樊正雪

（上海工程技術(shù)大學，上海 201600）

引言

近年來，由于PPP模式具有經(jīng)濟效率高以及可吸收社會資本從而減輕政府財政負擔等優(yōu)勢，我國的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已大規(guī)模引入了PPP模式，但在發(fā)展過程中發(fā)現(xiàn)PPP項目中依舊存在諸多風險。由于PPP項目工程量較大，建設(shè)周期較長，且耗資巨大，而此過程中又涉及多個利益主體，導致了PPP項目中可能出現(xiàn)各種各樣的風險。因此，為了推進PPP項目規(guī)范有序的發(fā)展，需要加強對PPP項目風險的識別與控制。2019年3月，財政部公布了《關(guān)于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》，提出了“堅決打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)，扎實推進PPP規(guī)范發(fā)展”。這一意見對PPP項目風險的精準識別提出了更高的要求。與此同時，隨著數(shù)字化和大數(shù)據(jù)技術(shù)的飛速發(fā)展，獲取信息的渠道更加廣泛，這就需要政府和社會資本從龐大而繁雜的信息中更精準地識別PPP項目中的風險。為做到及時防范，使風險識別更具精準化，可運用大數(shù)據(jù)技術(shù)。一方面，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析風險因素之間的內(nèi)在聯(lián)系，為風險識別提供依據(jù)；另一方面，對風險進行實時監(jiān)控，規(guī)避未來可能發(fā)生的風險。PPP模式利用大數(shù)據(jù)技術(shù)可以降低成本、提高效率，得到大量全面且真實的數(shù)據(jù)，同時對數(shù)據(jù)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)性進行深入的分析和挖掘，有效而快速地識別出PPP項目中存在的風險，并服務(wù)于PPP項目風險識別全過程，從而為PPP項目風險預測提供技術(shù)支持。

一、文獻綜述

（一）大數(shù)據(jù)在風險精準識別方面的相關(guān)研究

容志研究發(fā)現(xiàn)，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)性進行挖掘，進而發(fā)現(xiàn)社會個體乃至群體的行為軌跡及特征，利用一致性規(guī)律預測其服務(wù)需求，可提高決策的前瞻性和預見性。黨秀云等認為，大數(shù)據(jù)技術(shù)具有動態(tài)挖掘與實時分析等特性，是研究公共服務(wù)精準化供給問題的重要工具，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以解決公共服務(wù)供給中需求識別不精準、供需結(jié)構(gòu)不合理、供給碎片化、供給方式單一等問題。Couchn等認為，將大數(shù)據(jù)技術(shù)引入應(yīng)急決策中，能夠準確收集信息，通過數(shù)據(jù)分析進行科學預測，及時提出解決方案，提高決策的準確性與科學性。馬奔等通過分析大數(shù)據(jù)技術(shù)在應(yīng)急管理中的應(yīng)用，提出了大數(shù)據(jù)技術(shù)在預防準備、監(jiān)測預警、應(yīng)急處置、善后恢復等多個環(huán)節(jié)具有重要價值。劉秦民認為，憑借大數(shù)據(jù)技術(shù)分析手段，能夠準確預見風險，加上其高速運算能力和識辨能力，能為決策者們提供準確的政策方案，將風險治理從傳統(tǒng)的經(jīng)驗分析轉(zhuǎn)向了數(shù)據(jù)分析。

（二）PPP項目風險識別的相關(guān)研究

何平均等學者認為，風險的識別和評價是PPP項目風險管理的基礎(chǔ)和前提，因而兩位學者結(jié)合農(nóng)業(yè)及PPP項目的特征，利用RBS分析法識別出社會資本參與農(nóng)業(yè)PPP項目的各種風險，再運用模糊數(shù)學法（Fuzzy）與層次分析法（AHP）對PPP項目的風險進行評價。黃柯等認為，在PPP項目全生命周期中如何識別、評估和分擔風險，已成為PPP項目能否成功實施的關(guān)鍵。程敏等以我國19個鄰避設(shè)施PPP項目為研究樣本，采用扎根理論方法分析鄰避設(shè)施PPP項目風險，通過數(shù)據(jù)收集和編碼，構(gòu)建關(guān)鍵風險體系，并對風險間的關(guān)聯(lián)性進行闡釋，基于研究結(jié)果提出了風險防范啟示。胡憶楠等在國內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，分析了“一帶一路”沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目案例，采用風險核對表法識別出了PPP項目中存在的幾大風險類型。劉華等通過構(gòu)建PPP項目參與方行為風險網(wǎng)絡(luò)來確定關(guān)鍵行為風險關(guān)系，進而提出風險管控措施和及時切斷風險傳播的三步法來防范風險。

