張 麗，涂年根

（1.江西社會科學(xué)雜志社，江西 南昌 330077；2.江西財(cái)經(jīng)大學(xué) 外國語學(xué)院，江西 南昌 330013）

巴赫金的表述詩學(xué)是建立在巴赫金語言哲學(xué)基礎(chǔ)上的理論體系。表述存在于說話者之間，與個(gè)人的言語行為直接相關(guān)，通過說話者之間的言語行為相互作用而產(chǎn)生。20 世紀(jì)出現(xiàn)了人文主義與科學(xué)主義的語言學(xué)轉(zhuǎn)向。很多思想家認(rèn)為語言問題是哲學(xué)的根本問題，探究對象世界的本質(zhì)需要先對語言的本質(zhì)有深刻的認(rèn)識。哲學(xué)的“語言轉(zhuǎn)向”在顛覆許多傳統(tǒng)觀念的同時(shí)，使人文科學(xué)獲得新生。索緒爾的語言學(xué)理論為“語言轉(zhuǎn)向”提供了示范和可操作的研究方法。巴赫金的語言學(xué)轉(zhuǎn)向從他的《馬克思主義語言哲學(xué)》開始，《馬克思主義語言哲學(xué)》被認(rèn)為是“對全部的語言學(xué)研究所做得迄今為止最好的概述”①Jameson,Fredric，“Review of marxism and the philosophy of language.”Sty le，F(xiàn)all,1974年，第535頁。。為了將語言作為一種專門的研究客體來加以區(qū)分和限制，巴赫金通過對傳統(tǒng)語言哲學(xué)流派的批判，提出“馬克思主義的語言哲學(xué)應(yīng)該以表述是一個(gè)言語的現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象和社會意識形態(tài)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)”②巴赫金：《馬克思主義與語言哲學(xué)——語言科學(xué)中的社會學(xué)方法基本問題》，華昶譯，《巴赫金全集》第2 卷，石家莊：河北教育出版社，2009年，第442頁。?？梢?，言語行為論是巴赫金表述詩學(xué)的重要環(huán)節(jié)，而表述詩學(xué)中的言語行為過程，主要體現(xiàn)在表述與語言—言語、表述與符號、表述與話語的關(guān)系上。

一、巴赫金表述詩學(xué)中言語行為論的理論基礎(chǔ)

巴赫金表述理論中的言語行為觀是在他與傳統(tǒng)的兩大語言學(xué)流派對話過程中形成的。他將傳統(tǒng)語言哲學(xué)流派分為兩個(gè)派別，即個(gè)人主觀主義和抽象客觀主義。洪堡特是個(gè)人主觀主義的奠基人物，他的一些重要觀點(diǎn)在福斯勒學(xué)派中得到繼承和發(fā)展。抽象客觀主義以索緒爾為代表，還包括巴利、薛施藹。巴赫金對兩大語言學(xué)流派的觀點(diǎn)并沒有全盤否定，他認(rèn)為這兩個(gè)語言學(xué)派之間的不同之處主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是對語言歷史的看法不同；二是對自身語言體系構(gòu)成的看法不同。個(gè)人主觀主義認(rèn)為語言是通過不可重復(fù)的個(gè)人創(chuàng)作實(shí)現(xiàn)的，語言的本質(zhì)是在歷史中得到展現(xiàn)的；而抽象客觀主義認(rèn)為，語言的現(xiàn)在和歷史互不理解，這一自身一致的形式體系是語言的本質(zhì)，個(gè)人創(chuàng)作則是“語言沉淀的渣子”。在此基礎(chǔ)上，有學(xué)者認(rèn)為巴赫金在批判傳統(tǒng)語言哲學(xué)體系的過程中，提出了“‘抽象與現(xiàn)實(shí)’‘個(gè)體與社會’‘客觀與主觀’等二元對立的范疇為考察近代語言哲學(xué)思想史提供了一個(gè)有效的坐標(biāo)”①李曙光：《巴赫金哲學(xué)思想視域中的索緒爾與喬姆斯基語言學(xué)》，《外語學(xué)刊》2014年第2期。。也就是說，福斯勒學(xué)派更加關(guān)注言語的創(chuàng)作行為，并把言語的創(chuàng)作行為看作語言的基礎(chǔ)，認(rèn)為語言中不存在任何穩(wěn)定和一致的東西，它是永恒流動的言語行為流，語言創(chuàng)作的規(guī)律是個(gè)人的心理規(guī)律；而抽象客觀主義則將語言體系看成是獨(dú)立的，認(rèn)為一切語言現(xiàn)象由語音、語法、詞匯組成的語言體系構(gòu)成。

巴赫金的高明之處在于，在繼承兩大學(xué)派合理性的基礎(chǔ)上，將“語言—言語—表述”結(jié)合起來，認(rèn)為表述存在于言語活動中，通過言語交際實(shí)現(xiàn)它的功能。與傳統(tǒng)的兩大語言學(xué)流派之間的對話，為巴赫金表述詩學(xué)的言語行為論提供了理論依據(jù)。

