石保忠 孟于 王書聲 艾唐偉

（1. 中海石油（中國）有限公司天津分公司渤海石油研究院，天津 300459；2. 交通運輸部水運科學研究所，北京 100088；3.中國外運股份有限公司，北京 100029；4.中國醫(yī)療器械有限公司，湖北 武漢 430000）

1 承包商HSE管理現(xiàn)狀

隨著社會分工的逐步細化，越來越多的承包商單位進入油田企業(yè)，承擔工程建設、檢修作業(yè)、設備維保、人員外包等[1]。但在實踐中，由于很多承包商自身管理水平、隊伍人員素質(zhì)能力參差不齊，給企業(yè)HSE管理工作帶來了很大風險，由承包商引起的生產(chǎn)安全事故時有發(fā)生。

目前，對于油田企業(yè)來說，承包商安全管理中存在的主要問題為：承包商HSE 審核缺失或把關不嚴、承包商現(xiàn)場安全交底缺失或不到位、承包商作業(yè)過程無監(jiān)管或監(jiān)管不力、忽視承包商的轉包或分包、承包商安全績效評估缺失或不足等[2]。在承包商作業(yè)的全過程中，每個環(huán)節(jié)的缺失或漏洞，都會成為安全管理的隱患，進而可能釀成生產(chǎn)安全事故，因此，油田企業(yè)加強對承包商的安全管理日漸成為整體安全管理中的重要環(huán)節(jié)。

2 中國海油承包商HSE管理實踐

為了加強承包商安全管理，中國海油陸續(xù)出臺了“承包商HSE 管理辦法”“承包商HSE 管理細則”“承包商文明安全行為指南”等內(nèi)部管理制度，將承包商HSE管理逐步規(guī)范化，并在近20 年的作業(yè)實踐中不斷修訂完善，形成了具有中國海油特色的承包商HSE 管理策略。

2.1 承包商HSE 資格預審

2.1.1 進行HSE 資格預審

在承包商進入合格供應商庫之前，中國海油會對其進行HSE 資格預審。中國海油明確要求，HSE 管理部門要匯同采辦部門共同負責承包商HSE 入庫資格預審工作，嚴禁不符合要求的承包商進入中國海油的合格供應商庫，并嚴禁其參與中國海油的項目投標。

2.1.2 進行HSE 即時資格預審或復審

對于合格供應商，中國海油會在招標前對承包商進行HSE 即時資格預審或復審，且每年會針對長期業(yè)務進行年度HSE 資格審查。承包商HSE 資格審查內(nèi)容包括基本信息、組織、作業(yè)史、健康安全環(huán)保業(yè)績、健康安全環(huán)保管理、近3 年的相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)等，部分內(nèi)容示例見圖1。

圖1 承包商健康安全環(huán)保資格審查表（示例）

2.1.3 將承包商資格證書分級

根據(jù)承包商的資格審查結果，中國海油將承包商資格證書分為A、B、C 三個等級：

1）對審查后分數(shù)在80 分及以上的承包商，頒發(fā)A 級承包商資格認可證書。相應的持證承包商在其營業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)，可承攬中國海油所有金額及風險等級的施工作業(yè)項目。

2）對審查后分數(shù)在65 分及以上80 分以下的承包商，頒發(fā)B 級承包商資格認可證書。相應的持證承包商可在其《營業(yè)執(zhí)照》范圍內(nèi)，承攬中國海油發(fā)包金額小于等于150 萬元人民幣且中度及以下風險等級的施工作業(yè)項目。

3）對審查后分數(shù)在60分以上65分以下的承包商，頒發(fā)C 級承包商資格認可證書。相應的持證承包商可在其營業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)，承攬中國海油發(fā)包金額小于等于10 萬元人民幣且低度風險等級的施工作業(yè)項目。

