文/姚心儀，張虎翼，2，何方舟

（1.上海飛機(jī)制造有限公司航空制造技術(shù)研究所，上海 201324；2.上海海事大學(xué)物流科學(xué)與工程研究院，上海，201306）

為彌補(bǔ)基礎(chǔ)研究與產(chǎn)品市場(chǎng)之間的空白，國內(nèi)外政府、高校以概念驗(yàn)證中心為手段，來解決科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”的問題。對(duì)標(biāo)概念驗(yàn)證中心，本文提出在制造型企業(yè)中建立示范驗(yàn)證中心，通過企業(yè)的資金、人力、管理、技術(shù)、客戶支持，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的技術(shù)驗(yàn)證、聯(lián)合展示、共同孵化。在對(duì)比概念驗(yàn)證中心與示范驗(yàn)證中心差異的基礎(chǔ)上，分析得出示范驗(yàn)證中心運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，對(duì)我國制造型企業(yè)推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化具有一定參考價(jià)值。

一、引言

科技成果轉(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新體系的重要組成之一，是促進(jìn)科技與市場(chǎng)相結(jié)合的重要環(huán)節(jié)，也是提升企業(yè)核心關(guān)鍵能力的主要手段。而在科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程中一直存在著“死亡之谷”的現(xiàn)象。這是因?yàn)橐环矫娓咝＜把芯吭核谢A(chǔ)科技成果的成熟度不夠，缺乏相應(yīng)的中試熟化條件，企業(yè)和社會(huì)資本對(duì)其轉(zhuǎn)化投資積極性不高，使其無法順利度過中試階段，離工程化應(yīng)用之間存在斷層；另一方面，企業(yè)在推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化時(shí)受內(nèi)部體制機(jī)制的束縛，缺乏相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)制及專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)支撐。如果不能妥善解決這些問題，隨著技術(shù)的更迭，這些科技成果可能永遠(yuǎn)被束之高閣，這不僅是對(duì)國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)的不必要消耗，同時(shí)也是對(duì)科研人員心血的浪費(fèi)，最終制約成果轉(zhuǎn)化工作高效、高質(zhì)量的開展。因此，亟需對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化和完善。

值得注意的是，國內(nèi)外為解決此類問題，紛紛給出了各種解決措施。2001年以來，從美國加州大學(xué)圣迭戈分校建立第一個(gè)高校概念驗(yàn)證中心（馮-李比希創(chuàng)業(yè)中心）[1]開始，國內(nèi)外興起了“概念驗(yàn)證”的新嘗試。2008年，新加坡啟動(dòng)實(shí)施概念驗(yàn)證資助計(jì)劃[2]；2011年，歐洲研究理事會(huì)設(shè)立概念驗(yàn)證計(jì)劃[3]。在國內(nèi)，2018年，西安交通大學(xué)成立全國首個(gè)概念驗(yàn)證中心；北京海淀區(qū)中關(guān)村科學(xué)城啟動(dòng)“概念驗(yàn)證支持計(jì)劃”。這些措施都是高校和政府進(jìn)一步將支持成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)前移，聚焦科技成果轉(zhuǎn)化更初期，連接研發(fā)與市場(chǎng)之間的空白，同時(shí)通過概念驗(yàn)證中心體制與機(jī)制的探索，優(yōu)化高校、企業(yè)與政府間的共同協(xié)作能力，更好地解決科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”的問題。

跨越成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”需要從技術(shù)供給端、成果需求端和政府端三個(gè)方向共同推進(jìn)。目前，概念驗(yàn)證中心的依托單位主要為高等院校、研究中心及政府，這些機(jī)構(gòu)大多屬于技術(shù)供給端或政府端。但卻鮮有成果需求端即企業(yè)通過將成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程提前的方式來提高成果轉(zhuǎn)化效率。與高校及研究所相比，制造型企業(yè)是技術(shù)開發(fā)至產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主體，企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)更需要考慮企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力及市場(chǎng)的需求。但企業(yè)往往受制于生產(chǎn)體制，對(duì)研發(fā)技術(shù)的要求更高、范圍更窄。針對(duì)該問題，筆者提出，從高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和制造型企業(yè)自身發(fā)展的角度出發(fā)，對(duì)標(biāo)概念驗(yàn)證中心建立示范驗(yàn)證中心，使相對(duì)成熟的科技成果在企業(yè)環(huán)境中進(jìn)行驗(yàn)證及應(yīng)用，彌補(bǔ)基礎(chǔ)科研與技術(shù)應(yīng)用之間的空白，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化更好地應(yīng)用至生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及市場(chǎng)推廣。綜上所述，建立示范驗(yàn)證中心對(duì)助力企業(yè)成功跨越科技成果轉(zhuǎn)化“死亡之谷”最初階段具有重大意義。