（一）語言與表述

表述與語言的關(guān)系是巴赫金對洪堡特“人與語言”觀點(diǎn)的繼承和發(fā)揚(yáng)。首先，對語言的研究，巴赫金贊同洪堡特始終將語言與人的內(nèi)心精神活動聯(lián)系在一起的觀點(diǎn)。洪堡特從人類學(xué)角度出發(fā)，將語言研究劃入“人的研究”領(lǐng)域，并視作整個(gè)“人的研究”的一部分。他在人的精神活動和交往領(lǐng)域中研究語言，研究語言與人的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)人類語言的創(chuàng)造性，并認(rèn)為，只有以語言為突破口才能夠全面地了解、研究人，而不是單一的、閉塞的為語言而研究語言。洪堡特認(rèn)為，語言只是重新說出所聽到的內(nèi)容，它并不考慮人在本質(zhì)上的一致性或不同處，而是完全依賴“群體交往”。語言能力的發(fā)展是從人自己內(nèi)部形成的，但這種發(fā)展同時(shí)需要外部的激發(fā)，因此，整個(gè)語言也處于人與大自然之間，而大自然從內(nèi)部和外部對人起作用。即“為了在內(nèi)心中接受事物的世界并對它進(jìn)行加工處理，人將自己包圍在語音的世界里”②威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對人類精神發(fā)展的影響》，錢敏汝譯，西安：陜西人民出版社，2006年，第69頁。。洪堡特把語言真正的重要性歸為語言參與了觀念的形成。他同時(shí)也認(rèn)為“在內(nèi)在和外在的言語中，語言也起著組織思想的作用，并由此決定著觀念的聯(lián)結(jié)方式，而這種聯(lián)結(jié)方式又在所有的方面對人產(chǎn)生著反作用”③威廉·馮·洪堡特：《洪堡特語言哲學(xué)文集》，姚小平譯，北京：商務(wù)印書館，2011年，第267頁。。

其次，巴赫金也贊同洪堡特強(qiáng)調(diào)的“真正的語言存在于它真正創(chuàng)造的行為之中”的觀點(diǎn)。洪堡特認(rèn)為：“人們絕不能把語言看作是一個(gè)死的產(chǎn)物，而更應(yīng)該看作是一種創(chuàng)造，更應(yīng)該把它從那些使它成為事物的名稱和理解的媒介的東西中抽象出來，并更精心地追溯到它與內(nèi)在的精神活動緊密相連的源頭和它們之間的相互影響。”④威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對人類精神發(fā)展的影響》，第53頁。在洪堡特看來，語言不能被視為一個(gè)現(xiàn)成的、整體上一目了然的或者可逐漸傳遞的材料，而應(yīng)該被看作一個(gè)永遠(yuǎn)在不斷自我創(chuàng)造著的材料。語言本身是一種活動，而不是一個(gè)作品。這種活動使發(fā)出的語音具有表達(dá)思想的能力，因此，從這個(gè)意義上來說，語言既是一種精神活動，也是一種創(chuàng)造活動，它創(chuàng)造著某種東西。雖然語言創(chuàng)造的規(guī)則在此是正確的，但產(chǎn)物的范圍，甚至某些程度上還有產(chǎn)物的種類卻總是完全不確定的。這樣，語言既有同形性，又有差異性。因?yàn)椤罢Z言一方面是由于創(chuàng)造語言的力量既在總體上，也在它內(nèi)部出現(xiàn)的各種活動的相互關(guān)系中，與不同的層次所起的不同程度的作用而導(dǎo)致的。另一方面，一些無法通過知性和純粹按概念來測定其創(chuàng)造來源的力量也在這里十分活躍”⑤威廉·馮·洪堡特：《論人類語言結(jié)構(gòu)的差異及其對人類精神發(fā)展的影響》，第97頁。。由此，語言的創(chuàng)造從一開始就是一個(gè)綜合的過程。語言綜合創(chuàng)造了任何結(jié)合部分本身不具備的東西，但語言需要面對一個(gè)由全部可能的想象所構(gòu)成的永無止境的領(lǐng)域。語言必須將有限的手段做無限的使用，并且能夠通過創(chuàng)造思想和創(chuàng)造語言的力量的同一性做到這點(diǎn)⑥魏暉：《再論語言資源、語言資源觀及語言資源管理》，《江漢學(xué)術(shù)》2021年第4期。。

