劉雨潔，吳麗娟，章正勇，陳 燕，汪玲玲，王小平

(江蘇省工業(yè)園區(qū)規(guī)范化建設(shè)及智慧化管控工程研究中心，江蘇省環(huán)境工程技術(shù)有限公司，江蘇 南京 210019)

0 引言

2018年11月，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化的指導(dǎo)意見》，指出要積極推行第三方技術(shù)評(píng)價(jià)，制訂不同類型的科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范與方法，開展生態(tài)環(huán)境技術(shù)評(píng)價(jià)、生態(tài)環(huán)境技術(shù)驗(yàn)證以及生態(tài)環(huán)境治理績效評(píng)價(jià)等工作，并發(fā)布技術(shù)評(píng)價(jià)報(bào)告[1]。根據(jù)近5年來的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國省部級(jí)以上的環(huán)境領(lǐng)域科技成果能大范圍推廣且產(chǎn)生規(guī)模效益的不到15%，其中7萬多項(xiàng)專利技術(shù)的實(shí)際實(shí)施率僅為10%[2]，同國際先進(jìn)水平相比，我國在環(huán)境科技方面的轉(zhuǎn)化推廣效率仍然存在明顯的差距。環(huán)境管理實(shí)踐表明，目前我國的生態(tài)環(huán)境科技成果評(píng)價(jià)體系尚不健全，評(píng)價(jià)權(quán)威性待提高，無法滿足新時(shí)期環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展的需求。從江蘇省技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)情況來看，部分技術(shù)已得到一定規(guī)模的轉(zhuǎn)化和推廣，但是總體上的轉(zhuǎn)化率較低。究其原因，大多數(shù)技術(shù)水平參差不齊，真實(shí)技術(shù)先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)性不明，市場(chǎng)化信心不足，與缺少科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的評(píng)價(jià)體系有密切關(guān)系。因此，亟須探索適應(yīng)江蘇省的生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化模式以及建立相應(yīng)的轉(zhuǎn)化機(jī)制，構(gòu)建生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用的評(píng)價(jià)體系，對(duì)環(huán)保關(guān)鍵技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化路徑進(jìn)行評(píng)估篩選、驗(yàn)證和優(yōu)化，為江蘇省內(nèi)其他科技成果轉(zhuǎn)化提供借鑒。

1 建立生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.1 指標(biāo)確定原則

生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)包含定量與定性兩部分指標(biāo)，在設(shè)計(jì)過程中，應(yīng)盡量采用定量指標(biāo)，以更客觀地反映生態(tài)環(huán)境科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作中的實(shí)際情況，且定量部分指標(biāo)的總權(quán)重應(yīng)在全部標(biāo)準(zhǔn)分中有較大的占比；不能被定量的指標(biāo)，可采用定性的方法，以期全方位、多角度、全過程地對(duì)生態(tài)環(huán)境科技成果推廣進(jìn)行評(píng)價(jià)。為了提高評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性，合理準(zhǔn)確反映生態(tài)環(huán)境科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作的實(shí)際情況，構(gòu)建生態(tài)環(huán)境科技成果推廣轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)體系評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則[3]。

(1)特定性原則：生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系是對(duì)生態(tài)環(huán)境科技成果可推廣程度的本質(zhì)特征、組成結(jié)構(gòu)及其構(gòu)成要素的客觀描述，并為生態(tài)環(huán)境科技成果的推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)服務(wù)，指標(biāo)本身具有特定性和專門性。

(2)客觀性原則：生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系指標(biāo)的選取應(yīng)保證權(quán)威性和代表性，盡可能避免主觀意愿，以相同的標(biāo)準(zhǔn)作為統(tǒng)一的尺度。指標(biāo)應(yīng)概念正確、涵義清晰、可測(cè)量。

(3)簡(jiǎn)明性原則：選取的指標(biāo)應(yīng)在能客觀合理地反映生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用的情況下滿足最小可靠原則。即在具有同等代表效果的前提下，盡可能簡(jiǎn)化指標(biāo)體系，突出主要指標(biāo)，以免指標(biāo)體系過于繁雜，導(dǎo)致評(píng)價(jià)過程煩瑣。