二、示范驗(yàn)證中心與概念驗(yàn)證中心的對(duì)比分析

示范驗(yàn)證中心是指依托具有一定創(chuàng)新能力的制造型企業(yè)，以企業(yè)需求為導(dǎo)向、應(yīng)用為目標(biāo)，接受及篩選各科研院校、行業(yè)內(nèi)技術(shù)成熟度3級(jí)及以上且應(yīng)用潛力大的科技成果，開展科技成果的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境驗(yàn)證、模擬環(huán)境驗(yàn)證、使用環(huán)境驗(yàn)證，并將驗(yàn)證成功的成果推廣至生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及市場(chǎng)。示范驗(yàn)證中心不僅是吸收科研院?？萍汲晒_展試驗(yàn)驗(yàn)證的驗(yàn)證平臺(tái)，也是發(fā)展企業(yè)研制技術(shù)體系，提升關(guān)鍵技術(shù)能力的孵化平臺(tái)，更是探索科研院?？萍汲晒蚱髽I(yè)轉(zhuǎn)化，進(jìn)而服務(wù)和推進(jìn)制造任務(wù)的示范平臺(tái)。

與概念驗(yàn)證中心相比，示范驗(yàn)證中心在建設(shè)定位、項(xiàng)目技術(shù)成熟度要求、服務(wù)類型、資本對(duì)接、建設(shè)模式上，均存在一定差異，兩者對(duì)比如表1所示。

表1 示范驗(yàn)證中心與概念驗(yàn)證中心對(duì)比

（一）功能定位

概念驗(yàn)證中心與示范驗(yàn)證中心在建設(shè)定位上有著較大的不同。概念驗(yàn)證中心旨在促進(jìn)高校科技成果商業(yè)化。在選擇項(xiàng)目時(shí)主要以項(xiàng)目是否有研發(fā)應(yīng)用潛力為導(dǎo)向，通過整合外部資源為項(xiàng)目提供必要的支持，從而使得技術(shù)迅速發(fā)展實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。而示范驗(yàn)證中心則旨在提升企業(yè)技術(shù)更新?lián)Q代，實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展。在選擇項(xiàng)目時(shí)主要以企業(yè)的生產(chǎn)需求為導(dǎo)向，更關(guān)注有利于自身發(fā)展的項(xiàng)目，通過企業(yè)自身資源實(shí)現(xiàn)支持，從而使得技術(shù)落地。

（二）項(xiàng)目技術(shù)成熟度要求

在9級(jí)的技術(shù)成熟度等級(jí)體系中，概念驗(yàn)證中心的技術(shù)一般屬于2—4級(jí)，即對(duì)技術(shù)概念或者應(yīng)用場(chǎng)景的提出，應(yīng)用場(chǎng)景下通過分析和實(shí)驗(yàn)來驗(yàn)證概念的有效性，將此技術(shù)集成到整體設(shè)備和系統(tǒng)中來驗(yàn)證概念設(shè)計(jì)的性能[3]。而示范驗(yàn)證中心的技術(shù)則更成熟，一般屬于3—6級(jí)，即對(duì)技術(shù)進(jìn)行前期的測(cè)試與工藝的開發(fā)，然后將此技術(shù)集成到應(yīng)用需求的設(shè)備，進(jìn)行工藝驗(yàn)證和示范應(yīng)用。

（三）服務(wù)類型

概念驗(yàn)證中心主要提供的服務(wù)是為符合條件的科技成果提供概念驗(yàn)證資金資助、咨詢輔導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)教育等支持性活動(dòng)，以解決團(tuán)隊(duì)在概念驗(yàn)證過程中的資金缺乏和創(chuàng)業(yè)知識(shí)缺乏等問題。而示范驗(yàn)證中心不僅可以提供驗(yàn)證資金資助與咨詢輔導(dǎo)，還可以提供技術(shù)驗(yàn)證服務(wù)，開展成果展示活動(dòng)。示范驗(yàn)證中心可以依托企業(yè)的實(shí)驗(yàn)室與生產(chǎn)車間，提供專業(yè)的中試熟化平臺(tái)和人才，將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)方案或技術(shù)條件進(jìn)行驗(yàn)證。同時(shí)示范驗(yàn)證中心可以在相關(guān)領(lǐng)域大型展會(huì)和學(xué)術(shù)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)將成果進(jìn)行展示或相關(guān)專題技術(shù)報(bào)告，最終將相關(guān)成果推廣至生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)或共同孵化為商品化產(chǎn)品。