再次，洪堡特認(rèn)為語言具有自我生成的力量，只有這樣，作為新的語言創(chuàng)造活動的能力才能繁衍開來。洪堡特認(rèn)為各種語言本身會產(chǎn)生嶄新的精神現(xiàn)象，因此，普通語言學(xué)研究的范圍既要從歷史角度，也要從具體的方面來回答。語言由一個(gè)整體構(gòu)成，是同一種力量創(chuàng)造了它，而且這種創(chuàng)造不間斷地、一環(huán)套一環(huán)地延續(xù)下來。與洪堡特一脈相承，福斯勒學(xué)派將個(gè)人的創(chuàng)作行為看作個(gè)人的表述，他們認(rèn)為語言學(xué)的研究對象也應(yīng)該是個(gè)人的語言與語言現(xiàn)象。但福斯勒學(xué)派與洪堡特不同的是，他們將語言看成是由不可重復(fù)的個(gè)人創(chuàng)作行為實(shí)現(xiàn)的。巴赫金比較了洪堡特與福斯勒學(xué)派觀點(diǎn)的不同，認(rèn)為個(gè)人主義將言語行為的產(chǎn)品—表述當(dāng)作個(gè)體的現(xiàn)象，這是他們的錯誤之處。巴赫金認(rèn)為，表述不能從說話者個(gè)人的心理、生理環(huán)境中來解釋，它是社會的，是說話者與聽話者相互關(guān)系的產(chǎn)物，而個(gè)人主義所提倡的表述的個(gè)人風(fēng)格只是社會相互關(guān)系反映的一個(gè)方面。

（二）言語與表述

表述與言語的關(guān)系是巴赫金對索緒爾語言學(xué)理論的延伸。對抽象客觀主義的思想，巴赫金既有批判，又進(jìn)行了補(bǔ)充。以至于有學(xué)者認(rèn)為巴赫金是“索緒爾語言遺產(chǎn)的繼承人”①Paul,Bouissac，“Saussure：A guide for the perplexed”，London：Continuum，2010，pp.132.，正是因?yàn)榘秃战鸬热藢λ骶w爾的理論進(jìn)行批判、繼承才使他的思想得以重生。

“語言—言語（Langage）”、“作為形式體系的語言（Langue）”、“個(gè)人的言語行為”（表述parole）是索緒爾語言學(xué)中最重要的概念。他認(rèn)為，語言與言語具有不同的功能，不能將它們混為一談。他將語言看作言語活動的其他一切表現(xiàn)的準(zhǔn)則，而語言只是言語活動的一部分。他認(rèn)為：“語言本身就是一個(gè)整體，一個(gè)分類的原則，我們一旦在言語活動的事實(shí)中給予首要的地位，就在一個(gè)不容許做其他任何分類的整體中引入一種自然的秩序?！雹谫M(fèi)爾迪南·索緒爾：《普通語言學(xué)教程》，高名凱譯，北京：商務(wù)印書館，2014年，第16頁。言語雖然也是一個(gè)整體，但它與語言作為一種分類原則的整體不同，言語是一種包括任何分類的混合物，它不能自我分類。言語通過語言才能把握，將具有自然結(jié)構(gòu)和程序的語言進(jìn)入到不屈從于其他任何分類的混合物中，人們才能進(jìn)入言語世界中。因此，“語言—言語”是言語活動的一切現(xiàn)象，它包括在形式體系的意義上的語言和表述（parole）。學(xué)界認(rèn)為索緒爾對語言與表述的區(qū)分，并把語言系統(tǒng)作為研究對象，這一開創(chuàng)性主張通過一些具有“獨(dú)創(chuàng)性的影響人物”如雅各布遜、本維尼斯特等不斷推進(jìn)③喬納森·卡勒：《結(jié)構(gòu)主義詩學(xué)》，盛寧譯，北京：中國社會科學(xué)出版社，1991年，第27-29頁。。索緒爾站在“語言（Langue）”的基礎(chǔ)上，并且把語言看作規(guī)定一切其他“言語（Langage）”現(xiàn)象的一種規(guī)則。他從表述是人類思維的一種行為反映的角度，將語言、表述做了區(qū)分。索緒爾認(rèn)為，語言既是一種社會制度，也是一種表達(dá)觀念的符號系統(tǒng)。語言學(xué)家在研究語言系統(tǒng)的時(shí)候需要確定組成語言系統(tǒng)的單位和組合規(guī)則，而不是描述言語行為。而表述則與語言不同，表述是個(gè)人的、偶然的、次要的。表述中存在著個(gè)人的意志，而語言是無意志的，兩者的聯(lián)系就在于個(gè)人的思想和意志是通過表述實(shí)現(xiàn)的。與洪堡特不同，在確定語言研究的對象時(shí)，索緒爾區(qū)分了“外部語言”與“內(nèi)部語言”，因?yàn)橥獠空Z言研究的是語言的外部因素。在索緒爾看來，這些不是語言的本體，因此不在他研究的范圍之內(nèi)。索緒爾選擇了內(nèi)部語言學(xué)來作為研究對象，他把內(nèi)部語言學(xué)又分為語言的語言學(xué)和言語的語言學(xué)兩大類，而語言的語言學(xué)是索緒爾語言學(xué)的核心。

