據(jù)的企業(yè)具有商業(yè)壟斷的可能,為了獲得盡可能多的商業(yè)利益而不惜損害消費(fèi)者的權(quán)益和社會(huì)的公共利益。缺少數(shù)據(jù)的企業(yè),為了實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式的盈利,可能會(huì)通過(guò)各種方式不擇手段地獲得數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)黑產(chǎn)應(yīng)際而生。數(shù)據(jù)黑產(chǎn)對(duì)個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)安全是一個(gè)重大威脅,對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的合理配置也是一個(gè)巨大阻礙。各互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)掌握的數(shù)據(jù)涉及民生、社會(huì)和產(chǎn)業(yè)的各個(gè)方面,只有數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享,才能使原本沒(méi)有關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)流動(dòng)起來(lái),數(shù)據(jù)的價(jià)值得以釋放,從而激發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力,其開(kāi)放共享的進(jìn)程對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展起著關(guān)鍵作用。
培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)離不開(kāi)數(shù)據(jù)共享,而數(shù)據(jù)共享需要更多地關(guān)注公共利益,需要共享倫理發(fā)揮觀念引領(lǐng)和規(guī)范約束作用。隨著大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展,政府作為巨量數(shù)據(jù)的擁有者,開(kāi)始積極推廣數(shù)據(jù)共享的理念,探索數(shù)據(jù)共享的實(shí)現(xiàn)路徑。2019 年10 月,上海市頒布我國(guó)第一部政府公共數(shù)據(jù)開(kāi)放的地方性法規(guī)《上海市公共數(shù)據(jù)開(kāi)放暫行辦法》[17],這充分體現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享的倫理精神。推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放共享、打破企業(yè)間的數(shù)據(jù)孤島、建立數(shù)據(jù)共享是培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的重要任務(wù)。
在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展過(guò)程中,激進(jìn)的數(shù)據(jù)主義暗流涌動(dòng)。數(shù)據(jù)主義是一種一切以數(shù)據(jù)為中心的世界觀,其“最高價(jià)值就是‘信息流’”[18](346)。赫拉利在《未來(lái)簡(jiǎn)史》中指出,“數(shù)據(jù)主義最重要的一條誡命是要連接越來(lái)越多的媒體,產(chǎn)生和使用越來(lái)越多的信息,讓數(shù)據(jù)流最大化……它的第二條誡命,就是要把一切連接到系統(tǒng),就連那些不想連入的異端也不能例外”[18](347)。數(shù)據(jù)主義的激進(jìn)之處在于,企圖將信息社會(huì)的價(jià)值標(biāo)的從人變成數(shù)據(jù),使人的自由讓位于數(shù)據(jù)(信息)自由?!皩?duì)數(shù)據(jù)主義來(lái)說(shuō),信息自由就是最高的善?!保?8](347-348)
毋庸置疑,數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展需要盡可能多的數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)的自由流通。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展的初衷是為了服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民福祉。然而,數(shù)據(jù)主義的激進(jìn)將一切視為算法,“將人類(lèi)體驗(yàn)等同于數(shù)據(jù)模式”,破壞了人的權(quán)威和意義來(lái)源,否定了人的自由,最終使人淪為數(shù)據(jù)和算法操縱的玩偶。在人本主義者看來(lái),數(shù)據(jù)主義是對(duì)人本主義的背離,如果不加以規(guī)約和引導(dǎo),必定會(huì)“將人數(shù)據(jù)化,將人理解為‘算法’,將人的一切交給‘算法’,(這)不是在提升人類(lèi),而是在矮化人類(lèi)”[19](168)。
因此,培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)要警惕數(shù)據(jù)主義激進(jìn)思潮的影響,在此過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持以人為本和平衡的原則,警惕數(shù)據(jù)濫用,規(guī)范地進(jìn)行數(shù)據(jù)共享。有學(xué)者認(rèn)為,“平衡原則是處理創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)的基本原則,平衡原則的具體化是建立隱私權(quán)和信息安全倫理保護(hù)機(jī)制的基本路徑。平衡創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn),建立隱私權(quán)、信息安全的倫理保護(hù)機(jī)制是目前最為緊迫的任務(wù)”[20](3)。《意見(jiàn)》中的“制定數(shù)據(jù)隱私保護(hù)制度和安全審查制度……加強(qiáng)對(duì)政務(wù)數(shù)據(jù)、企業(yè)商業(yè)秘密和個(gè)人數(shù)據(jù)的保護(hù)”[1],便是對(duì)激進(jìn)的數(shù)據(jù)主義的直接回應(yīng)。
