張愛敏， 高學平， 張?zhí)J元

（山東大學材料科學與工程學院，濟南 250061）

0 引 言

大型精密儀器設備是高校進行教學、科研、創(chuàng)新成果轉化、服務社會的重要支撐，也是培養(yǎng)高層次人才、發(fā)展高科技、實現(xiàn)技術變革的重要工具，是解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大科技問題的技術基礎和重要手段［1-4］。在雙一流建設背景下，國家對高校的財政投入不斷增加，大型儀器設備覆蓋領域不斷擴大、分析測試技術水平不斷提高，大型儀器設備不僅在高校科研成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)中發(fā)揮著重要作用，而且在服務國家戰(zhàn)略需求、推動經(jīng)濟高質量發(fā)展中展現(xiàn)出重要的支撐力量［5-8］。大型儀器設備向社會開放共享已成為大型儀器設備運行管理過程中一項重要目標任務。

2014年國務院印發(fā)《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》，部署通過深化改革和制度創(chuàng)新，加快推進科研設施與儀器向社會開放，進一步提高科技資源利用效率。隨后，教育部科技司發(fā)布了《關于進一步做好重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享工作的通知》，要求進一步推進高校科研基礎設施和科研儀器的全面開放、充分共享，提高科研設施和儀器使用、配置的效率和效益。2017年，中央改革辦督查組聯(lián)合各部委對儀器開放共享工作開展了專題督察，進一步推進大型儀器設備的開放共享。2018年，科技部、發(fā)改委和財政部聯(lián)合發(fā)布了《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》，進一步規(guī)范儀器與設施的開放共享管理工作，明確了科研儀器與設施應該向社會開放共享的原則。加快大型儀器設備開放共享體系建設，提升大型儀器設備面向社會的開放共享度已成為各級政府和高校共同關注的問題。

1 大型儀器設備開放共享面臨的問題

影響大型儀器設備開放共享效率的因素眾多，設備的采購論證、運行管理、政策導向和技術隊伍都影響著設備的開放共享效率。近年來，在國家各部委的要求下，高校大型儀器設備開放效率已有了大幅提升，多數(shù)大型儀器設備已逐步納入國家網(wǎng)絡管理平臺，各高校也相應建立了大型儀器設備共享平臺。但大型儀器設備在開放共享過程中仍然面臨一系列的瓶頸問題。

1.1 大型設備購置論證不充分

大型儀器設備的購置論證和調研是決定大型儀器設備運行狀態(tài)、開放共享效率的關鍵因素［9-11］。目前，高校設備購置經(jīng)費嚴格按照預算執(zhí)行，一旦經(jīng)費下達后，購置工作時間緊迫，導致設備的購置論證不夠充分。同時論證工作往往根據(jù)設備的功能屬性臨時成立一個論證組，論證組專家成員往往對設備的指標參數(shù)、模塊功能和使用情況缺乏深入了解，在有限的時間內粗略評價設備購置的必要性，缺乏設備購置必要性的量化指標，對設備的預期開放效率缺乏有效評估，導致設備購置論證環(huán)節(jié)流于形式，影響了設備的后期使用效率和共享開放效率。

1.2 大型設備運行管理模式不利于設備開放共享

目前，大型儀器設備管理模式大致可分為“學校集中管理”“學院委托管理”“校院兩級交叉管理”3種模式。

“學校集中管理”是指由學校成立校級大型儀器設備共享平臺，專門對大型儀器設備進行管理，這種集約化管理對于擴大服務面、防止重復購置等問題具有良好作用，但是由于缺乏學科的支撐，大型儀器設備往往只能發(fā)揮淺層的作用，不能很好地與學科方向融合，很難產(chǎn)出高水平的科研成果，同時由于缺乏學科的輔助作用，開展社會服務困難。