巴赫金批駁了抽象客觀主義主張的語言體系是主要的、表述是個(gè)人的次要的觀點(diǎn)，認(rèn)為抽象客觀主義忽視了社會環(huán)境和說者的重要性。有學(xué)者認(rèn)為：“索緒爾語言學(xué)中的‘語言’（langue）是‘語言—言語’總體中構(gòu)成形式體系的部分，而巴赫金超語言學(xué)中的‘話語’（discourse）則是‘語言—言語’總體中個(gè)人的言語活動及其總和；語言的單位是句子（sentence）和詞（word），而話語的單位是表述（utterance），是具體的言語事件，是個(gè)人某一言語事件?！雹芡跤老椤⑴诵聦帲骸墩Z言符號學(xué)：從索緒爾到巴赫金》，《俄羅斯文藝》2011年第3期。巴赫金將表述與言語活動結(jié)合起來研究，他真正關(guān)注的是言語活動和言語活動中的表述，他認(rèn)為千變?nèi)f化的言語活動中才有表述，在言語活動中，語言只是言語的工具。

從“語言—言語—表述”的理論基礎(chǔ)可以發(fā)現(xiàn)，巴赫金表述詩學(xué)中語言—言語—表述之間的關(guān)系可以概括為：語言不是自我存在的。在言語交際的過程中，語言也有再生能力，它再生產(chǎn)著現(xiàn)實(shí)。言語不是由句子構(gòu)成，而是由表述組成，是對表述事實(shí)的解釋，言語的使用情況由言語行為本身以及被表述的句子決定①劉金路、劉海濤：《句法與語義界面的建構(gòu)》，《江西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2021年第5期。。言語與語言雖然相互依賴，但要理解言語并產(chǎn)生一定的效果，只有通過表述才能實(shí)現(xiàn)。

二、表述與符號

在厘清表述與語言、言語的關(guān)系后，巴赫金又將表述與符號聯(lián)系起來，認(rèn)為表述由內(nèi)部符號與外部符號構(gòu)成。個(gè)人的言語行為通過內(nèi)部符號的表述，以外部符號的形式展現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)話語與意義的溝通。巴赫金雖然被學(xué)界稱為符號學(xué)家，他的符號學(xué)理論受索緒爾符號學(xué)的影響，但又有所不同。巴赫金的符號觀主要還是將表述、話語、言語行為等要素結(jié)合在一起。索緒爾的語言符號觀是建立在唯理主義語言約定俗成的基礎(chǔ)上的，他的語言符號觀完全排除了外在的語境。他認(rèn)為：“語言符號連接的不是事物和名稱，而是概念和音響形象。索緒爾以符號（sign）之概念和音響的結(jié)合，以所指（signified）和能指（signifier）分別代替概念和音響形象?！雹谫M(fèi)爾迪南·索緒爾：《普通語言學(xué)教程》，第102頁?？梢?，索緒爾的語言符號觀是在語言本體內(nèi)部封閉式的共時(shí)研究基礎(chǔ)上形成的，是一種由能指和所指結(jié)合而成的心理現(xiàn)象。這就使語言符號具有固定的價(jià)值，沒有個(gè)人因素，是一種抽象的語言本體論。羅蘭·巴特比較注重揭示符碼的含蓄意指，他在深化索緒爾能指與所指關(guān)系的基礎(chǔ)上，認(rèn)為大千世界的符號都具有符號學(xué)特質(zhì)。他的這個(gè)主張顛覆了索緒爾關(guān)于語言學(xué)、符號學(xué)的界定，顛覆了存在主義、實(shí)證主義的統(tǒng)治地位。巴赫金也想通過符號學(xué)動搖話語霸權(quán)的統(tǒng)治地位。他為了擺脫傳統(tǒng)語言學(xué)的束縛，挑戰(zhàn)索緒爾的權(quán)威，認(rèn)為“每一個(gè)言語符號背后的行為主體及其意識形態(tài)”③張衛(wèi)東：《殊途同歸的解構(gòu)與顛覆：巴赫金與巴特符號學(xué)思想的內(nèi)在動源芻議》，《俄羅斯文藝》2012年第1期。才是語言符號的本質(zhì)。

