□吳和雨

近期，上海對全市八家企業(yè)國家重點實驗室開展了專題調(diào)研，在發(fā)放調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上，通過座談會的形式，從企業(yè)國家重點實驗室的基本情況，做好應(yīng)用基礎(chǔ)研究、實現(xiàn)核心技術(shù)攻關(guān)和提質(zhì)增效面臨的困難、問題等多個方面入手，了解相關(guān)情況。

企業(yè)國家重點實驗室表示，現(xiàn)階段自身的定位與實驗室所依托企業(yè)的訴求不完全契合，企業(yè)實驗室在項目申報、資金撥款、高端人才多個方面與高校、科研院所下屬實驗室相比存在一定弱勢。建議充分加強企業(yè)國家重點實驗室在國家科技戰(zhàn)略推進中的參與度與話語權(quán)，通過建立績效評價為核心的專項考核評估制度，增強科技主管部門對企業(yè)國家重點實驗室資金、項目支持，制定專項高層次人才引進政策等方式，搭建企業(yè)國家重點實驗室各條線之間溝通、交流、合作與政策對接平臺，充分發(fā)揮其在科技創(chuàng)新中的帶頭作用。

｜上海市企業(yè)國家重點實驗室的總體情況

（一）研究方向涵蓋五大領(lǐng)域，不乏轉(zhuǎn)制科研院所

本次參與調(diào)研的企業(yè)國家重點實驗室均運行6 年以上，研發(fā)體系成熟，場地面積平均1.84 萬平方米，共涉及工程、制造、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥和材料五大領(lǐng)域，其中材料領(lǐng)域3 家，醫(yī)藥領(lǐng)域2 家，其他各為1家（表1）。

表1 八家被調(diào)研企業(yè)國家重點實驗室名單

其中，中國商飛、光明乳業(yè)、藥明康德、寶武集團下屬的實驗室是完全依托企業(yè)的性質(zhì)，其他四家為轉(zhuǎn)制科研院所，本身就帶有一定的行業(yè)共性技術(shù)研究基礎(chǔ)功能。同時，本市企業(yè)國家重點實驗室依托企業(yè)集中于國有控股單位，除藥明康德是民營控股外，其他均為國有控股。

（二）研發(fā)投入平均超億元，引領(lǐng)行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展

2021 年，八家企業(yè)國家重點實驗室研發(fā)投入合計9.24 億元，占依托企業(yè)全部研發(fā)投入的4%左右，平均每家實驗室支出1.25 億元，50%以上投向本領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的突破和攻關(guān)，位居前三的分別是上飛設(shè)計院、化工研究院和醫(yī)藥研究院下屬實驗室。從研發(fā)投入經(jīng)費來源看，實驗室72%的資金來源于企業(yè)自有資金，政府資金占25.4%，實驗室主要還是依托企業(yè)的資金支持。

從研發(fā)項目看，企業(yè)國家重點實驗室不乏“十三五”規(guī)劃、國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要及主管部門確立的重大科技專項，也包含重點研發(fā)計劃；既涉及行業(yè)共性技術(shù)研究，也包含如“國家重點研發(fā)技術(shù)食品安全研發(fā)專項”等關(guān)鍵技術(shù)?？蒲腥蝿?wù)集中在承擔國家或地方重大科研任務(wù)，通過市場需求或通過市場調(diào)研等凝練的問題，以及對前沿理論探索或進行技術(shù)儲備三方面，均圍繞自身領(lǐng)域開展了技術(shù)攻關(guān)，如高品質(zhì)巴氏殺菌乳關(guān)鍵技術(shù)，汽車用鋼“卡脖子”技術(shù)-鋁硅鍍層熱沖壓激光焊接技術(shù)等，實現(xiàn)了較好的技術(shù)轉(zhuǎn)化與行業(yè)輻射力。目前，實驗室的科技能力在世界上大都處于并跑地位。

（三）依托創(chuàng)新聯(lián)合體，開展多主體聯(lián)合研發(fā)