大數(shù)據(jù)時(shí)代,數(shù)據(jù)作為一種資源,常被人看作是“新石油”,由此可見(jiàn)數(shù)據(jù)所蘊(yùn)含的巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值,而這其中,最基本、最具價(jià)值的是個(gè)人的互聯(lián)網(wǎng)行為痕跡這種原始數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)數(shù)據(jù)的收集、整理等是通過(guò)算法實(shí)現(xiàn)的,可以說(shuō),沒(méi)有算法技術(shù),數(shù)據(jù)或許就沒(méi)有價(jià)值可言。數(shù)據(jù)收集機(jī)構(gòu)通過(guò)算法暗箱獲得數(shù)據(jù)收集和整理的主動(dòng)權(quán),而這種主動(dòng)權(quán)的獲得通常是以犧牲原始數(shù)據(jù)的提供者——個(gè)人——的數(shù)據(jù)權(quán)利為代價(jià)的。算法暗箱體現(xiàn)了個(gè)體用戶(hù)數(shù)據(jù)權(quán)利與數(shù)據(jù)收集機(jī)構(gòu)權(quán)力的失衡狀態(tài)。這是因?yàn)?,一方面,?shù)據(jù)和算法的所屬主體是不同的,算法是機(jī)構(gòu)的算法,數(shù)據(jù)則是個(gè)人的數(shù)據(jù),在互聯(lián)網(wǎng)行為中,兩者之間是主動(dòng)與被動(dòng)的不對(duì)等關(guān)系。另一方面,對(duì)個(gè)人用戶(hù)而言,數(shù)據(jù)是固定的、遮蔽的,而對(duì)于機(jī)構(gòu)而言,數(shù)據(jù)在算法監(jiān)視下則是流動(dòng)的、透明的。因此,若沒(méi)有基于個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的倫理主張,則勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致個(gè)人數(shù)據(jù)的無(wú)限濫用,進(jìn)而加劇這種失衡狀態(tài)。
在互聯(lián)網(wǎng)行為中,雖然互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)是在個(gè)人用戶(hù)獲得相關(guān)服務(wù)的過(guò)程中通過(guò)與其簽訂用戶(hù)協(xié)議和隱私保護(hù)政策來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和整理的授權(quán),但事實(shí)上,個(gè)人用戶(hù)并沒(méi)有自主決定權(quán)。一是由于個(gè)人用戶(hù)如果不同意則無(wú)法獲取相關(guān)服務(wù);二是個(gè)人用戶(hù)在同意的情況下,就會(huì)對(duì)自身數(shù)據(jù)喪失控制權(quán),既不知道多少數(shù)據(jù)被收集,也不知道這些數(shù)據(jù)的使用去向以及如何被使用。在這個(gè)意義上,個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力之間就產(chǎn)生一種難以逾越的“數(shù)據(jù)鴻溝”,“倘若不能充分地保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利,就很容易出現(xiàn)非法收集、出售和利用個(gè)人數(shù)據(jù),侵害個(gè)人人格權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題”[21](103)。大數(shù)據(jù)時(shí)代,如果沒(méi)有對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的收集、整理和使用,數(shù)據(jù)技術(shù)就會(huì)停滯不前,個(gè)人就無(wú)法獲得更好的大數(shù)據(jù)服務(wù);而如果數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)大肆低成本甚至毫無(wú)成本地收集和使用個(gè)人數(shù)據(jù),個(gè)人的數(shù)據(jù)權(quán)利就無(wú)法得到保障,這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致大數(shù)據(jù)之困,成為數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展的重要障礙。
培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)應(yīng)尊重和保護(hù)個(gè)人的數(shù)據(jù)權(quán)利。歐盟的GDPR 通過(guò)賦予個(gè)人充分的數(shù)據(jù)權(quán)利,使其能夠與機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)權(quán)力相抗衡,以期達(dá)到保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)的目的。我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》立法也在2020 年啟動(dòng),這對(duì)我國(guó)保護(hù)個(gè)人隱私、信息安全等數(shù)據(jù)權(quán)利的法律體系建設(shè)具有里程碑意義。
