□ 華陽集團黨委

華陽集團堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，深入實施國企改革三年行動，堅決落實“兩個一以貫之”。同時，以樹立“管理建在制度上，制度建在流程上，流程建在權(quán)限上，權(quán)限建在平臺上，平臺建在數(shù)據(jù)上”的完整管理體系為目標，從黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理、強化子企業(yè)董事會建設(shè)、創(chuàng)建外部董事管理體系等多角度全方位打造推廣公司治理范本，切實把中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能。

一、強根鑄魂，將黨的領(lǐng)導(dǎo)更好融入公司治理

習(xí)近平總書記指出，中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確和落實黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。華陽集團認識到在完善公司治理中加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)鍵在于正確處理黨組（黨委）和董事會、經(jīng)理層等治理主體的關(guān)系，形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機制。為此，華陽集團要求所屬子企業(yè)均落實“雙向進入，交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，形成了黨組織與董事會既分工又協(xié)作，既相對獨立又互為制衡、監(jiān)督的科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)體制。

黨組織領(lǐng)導(dǎo)規(guī)范化。

華陽集團把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個環(huán)節(jié)，將黨建工作全面納入子企業(yè)公司章程，把黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，明確了黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。華陽集團按照新時期加強國有企業(yè)黨建工作提出的新要求，全面完成了黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)制定。2020 年，華陽集團針對所屬277 戶子企業(yè)進行了公司章程審核與修訂，強化黨的領(lǐng)導(dǎo)寫入子企業(yè)公司章程，使黨組織真正成為了企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的有機組成部分，充分發(fā)揮黨建在國企改革發(fā)展中的獨特優(yōu)勢，高效構(gòu)建了黨的建設(shè)、公司治理和改革發(fā)展一體化工作格局，獲評中煤協(xié)會2021 年煤炭行業(yè)黨建工作品牌“最佳案例”。

黨組織領(lǐng)導(dǎo)制度化。

制定《黨委重大事項決策程序前置規(guī)定》，提高黨組織把方向、管大局、促落實的能力，明確重大事項決策，經(jīng)黨組織研究討論后，再由董事會或經(jīng)理層作出決定。制定《黨委前置研究討論重大經(jīng)營管理事項清單》，明確了貫徹黨中央決策部署和落實國家發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措，列出了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、重要改革方案等18 條具體清單，厘清了各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，確保黨委作用既不缺位失位，也不越位錯位。

黨組織決策前置程序清單化。

華陽集團要求各子企業(yè)根據(jù)《華陽集團黨委重大事項決策程序前置規(guī)定》《中共華陽新材料科技集團有限公司委員會前置研究討論重大經(jīng)營管理事項清單》等文件完善“三重一大”決策制度，明確黨組織、董事會和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)邊界，理順決策程序。

華陽集團要求子企業(yè)在《公司章程》中必須體現(xiàn)公司重大經(jīng)營管理事項，全面落實“黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策重大事項的前置程序”要求，明確黨委在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)邊界和工作方式。

二、穩(wěn)中求進，強化子企業(yè)董事會建設(shè)

華陽集團堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入實施國企改革三年行動，持續(xù)完善公司治理機制，加強子企業(yè)董事會建設(shè)和規(guī)范運作，建立健全以資本為紐帶，股權(quán)為基礎(chǔ)，通過董事體現(xiàn)股東意志。集團所屬子企業(yè)設(shè)立董事會完成“應(yīng)建盡建”“外部董事占多數(shù)”兩個 100%，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)互補、專業(yè)多元，有效支撐董事會行權(quán)。

子企業(yè)董事會應(yīng)建盡建。

為深入推進子企業(yè)董事會建設(shè)，更好發(fā)揮董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險”作用，華陽集團綜合考慮股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)規(guī)模、市場化程度等因素，篩選 12 戶子企業(yè)納入董事會“應(yīng)建盡建”范圍，目前全級次子企業(yè)董事會應(yīng)建盡建完成率達到 100%，從根本上降低子企業(yè)決策風(fēng)險，為子企業(yè)建設(shè)專業(yè)盡責(zé)、規(guī)范高效的董事會，全面提升董事會建設(shè)質(zhì)量，推動中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度更加成熟定型打下堅實基礎(chǔ)。

