葉晨光

（西北工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院，陜西西安 710072）

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中提出，加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究，拓展實施國家重大科技項目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新；并在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上進(jìn)一步指出，我國人才發(fā)展體制機制還不完善，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力的激勵機制還不健全。要營造良好創(chuàng)新環(huán)境，加快形成有利于人才成長的培養(yǎng)機制、有利于人盡其才的使用機制、有利于競相成長各展其能的激勵機制、有利于各類人才脫穎而出的競爭機制。國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議中也指出，要“健全創(chuàng)新激勵和保障機制。激發(fā)人才創(chuàng)新活力”。

目前，國內(nèi)對于高校承擔(dān)重大科技任務(wù)項目的責(zé)任制度與激勵機制的研究主要集中在激勵機制方面，對責(zé)任機制的研究目前還較少。清華大學(xué)汝鵬、丁雯等學(xué)者通過研究高?？蒲许椖可暾埿袨橛绊懸蛩兀治隽思顧C制對科研項目申請的導(dǎo)向和鼓勵作用。李美桂、陳銳等學(xué)者通過地區(qū)政策實踐的研究探討了激發(fā)科研人員活力的一些實踐舉措。廣東醫(yī)學(xué)院藥學(xué)院李思、吳鐵開展了高?？蒲许椖抗芾砑顧C制研究，提出了以人為本、系統(tǒng)性、針對性三大激勵原則。但是，上述的研究均與行業(yè)特色高?？蒲袑嵺`有較大的差異，西北工業(yè)大學(xué)作為傳統(tǒng)“三航”特色高校，在以往的科研實踐中承擔(dān)了大量的國家重大科技任務(wù)。因此，在新時代背景下，尤其是“雙一流”建設(shè)的視角下，開展符合學(xué)?？蒲刑厣闹卮罂萍既蝿?wù)責(zé)任制度和激勵機制研究十分必要，本文將重點圍繞國家重大科技項目管理中的責(zé)任機制建立問題展開討論。

一、高校承擔(dān)國家重大科技項目管理研究現(xiàn)狀及主要問題

高校作為科技攻關(guān)的主力軍，在國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、國家自然基金為代表的國家科技計劃中均承擔(dān)了大量科研任務(wù)。為進(jìn)一步調(diào)動校內(nèi)國家重點任務(wù)承擔(dān)人員的積極性和創(chuàng)造性，在關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，有效提升高校科研核心競爭力和服務(wù)國家科技國防事業(yè)發(fā)展的總體影響力，確保重大科技任務(wù)項目的有序順利實施，亟須開展承擔(dān)國家重大科研項目的責(zé)任制度研究。

以國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃為代表的國家重大科技計劃實施以來，在鑄造國家重器、推動經(jīng)濟發(fā)展、解決重要民生問題等領(lǐng)域取得了舉世矚目的成就，推動以科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟社會發(fā)展取得了較大進(jìn)展。但總體上看，這些計劃項目發(fā)展良莠不齊，如戰(zhàn)略研究不充分、基礎(chǔ)研究相對薄弱，部分項目運行質(zhì)量偏低、解決重大科學(xué)問題和突破核心領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)不力，甚至出現(xiàn)部分因創(chuàng)新性強、攻關(guān)難度大而流標(biāo)的情況。

國家科技計劃體系改革以來，以國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、國家自然科學(xué)基金等為代表的科技計劃（專項、基金等）均制定了相關(guān)管理辦法，明確了主要管理主體的職責(zé)，目標(biāo)明確和績效導(dǎo)向的責(zé)任體系基本形成，為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略夯實了堅定的基礎(chǔ)。但執(zhí)行層面存在權(quán)責(zé)不對等、問責(zé)手段缺乏等問題，導(dǎo)致責(zé)任制度難以落實。國家科技重大專項等科技計劃項目需要多領(lǐng)域、多學(xué)科的綜合集成，需要多部門的協(xié)同攻關(guān)，組織管理帶有綜合性、復(fù)雜性，難度很大。我國各類科技計劃項目已基本形成了部委負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織，項目管理機構(gòu)具體落實，專家組提供咨詢服務(wù)，項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)實施的職責(zé)分工布局，保證了決策和管理的科學(xué)化和民主化。

對于高校來說，承擔(dān)國家重大科技任務(wù)對科技工作的發(fā)展和“雙一流”建設(shè)具有重大意義，是高校面向國家重大需求開展科學(xué)研究的主要表現(xiàn)。然而，在實際的工作過程中，高?？蒲袌F隊因人員薪酬、團隊結(jié)構(gòu)、時間管理、經(jīng)費投入等現(xiàn)實壓力，在一定程度上存在“重立項，輕管理”現(xiàn)象，對于部分國家重大科技任務(wù)實施過程中存在責(zé)權(quán)界限不清、責(zé)權(quán)不對等的問題，可能會存在一定的執(zhí)行風(fēng)險。