（三）文獻述評

現(xiàn)階段我國學者對于PPP項目中的風險識別主要從定量分析方面著手，多是通過構(gòu)建風險的動態(tài)分析模式，闡述了當前我國PPP項目面臨的主要風險因素，但是利用“精準化”理論分析PPP項目風險識別的文獻較少。大數(shù)據(jù)是運用超常規(guī)工具和處理技術(shù)，對海量信息進行匯集、管理、處理與分析的數(shù)據(jù)集合。從現(xiàn)有文獻資料來看，直接研究大數(shù)據(jù)對PPP項目風險精準識別的文獻較為匱乏。關(guān)于大數(shù)據(jù)與“精準化”理論相結(jié)合的研究，我國學者多是從公共服務(wù)方面入手，從公共需求的精準化識別和精準化供給兩方面進行研究，這些相關(guān)研究都為大數(shù)據(jù)技術(shù)在PPP項目風險識別中的應(yīng)用提供了借鑒。由此可知，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)的分析處理方式來識別和量化PPP項目中存在的風險，能夠大幅度提升對風險的認知和管理能力，使風險識別機制更加科學合理。

二、理論分析

（一）“精準識別”理論

“精準識別”的概念由“精準化”理論延伸而來，該理論起源于企業(yè)管理領(lǐng)域。在2013年，“精準化”首次被應(yīng)用于扶貧工作中，“精準扶貧”是根據(jù)不同貧困環(huán)境和貧困戶的狀況，科學運用精確識別、精確幫扶、精確管理等舉措進行扶貧的方式。此后，“精準化”被廣泛用于社會治理領(lǐng)域，“精準識別”的理念由此而來?；诖?，PPP項目風險精準識別將“精準識別”理論和大數(shù)據(jù)相結(jié)合，實現(xiàn)對風險的精準識別和防范，把“精準識別”定義為一種通過發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云計算等現(xiàn)代技術(shù)優(yōu)勢，提升PPP項目風險識別的精準度，進而提高風險的可預測性，構(gòu)建風險防范預警機制。

（二）“精準識別”理論適用性分析

基于“精準識別”理念視角，項目監(jiān)管部門可基于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)背景深度融合數(shù)據(jù)挖掘、處理和分析技術(shù)，根據(jù)PPP項目中披露的各數(shù)據(jù)信息，對PPP項目中存在的各種風險進行精準識別以及對潛在風險進行精準預測，預測風險發(fā)生概率及影響程度，從而制定風險預警和規(guī)避措施。

此外，PPP項目引進“精準化”的發(fā)展理念具有重大意義。第一，PPP項目經(jīng)過多年的探索和實踐，形成了龐大的數(shù)據(jù)資源，這使得PPP項目在發(fā)展中與大數(shù)據(jù)實現(xiàn)了深度融合。第二，可以利用大數(shù)據(jù)以及相關(guān)的處理技術(shù)，將風險進行量化，通過縱向和橫向數(shù)據(jù)分析，精準定位PPP項目中的風險，便于項目的實施者制定相應(yīng)的風險防范措施，有效提高風險管控能力。第三，PPP項目風險的精準識別，能夠有效減少政府和社會資本由于風險而帶來的各種矛盾糾紛，鼓勵更多的社會資本進入公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，將政府資源與社會力量結(jié)合起來，取長補短，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給效率和效益。“精準識別”理論能為PPP模式風險的精準識別提供有力的理論依據(jù)，而大數(shù)據(jù)能為PPP模式風險的精準識別提供有力的技術(shù)支持。在以“精準識別”理論為依據(jù)的基礎(chǔ)上，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對數(shù)據(jù)進行挖掘分析，可準確識別PPP項目中存在的風險，并及時防范。

三、大數(shù)據(jù)背景下PPP項目風險精準識別的現(xiàn)實依據(jù)

（一）大數(shù)據(jù)使得PPP項目風險識別更加精準

PPP項目龐大的數(shù)據(jù)資源以及大數(shù)據(jù)技術(shù)促使PPP項目中的風險從最初的經(jīng)驗識別轉(zhuǎn)向了數(shù)據(jù)識別，實現(xiàn)了PPP項目風險的精準識別。大數(shù)據(jù)利用海量的數(shù)據(jù)信息、現(xiàn)代信息技術(shù)以及仿真模型，通過對數(shù)據(jù)的動態(tài)識別和深度挖掘，能夠精準地闡釋PPP項目中各種風險因素內(nèi)在的相互關(guān)聯(lián)，有利于提高政府和社會資本方對PPP項目風險的分析能力，為精準識別風險提供了數(shù)據(jù)和技術(shù)支持，實現(xiàn)PPP項目風險的精準識別。