除藥明康德外，被調(diào)研實驗室均開展了產(chǎn)學研合作，并取得了良好成效。企業(yè)國家重點實驗室相比普通企業(yè)，產(chǎn)學研合作更為緊密，依托創(chuàng)新聯(lián)合體，深入強化產(chǎn)學研用創(chuàng)新鏈，創(chuàng)新性地實施了“一體三聯(lián)合”模式：一是聯(lián)合本領(lǐng)域頂尖學科高校，依托重點項目和重大需求，聘請相關(guān)專業(yè)的院士、教授專家團隊參與國家重點實驗室的研究工作和創(chuàng)新活動，共建實驗室。同時，聯(lián)合培養(yǎng)研究生，與高校基礎(chǔ)研究建立密切聯(lián)系，以學生為紐帶，以項目為牽引，通過雙導師機制，建設(shè)知識創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新密集貫通網(wǎng)絡(luò)。對于專業(yè)學位研究生聯(lián)合培養(yǎng)建立和健全研究生創(chuàng)新培養(yǎng)基地建設(shè)，對于學術(shù)型研究生培養(yǎng)貫通科教融合機制和體系，確保校企合作的研究經(jīng)費落實，提高合作效率和成果產(chǎn)出。二是聯(lián)合行業(yè)龍頭企業(yè)，根據(jù)企業(yè)特點建立合作機制，融合行業(yè)高端人才團隊及研發(fā)資源，共建實驗室，推動研究成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。三是聯(lián)合用戶行業(yè)先進研究院所和大型企業(yè)，引進領(lǐng)域高級專家，明確用戶端需求，結(jié)合重大工程和示范應(yīng)用，開展應(yīng)用基礎(chǔ)和工程技術(shù)研究。此外，部分實驗室還采用了內(nèi)部激勵機制，最大化研發(fā)成效。如上海電纜研究所，采取市場化的薪酬結(jié)構(gòu)和激勵措施，開展績效獎勵、股權(quán)激勵等試點，通過共建實驗室、股權(quán)合作等，擇優(yōu)選擇實驗室研究團隊，配套內(nèi)部孵化機制，以推動行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)進步。

｜企業(yè)國家重點實驗室發(fā)展中存在的問題與難點

（一）相關(guān)政策對企業(yè)國家重點實驗室不夠開放積極

被調(diào)研實驗室表示，企業(yè)國家重點實驗室在爭取國家科研項目支持和經(jīng)費方面，相對高校及科研院所處于明顯的弱勢地位，部分科研項目申報對企業(yè)國家重點實驗室設(shè)置了政策門檻。如國家自然科學基金僅面向高校及科研院所開放，企業(yè)國家重點實驗室沒有申請資格；國家項目評審專家團也極少引入企業(yè)專家，多是高校和科研院所專家。此外，企業(yè)國家重點實驗室在項目申報時與一般企業(yè)一樣，沒有因為是企業(yè)國家重點實驗室的資質(zhì)而有任何加分。

（二）考核制度有失偏頗束縛企業(yè)研發(fā)工作的評定

企業(yè)重點實驗室在現(xiàn)行的實驗室考核標準里，也不占優(yōu)勢。目前對企業(yè)國家重點實驗室的考核標準包括承擔項目、論文專著、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)學研合作等方面，與依托高校和科研院所的國家重點實驗室大致相同。然而無論是從科技部引導政策而言，還是從企業(yè)實際而言，目前我國的企業(yè)國家實驗室在論文專著等學術(shù)研究方面大都不屬于依托企業(yè)關(guān)注的重點，被調(diào)研實驗室表示考核中過于側(cè)重此部分內(nèi)容。同時，考核標準中，針對實驗室依托企業(yè)方面的經(jīng)濟體量考核指標又過于片面的注重體量，以實驗室技術(shù)給依托企業(yè)帶來多少產(chǎn)值來衡量實驗室的優(yōu)劣，會打擊實驗室研發(fā)短期無法產(chǎn)生經(jīng)濟實效的新興前沿技術(shù)的積極性。整體上看，以企業(yè)為主的國家實驗室與以大學為主的國家實驗室考核側(cè)重點應(yīng)有所不同。

（三）發(fā)展過程中缺乏主管部門層面的穩(wěn)定支持

現(xiàn)階段，企業(yè)國家重點實驗室依舊主要依托于企業(yè)自身的布局和投入。對于企業(yè)國家重點實驗室承擔的行業(yè)技術(shù)研究任務(wù)，科技部等相關(guān)主管部門也沒有定期、穩(wěn)定的資金支持，企業(yè)國家重點實驗室在申請財政撥款科研項目上也較為困難，沒有高校與科研院所實驗室定點的年度課題與資金對接渠道。這些政策面上的協(xié)調(diào)，也耗費了企業(yè)國家重點實驗室的研發(fā)精力。同時，在研發(fā)過程中往往還涉及到高校、科研院所與企業(yè)實驗室多方力量的合并。為了強化基礎(chǔ)研究，企業(yè)國家重點實驗室均希望和部分大學團隊合作，但在組織形式、實體化要求和知識產(chǎn)權(quán)等方面存在整合困難。需要主管部門牽頭帶隊，僅靠企業(yè)難以整合上述資源。