當(dāng)前，國家已開始探索建立國家科技誠信制度和相應(yīng)的違約追究機制，對于高校承擔(dān)的國家重大科技任務(wù)，更有必要探索建立責(zé)權(quán)清晰，管理明確的責(zé)任制度，更利于重大任務(wù)的順利組織實施和科技成果歸集，為項目完成后的后續(xù)成果應(yīng)用以及科技獎勵申報奠定良好基礎(chǔ)，規(guī)避可能存在的風(fēng)險。系統(tǒng)總結(jié)國家重大科技任務(wù)過程管理責(zé)任體系和激勵政策措施的實施經(jīng)驗和存在問題，深入分析科研人員的激勵需求，探討建立適應(yīng)新時代要求的重大科技任務(wù)的責(zé)任機制靈活激勵機制，有利于形成科技優(yōu)勢資源競相申報、承擔(dān)重大科技任務(wù)的新局面，有利于有效激發(fā)科研人員的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新活力，有利于催化原創(chuàng)性成果的大量涌現(xiàn)，最終促進(jìn)科技工作高質(zhì)量快速發(fā)展，為高?！半p一流”建設(shè)提供充足的科技保障。

二、國家重大科技項目管理機制創(chuàng)新的具體措施

（一）總體目標(biāo)和基本原則

總體目標(biāo)為建立分級負(fù)責(zé)、協(xié)同管理的責(zé)任制度，保障國家重大科技任務(wù)管理的規(guī)范、高效、安全，促進(jìn)任務(wù)管理流程優(yōu)化，資源配置合理、產(chǎn)出符合預(yù)期，項目效益最大化。國家重大科技任務(wù)責(zé)任主體包括了項目主管部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)、牽頭組織單位、任務(wù)承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人和評審專家等，因此國家重大科技任務(wù)責(zé)任制度應(yīng)涵蓋項目管理流程的所有環(huán)節(jié)、所有主體。對于高校來說，要嚴(yán)格落實法人主體責(zé)任，建立統(tǒng)一、規(guī)范、嚴(yán)格的國家重大科技任務(wù)責(zé)任制度，對上級管理部門負(fù)責(zé)。

責(zé)任機制建立的基本原則應(yīng)包括：1.職責(zé)明確，通過合同約定、簽署責(zé)任落實協(xié)議等方式明確學(xué)校、學(xué)院、項目負(fù)責(zé)人、項目團隊骨干等各級主體、人員的主要職責(zé)；2.責(zé)權(quán)統(tǒng)一，按照職責(zé)和職權(quán)統(tǒng)一、權(quán)利與義務(wù)一致、貢獻(xiàn)與回報匹配的原則，建立精準(zhǔn)化的責(zé)任制度；3.責(zé)任到人，將國家重大科技任務(wù)責(zé)任制度落實到崗位、落實到人，并實施同步問責(zé)制，即發(fā)生項目中止、停止或者違約、違紀(jì)、違法等不良事件時，追究當(dāng)事人及主管部門、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；4.問責(zé)有據(jù)，問責(zé)必須有充分合理的證據(jù)，并合理區(qū)分各級管理機構(gòu)、項目團隊改革創(chuàng)新、探索性試驗、科學(xué)原始創(chuàng)新、推動項目進(jìn)展等無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違法違紀(jì)行為，對已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但仍無法完成項目內(nèi)容的，應(yīng)合理“寬容失敗”，給予免責(zé)。

（二）具體舉措

1.完善責(zé)任體系，建立責(zé)任制度的規(guī)章制度基礎(chǔ)

（1）制定責(zé)任制度有關(guān)規(guī)章文件。由學(xué)?？蒲泄芾聿块T牽頭研究制定《國家重大科技任務(wù)責(zé)任管理辦法》，確定任務(wù)目標(biāo)、各級管理主體、項目團隊和相關(guān)工作崗位的職責(zé)和權(quán)限，形成“任務(wù)清單”“權(quán)力清單”“負(fù)面清單”?！叭蝿?wù)清單”應(yīng)列舉各級管理主體和項目團隊承擔(dān)國家重大科技任務(wù)的分工情況，明確職責(zé)；“權(quán)力清單”應(yīng)列舉各級管理主體相關(guān)工作崗位和項目負(fù)責(zé)人、項目骨干等在國家重大科技任務(wù)項目實施過程中所擁有的權(quán)力范圍，包括經(jīng)費預(yù)算使用調(diào)整、技術(shù)路線調(diào)整、人員變更、項目實施情況把控等內(nèi)容；“負(fù)面清單”應(yīng)列舉不同責(zé)任主體和人員可能發(fā)生的違約、違紀(jì)、違法行為，并確定相應(yīng)的罰則。如發(fā)生“負(fù)面清單”問題，學(xué)校應(yīng)及時介入處理，暫停項目資金支持，在一定時間內(nèi)限制學(xué)院、項目負(fù)責(zé)人申報承擔(dān)國家重大科技任務(wù)資格。具體項目附件特殊條件、降低資助力度、從前補助調(diào)整為后補助、暫停或終止項目，收回資金，及時上報上級主管部門，直至追究法律責(zé)任等處理措施。