巴赫金站在哲學(xué)的高度，運(yùn)用馬克思主義社會學(xué)的方法，從符號與意識形態(tài)的關(guān)系入手，來展示他的符號理論。巴赫金通過人與人之間的社會交往和對話關(guān)系確立了他的社會學(xué)符號學(xué)④張杰：《符號學(xué)王國的構(gòu)建：語言的超越與超越的語言——巴赫金與洛特曼的符號學(xué)理論研究》，《南京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》2002年第4期。。他在關(guān)系論思想的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)符號的“社會交際性”，強(qiáng)調(diào)語言與它之外的各語境之間是一種開放、交往的關(guān)系。他的符號觀可以說是一種注重社會語境的“關(guān)系論符號觀”。有學(xué)者認(rèn)為巴赫金符號學(xué)的獨(dú)特性即物質(zhì)性、歷史性、社會性、意識形態(tài)性，并指出巴赫金符號學(xué)的深遠(yuǎn)意義，既推動了語言學(xué)研究，又推動了人文科學(xué)研究⑤胡壯麟：《走進(jìn)巴赫金的符號王國》，《外語研究》2001年第1期。。巴赫金認(rèn)為，一切意識形態(tài)都是符號，單個(gè)的物體因?yàn)槭且庾R形態(tài)的產(chǎn)物也可以稱為符號，可以是任何一個(gè)自然、技術(shù)或消費(fèi)的東西，但符號同時(shí)具有單個(gè)物體自身范圍內(nèi)的意義。而這個(gè)符號的意義屬于整個(gè)意識形態(tài)?！叭魏我粋€(gè)文化符號，只要它能被理解和思考，都不會是孤立的，而要進(jìn)入話語所形成的意識統(tǒng)一體。意識能夠找到通向它的某種途徑。所以，在每個(gè)意識形態(tài)符號周圍仿佛形成著一些話語反應(yīng)的擴(kuò)展著的圈。任何一種對形成著的存在的意識形態(tài)折射，無論憑借哪種意義材料，都伴隨著話語的意識形態(tài)折射，就如同一種必然伴隨的現(xiàn)象。”⑥巴赫金：《馬克思主義與語言哲學(xué)——語言科學(xué)中的社會學(xué)方法基本問題》，第349頁。人們在所生活的社會環(huán)境中相互作用，在這個(gè)作用的過程中可以產(chǎn)生符號。尋找符號的社會生命應(yīng)該成為意識形態(tài)科學(xué)的任務(wù)之一。因此，符號與社會環(huán)境不可分割地聯(lián)系在一起。

巴赫金將表述看作外部符號的表現(xiàn)。作為外部符號，它存在于主觀指向與意識形態(tài)指向之中。主觀指向指將外部符號用來表現(xiàn)內(nèi)部符號本身作為表述的目的，并要求聽話者把它們轉(zhuǎn)入內(nèi)部語境。意識形態(tài)指向則要求對該表述做出的理解是建立在客觀的、純意識形態(tài)的基礎(chǔ)上的。內(nèi)部符號的存在與意義既離不開心理學(xué)，也離不開意識形態(tài)科學(xué)。內(nèi)部符號包括話語和內(nèi)部言語，內(nèi)部言語由一些完整的段落或者完整的表述構(gòu)成。內(nèi)部言語形式由完整的表述形式構(gòu)成，在完整的表述中，心理和意識形態(tài)、內(nèi)部符號和外部符號是辯證綜合的。在社會交際過程中，心理和意識形態(tài)相互滲透形成完整的表述。只有說明完整的表述形式，特別是對話言語的形式，才能夠弄明白內(nèi)部言語的形式。

因此，在巴赫金看來，表述具有符號性。表述與符號的關(guān)系是通過每個(gè)表述中內(nèi)部符號與外部符號的辯證綜合體現(xiàn)出來的。“巴赫金對符號與表述之間關(guān)系的理解，乃是關(guān)于符號的一般性學(xué)說中最具有膽識的思想，這一思想，在巴赫金最初的著作中就得到發(fā)育，源生于對交流層面的凸顯?！雹倬S亞切·符·伊凡諾夫：《巴赫金關(guān)于符號、表述與對話的思想對于當(dāng)代符號學(xué)的意義》，周啟超、王加興主編：《俄羅斯學(xué)者論巴赫金》，南京：南京大學(xué)出版社，2014年，第64頁。后來，巴赫金也關(guān)注到，為了使形象獲得更多的涵義，拓展含義的深度和前景，需要把形象轉(zhuǎn)化為象征符號。真正的象征符號的內(nèi)容是通過各種涵義之間的相互的結(jié)合，將世界的整體性思想聯(lián)系起來，從而充實(shí)和豐富了人類與宇宙之間的關(guān)系。因此，巴赫金表述詩學(xué)中的表述是由內(nèi)部符號與外部符號構(gòu)成的，溝通著話語與意義，實(shí)現(xiàn)著個(gè)人的言語行為。

三、表述與話語

談到表述“высказывание”（英譯utterance）與話語“слово”（英譯discourse）的關(guān)系，有學(xué)者認(rèn)為：“它們體現(xiàn)的是同一個(gè)語言現(xiàn)象，這個(gè)語言現(xiàn)象在不同的語境中由于與不同的事物相關(guān)聯(lián)，因此側(cè)重點(diǎn)不同……‘表述’在于強(qiáng)調(diào)話語的語言學(xué)屬性，那么，‘слово’既可指某個(gè)具體的文本或表述，也可指某個(gè)人的一些或全部的文本及表述。但不論哪種情況，這一現(xiàn)象都是指具體個(gè)人的講話或文字成品，是言語交際的單位，是說話者獨(dú)一無二的行為，體現(xiàn)說話者獨(dú)特的思想意識和價(jià)值立場?！雹诹杞ê颍骸对捳Z的對話本質(zhì)——巴赫金對話哲學(xué)與話語理論關(guān)系研究》，北京外國語大學(xué)博士學(xué)位論文，1999年，第5頁。這樣的概括寬泛而不具體。雖然表述與話語同是語言系統(tǒng)重要因素，它們之間的聯(lián)系不容忽視，但這兩個(gè)詞在詞性、詞根、詞源上分屬不同的領(lǐng)域，不能用簡單的“同一語言現(xiàn)象”來概括。