另外，除了資料審查，對于年度審查或即時審查后確定為A 級的承包商，中國海油會組織人員實施現(xiàn)場HSE 專項審查，對其年度審查或即時審查時提供證據(jù)材料的真實有效性及HSE 管理現(xiàn)狀進一步審核和確認，并按現(xiàn)場審查結果重新確定該承包商等級。

總之，中國海油通過承包商HSE 資格預審和資格審查，把好承包商入口關，選擇優(yōu)秀的承包商企業(yè)進入中國海油，從而有效提升了自身安全管理水平。

2.2 承包商合同HSE 條款

中國海油要求，在與確定中標單位簽訂合同時，采辦部門要會同HSE 管理部門擬定專門的承包商合同HSE 條款，明確雙方HSE 權責，包括但不限于遵守國家安全生產(chǎn)相關的法規(guī)、標準；遵守工作場地及其所屬單位的職業(yè)安全健康相關的管理規(guī)定，未經(jīng)業(yè)主允許不得擅自進入其他工作區(qū)域；參加公司組織的項目相關安全交底、安全培訓、安全例會、應急演練；承包商員工具有緊急避險權等等。

2.3 承包商HSE 交底

2.3.1 明確雙方HSE 工作內(nèi)容

承包商項目實施前，中國海油會組織實施項目準備會，明確雙方HSE 工作內(nèi)容。實踐中，具體會議內(nèi)容會根據(jù)項目風險有所調(diào)整，但大致包括以下11方面：

1）項目存在的主要危險及采取措施；

2）進行項目HSE 交底，全員簽字；

3）評價參與危險作業(yè)人員的能力；

4）確認各項HSE 工作的目標；

5）澄清雙方在管理規(guī)定、作業(yè)程序等方面存在的差異，消除矛盾，如使用中國海油的HSE 體系或程序，中國海油將向承包商提供體系和程序文件，講解和指導；

6）確認HSE 會議、檢查及審核制度，明確HSE工作范圍及進度；

7）明確雙方在應急過程中的協(xié)調(diào)方式，需要使用的外部應急資源；

8）明確雙方對于分包商的管理要求；

10）明確事故匯報和調(diào)查的程序；

11）澄清發(fā)包單位建立的HSE 績效獎懲規(guī)定等。

2.3.2 要求承包商必須制定HSE 計劃

在項目實施前，中國海油會審核承包商制定的HSE 計劃，要求承包商必須制定HSE 計劃，且計劃至少包括如5 方面內(nèi)容：

1）各級HSE 管理人員的設置及職責、分包商管理規(guī)定、與相關方的溝通渠道、HSE 培訓程序、資源配備、文件控制、HSE 法律法規(guī)及標準等；

2）危險辨識及控制程序、危險品及危險作業(yè)控制程序、個人防護用品的配備使用及培訓規(guī)定等；

國內(nèi)外的實踐證明：從全流域的角度出發(fā)，基于流域生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)在的規(guī)律和聯(lián)系來管理流域內(nèi)的水資源、水環(huán)境、水生態(tài)，是解決水問題、推動流域經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展的最佳途徑。

3）各種操作程序、工作許可程序、應急響應程序、設備的HSE 檢查程序、職業(yè)健康及環(huán)境保護程序、安全運輸程序等；

4）HSE 運行控制的方法、承包商內(nèi)部激勵機制的建立、HSE 績效信息的收集分析及反饋、事故的報告處理及統(tǒng)計等；

5）雙方對項目的HSE 管理、人員的HSE 行為、分包商管理、職業(yè)健康及環(huán)境保護、培訓等內(nèi)容審核及檢查的計劃等。

通過承包商作業(yè)前HSE 交底、實施準備會、承包商HSE 計劃審核等措施，中國海油確保了在承包商作業(yè)之初就將HSE 管理要求、項目風險告知等落實到位。