（2）建立學(xué)?？萍夹庞冒酌麊?，實施科研誠信分級。完善學(xué)校承擔(dān)國家重大科技任務(wù)科研誠信信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)各類國家科技計劃項目的科研誠信信息通用共享?？蒲姓\信信息數(shù)據(jù)庫重點記錄學(xué)校二級單位、項目負(fù)責(zé)人、項目團隊等相關(guān)機構(gòu)和人員對國家重大科技任務(wù)項目的管理、實施情況，在從事科技計劃項目實施中得到的獎勵、評審驗收結(jié)果、形成的成果和不當(dāng)行為、收到的處理情況等。在數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上逐步建立學(xué)校的科研誠信系統(tǒng)，按實際誠信情況對有關(guān)機構(gòu)和人員進(jìn)行科研誠信分級，分級結(jié)果作為是否具備承擔(dān)國家重大科技任務(wù)申報資格的依據(jù)。

2.明確各級管理主體責(zé)任，提供責(zé)任制度落實實踐依據(jù)

（1）簽署項目承諾書和責(zé)任落實協(xié)議。按照職責(zé)權(quán)利對等統(tǒng)一的原則，針對國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、國家自然基金等國家重大科技任務(wù)的管理特點，分別梳理學(xué)校、學(xué)院、項目負(fù)責(zé)人、項目團隊各級管理主體或人員的職責(zé)，并在項目實施承諾書或責(zé)任書中予以明確，做到職責(zé)明確、分工合理；項目立項啟動時，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署《科研誠信承諾書》，由學(xué)院和學(xué)校簽訂責(zé)任落實協(xié)議，確保國家重大科技任務(wù)項目能夠落實落地，有的放矢。

（2）推動國家重大科技任務(wù)管理崗位專職化。逐步推動學(xué)校、學(xué)院和項目組承擔(dān)國家重大科技任務(wù)人員管理崗位專職化，建立崗位人員成長與任務(wù)發(fā)展相協(xié)調(diào)的長效機制，通過“定崗位職責(zé)、定工作制度、定考核問責(zé)”的管理體系，提升各項目管理崗位人員履職盡責(zé)能力，盡力避免管理“缺位”。

3.建立基于績效的履職評價方法

（1）按項目績效開展學(xué)校、學(xué)院相關(guān)科研管理崗位和項目負(fù)責(zé)人履職情況評價。充分發(fā)揮績效評估的導(dǎo)向作用，針對“基礎(chǔ)前沿”“重大共性關(guān)鍵技術(shù)”“系統(tǒng)集成開發(fā)”和“應(yīng)用示范”等不同類型科研項目分類制定績效評價標(biāo)準(zhǔn)。如重大共性關(guān)鍵技術(shù)類項目要重點評估技術(shù)的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。項目績效評價結(jié)果作為評價學(xué)校、學(xué)院項目管理崗位和項目負(fù)責(zé)人履職情況的依據(jù)。

（2）按管理績效開展學(xué)校任務(wù)主管部門和學(xué)院履行情況評價。及時統(tǒng)計國家重大科技任務(wù)的總體目標(biāo)完成情況，分析立項申請評審?fù)ㄟ^率、立項數(shù)量、經(jīng)費總量等指標(biāo)，結(jié)合學(xué)校計劃指標(biāo)和實際達(dá)到指標(biāo)，確定國家重大科技任務(wù)管理績效。管理績效作為評價任務(wù)主管部門和相關(guān)學(xué)院履職情況的依據(jù)。

（3）定期抽查各類咨詢/論證的質(zhì)量，開展咨詢專家履職能力評價。在充分發(fā)揮咨詢論證專家、項目責(zé)任專家、同行專家在項目論證、立項、實施和驗收過程中作用的同時，定期抽查個項目團隊各類咨詢/論證專家的質(zhì)量，作為評價專家履職能力的依據(jù)。根據(jù)專家貢獻(xiàn)及時調(diào)整科研誠信等級，形成進(jìn)出有序的學(xué)校重點咨詢專家?guī)靹討B(tài)調(diào)整機制。