(4)相關(guān)性原則：生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系之間應(yīng)具有一定的內(nèi)在邏輯關(guān)系，能互為補(bǔ)充、相互驗(yàn)證，對(duì)生態(tài)環(huán)境科技成果推廣過程中的各個(gè)方面給予描述。

(5)可跟蹤性原則：生態(tài)環(huán)境科技成果推廣的評(píng)價(jià)工作是一種事先評(píng)價(jià)，為便于之后的監(jiān)督與控制，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)，選擇一些可跟蹤、監(jiān)督的指標(biāo)。

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

正確認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化過程是設(shè)計(jì)生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系的前提和基礎(chǔ)。本文通過充分研讀國內(nèi)外文獻(xiàn)和相關(guān)政策文件，基于投入產(chǎn)出視角，將生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用的過程分為技術(shù)應(yīng)用推廣、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益4個(gè)方面，并將每一方面再進(jìn)行若干細(xì)分。邀請(qǐng)江蘇省內(nèi)生態(tài)環(huán)境成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的各位專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行遴選，共回收90份有效問卷。對(duì)專家意見進(jìn)行分析歸納與討論，確定的生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系指標(biāo)，如表1所示。

表1 生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系指標(biāo)

2 確定指標(biāo)權(quán)重

2.1 理論方法

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)是由美國運(yùn)籌學(xué)家薩蒂提出的一種層次權(quán)重決策分析方法[4]。通過將與研究目標(biāo)相關(guān)的因素按層次關(guān)系分解成適當(dāng)數(shù)量的層級(jí)，對(duì)只能定性研究的問題定量化處理后再分析，從而可研究出各層級(jí)指標(biāo)的相對(duì)關(guān)系。該方法對(duì)各種復(fù)雜的待評(píng)價(jià)因素進(jìn)行有序化和條理化劃分，化為結(jié)構(gòu)分明的層次，再利用數(shù)學(xué)手段比較和計(jì)算各個(gè)層次的相對(duì)重要性，并做出歸納和排序，實(shí)現(xiàn)不確定因素的規(guī)范化和數(shù)量化，是一種確定權(quán)重的科學(xué)方法。

2.2 結(jié)構(gòu)模型建立

根據(jù)上文選取的指標(biāo)及準(zhǔn)則，建立的結(jié)構(gòu)方程模型，如圖1所示。最上面的是目標(biāo)層，即所要研究的問題，由一個(gè)因素構(gòu)成。中間層的因素是準(zhǔn)則層，由技術(shù)應(yīng)用推廣、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益4個(gè)因素構(gòu)成。最底層的因素是指標(biāo)層，由11個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。

圖1 生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系

2.3 權(quán)重確定

層次分析法的核心在于判斷矩陣的構(gòu)建，直接影響著指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算結(jié)果。本研究通過綜合計(jì)算多名業(yè)內(nèi)專家對(duì)表1中指標(biāo)的賦權(quán)結(jié)果，得到生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，如表2所示。

表2 各級(jí)因素權(quán)重統(tǒng)計(jì)

準(zhǔn)則層要素對(duì)決策目標(biāo)的排序權(quán)重結(jié)果表明，技術(shù)應(yīng)用推廣、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的權(quán)重值分別為0.087 299，0.114 537，0.248 309和0.549 855，環(huán)境效益與社會(huì)效益占比較大。指標(biāo)層要素對(duì)準(zhǔn)則層的排序權(quán)重結(jié)果表明，在技術(shù)應(yīng)用推廣、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益4個(gè)準(zhǔn)則層指標(biāo)中，往往較為看中技術(shù)成熟度、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值、應(yīng)用價(jià)值和環(huán)境狀況改善情況。由此可以看出，在生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用的過程中，除較多關(guān)注生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化帶來的環(huán)境效益外，推廣技術(shù)是否成熟、是否實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值、是否可滿足應(yīng)用市場(chǎng)普遍需求是影響生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用較為關(guān)鍵的要素。而生態(tài)環(huán)境科技成果的應(yīng)用前景、潛在風(fēng)險(xiǎn)影響權(quán)重相對(duì)較低，這也反映了在生態(tài)環(huán)境科技成果推廣轉(zhuǎn)化的過程中，更為關(guān)注現(xiàn)下能否獲得實(shí)體收益這一傾向。