為了應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)發(fā)展中的倫理問(wèn)題,世界各國(guó)相應(yīng)出臺(tái)了治理方案。歐盟的GDPR 因其首發(fā)優(yōu)勢(shì)成為世界各國(guó)在個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)立法方面的重要參考。但是GDPR 實(shí)施近三年以來(lái),也受到了不少質(zhì)疑。首先,過(guò)于強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的保護(hù)而阻礙了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展;其次,企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的對(duì)立,使政府承擔(dān)了巨大的監(jiān)管壓力和成本。結(jié)合大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,借鑒國(guó)外先進(jìn)的治理理念和制度,我國(guó)可以建立起一套適用于數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展的倫理規(guī)制體系和法律保障體系。本文針對(duì)我國(guó)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展中的倫理問(wèn)題及其成因,圍繞政府、企業(yè)和個(gè)人三方主體提出如下倫理規(guī)制建議。培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場(chǎng),需要先厘清這三方主體的關(guān)系,以及數(shù)據(jù)的產(chǎn)生與流向,從而確定各自的權(quán)利和義務(wù)。個(gè)人是最大的數(shù)據(jù)生產(chǎn)主體,在享受政府和企業(yè)服務(wù)時(shí),既要充分行使自身的合法權(quán)利,保護(hù)自身數(shù)據(jù)的隱私與安全,但又不能“妨害數(shù)據(jù)的流動(dòng)、分享與利用”[21](122),同時(shí)還應(yīng)積極參與監(jiān)督,切實(shí)維護(hù)自身權(quán)益,避免數(shù)據(jù)濫用。政府是最主要的數(shù)據(jù)控制者,掌握有大量的個(gè)人數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展中,政府應(yīng)當(dāng)在促進(jìn)數(shù)據(jù)共享中起到積極作用,發(fā)揮監(jiān)管和保護(hù)的職能,執(zhí)行監(jiān)管企業(yè)行為的職責(zé),承擔(dān)保護(hù)公民基本權(quán)利的義務(wù)。企業(yè)是數(shù)據(jù)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力,是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展的重要力量。企業(yè)從個(gè)人、政府兩方獲得數(shù)據(jù),同時(shí)也向政府和其他企業(yè)提供數(shù)據(jù),企業(yè)應(yīng)承擔(dān)數(shù)據(jù)合規(guī)和保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的義務(wù)。
人本主義數(shù)據(jù)倫理主張以人為本,支持有序有度的數(shù)據(jù)共享。政府應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以人為本的核心發(fā)展理念,堅(jiān)持政府和企業(yè)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的戰(zhàn)略方向,推動(dòng)數(shù)據(jù)共享倫理觀念的普及,形成符合數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的數(shù)據(jù)權(quán)屬觀念,強(qiáng)化規(guī)范的數(shù)據(jù)共享頂層設(shè)計(jì),針對(duì)行業(yè)特征和數(shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景制定合理的數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn),解決由于共享倫理缺失、數(shù)據(jù)主義激進(jìn)思潮以及個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力失衡而導(dǎo)致的數(shù)據(jù)孤島、數(shù)據(jù)濫用、侵犯?jìng)€(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利等問(wèn)題,優(yōu)化數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu),保障數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)健康發(fā)展。
政府要促進(jìn)數(shù)據(jù)共享,就必須制定完善的政府和行業(yè)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策,設(shè)立政府和行業(yè)數(shù)據(jù)開(kāi)放相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu),協(xié)調(diào)各部門(mén)機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體,保障數(shù)據(jù)開(kāi)放工作順利實(shí)施;規(guī)范數(shù)據(jù)開(kāi)放的范圍和類(lèi)型,建立數(shù)據(jù)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn);建立健全政府和行業(yè)數(shù)據(jù)開(kāi)放法律法規(guī),加強(qiáng)政府部門(mén)和企業(yè)在數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、應(yīng)用等數(shù)據(jù)層面的規(guī)范保障,規(guī)定數(shù)據(jù)開(kāi)放主體以及社會(huì)各組織機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等的權(quán)利和義務(wù);設(shè)計(jì)高效的政府和行業(yè)數(shù)據(jù)開(kāi)放運(yùn)行機(jī)