落實重點子企業(yè)董事會職權(quán)。

為進一步提升子企業(yè)董事會行權(quán)履職能力，助推企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，華陽集團制定了《落實重點子企業(yè)董事會職權(quán)的實施方案》，從中長期發(fā)展決策、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財務(wù)事項管理權(quán)等6 大職權(quán)，推進重點子企業(yè)治理主體權(quán)責(zé)優(yōu)化，規(guī)范董事會職權(quán)行權(quán)依據(jù)和路徑，確保子企業(yè)董事會職權(quán)落實“可衡量、可考核、可檢驗、要辦事”。

子企業(yè)外部董事占多數(shù)。

為加強子企業(yè)董事會建設(shè)、完善監(jiān)督機制，華陽集團42 戶納入外部董事制度改革范圍的子企業(yè)已全部實現(xiàn)“外大于內(nèi)”，完成率100%，集團內(nèi)部制衡機制及規(guī)范治理理念初步形成，外部董事發(fā)揮自身專業(yè)能力提高董事會決策效能的作用成效顯著，董事會風(fēng)險防控能力和決策效能有效提升。

三、管理創(chuàng)新，推動外部董事制度落地見效

華陽集團嚴格落實國有企業(yè)改革三年行動要求，大力推動外部董事制度落地見效，目前合理范圍內(nèi)子企業(yè)已全部配備外部董事并實現(xiàn)占多數(shù)，并逐步向外部董事多元化、專業(yè)化方向完善。

以人為本，建立外部董事人才庫。

為繼續(xù)深入完善子企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，推動子企業(yè)董事會“配齊建強”，華陽集團秉持“專職、專管、專用”原則，探索建立外部董事人才庫，初步形成了一支經(jīng)驗豐富、政治敏銳、專業(yè)精通并由黨員干部組成的外部董事人才隊伍。2021 年，共向64 戶子企業(yè)委派外部董事97 人次，充分發(fā)揮外部董事參與決策和監(jiān)督制衡作用，有效維護了股東利益。

制度先行，構(gòu)筑外部董事履職體系。

一是制定實施《華陽集團外部董事管理辦法（試行）》，從外部董事的任命選派、履職事項、權(quán)責(zé)利等各方面對外部董事管理提出全方位要求。二是下發(fā)《集團公司管理專家分級管理持證上崗實施方案》，以“分級管理、持證上崗”的形式，激發(fā)外部董事內(nèi)生動力，以黨員干部高點站位和大局意識，發(fā)揮外部董事的管理智囊作用，通過精準表達股東意志，確保子企業(yè)董事會高效規(guī)范運作。三是在外部董事履職管理中施行“重大事項報告、按年述職考核、任期評價管理”的管理模式，實現(xiàn)了“派出去要履職、在崗位要盡職、召回來要述職”的全流程管理。四是定期組織公司治理培訓(xùn)，準確把握國資國企改革方向，不斷提高外部董事履職能力，為企業(yè)改革發(fā)展保駕護航。

創(chuàng)新管理，實施外部董事管理新舉措。

華陽集團瞄準“管理建在制度上，制度建在流程上，流程建在權(quán)限上，權(quán)限建在平臺上，平臺建在數(shù)據(jù)上”的完整管理體系目標，結(jié)合國企改革三年行動部署相關(guān)任務(wù)，創(chuàng)新性地提出“七個一”工作法（即一項制度指導(dǎo)工作、一套流程理順任務(wù)、一宗目標責(zé)任到人、一本手冊有據(jù)可查、一份簡報定期梳理、一篇論文專題凝練和一份報告總結(jié)升華），使外部董事管理工作流程化清單化，通過加強管理提升效能，全方位高質(zhì)量推進公司治理規(guī)范化高效化。