話語“discourse”的印歐語源（kers）和拉丁詞形（“dis-”指面向不同的方向，“cueeere”指運(yùn)行）說明話語的意義是在話語的循環(huán)流通和運(yùn)動過程中形成的③約翰·斯特羅克：《結(jié)構(gòu)主義以來：從列維-斯特勞斯到德里達(dá)》，渠東、李康譯，沈陽：遼寧教育出版社，1998年，第84頁。?！氨硎觥奔扔小氨磉_(dá)”的意思，又有“敘述”的涵義，本身就具有雙重性、對話性；既包括說者又包括不同的聽者。表述銜接著話語與含義，話語所包含的含義只有通過主體的敘述表達(dá)才能實(shí)現(xiàn)，沒有表述這個(gè)橋梁，話語的意義無法實(shí)現(xiàn)。因此，表述比話語更復(fù)雜、范圍更廣。話語只從屬于語言領(lǐng)域，只有在語言領(lǐng)域中才能存在；表述則可以脫離語言領(lǐng)域，在非語言領(lǐng)域存在，比如繪畫、藝術(shù)、舞蹈、圖像等。表述既可以言傳也可以意會，而話語只能言傳，不能意會。兩者在運(yùn)用中的關(guān)系可概括為：

一方面，表述與話語相互依賴、不可分割。巴赫金將話語看作一種抽象的語言學(xué)因素，表述則是具體的。他認(rèn)為話語的特點(diǎn)是“純符號性”，而意識形態(tài)的普遍適應(yīng)性、生活交際的參與性，成為內(nèi)部話語的功能性，以及最終作為任何一種意識形態(tài)行為的伴隨現(xiàn)象的必然現(xiàn)存性。④巴赫金：《馬克思主義與語言哲學(xué)——語言科學(xué)中的社會學(xué)方法基本問題》，第349頁。話語是一種媒介物，只有在作為話語參與者的人們相互影響的交往中，才真正起作用。話語沒有明確的邊界。在歷史發(fā)展中，人們總是在改變舊話語，創(chuàng)造新話語，擴(kuò)展話語的邊界。“話語存在于世界上，存在于歷史中，它可以協(xié)調(diào)地點(diǎn)、時(shí)間、行動、交流、言語、非語言表達(dá)符號以及預(yù)示著某些身份和相關(guān)活動。話語是社會實(shí)踐，是物質(zhì)現(xiàn)實(shí)?！雹菡材匪埂けＡ_·吉：《話語分析導(dǎo)論：理論與方法》，楊炳鈞譯，重慶：重慶大學(xué)出版社，2011年，第112頁。而具體的表述是在話語參與者相互作用中產(chǎn)生的。表述具有社會性，生活從內(nèi)部對表述發(fā)生作用，生活是說者所生存的周圍統(tǒng)一的環(huán)境，它包括存在周圍的一些共同的社會評價(jià)。理解表述需要將生活環(huán)境與這些評價(jià)結(jié)合起來。這樣，一個(gè)完整的表述是說者、聽者、主人公相互作用、相互交往的產(chǎn)物，表述可以說是在他們生動交往的詞語材料上形成的固定產(chǎn)品。

另一方面，表述是溝通話語與含義的橋梁，三者的關(guān)系可以概括為：話語—表述—含義。一切的理解活動與解釋活動都離不開話語，但話語自身不能實(shí)現(xiàn)意義，只有通過表述才能實(shí)現(xiàn)它的意義功能。話語是連接“我”和別人之間的橋梁，它針對的是對話，它永遠(yuǎn)都充滿著意識形態(tài)的內(nèi)容和意義。表述是言語行為的產(chǎn)品，表述是在兩個(gè)社會組織的人群中構(gòu)造起來的。無論哪一個(gè)表述，它首先最直接地取決于話語事件的參加者，與一定情景聯(lián)系的直接或間接的參加者。而參加者的話語只有通過表述才能實(shí)現(xiàn)。針對形式主義的材料美學(xué)帶來的種種局限性，巴赫金提出了“話語創(chuàng)作美學(xué)”。這樣，一方面可以確認(rèn)材料在創(chuàng)作中的地位，另一方面也可以正確認(rèn)識審美客體的特殊性。然而，“要理解以話語為材料的特殊審美交往形式的那種藝術(shù)表述形式，必須詳盡地研究藝術(shù)之外的語言表述的幾個(gè)方面，即深入平常的生活言語中，因?yàn)樵谀抢镆训於宋磥硭囆g(shù)形式的基本潛能（可能性）”①巴赫金：《生活話語與藝術(shù)話語——論社會學(xué)詩學(xué)問題》，吳曉都譯，《巴赫金全集》第2 卷，石家莊：河北教育出版社，2009 年，第81頁。。因?yàn)樯钤捳Z產(chǎn)生于非語言的生活情景中，它所囊括的內(nèi)涵比包含在表述言語本身的、語言學(xué)成分中的內(nèi)涵要深廣得多，除了話語意義，還囊括了話語的非語言情景。話語是一個(gè)兩面性的行為，既面向說話者又面向聽者，任何話語都是在對“他人”的關(guān)系中來表現(xiàn)一個(gè)意義的。