制,將分散的各部門(mén)數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行整合,建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái),進(jìn)行數(shù)據(jù)共享;進(jìn)行多方協(xié)作,對(duì)政府部門(mén)與行業(yè)企業(yè)之間的數(shù)據(jù)開(kāi)放建立清晰明確的合作制度,包含內(nèi)容、流程以及責(zé)任分配等,對(duì)數(shù)據(jù)開(kāi)放進(jìn)行有效監(jiān)督與實(shí)時(shí)審核,防止數(shù)據(jù)濫用、侵犯?jìng)€(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)益等問(wèn)題;進(jìn)行評(píng)價(jià)反饋,對(duì)數(shù)據(jù)開(kāi)放工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和診斷,進(jìn)一步提升數(shù)據(jù)的完整性、可獲取性及互操作性。如2020 年山東省出臺(tái)的《山東省健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)管理辦法》[22](1-4)就明確指出,由政府主導(dǎo)并授權(quán)的健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)來(lái)統(tǒng)一建設(shè)運(yùn)營(yíng)健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)平臺(tái),政府醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)將醫(yī)療相關(guān)數(shù)據(jù)匯聚到健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)平臺(tái),并鼓勵(lì)其他醫(yī)療數(shù)據(jù)生產(chǎn)單位將產(chǎn)生的健康醫(yī)療數(shù)據(jù)匯聚到健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)平臺(tái)上進(jìn)行開(kāi)放共享。
大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)新和數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的發(fā)展應(yīng)始終以人民福祉為核心,任何行動(dòng)都“應(yīng)根據(jù)不傷害人和有益于人的倫理原則給予評(píng)價(jià)”[23](45)。數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的培育發(fā)展應(yīng)當(dāng)以尊重和保護(hù)個(gè)人的數(shù)據(jù)權(quán)利為前提。個(gè)人的數(shù)據(jù)權(quán)利主要包括隱私權(quán)、訪(fǎng)問(wèn)權(quán)、修改權(quán)、刪除或遺忘權(quán)、可攜帶權(quán)、決定權(quán)等,這些權(quán)利應(yīng)當(dāng)在國(guó)家的法律法規(guī)體系中得到明確,同時(shí)在國(guó)家執(zhí)法、司法監(jiān)管中得到保護(hù)。政府應(yīng)將尊重和保護(hù)個(gè)人的數(shù)據(jù)權(quán)利作為企業(yè)進(jìn)入數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的準(zhǔn)入要求之一,激發(fā)企業(yè)保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的主觀能動(dòng)性。大數(shù)據(jù)時(shí)代,個(gè)人應(yīng)從自身出發(fā)提高數(shù)據(jù)素養(yǎng),培養(yǎng)共享觀念,不斷提升保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利、隱私和數(shù)據(jù)安全的意識(shí)和能力,主動(dòng)維護(hù)自身的數(shù)據(jù)權(quán)利,對(duì)政府和企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督。因此,政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)組織開(kāi)展大數(shù)據(jù)倫理教育,普及數(shù)據(jù)倫理觀念,進(jìn)行面向企業(yè)和社會(huì)公眾的大數(shù)據(jù)專(zhuān)題講座和培訓(xùn),“幫助公眾樹(shù)立‘?dāng)?shù)據(jù)就是資源,數(shù)據(jù)就是財(cái)富’的科技理念。只有公眾的數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)得到普遍提升,我們才能更加自信地迎接‘?dāng)?shù)據(jù)化生存’時(shí)代的到來(lái),并利用大數(shù)據(jù)為人類(lèi)創(chuàng)造新的福祉”[24](46),以縮小甚至消除個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利和機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)權(quán)力的失衡。