4.通過審查、督查等辦法落實責(zé)任制度

（1）項目申報前開展科研誠信審查。將科研誠信等級查詢作為項目申報形式審查的必要程序，嚴(yán)格落實項目申報“白名單”制度，項目負(fù)責(zé)人和所在學(xué)院誠信等級達(dá)到一定等級以上方可申報承擔(dān)國家重大科技任務(wù)。

（2）項目實施過程中加強定期督查?；A(chǔ)研究與應(yīng)用研究類項目通過項目年度實施進(jìn)展情況報告進(jìn)行督查，項目負(fù)責(zé)人對年度實施進(jìn)展情況報告的質(zhì)量和真實性負(fù)責(zé)，學(xué)院、學(xué)校各級管理崗位負(fù)責(zé)及時對年度實施進(jìn)展情況進(jìn)行審核上報。針對目標(biāo)導(dǎo)向類項目，尤其是重點核心任務(wù)攻關(guān)項目，要加強實施過程的評估、檢查、抽查和審計等活動。對研制難度極大，學(xué)校和參研單位經(jīng)評估確實無能力完成既定目標(biāo)的項目，應(yīng)及時報告上級部門，申請實施項目退出機制。對項目的督查要堅持“飛行檢查”，不提前打招呼，不要求提供材料，不聽PPT 匯報，不回避問題，赴現(xiàn)場實地看實情實物，問實情時效，及時掌握項目實施情況，積極為項目組創(chuàng)造條件，排憂解難。

（3）項目驗收階段開展綜合績效評價。強化契約精神，項目驗收時要嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)合同書開展綜合績效評價，績效評價結(jié)果作為項目調(diào)整（包含中止、退出）、后續(xù)支持的重要依據(jù)并納入科研誠信等級。

5.建立免責(zé)機制和監(jiān)督機制

（1）寬容失敗，建立適度的免責(zé)機制。應(yīng)強化學(xué)校法人主體責(zé)任，建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動免責(zé)機制，根據(jù)任務(wù)合同書要求和項目結(jié)題時綜合績效評價專家的意見，對承擔(dān)探索性強、難度大、風(fēng)險高的項目，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的項目負(fù)責(zé)人和項目團隊予以免責(zé)。

（2）按證據(jù)及時調(diào)整責(zé)任主體的信用等級。將項目的過程督查結(jié)果、驗收的綜合績效評價結(jié)論等信息納入學(xué)?？蒲姓\信建設(shè)數(shù)據(jù)庫，根據(jù)相關(guān)信息及時調(diào)整學(xué)院、項目負(fù)責(zé)人的科研誠信等級。

（3）發(fā)揮好校內(nèi)教師、其他單位的監(jiān)督作用。推動科研誠信建設(shè)數(shù)據(jù)庫在校內(nèi)公開開放，對接財務(wù)、國資、招采等職能部門，充分發(fā)揮校內(nèi)教師以及其他部門的監(jiān)督作用，更好地開展國家重大科技任務(wù)項目管理服務(wù)。

（4）把握好項目審計、巡視紅線和科研規(guī)律的關(guān)系。對科技創(chuàng)新活動的監(jiān)督、檢查、審計、巡視等應(yīng)在紀(jì)律和法律紅線內(nèi)，應(yīng)在學(xué)校各項規(guī)章制度的范圍內(nèi)，充分尊重科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展規(guī)律，以信任為前提，解讀和區(qū)分科技創(chuàng)新活動發(fā)展演進(jìn)和法律原則之間的區(qū)別，給科研人員劃清行為和規(guī)范邊界，創(chuàng)造更大的自由創(chuàng)新空間，在管理和服務(wù)中，更要善于解除不必要的枷鎖，釋放學(xué)?？蒲腥藛T自主權(quán)，激發(fā)科研人員活動，讓學(xué)校內(nèi)各項創(chuàng)新要素充分涌流。

三、結(jié)語

綜上，只有在明確各個主體責(zé)任的基礎(chǔ)上，建立分工合理、職責(zé)明確、責(zé)權(quán)統(tǒng)一、責(zé)任到人、問責(zé)有據(jù)的國家重大科技任務(wù)管理責(zé)任制度，才能形成職責(zé)規(guī)范、科學(xué)高效、公開透明的組織管理機制，促使高校在承擔(dān)國家重大科技任務(wù)時更聚焦國家戰(zhàn)略需求，更符合科技創(chuàng)新規(guī)律，更高效配置科技資源，促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展更緊密結(jié)合，最大限度地激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情，使高校科技創(chuàng)新工作在新形勢新要求下，主動肩負(fù)起新的歷史使命，勇于變革、開拓創(chuàng)新，努力實現(xiàn)科技工作的新突破、新跨越。