（二）大數(shù)據(jù)使得PPP項目風險預測更加科學

大數(shù)據(jù)技術(shù)通過對大量、多樣的數(shù)據(jù)進行整理分析，將風險進行量化，使得PPP項目風險預測更加科學，因此，大數(shù)據(jù)技術(shù)是科學開展PPP項目風險預測的現(xiàn)實基礎(chǔ)。政府和社會資本各方通過大數(shù)據(jù)平臺了解PPP項目風險，盡可能收集更多的有效信息，最大限度地開發(fā)、整合和挖掘PPP項目數(shù)據(jù)，從而實現(xiàn)風險的精準預測。

（三）大數(shù)據(jù)使得PPP項目風險監(jiān)測更加精確

大數(shù)據(jù)能夠通過分析風險發(fā)生的規(guī)律性，進而驅(qū)動PPP項目風險的精準監(jiān)控。通過構(gòu)建大數(shù)據(jù)平臺，進行數(shù)據(jù)分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險因素，實現(xiàn)對風險及其發(fā)展趨勢的實時監(jiān)控。此外，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對PPP項目中的潛在風險進行跟蹤分析，同時加強政府和社會資本方等多元主體對風險的協(xié)同監(jiān)控，有效減少PPP項目風險預判的不確定性，增強風險預警能力，降低風險發(fā)生時對PPP項目可能產(chǎn)生的危害。

（四）大數(shù)據(jù)使得PPP項目風險評估更加專業(yè)

傳統(tǒng)的風險評估由于評估信息不全面、評估手段單一等因素導致風險評估存在認知不全面、評估對象不清晰等弊端。大數(shù)據(jù)背景下的風險評估以海量數(shù)據(jù)為依據(jù)，通過對大量數(shù)據(jù)的挖掘和分析，能有效減少評估的隨意性和盲目性，更好地規(guī)范評估過程，使得PPP項目風險評估更加專業(yè)。

四、在大數(shù)據(jù)背景下構(gòu)建PPP項目風險精準識別機制的有效路徑

（一）明確PPP項目風險精準識別方法

對風險的精準識別是有效防范風險的第一步。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)對關(guān)于PPP項目風險的相關(guān)因素信息進行實時更新，能夠有效解決PPP項目實施過程中存在的信息不對稱、方法落后等問題。此外，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對PPP項目風險進行跟蹤處理，可有效排查PPP項目風險來源以及預測風險的未來走向，提供精準的識別、精細的管理和精確的監(jiān)控。

（二）建立PPP項目風險科學預測路徑

對風險的科學預測是有效防范風險的第二步。通過對海量的數(shù)據(jù)進行分析，精準識別PPP項目中的風險因素，并將風險因素進行量化，建立風險預測模型，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)對風險預測模型進行測算，分析PPP項目實施過程中可能存在的風險，及時發(fā)現(xiàn)PPP項目過程中的風險跡象，預測風險的走勢并及時作出反應(yīng)。

（三）搭建PPP項目風險精確監(jiān)控平臺

構(gòu)建風險監(jiān)控信息平臺對PPP項目風險進行精確監(jiān)控。PPP項目的生命周期長，且涉及到多方主體，因此其風險源也會隨著環(huán)境演變不斷發(fā)生動態(tài)變化。利用大數(shù)據(jù)平臺及時收集風險相關(guān)的數(shù)據(jù)信息，將數(shù)據(jù)及時更新，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)及時分析最新的風險信息，以便政府和社會資本各方能夠及時地掌控風險，提出具有實效性的解決方案，從而更加高效地應(yīng)對風險。

（四）構(gòu)建PPP項目風險專業(yè)評估體系

建立PPP項目風險專業(yè)評估體系。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)深度挖掘PPP項目相關(guān)數(shù)據(jù)中的風險信息，量化技術(shù)分析各數(shù)據(jù)之間的相互聯(lián)系，建立風險評估模型，依據(jù)模型分析評估PPP項目風險的程度。根據(jù)不同的風險程度提供相應(yīng)的防范措施，以實現(xiàn)損失最小化。