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        新形勢下地級市科研誠信體系建設(shè)研究

        2022-12-23 16:01:25胡萌萌
        江蘇科技信息 2022年30期
        關(guān)鍵詞:不端誠信建設(shè)

        胡萌萌

        (宿遷市生產(chǎn)力促進(jìn)中心,江蘇 宿遷 223800)

        0 引言

        隨著經(jīng)濟(jì)社會日益發(fā)展,科研誠信越來越受到關(guān)注。早在20世紀(jì),美國、德國等科研較發(fā)達(dá)國家已經(jīng)認(rèn)識到科研誠信的重要性,對于學(xué)術(shù)不端行為提出了一系列“醫(yī)治”辦法,但未能“根治”。新形勢下,我國科研誠信也面臨著考驗,出現(xiàn)了不同階段、不同層次的問題,代寫、偽造數(shù)據(jù)、竊取他人研究成果、論文撤稿等事件頻頻發(fā)生,引發(fā)社會廣泛關(guān)注,科研人員的誠信一度遭受到質(zhì)疑,在全社會范圍內(nèi)造成了十分惡劣的影響。

        2021年5月28日,習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上指出,要做學(xué)術(shù)道德的楷模,堅守學(xué)術(shù)道德和科研倫理,踐行學(xué)術(shù)規(guī)范,讓學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神內(nèi)化于心、外化于行,涵養(yǎng)風(fēng)清氣正的科研環(huán)境,培育嚴(yán)謹(jǐn)求是的科學(xué)文化[1],為新形勢下科研誠信建設(shè)明確了航向。

        新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革已然到來,區(qū)域科技創(chuàng)新是推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎[2]。地級市作為區(qū)域科技創(chuàng)新的重要戰(zhàn)場,要在這場變革中脫穎而出,必然要搶抓機(jī)遇,營造良好的科研生態(tài),必須把科研誠信作為前提,涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng),發(fā)揚(yáng)科學(xué)家精神,強(qiáng)化學(xué)術(shù)道德和規(guī)范,有效處理科研不端行為,構(gòu)建多維度科研誠信體系,為我國實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供強(qiáng)有力支撐。

        1 科研誠信概述

        1.1 科研誠信內(nèi)涵界定

        科研誠信廣義是指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假,還要恪守科學(xué)價值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動的行為規(guī)范;狹義是指在申報、開展或評審科研項目過程中應(yīng)用誠實、可驗證的方法,提交的科研成果報告應(yīng)遵守相關(guān)的規(guī)章、條例、準(zhǔn)則和公認(rèn)的職業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)[3]。

        1.2 我國科研誠信建設(shè)概況

        隨著改革開放不斷深入,我國從20世紀(jì)80年代開始關(guān)注科研誠信;90年代逐步加強(qiáng)對科研誠信建設(shè)制度化研究;21世紀(jì)以來,開始強(qiáng)化在多部門協(xié)同管理的新格局方面探究。2018年5月,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳共同印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》,規(guī)定了科研誠信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系,是我國第一個頂層設(shè)計規(guī)劃文件。2019年5月,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》,進(jìn)一步引導(dǎo)廣大科技工作者追求真理、勇攀高峰,營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境;同年9月,科技部、中宣部、財政部、人力資源和社會保障部等20個單位和部門共同印發(fā)了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則》。2020年7月,科技部、自然科學(xué)基金委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步壓實國家科技計劃(專項、基金等)任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》,繼續(xù)推動全面建設(shè)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)。隨著國家層面的制度文件相繼出臺,省級層面的規(guī)范文件也逐步完善??偟膩碚f,國內(nèi)科研誠信建設(shè)整體呈現(xiàn)“懲治—預(yù)防—保障”三位一體的局面[4]。

        1.3 科研誠信建設(shè)重要性

        第一,科研誠信建設(shè)引起全世界高度關(guān)注。近年來,科研誠信案件屢發(fā),給國內(nèi)外學(xué)術(shù)生態(tài)、科研生態(tài)造成了一定程度的傷害。這也暴露了各國的科研誠信建設(shè)在機(jī)制、制度、監(jiān)管、追責(zé)等方面仍然需要提升。