“學院委托管理”是指將大型儀器設備的論證、購置、使用和管理全部下放到學院，由學院依據(jù)學科發(fā)展需求提出設備購置申請，并獨立完成設備的論證和購置，設備的具體使用權也交予學院。該模式很好地實現(xiàn)大型儀器設備和學科的融合，有利于促進大型儀器設備高級功能的開發(fā)和使用效率的提高，但是學院往往為了支持某些研究課題的開展而購置一些使用范圍較小的專用設備，隨著研究課題的結束，該類設備隨即進入閑置狀態(tài)，造成設備資源的極大浪費。

“校院兩級交叉管理”是指學校采用虛擬共享的方式成立大型設備共享平臺，而學院是大型儀器設備平臺的實際管理和使用者。該模式既可以使大型儀器設備與學科相融合，但是該模式下學校和學院管理范疇往往不明確，易導致設備保障費用相互推諉、設備運行管理矛盾，學院主觀上不愿意開放共享等問題。

1.3 缺乏科學有效地開放共享激勵機制

由于開放共享中績效考核難以量化，公平性難以體現(xiàn)，因此很少有專門針對大型儀器設備共享開放的獎勵激勵機制［12-13］。而大型設備開放共享由于外來使用者需求不一、水平參差不齊等問題，會給設備的正常運轉帶來一定的風險，設備管理者自然不愿意承擔額外的風險和可能面臨的維修保養(yǎng)費用，因此更傾向于保障師生基本教學科研任務，對于大型設備開放共享缺乏積極性和主動性。

1.4 缺乏高水平的實驗技術隊伍

隨著分析測試技術的發(fā)展進步，大型儀器設備逐步向多系統(tǒng)聯(lián)用、原位表征等高精尖方向發(fā)展，大型儀器設備逐步表現(xiàn)出系統(tǒng)復雜、功能強大和適用樣品種類繁多等特點［14-15］；要求使用管理者具有扎實的理論功底、強大的專業(yè)應用背景和不斷更新的知識體系。大型儀器設備必須配備專業(yè)的、專職的技術隊伍［16］。

目前，高校實驗技術隊伍的專業(yè)技術水平較前幾年已有了明顯的提升，但實驗技術隊伍技術水平仍然不能適應分析測試技術的發(fā)展需求。實驗技術隊伍的專業(yè)背景各異，不能與所管理的大型儀器設備使用要求匹配，造成對大型儀器設備原理理解不透徹，測試數(shù)據(jù)結果不會解析等問題；另一方面，實驗技術隊伍缺乏系統(tǒng)有效、持續(xù)不斷的技術提升，使測試技術水平不能緊跟分析測試技術的前沿發(fā)展，這一系列的問題阻礙了大型儀器設備的開放共享。

1.5 文化建設匱乏

在大型儀器設備管理體系中，文化建設是大型儀器設備平臺的精神文明建設重點，是凝聚實驗技術隊伍的重要力量。文化建設是在整個團體發(fā)展過程中不斷凝練、沉淀形成的無形資產(chǎn)，對大型儀器設備平臺發(fā)展具有強有力的牽引促進作用。然而，目前大部分大型儀器設備平臺“重物質輕精神”“重資產(chǎn)輕文化”，大型儀器設備平臺文化建設匱乏。導致實驗技術隊伍缺乏歸屬感和安全感，人員缺乏核心凝聚意識，則團隊缺乏核心競爭力，不利于大型儀器設備平臺的良性運轉，更阻礙了大型儀器設備的開放共享。

2 大型儀器設備開放共享效率提升機制

2.1 加強頂層設計，建立科學的設備論證購置流程

為了保證所購置設備技術先進、性能可靠、使用范圍廣泛、故障率低，必須建立科學有效的論證—調研—購置流程。為了規(guī)范設備的采購流程，可針對不同的學科方向組建具有豐富科研經(jīng)驗和設備操作管理經(jīng)驗的設備專家組，專家組負責設備申購前的論證，論證包括購置必要性評估、調研充分性評估、可行性評估和可開放性評估。論證過程采用“評價因子法”對設備購置進行量化評分?！霸u價因子法”是設定4個評價指標，每一個指標內部設定次級指標，每個次級指標總分為5分，有專家組針對各項指標逐一打分，最終確定設備申購的分值，分值達標者可進入采購流程，評價方法如表1所示。