（四）實驗室整體研發(fā)水平與重組后的目標存在一定差距

目前科技部正在對企業(yè)國家重點實驗室實施重組改革，對于科技部確立的企業(yè)重點實驗室承擔基礎(chǔ)研究與關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的改革目標，被調(diào)研實驗室表示學科之間的交叉知識需要加強。目前，大部分企業(yè)國家重點實驗室沒有完全建立“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制，國字頭人才（如學術(shù)委員會成員、院士）遠少于高校和科研院所，面向社會特別是面向本學科領(lǐng)域同行的開放程度也不夠。而且，基礎(chǔ)研究與行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)，往往也與依托企業(yè)的研發(fā)訴求不完全一致，不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟效益，一定程度上會減少依托企業(yè)在這些項目上的資源投入，限制了上述領(lǐng)域企業(yè)重點實驗室研發(fā)水平的提高與目標實現(xiàn)。如上海飛機設(shè)計院下屬的國家重點實驗室，2021 年針對國產(chǎn)機載傳感器開展了應(yīng)用基礎(chǔ)研究，也牽頭上海慧石可控、廣州廣電計量、航天、廣五所、北航等開展了相應(yīng)技術(shù)研究，目前完成了方案，但是現(xiàn)階段制造單位在開展產(chǎn)品可靠性試驗方面缺乏試驗設(shè)施和實驗經(jīng)費的支撐，研發(fā)受阻。

｜對推進企業(yè)國家重點實驗室關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的訴求及建議

（一）充分加強在國家科技戰(zhàn)略推進中的參與度與話語權(quán)

被調(diào)研實驗室表示，目前國內(nèi)很多“卡脖子”技術(shù)問題在國外已實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，提升國家科技戰(zhàn)略布局，推進關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化已到了關(guān)鍵時刻。建議在征求建議和策劃相關(guān)立項指南時，給予對應(yīng)領(lǐng)域的企業(yè)國家重點實驗室發(fā)言權(quán)，加強企業(yè)國家重點實驗室在制定科技政策方面的話語權(quán)，發(fā)揮其專精尖優(yōu)勢，確保關(guān)鍵技術(shù)立項；同時，在國內(nèi)組織攻關(guān)時，以企業(yè)國家重點實驗室為戰(zhàn)略力量來組織相關(guān)的大學合作，而不是由大學的實驗室牽頭，有助于加強產(chǎn)業(yè)化實施。

（二）增強科技主管部門對企業(yè)國家重點實驗室資金、項目支持

目前來說，社會和政府缺乏專門的資金與項目申請配套政策來支持企業(yè)國家重點實驗室發(fā)揮作用。建議主管部門對企業(yè)國家重點實驗室的運行、發(fā)展以及科研項目方面給予長期、穩(wěn)定的專項資金支持，扶持企業(yè)國家重點實驗室在前沿技術(shù)攻關(guān)方面的工作；開放僅針對高校和科研院所實驗室的資金渠道，賦予企業(yè)國家重點實驗室對國家自然科學基金的申請資格；通過資質(zhì)加分、政府采購等政策，支持企業(yè)國家重點實驗室爭取更多的國家重點研發(fā)項目與行業(yè)共性技術(shù)相關(guān)的研究攻關(guān)。

（三）搭建企業(yè)國家重點實驗室各條線之間溝通、交流、合作與政策對接平臺

被調(diào)研實驗室表示，企業(yè)國家重點實驗室在科研資源對接方面缺乏渠道，建議搭建企業(yè)國家重點實驗室之間的溝通與合作平臺，定期開展優(yōu)秀實驗室重組案例交流。重組是一個循序漸進的過程，在重組前要給予實驗室一定的融合、發(fā)展時間，在重組后有關(guān)部門要對實驗室的運行機制、合作模式等方面給予指導。并通過建立平臺渠道，以便于企業(yè)國家重點實驗室與社會和政府開展支持對接、與產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)的共性技術(shù)開展需求對接。打通上下游與產(chǎn)業(yè)體系，加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮企業(yè)國家重點實驗室應(yīng)用轉(zhuǎn)化能力強，落地產(chǎn)品多的強項。此外在研發(fā)設(shè)備方面，目前應(yīng)用基礎(chǔ)研究所需的先進設(shè)備對發(fā)達國家的依存度高，需要政府出面在暢通供應(yīng)渠道方面加強協(xié)調(diào)和對實驗室自力更生開發(fā)設(shè)備的支持。