        第二,科研誠信體系建設(shè)是改進(jìn)我國科研質(zhì)量和效率的重要保障??蒲匈|(zhì)量和效率關(guān)系到我國在國際競爭中能否保持優(yōu)勢,要保證高質(zhì)量的科研成果,須以科研誠信為前提,缺失誠信的科研項目不會受到重視,更難以發(fā)揮其價值。

        第三,我國科研誠信建設(shè)水平有待進(jìn)一步提升。新形勢下,科技創(chuàng)新成為國際戰(zhàn)略較量的主要戰(zhàn)場,面對激烈的國際競爭形式,要把好科研誠信關(guān),積極弘揚(yáng)科學(xué)家精神,不怕吃苦不怕失敗,不做拾人牙慧的“二傳手”,不把心思花在投機(jī)取巧上,進(jìn)一步提升誠信,提倡潛下心來搞科研,做高素質(zhì)科研人。

        2 地級市在構(gòu)建科研誠信體系方面存在的問題和不足

        目前,我國在國家、省級層面對科研誠信體系建設(shè)方面出臺了相關(guān)文件、規(guī)范,在約束科研誠信方面起到了一定積極作用。但是,地級市在統(tǒng)籌區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展過程中,對科研誠信建設(shè)的力度和精準(zhǔn)度仍然有待完善,尤其是缺乏完善的機(jī)制體制、引導(dǎo)教育、宣傳監(jiān)管等,具體表現(xiàn)為以下幾個方面。

        2.1 宏觀指導(dǎo)不到位,缺乏針對性文件

        科研誠信建設(shè)要形成體系,就要做好頂層設(shè)計。一是要充分發(fā)揮政府在建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用,加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)。當(dāng)前,部分地級市欠缺科學(xué)系統(tǒng)的宏觀指導(dǎo),有的只是象征性地出臺了科研誠信管理辦法,而大多數(shù)是對上級文件的“嫁接”,缺少直指不足的具有針對性的政策文件、法規(guī)等,隔靴搔癢,往往達(dá)不到“治本”的效果。二是要針對試點建設(shè)查漏補(bǔ)缺,尤其是在上下聯(lián)動的科研誠信系統(tǒng)建設(shè)過程中,加強(qiáng)對本系統(tǒng)自上而下指導(dǎo),同時,做好外地優(yōu)秀經(jīng)驗吸取和借鑒,打造一批經(jīng)得起時間和歷史檢驗的試點做法。

        2.2 科研目的不端正,過分強(qiáng)調(diào)科研成果

        科學(xué)是人的本質(zhì)屬性和自我價值的體現(xiàn),它把人和動物徹底區(qū)別開來[5]。一味強(qiáng)調(diào)“為科學(xué)而科學(xué)”這個目標(biāo),致使科研目的不端正,然則科學(xué)的使命就蕩然無存。一方面,在科研投入過程中往往帶有個人功利色彩,“唯論文”現(xiàn)象時有發(fā)生,而為了利益驅(qū)動完成的學(xué)術(shù)論文則有趕時髦、浮夸、缺乏創(chuàng)新之嫌,是對“絕知此事要躬行”的科研態(tài)度的褻瀆。另一方面,在地級市科技項目評估評價、科技人才評價等工作中,或是在事業(yè)單位、科研院所、企業(yè)等單位職稱評審、晉級等工作中,經(jīng)常性地把學(xué)術(shù)成果和論文發(fā)表作為一項標(biāo)準(zhǔn),各相關(guān)單位過分強(qiáng)調(diào)科研成果的重要性,往往易忽略科研過程的真實性和完整性。

        2.3 懲處問責(zé)機(jī)制不完善,存在僥幸心理

        科研誠信強(qiáng)調(diào)的是負(fù)責(zé)人的科研行為,科研誠信問責(zé)制度就是對科研行為是否符合責(zé)任要求進(jìn)行審查的制度化規(guī)定[6]。地級市懲處問責(zé)機(jī)制不完善往往會導(dǎo)致懲處力度不夠、懲處覆蓋面不足等不良后果,就會給一些科研不端行為帶來僥幸心理,想方設(shè)法鉆制度的空子,形成危害科研生態(tài)的不良風(fēng)氣。

        3 地級市多個維度構(gòu)建科研誠信體系路徑探究

        3.1 完善機(jī)制創(chuàng)新,探索試點建設(shè)新路徑

        強(qiáng)化政府部門宏觀指導(dǎo),進(jìn)一步完善機(jī)制創(chuàng)新,把政府、市場、社會等各方面力量擰成一股繩,形成引領(lǐng)未來的整體優(yōu)勢。