2.4 承包商HSE 過程監(jiān)控

中國海油明確要求，承包商在作業(yè)開始前，要辦理實施作業(yè)許可，并由施工作業(yè)現(xiàn)場責任單位在承包商施工作業(yè)開始前進行監(jiān)督檢查和驗證，包括人員資質(zhì)證書、設備設施及工器具、風險告知、控制措施、應急程序等，滿足條件后方可允許承包商進入現(xiàn)場進行施工作業(yè)。

承包商作業(yè)過程中，中國海油主要采用承包商HSE 培訓、安全例會、HSE 監(jiān)督檢查、應急聯(lián)動、事故上報及處理等各項管理措施，管控承包商作業(yè)安全。

2.4.1 承包商HSE 培訓

中國海油會對承包商進行入場培訓、專業(yè)HSE培訓以及其他必要的培訓，并保留相應的培訓和考核記錄，使承包商更能理解中國海油的HSE 理念、方針、政策等基本要求。同時要求，承包商的員工應經(jīng)過入場培訓并考核合格后方能進場。

在項目進行過程中，中國海油安全管理人員會不定期組織承包商人員進行專題培訓或通過安全例會進行培訓。同時，將長期作業(yè)的勞務人納入公司員工日常培訓之中，以不斷提升承包商人員的HSE 素養(yǎng)。

2.4.2 承包商HSE 監(jiān)督檢查

為了在項目實施過程中有效執(zhí)行項目的HSE 計劃，中國海油及承包商安全管理人員在項目實施階段，依照職責劃分開展監(jiān)督檢查工作。監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括如下8 方面：

1）承包商對HSE 承諾的履行情況；

2）各項HSE 制度、規(guī)定及合同中HSE 條款的執(zhí)行情況；

3）對使用的設施設備狀況、人員行為等方面的監(jiān)督檢查；

4）承包商定期召開HSE 會議、總結及部署HSE工作等情況；

5）依照HSE 計劃要求完成培訓的情況；

6）為保持應急計劃的有效性，承包商按計劃舉行或參加演習的情況；

7）依照HSE 計劃要求實施事故及未遂事件的報告、調(diào)查及整改等方面的情況；

8）項目需要的其他檢查內(nèi)容。

中國海油明確要求，在項目的實施過程中，如果HSE 計劃確需修改，應在雙方充分溝通的基礎上修改，履行審查、批準程序；雙方應依照計劃實施HSE 審核，評價合同條款及HSE 計劃的執(zhí)行情況；雙方的監(jiān)督檢查工作應貫穿于項目實施的全過程，且承包商要始終保持良好的HSE 管理水平，直到全部工作完成。

當承包商的工作程序或工作環(huán)境對人身、財產(chǎn)或環(huán)境構成了極大威脅，嚴重違反了有關的法規(guī)、標準和有關規(guī)定，中國海油現(xiàn)場安全監(jiān)督管理人員有權隨時停止承包商的工作，并向公司HSE 管理部門提出“停工申請”，要求承包商進行停工整頓。同時，HSE 管理部門應及時對“停工申請”中的相關內(nèi)容進行核實，若情況屬實，則應開具“停工令”，并經(jīng)本單位主管安全領導批準后，下發(fā)到施工作業(yè)現(xiàn)場。由本單位的現(xiàn)場安全管理人員監(jiān)督承包商停工整改或督促其將有關員工撤離工作場所。

待承包商按照中國海油要求及時進行整改，并達到了中國海油要求的整改效果時，則中國海油現(xiàn)場安全監(jiān)督管理人員在復查驗證后，會向本單位HSE 管理部門提出“復工申請”，申請復工。

2.4.3 承包商應急聯(lián)動

第一，中國海油要求各承包商單位建立書面應急預案，且應急預案中應包括應急處理程序、指定集合區(qū)、逃生路線等，并明確重點要害部位與作業(yè)有關的關鍵設備、重要儀表和易燃易爆、有毒有害物料的防護、控制、處理程序等內(nèi)容。