表1 大型儀器設備論證評價因子法

設備一旦批準購買后，由專家組開展設備采購調研，確定設備的指標參數(shù)、功能模塊以及相應的技術需求。在招標部門中設置專門的技術小組，負責與需求單位進行技術溝通，協(xié)助需求單位制定合理的技術和商務條款，選擇合理的評標方式，在滿足技術指標的前提下采購質優(yōu)價廉的儀器設備。加強對供應商的評價，對供應商的招標行為、產(chǎn)品質量、售后服務等進行多元考核，并建立優(yōu)質供應商名錄，對于有嚴重產(chǎn)品質量問題、不良服務行為的可記入供應商黑名單，推進構建供應商評價體制。設備購置流程如圖1所示。

2.2 構建合理的大型儀器設備運行管理模式

為了促進大型儀器設備與學科發(fā)展的融合，努力構建“?！骸恕比壒芾眢w系，建立健全大型儀器設備的管理制度，明確學校、學院和使用人三級責任目標。學校負責大型儀器設備的統(tǒng)籌規(guī)劃，設定不同學科群的設備購置計劃，并積極構建大型儀器設備共享虛擬平臺，對做好宣傳工作。學院負責對大型儀器開放共享、績效考核和維修維護工作，保證大型儀器設備平穩(wěn)運行，同時學院設立專門的“共享服務中心”，負責對接院外以及校外的測試需求，并完成相應的財務入賬、出具票據(jù)、測試報告審核等工作。使用人具體對設備負責，與設備廠商直接溝通協(xié)調，負責設備的安裝、日常維護、運行、功能開發(fā)和維修，使用人應積極提升自身技術水平，通過參加論壇、培訓等活動提升自身業(yè)務水平，促進大型設備的開放共享。

在校院共同參與管理的模式下，學校和學院明確財務責權，確定收益分配比例，根據(jù)收益分配比例設定合理的“開放共享獎勵基金”和“設備維修維護基金”，用作設備的維修、保養(yǎng)和功能開發(fā)等用途，為大型儀器設備開放共享提供強大的資金后盾，避免使用人由于擔心設備損壞而不愿共享開放。

2.3 建立科學有效地開放共享激勵機制

完善考核機制，業(yè)績考核向開放共享傾斜，充分調動學院層面和使用者層面開放共享的積極性和主動性。①學校設立開放共享獎勵基金，針對不同學科特點、不同大型儀器設備的特點，為學院設定開放共享績效考核目標，達到目標者可獲得績效考核基金的獎勵，入學院的發(fā)展基金。②學院設立開放共享績效獎勵，同時設立“共享開放先進個人”和“共享開放先進團體”獎，經(jīng)濟獎勵和精神鼓勵雙管齊下，激發(fā)廣大使用者開放共享的積極性。

2.4 構建實驗技術隊伍能力提升體系

建立項目制實驗技術隊伍體系，以大型儀器設備的功能特點和實驗技術人員的專業(yè)背景劃分為若干個技術團隊，技術團隊內部設置專家崗，多元引進和培訓高層次專家人才，為人才發(fā)展提供寬松的環(huán)境和強大的經(jīng)費支撐，鼓勵大型儀器設備實驗技術人員開展與設備專業(yè)背景相關的科學研究。同時，針對每一個技術團隊制定相應的能力提升計劃。

立足做強實驗技術隊伍，從校內培訓交流、國內培訓和海外學習3個層次提升實驗技術隊伍的能力。校內培訓指邀請校內高端技術人才開展技術培訓，開展跨學科跨學院的技術交流沙龍，促進大型儀器設備使用交流。國內培訓包括參加大型分析測試技術培訓會、分析技術交流論壇和兄弟院校的交流學習。海外學習包括海外知名院校交流學習，參加海外學術會議和海外技術論壇，邀請海外專家進校指導交流。