        一是在省級科研誠信體系建設(shè)試點基礎(chǔ)上,啟動搭建省級科技監(jiān)督信息管理子平臺,建設(shè)上下聯(lián)動的科研誠信體系,成立專項領(lǐng)導(dǎo)工作小組,明確職責(zé),細(xì)化舉措,并在建設(shè)過程中不斷“本土化”,持續(xù)推動試點工作取得落地生根的實效。

        二是完善管理制度建設(shè)。在地級市現(xiàn)有管理制度的基礎(chǔ)上,結(jié)合當(dāng)前仍然存在的失信行為案例查漏補(bǔ)缺,注重在管理辦法和相關(guān)法律法規(guī)方面推陳出新,制定進(jìn)一步壓實地級市科技計劃(專項、資金等)任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的管理條例,加強(qiáng)涉審社會中介機(jī)構(gòu)信用管理指導(dǎo),進(jìn)一步規(guī)范科研人員、科研活動、第三方機(jī)構(gòu)行為,在頂層設(shè)計上扎緊口徑。

        三是建立盡職免責(zé)機(jī)制。黨的十八大以來,隨著我國依法治國工作深入推進(jìn),建設(shè)盡職免責(zé)制度被明確寫入政府文件[7]。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》等文件要求,完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則,形成一套可執(zhí)行、可預(yù)期的盡職免責(zé)機(jī)制,加大為科研人員“減負(fù)”力度,加強(qiáng)對于勤勉盡責(zé)、但因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因?qū)е碌碾y以完成地市級科研項目預(yù)定目標(biāo)的單位和項目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。

        四是健全科研數(shù)據(jù)公開機(jī)制。健全科研成果數(shù)據(jù)公開機(jī)制,將實驗過程、實驗數(shù)據(jù)等相關(guān)內(nèi)容公開,如在論文投稿時,必須同時遞交相應(yīng)的實驗流程及數(shù)據(jù)以供審查,逐步將數(shù)據(jù)公開制度與同行評議制度設(shè)計為互為補(bǔ)充的科研審查機(jī)制。

        3.2 強(qiáng)化科研活動管理,形成全流程監(jiān)督閉環(huán)

        3.2.1 加強(qiáng)主動監(jiān)督,形成政府部門牽頭,相關(guān)責(zé)任主體齊抓共管的工作合力

        強(qiáng)化在科研人員隊伍管理、科技項目管理等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督。由地級市科技部門牽頭,利用現(xiàn)代信息化技術(shù),打造一款科研項目信息化管理平臺,聯(lián)合市級信用辦把公民信用情況納入平臺管理??蒲许椖恐饕?fù)責(zé)人需注冊登錄,將本年度科研項目在規(guī)定時間內(nèi)錄入平臺,并實時輸入分享科研項目進(jìn)展情況;同時,將項目研發(fā)過程中產(chǎn)生的證明材料及時上傳,主管部門對提供的有異議的證明材料能夠準(zhǔn)確提出并責(zé)令限期整改,保障科研活動過程透明公開公正。

        3.2.2 激發(fā)全社會參與監(jiān)管,形成人人可監(jiān)管的輿論氛圍

        一是暢通舉報途徑。在管理職責(zé)明確的前提下,專門設(shè)立管理部門受理科研不端行為的舉報渠道,向社會公開發(fā)布,并將積極參與監(jiān)管的行為列入“好市民”評選條件。對于提供舉報線索有效的市民,給予頒發(fā)證書等獎勵;對于亂指責(zé)的行為,根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰,多次亂指責(zé)的根據(jù)造成的社會影響考慮是否將其列入黑名單,進(jìn)行動態(tài)管理。

        二是形成社會共治。加強(qiáng)科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用,依法依規(guī)對科研嚴(yán)重失信行為責(zé)任人采取聯(lián)合懲戒措施。將科研誠信狀況與科研項目立項、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、崗位聘用、評選表彰等掛鉤。推動在行政許可、公共采購、評先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。