算法是大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)的核心,數(shù)據(jù)的收集、處理、分析、應(yīng)用和共享流通都是由算法支撐實(shí)現(xiàn)的。激進(jìn)的數(shù)據(jù)主義崇尚算法黑箱,主張算法的權(quán)力高于個(gè)人的利益,導(dǎo)致大數(shù)據(jù)殺熟、算法歧視等事件頻頻發(fā)生。而人本主義數(shù)據(jù)倫理則主張算法應(yīng)具有透明性,反對(duì)算法暗箱。在數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展中,大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用應(yīng)當(dāng)注重算法的透明性和可理解性,使用戶(hù)能夠清晰知道個(gè)人數(shù)據(jù)被收集、處理、分析、應(yīng)用和共享流通等各個(gè)環(huán)節(jié)的具體情況?!皩⑦x擇權(quán)回歸個(gè)人,有助于在大數(shù)據(jù)的應(yīng)用中減少風(fēng)險(xiǎn)推論的冒險(xiǎn)性。”[25](47)算法通常作為企業(yè)的商業(yè)機(jī)密秘而不宣,因此需要建立大數(shù)據(jù)算法的透明審查機(jī)制,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和算法透明之間實(shí)現(xiàn)平衡。我們可以參考藥品說(shuō)明書(shū)。藥品說(shuō)明書(shū)不僅包含藥品名稱(chēng)、規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè)、有效期、主要成分、適應(yīng)證、用法用量等基本藥品信息,甚至包含藥理作用、藥代動(dòng)力學(xué)、不良反應(yīng)、注意事項(xiàng)、禁忌證、警示語(yǔ)等重要信息[26](870),以保障患者對(duì)藥物的知情權(quán)。同樣,算法說(shuō)明書(shū)可以包括功能描述、主要方法、輸入?yún)?shù)、輸出結(jié)果、邏輯原理等主要內(nèi)容,這一方面保障了用戶(hù)的知情權(quán),另一方面也保護(hù)了企業(yè)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。
企業(yè)是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的主體。行業(yè)和企業(yè)道德自律對(duì)于解決數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育發(fā)展中的倫理問(wèn)題有積極作用,是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)健康發(fā)展的重要保障。目前,“在相關(guān)倫理規(guī)范相對(duì)滯后的大數(shù)據(jù)發(fā)展階段,如果不加強(qiáng)道德自律建設(shè),大數(shù)據(jù)技術(shù)就有可能會(huì)引發(fā)災(zāi)難性的后果……因此,我們必須從現(xiàn)在開(kāi)始加強(qiáng)大數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的道德自律建設(shè)”[27](49)。
政府采取政策引導(dǎo),行業(yè)和企業(yè)積極響應(yīng),建立大數(shù)據(jù)行業(yè)的道德自律機(jī)制和共同監(jiān)督平臺(tái),可以從以下四方面著手。一是成立大數(shù)據(jù)行業(yè)倫理委員會(huì)。倫理委員會(huì)承擔(dān)倫理標(biāo)準(zhǔn)制定、對(duì)企業(yè)進(jìn)行倫理審查評(píng)估、對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行倫理培訓(xùn)和道德教育等職能。二是引入數(shù)據(jù)保護(hù)官(DPO,Data Protection Officer)制度,建立大數(shù)據(jù)行業(yè)的自我約束機(jī)制。DPO 制度相當(dāng)于內(nèi)審機(jī)制,企業(yè)可以專(zhuān)業(yè)地、實(shí)時(shí)地進(jìn)行內(nèi)審合規(guī),強(qiáng)化自我道德約束和法律合規(guī)。三是建立規(guī)范準(zhǔn)則和獎(jiǎng)懲機(jī)制。政府將遵守法律法規(guī)和倫理規(guī)范納入數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的準(zhǔn)入機(jī)制中,將保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利和數(shù)據(jù)安全納入企業(yè)社會(huì)責(zé)任之中,并建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制。嚴(yán)格的利益獎(jiǎng)懲機(jī)制不僅可以有效促進(jìn)大數(shù)據(jù)從業(yè)者主動(dòng)遵守?cái)?shù)據(jù)倫理行為規(guī)范,還“可以有效地促使其為了自我利益而主動(dòng)踐行信息倫理規(guī)范,并最終發(fā)展為主體的一種道德自覺(jué)”[24](45),有益于大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。四是促進(jìn)行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的數(shù)據(jù)開(kāi)放共享。由政府主導(dǎo)、各個(gè)行業(yè)的頭部企業(yè)牽頭引導(dǎo),在已有的數(shù)據(jù)交易中心基礎(chǔ)上成立各個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)。為了保護(hù)企業(yè)的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán),應(yīng)同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)放共享數(shù)據(jù),豐富行業(yè)內(nèi)的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)生態(tài),確立基于行業(yè)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)內(nèi)企業(yè)數(shù)據(jù)共享和行業(yè)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)之間的行業(yè)數(shù)據(jù)共享雙重機(jī)制。而且,這種數(shù)據(jù)共享雙重機(jī)制也為解決數(shù)據(jù)定價(jià)和交易、數(shù)據(jù)收益分配問(wèn)題提供了制度可能性。