可以說，話語作為一種獨(dú)特的意識形態(tài)現(xiàn)象，是意識形態(tài)科學(xué)基本的研究客體，是社會交際的媒介。話語可以承擔(dān)任何意識形態(tài)包括科學(xué)的、美學(xué)的、倫理的、宗教的功能，但只有在相互影響、相互交往中的話語才能起作用。這樣，話語同時(shí)也伴隨和評論著任何一種意識形態(tài)行為，它也存在于任何理解活動和解釋活動中。話語通過表述可以形成意識形態(tài)產(chǎn)品，即藝術(shù)作品、科學(xué)著作等，而這些意識形態(tài)的創(chuàng)作需要在社會交往中實(shí)現(xiàn)。在作為整體的社會行為過程中，個(gè)人行為會參與意識形態(tài)的創(chuàng)作，并起重要的作用。因此，表述在一定的意識形態(tài)中形成，銜接話語與含義，反映著一定的意識形態(tài)。

四、言語表述間的交流

通過上文對表述與言語—語言、符號、話語之間關(guān)系的梳理，可以發(fā)現(xiàn)表述存在于個(gè)人言語交際活動中，巴赫金將言語交際的各要素、言語活動過程以及言語間的相互作用作為出發(fā)點(diǎn)，構(gòu)建其表述詩學(xué)中言語之間的關(guān)系。他認(rèn)為，言語活動以及言語間的相互作用離不開語言形式，而語言形式在言語活動中重要的作用是它的特殊變化性。言語活動包括說話者和聽話者的語言意識。對說者而言，語言形式僅存在于一定的表述語境中，并且語言形式作為一種符號，人們關(guān)注的不是這個(gè)體系中固定永恒不變的東西，而是它的靈活、變化之處。

索緒爾將“語言看作是言語活動事實(shí)的混雜的總體中一個(gè)十分確定的對象。語言是言語活動的社會部分，個(gè)人之外的東西，個(gè)人獨(dú)立不能創(chuàng)造語言，也不能改變語言。言語活動是異質(zhì)的，而這樣規(guī)定下來的語言卻是同質(zhì)的”②費(fèi)爾迪南·索緒爾：《普通語言學(xué)教程》，第22-23頁。。福斯勒認(rèn)為，言語活動形式多樣、靈活多變，語言形式是從表述中抽象出來的因素，是言語活動的一個(gè)組成部分。他將個(gè)人的表述看作個(gè)人的創(chuàng)作行為，認(rèn)為語言學(xué)研究應(yīng)該將個(gè)人的語言現(xiàn)象列入視野。福斯勒將語言現(xiàn)象看成是個(gè)人的、具體表述特有的修辭手法，他認(rèn)為語言學(xué)家應(yīng)該把握的是抽象語法形式的具體化和變化形態(tài)，而不是千篇一律的語法形式，要想了解語言的歷史。歷史的語言，必須回到具體的表述之中，關(guān)注表述的個(gè)性，并對其進(jìn)行考察。奧斯汀揭示了人、語言、世界的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了語言學(xué)的建設(shè)性轉(zhuǎn)向。奧斯汀提出任何表述都與事實(shí)、語境有著密切的聯(lián)系，除此之外，表述還必須“確定我們應(yīng)用這個(gè)表述的哪種方式：提問或回答問題，提供某種信息，保證或警告，通報(bào)某種意見或意向，說出一個(gè)句子，提出約定、呼吁或批判，作出認(rèn)證或描述等等”③Austin，J.L，“How to do things with words”，Oxford：Oxford University Press，1963，pp.101.。他將言語行為分為“以言表意的行為”“以言行事的行為”“以言取效的行為”三類。說話是行為的條件，有說話就會完成一定的行為，即：“我們不可能說出任何話語而不完成某種有關(guān)的言語行為?！雹芗s翰·奧斯?。骸队浭鍪脚c完成行為式》，涂紀(jì)亮譯，涂紀(jì)亮選編：《語言哲學(xué)名著選輯》，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1988年，第211頁。