        3.2.3 強(qiáng)化科技評估評價,提高站位,破除“唯論文”不良導(dǎo)向,傾向注重實績和成效

        對在地級市科技計劃項目評審評價中存在“唯論文”現(xiàn)象的,及時糾正并責(zé)令整改。嚴(yán)肅查處學(xué)術(shù)不端行為,加強(qiáng)論文發(fā)表管理,除了要求查重低于20%,更要加強(qiáng)對署名管理的約束和規(guī)范,按照對科研成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小據(jù)實署名和排序,不得侵占學(xué)生、團(tuán)隊成員的合法權(quán)益與學(xué)術(shù)成果,不得將團(tuán)隊成果據(jù)為本人所有,對無實質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的人員不得“掛名”。

        3.3 發(fā)揮聯(lián)合獎懲作用,形成道德和規(guī)矩約束

        3.3.1 進(jìn)一步完善獎懲制度,使懲罰制度與獎勵制度相匹配

        一是做到省市上下聯(lián)動獎懲,建立并利用省級科研信息監(jiān)督管理平臺,自上而下、自下而上多角度多層次錄入審核信用信息,設(shè)置預(yù)警查處提醒,打造信用核查“一點通”模式,形成覆蓋全省的科研誠信信息共治共享。

        二是做到地級市市域內(nèi)多部門聯(lián)合獎懲,通過對全市科研誠信情況的分析將科研誠信行為納入對嚴(yán)重失信社會法人和自然人實施聯(lián)合懲戒的對象,寫入全市聯(lián)合獎懲備忘錄,設(shè)立“黑名單”“紅名單”,開展雙向激勵。對于至誠至信的科研行為除了應(yīng)有的人、物、錢方面的支持,在政策上再給予一定傾斜,對科研不端行為“零容忍”,將學(xué)術(shù)誠信與基金評審、職稱晉升等事項掛鉤,對被列為嚴(yán)重失信的行為采取一票否決制,提高科研不端行為的越軌成本,對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)一步起到威懾作用。

        三是構(gòu)建科研活動全產(chǎn)業(yè)鏈的懲罰體系,圍繞科研活動上下游產(chǎn)業(yè)鏈布局懲罰機(jī)制,不僅要懲罰科研不端的需求方(例如購買申報書和論文的科研不端者),還要嚴(yán)厲懲罰科研不端的供給方(制造和出售申報書和論文的“槍手”和“槍手公司”)[8]。

        四是通過重塑獎勵制度與懲罰制度,改變重獎勵、輕懲處的現(xiàn)狀,從制度層面進(jìn)一步遏制科研不端行為。圍繞科研論文造假等方面,開展科研領(lǐng)域失信專項治理行動,對失信情節(jié)嚴(yán)重的市場主體,依法依規(guī)實施市場和行業(yè)禁入措施。

        3.3.2 強(qiáng)化科研誠信宣傳教育與監(jiān)督引導(dǎo)

        對于轄區(qū)內(nèi)從事科研的企業(yè)、單位、社會組織等,要在科技計劃項目立項審查、職稱晉升等環(huán)節(jié)加強(qiáng)守法誠信教育,大力宣傳科學(xué)家精神,弘揚(yáng)嚴(yán)謹(jǐn)求是的學(xué)術(shù)作風(fēng)。一方面,積極聯(lián)合文旅相關(guān)部門,厚植誠信與尊重知識、尊重人才的主題教育,開展經(jīng)常性專門性座談交流、調(diào)研采風(fēng)系列活動,雕琢一批搬得上臺的文藝作品,讓科學(xué)家精神飛進(jìn)千家萬戶。另一方面,通過傳統(tǒng)媒介+新媒體綜合運用,擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面。同時,在企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、外國專家等方面實施科研誠信領(lǐng)域警示教育,進(jìn)一步擴(kuò)大受教育范圍,達(dá)到“查處一案警示一片”的效果,讓“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”成為全社會弘揚(yáng)的一面旗幟。

        4 結(jié)語

        新形勢下,地級市作為區(qū)域科技創(chuàng)新的重要陣地,應(yīng)廣泛汲取國內(nèi)外科研誠信體系建設(shè)過程中的優(yōu)秀做法和有效經(jīng)驗,發(fā)現(xiàn)并及時彌補(bǔ)不足,從多個維度全力推進(jìn)科研誠信體系建設(shè),為實現(xiàn)新時代科技強(qiáng)國夢奠定基礎(chǔ)。

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