（四）建立績效評價為核心的專項考核評估制度

被調(diào)研實驗室普遍對未來新的績效評價考核體系表示期待，紛紛表示主管部門對實驗室的績效評價指標體系設(shè)置時應(yīng)充分考慮企業(yè)類國家重點實驗室的特點，與學科類國家重點實驗室相區(qū)別，減少論文等方面的權(quán)重。企業(yè)國家實驗室從事的科研活動中，很大一部分都是行業(yè)、關(guān)鍵技術(shù)，如行業(yè)共性技術(shù)、標準化技術(shù)。其形成的成果不一定直接體現(xiàn)在實驗室或依托單位的相關(guān)指標上，而是體現(xiàn)在對行業(yè)創(chuàng)新的帶動和行業(yè)企業(yè)的能力提升。而行業(yè)共性基礎(chǔ)研究，往往又免費向行業(yè)介紹研究成果，沒有為依托企業(yè)貢獻利潤，沒有直接體現(xiàn)在實驗室或依托單位的相關(guān)經(jīng)濟指標上。對于企業(yè)國家實驗室現(xiàn)行考核中，考核依托企業(yè)利潤的指標，應(yīng)考慮到上述情況，減輕該部分的權(quán)重，建議從技術(shù)的突破性為出發(fā)點，制定行業(yè)評定標準，鼓勵實驗室研究關(guān)鍵技術(shù)。

（五）制定企業(yè)國家重點實驗室的高層次人才引進政策

人才是企業(yè)國家重點實驗室提升科研水平，引領(lǐng)國家科技戰(zhàn)略發(fā)展的重中之重，應(yīng)加大對于企業(yè)國家重點實驗室在高層次人才引進、交流、內(nèi)部人才培養(yǎng)等方面給予機制及政策方面的支持。建議加強國家、省部級人才（揚帆計劃等）項目對企業(yè)國家重點實驗室研究人員的傾斜，鼓勵實驗室培育頂尖專家?guī)烊瞬拧ｉ_通企業(yè)國家重點實驗室人才學術(shù)資格評定的通道，促進企業(yè)與科研機構(gòu)、高校及科研院所之間科研人員的交流互動、資源共享和團隊協(xié)作，通過引進、交流、培養(yǎng)等方式推動國家重點實驗室的科技人員隊伍結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和水平的提升。

（六）優(yōu)化現(xiàn)行的企業(yè)國家重點實驗室組建模式

提升國家重點實驗室的整體實力，重點在于提高其交叉學科的綜合研究水平。建議面向未來的科技發(fā)展趨勢和需求，明確企業(yè)國家重點實驗室的專攻領(lǐng)域，瞄準新型交叉學科組建國家重點實驗室，從而區(qū)別于當前僅基于現(xiàn)狀，依托單位已有學科基礎(chǔ)的組建模式。積極推動不同組織架構(gòu)間的協(xié)作，從而實現(xiàn)真正的聯(lián)合共建，形成新的學科發(fā)展方向，實現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。

（七）建議探索實行科研項目經(jīng)費和科研行為負面清單

企業(yè)國家重點實驗室相關(guān)的基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作目標，是一項探索性技術(shù)研發(fā)工作，存在較大的不可預(yù)知性和技術(shù)難度，建議探索實行科研項目經(jīng)費和科研行為負面清單，形成鼓勵自由探索、自主創(chuàng)新的科研容錯機制。如政府部門承擔的部分科技經(jīng)費，為企業(yè)國家重點實驗室適度兜底，允許存在無法在原定日期、原定技術(shù)指標下達成研究目標的情況存在?？梢越⒁恍┲饔^原因或者過程管控不嚴導致的責任負面清單，除清單以外的情況不影響考核，為奮斗者松綁，以鼓勵企業(yè)國家重點實驗室大膽探索、全力突破關(guān)鍵核心技術(shù)。