巴赫金將語言活動的真正中心設(shè)定為個(gè)人言語的表述行為。他認(rèn)為：“語言形式的結(jié)構(gòu)因素，如同符號一樣，根本不是它的標(biāo)記的自身一致性，而是它的特殊變化性?！雹莅秃战穑骸恶R克思主義與語言哲學(xué)——語言科學(xué)中的社會學(xué)方法基本問題》，第407頁。語言作為一個(gè)無可置疑的規(guī)則體系，是不斷變化的。對說話者而言，語言形式是變化著的靈活的符號，說話者、聽話者的語言意識與語言規(guī)則一致的抽象形式?jīng)]有關(guān)系，而是存在于言語活動中，與“語言—言語”密切相關(guān)。從中，也可以看出洪堡特思想對巴赫金的影響。洪堡特將表達(dá)思想作為語言形式的目標(biāo)的觀點(diǎn)，認(rèn)為語言真正的材料除了語音，更重要的是借助語言而形成概念更早的全部感性印象和自發(fā)的精神活動。因?yàn)檎Z言具有一致性和親緣性，所以在每一種語言中都存在這樣一種形式，通過這種總括的統(tǒng)一性，一個(gè)民族把他們祖先遺傳下來的語言變成他們自己的，這種統(tǒng)一性必須在描寫中重新體現(xiàn)。這樣，各種有親緣關(guān)系的語言的形式會在整個(gè)語系中再現(xiàn)。人們能在這個(gè)普遍形式中發(fā)現(xiàn)它的每一個(gè)特點(diǎn)都會以某種方式體現(xiàn)出來。因此，“對于人來說，言語形式是出自他的智能本性的一種強(qiáng)制結(jié)果。由于這種本性是他獨(dú)有的原初本性，言語形式也可以說是自由的”①威廉·馮·洪堡特：《洪堡特語言哲學(xué)文集》，第276頁。。

對巴赫金而言，言語活動的形成過程是一種演變和發(fā)展的過程，它既屬于個(gè)人領(lǐng)域，也屬于社會領(lǐng)域；它既包括一個(gè)之前已經(jīng)存在確定的系統(tǒng)，也包括正在演變的系統(tǒng)。言語活動是多方面的綜合體，它是現(xiàn)行制度和過去活動的結(jié)合體，只存在于一定的表述語境和一定的意識形態(tài)中。語言在其實(shí)際的實(shí)現(xiàn)過程中，與意識形態(tài)和生活內(nèi)容聯(lián)系在一起，不可分割?！罢Z言—言語—表述”的真正現(xiàn)實(shí)是言語相互作用的社會事件，這些社會事件是通過表述以及表述群的相互聯(lián)系、相互交流來實(shí)現(xiàn)的。單個(gè)表述在言語活動中創(chuàng)造著意義，任何表述不是在內(nèi)部，而是在外部，在圍繞個(gè)體的社會環(huán)境之中實(shí)現(xiàn)價(jià)值。語言代表著人類所固有的象征能力。從廣義上，它“指的是通過一個(gè)符號表現(xiàn)現(xiàn)實(shí)的能力，以及將符號理解成對現(xiàn)實(shí)的表現(xiàn)的能力，也就是在某一物與某一他物之間建立起意指關(guān)系”②埃米爾·本維尼斯特：《普通語言學(xué)問題》，王東亮譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2008年，第13頁。。因此，語言提供著一種關(guān)系結(jié)構(gòu)的模式，它在話語中使詞和概念發(fā)生關(guān)系，這樣產(chǎn)生著符號。而作為各種情景表現(xiàn)的符號與語言指涉的物質(zhì)符號不同，語言指涉的符號通過隱喻的方式建立起指稱的類比轉(zhuǎn)移，將句子帶入推理并成為話語思維的工具。言語間的相互作用是生成著的存在，言語是行動中的語言，被具體的說話人所用，是被人格化了的語言。只有在言語中才發(fā)生著令巴赫金感興趣的一個(gè)表述內(nèi)部單個(gè)含義更替的過程。因此，言語中含義的立場具有“活動性、流動性和多面孔性”。③柳德米拉·戈戈吉什維里：《巴赫金的語言哲學(xué)與價(jià)值相對主義》，蕭凈宇、周啟超譯，周啟超、王加興主編：《俄羅斯學(xué)者論巴赫金》，南京：南京大學(xué)出版社，2014年，第223頁。

結(jié) 語

綜上所述，巴赫金將語言—言語—表述具體化，并認(rèn)為表述也只有在言語交際的流動中才能實(shí)現(xiàn)，它是整個(gè)言語活動鏈條中的第一個(gè)環(huán)節(jié)，是言語流動的單位。任何一個(gè)表述，包括書面文獻(xiàn)或口頭語言都是言語交際不可分割的一部分，語言和言語是一起運(yùn)動的，無法分開。個(gè)人根本得不到現(xiàn)成的語言，必須參與到言語交際這一流動中來，對話僅僅是言語相互作用的形式之一。任何對話針對的都是聯(lián)系著批評和內(nèi)在反駁的積極接受，這些都是在言語交際這一范圍內(nèi)產(chǎn)生出來的；言語交際也會伴隨著非語言特征的社會行為，它們只是起到補(bǔ)充、服務(wù)作用。表述是言語交際中的一個(gè)因素，表述的價(jià)值以及自我完成情況只有在言語交際中才能完成。