2.5 強化大型儀器設備共享文化建設

“共享發(fā)展”是經(jīng)濟社會高速發(fā)展中的一種創(chuàng)新理論和活動，已上升為國家新的發(fā)展理念之一。信息技術、互聯(lián)網(wǎng)技術以及人工智能技術的發(fā)展，推動并產(chǎn)生了共享經(jīng)濟。大型儀器設備開放共享符合共享經(jīng)濟的理念，能夠實現(xiàn)大型設備使用價值最大化。

加強“共享”文化建設，要將共享理念滲透入管理體系中，以做到內化于心，外化于行。可通過開展“開放共享”為核心的思想教育工作，利用網(wǎng)絡多媒體加強對“共享”的宣傳，通過各種制度建設、宣傳報告、獎勵等手段讓“共享”潛移默化地進入大型設備日常工作，讓實驗技術人員從思想上根深蒂固地接受共享。

通過開展形式多樣的大型設備開放共享交流沙龍、設備開放共享經(jīng)驗交流會等文化活動，深化設備管理者的開放共享意識，建立設備開放共享公眾號等網(wǎng)絡手段，征集設備開放共享優(yōu)秀案例，從而擴大儀器設備的知名度，提高大型設備開放共享程度。

3 凸顯開放共享效率提升

學校從設備到人員，從購置流程到管理模式，從規(guī)章制度到文化建設，全方位立體式構建了大型儀器設備開放共享一系列舉措。提出大型儀器設備開放共享舉措初步應用于先進材料測試與制造公共平臺的材料測試模塊，并對開放共享效率進行了數(shù)據(jù)統(tǒng)計。該平臺材料測試模塊目前有大型儀器設備10余臺套，之前一直以學院內科研測試為主，較少提供院外服務，幾乎不提供校外服務。近年來，在開放共享提升機制的促進下，平臺開展了實驗技術人員能力提升計劃、共享文化宣傳以及管理體制優(yōu)化，大型儀器設備逐步走出校園，開展校外共享服務。大型儀器設備總體開放共享率從2019年的10%提升到了2021年的80%。

以納米紅外系統(tǒng)、原子力顯微鏡和掃描電子顯微鏡為例，納米紅外系統(tǒng)是一臺多系統(tǒng)聯(lián)用的原位表征系統(tǒng)，其使用面局限于某幾個研究方向，使用率不高，經(jīng)過一系列的共享提升措施后，2021年校外開放共享機時比2019年提升了30倍。6610LV鎢燈絲掃描電鏡已經(jīng)服役10余年，瀕臨退役狀態(tài)，校內用戶群逐年縮小，經(jīng)過提升共享措施后，依托該設備與校外多家高校和企事業(yè)單位簽訂了長期測試服務合同，2021年校外開放共享機時比2019年提升了10倍。原子力顯微鏡經(jīng)過共享提升后，校外開放共享機時也得到了大幅度提高。3臺大型儀器設備近3年校外開放共享機時統(tǒng)計圖如圖2所示。

4 結 語

加快大型儀器設備開放共享是國家的一項戰(zhàn)略部署，是契合共享經(jīng)濟發(fā)展的一項重要舉措。針對大型儀器設備開放共享中面臨的一系列問題，提出了基于“科學的購置論證—合理的運行管理—有效的激勵機制—過硬的技術隊伍—有力的文化建設”的全生命周期開放共享效率提升機制，提出通過建立科學有效的論證購置流程，構建責權清晰的“?！骸恕比壒芾眢w系，建設科學有效地開放共享激勵機制，完善實驗技術隊伍能力提升體系和加強共享文化建設，提出了一整套科學合理的管理運行機制，探索出一條符合當前經(jīng)濟社會發(fā)展和雙一流建設的大型設備開放共享途徑，為提升大型儀器設備共享效率提供了新思路。