3 建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合生態(tài)環(huán)境科技成果推廣轉(zhuǎn)化工作實(shí)際，將每項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分等級(jí)，并深入分析影響各等級(jí)的關(guān)鍵要素，逐項(xiàng)開展研討，細(xì)化每項(xiàng)指標(biāo)的考核內(nèi)容和考核形式，最終形成生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。其中，各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的初步評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，如表3所示。

表3 生態(tài)環(huán)境科技成果推廣評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

續(xù)表

4 確定評(píng)價(jià)結(jié)果

為更加清晰明了地體現(xiàn)生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系，本文結(jié)合生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用工作實(shí)際，依據(jù)推廣應(yīng)用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)提出相應(yīng)的應(yīng)用建議，如表4所示。

表4 生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)結(jié)果

5 實(shí)證研究

為驗(yàn)證生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系的科學(xué)性、合理性，對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域生態(tài)環(huán)境科技成果進(jìn)行關(guān)鍵要素識(shí)別與細(xì)分，開展生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系的實(shí)證應(yīng)用研究。針對(duì)某基于硫鐵礦的同步脫氮除磷技術(shù)，從技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)成熟度、經(jīng)費(fèi)投入、應(yīng)用前景、潛在風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值、科技成果影響力、行業(yè)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值、節(jié)能減排情況、環(huán)境狀況改善情況等維度對(duì)成果進(jìn)行評(píng)分，結(jié)合因素權(quán)重，得出該同步脫氮除磷技術(shù)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)結(jié)論計(jì)算結(jié)果為8.472分，為重點(diǎn)推廣項(xiàng)目，建議扶持，鼓勵(lì)推廣。該項(xiàng)目已向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專有注冊(cè)商標(biāo)，依托地方政府支持，簽約建立生產(chǎn)線，實(shí)現(xiàn)規(guī)模產(chǎn)業(yè)化及推廣應(yīng)用，取得良好市場(chǎng)收益。同樣運(yùn)用上述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，某公司污泥干燥技術(shù)的生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)得分為5.102分，為一般推廣項(xiàng)目，建議部分區(qū)域試點(diǎn)推廣應(yīng)用。該項(xiàng)目現(xiàn)階段主設(shè)備制造合同已簽訂并投入市場(chǎng)生產(chǎn)，現(xiàn)污泥干燥能力達(dá)到國內(nèi)最高水平。

6 結(jié)語

本文結(jié)合江蘇省生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用工作實(shí)際，圍繞我國打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)目標(biāo)任務(wù)，從建設(shè)一流科研能力、解決生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域突出問題角度出發(fā)，利用層次分析法，初步建立了生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用的評(píng)價(jià)體系，解決了生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用過程中成果遴選的“門檻”問題，對(duì)于評(píng)估江蘇省生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用具有良好的參考價(jià)值，為提高生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化效率，促進(jìn)實(shí)體生產(chǎn)力發(fā)展的科學(xué)性和有效性提供了思路。

對(duì)于生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用，提出以下建議：

(1)建議生態(tài)環(huán)境主管部門針對(duì)財(cái)政性資金支持的推廣轉(zhuǎn)化項(xiàng)目開展生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)，遴選先進(jìn)、成熟、需求迫切的共性、關(guān)鍵生態(tài)環(huán)境科技成果面向全行業(yè)開展推廣應(yīng)用工作，進(jìn)一步發(fā)揮推廣類科研項(xiàng)目的引導(dǎo)、示范、帶動(dòng)作用，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境科技整體技術(shù)水平的提升。

(2)建議生態(tài)環(huán)境行業(yè)內(nèi)有關(guān)企事業(yè)單位利用生態(tài)環(huán)境科技成果推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)體系，積極開展成果推廣轉(zhuǎn)化工作，在自主引進(jìn)成果和向外推廣成果的過程中，將生態(tài)環(huán)境成果的推廣應(yīng)用評(píng)價(jià)結(jié)果作為開展工作的依據(jù)，提高轉(zhuǎn)化成功率。