第二，中國海油及承包商單位均成立有各級應急指揮機構，負責緊急情況發(fā)生時的應急指揮，信息聯(lián)絡、監(jiān)督應急措施的落實以及向上級通報緊急事件的處理情況。同時，雙方會及時開展應急演練，加強應急聯(lián)動，以保證發(fā)生事故時的及時有效的應急處置。

第三，中國海油將所有承包商事故均納入自身事故管理系統(tǒng)進行上報及調(diào)查處理，承包商發(fā)生的任何可記錄事故，均會形成記錄。

2.5 承包商HSE 驗收

每個承包商項目作業(yè)完工后，中國海油都會與承包商按照合同明確的驗收程序、驗收內(nèi)容和驗收標準進行交接驗收。中國海油明確要求，未見完工驗收報告，財務部門不得為該項目辦理結款。驗收報告內(nèi)容包括但不僅限于施工作業(yè)完成情況簡述；施工作業(yè)過程中取得的HSE 管理工作經(jīng)驗教訓；施工作業(yè)過程中的監(jiān)督檢查頻次，HSE 檢查的不合格項及其糾正情況；需要改進的建議和意見等。

2.6 承包商HSE 績效評價

項目完成后，中國海油會對承包商的HSE 績效總結并形成評價報告。評價報告的內(nèi)容包括承包商執(zhí)行HSE 計劃及合同條款的情況，對承包商提出的改進意見等。同時，評價報告也是中國海油之后選擇承包商的依據(jù)之一。

若承包商經(jīng)評價后，評價結果屬“極差”時，則會被立即判為不合格承包商，中國海油采辦部門會將該承包商從合格承包商名錄中刪除，注銷其施工作業(yè)資格，并在全公司范圍內(nèi)公布，且要求各所屬單位一年內(nèi)不得與其發(fā)生任何業(yè)務關系。若承包商在一個年度的評價結果中，“較差”占評價比例的50%及以上時，則在其下一年度的最終復審結果后，采取再降一級方式進行處理。

2.7 承包商黑名單制度

中國海油建立了承包商黑名單制度，對管轄范圍內(nèi)發(fā)生的承包商責任事故，除按照公司規(guī)定及事故“四不放過”原則進行處理外，中國海油還實行了累積記分。

具體來說，滿分12 分，記分采用三年滾動方式，中國海油會將3 年內(nèi)記滿12 分的承包商，或連續(xù)三次合同均發(fā)生一類事故的承包商，列入黑名單，從公司供應商庫中刪除。同時，被取消資格的承包商至少在一年內(nèi)不得重新申請進入資格。

表1 承包商安全環(huán)保責任事故記分分值（示例）

2.8 承包商激勵措施

中國海油會每年組織一次優(yōu)秀承包商評獎。評選范圍以作業(yè)內(nèi)容涉及公司高風險作業(yè)的承包商為主，且承包商在累計記分周期內(nèi)未發(fā)生記分事故、HSE 評分不低于70 分。中國海油將根據(jù)評審情況，結合承包商安全生產(chǎn)責任事故、承包商提出重大隱患和良好建議記錄等情況，進行綜合評審，確定最終獲得公司年度“安全作業(yè)獎”的承包商。

中國海油不僅會對獲得年度“安全作業(yè)獎”的承包商頒發(fā)獎牌，且在同等情況下，會優(yōu)先選擇該承包商。

3 結語

目前，中國海油正在著力打造全產(chǎn)業(yè)鏈的自有企業(yè)，大幅減少了外部承包商的使用，但是隨著社會分工的逐步細化，承包商作業(yè)仍不可避免。為此，中國海油通過上述承包商資格預審、承包商資格審查、合同HSE 條款約束、作業(yè)前HSE 交底、作業(yè)中監(jiān)督檢查、作業(yè)后績效評價以及建立承包商黑名單等管理措施，對承包商實行全過程HSE 管理，從而減低承包商作業(yè)HSE 風險，減少或避免承包商事故的發(fā)生。