（四）資本對(duì)接

概念驗(yàn)證中心主要依靠私人資本或政府資金。而示范驗(yàn)證中心資本投入形式相對(duì)簡(jiǎn)單，一般由企業(yè)設(shè)立的創(chuàng)新基金對(duì)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行投資，同時(shí)示范驗(yàn)證中心還可以提供資本對(duì)接等增值服務(wù)。當(dāng)項(xiàng)目完成驗(yàn)證打算進(jìn)行孵化時(shí)，示范驗(yàn)證中心可幫助其聯(lián)系相關(guān)天使基金或風(fēng)險(xiǎn)投資，降低項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化的早期風(fēng)險(xiǎn)。

（五）建設(shè)模式

概念驗(yàn)證中心的建設(shè)模式是多元的。它可以由政府主導(dǎo)，也可以由高校和科研院所自主籌建；它可以是對(duì)所有專業(yè)開放的綜合型平臺(tái)，也可以只針對(duì)某一專項(xiàng)領(lǐng)域開放[4]。而示范驗(yàn)證中心主要依托企業(yè)建立，一般由主責(zé)企業(yè)主導(dǎo)，只聚焦于企業(yè)自身發(fā)展領(lǐng)域的服務(wù)平臺(tái)。

示范驗(yàn)證中心的建立不僅為企業(yè)提供了新技術(shù)試錯(cuò)的機(jī)會(huì)與平臺(tái)，更承擔(dān)了科技成果轉(zhuǎn)化中從基礎(chǔ)研究到成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)，解決了高校及概念驗(yàn)證中心中試及熟化能力不足的問題，同時(shí)擴(kuò)大了新技術(shù)的展示空間，為成果產(chǎn)業(yè)化孵化提供了多種選擇，使得科技成果轉(zhuǎn)化的全流程體系更加完善。

三、示范驗(yàn)證中心運(yùn)行機(jī)制建設(shè)

示范驗(yàn)證中心以企業(yè)創(chuàng)新基金為依托，突破企業(yè)的體制機(jī)制限制，建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)，對(duì)優(yōu)秀的項(xiàng)目予以支持，利用企業(yè)專業(yè)的中試技術(shù)和平臺(tái)，推動(dòng)科技成果走出實(shí)驗(yàn)室，真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)落地應(yīng)用。

（一）團(tuán)隊(duì)組建

示范驗(yàn)證中心依托企業(yè)為主體，屬于企業(yè)內(nèi)部的二級(jí)部門。示范驗(yàn)證中心內(nèi)主要包括三類人員：成果轉(zhuǎn)化管理成員；財(cái)務(wù)人員、法律人員、審計(jì)人員等保障支持人員；技術(shù)專家?guī)臁?/p>

成果轉(zhuǎn)化管理成員為示范驗(yàn)證中心的主體工作人員，主要負(fù)責(zé)制定專業(yè)計(jì)劃推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，協(xié)調(diào)成果轉(zhuǎn)化過程中的溝通和信息共享。保障支持人員為兼職人員，主要負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、價(jià)值評(píng)估等相關(guān)籌備工作。技術(shù)專家?guī)鞛榧媛毴藛T，由各部門員工、各高校/研究院所以及外單位人才團(tuán)隊(duì)組成，主要負(fù)責(zé)判斷科技成果價(jià)值潛力和技術(shù)評(píng)審。

示范驗(yàn)證中心針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目，成立專項(xiàng)IPT團(tuán)隊(duì)，以管理人員為主導(dǎo)，還包括技術(shù)咨詢專家、研發(fā)人員、成果使用部門人員等具體項(xiàng)目技術(shù)人員和兼職人員，共同完成成果轉(zhuǎn)化全過程。

（二）制度建設(shè)

示范驗(yàn)證中心建設(shè)應(yīng)根據(jù)“以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)”的原則，建立市場(chǎng)化的成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制。通過編制相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化管理制度、經(jīng)費(fèi)制度、采購制度、激勵(lì)制度、專業(yè)人才培養(yǎng)制度、評(píng)價(jià)制度，為成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)一體化管控，解決企業(yè)決策環(huán)節(jié)復(fù)雜、層級(jí)多、反應(yīng)時(shí)間長(zhǎng)、市場(chǎng)響應(yīng)緩慢等問題，在制度方面打通科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條流程。

（三）轉(zhuǎn)化流程建設(shè)

科技成果轉(zhuǎn)化流程可歸納為尋找成果內(nèi)部評(píng)估—示范驗(yàn)證—生產(chǎn)車間應(yīng)用/投入市場(chǎng)—利潤分配，同時(shí)企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化部門可在科技成果轉(zhuǎn)化全程為項(xiàng)目提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、市場(chǎng)評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資金支持等服務(wù)。其模型如圖1所示。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化流程模型

（1）內(nèi)部評(píng)估

企業(yè)示范驗(yàn)證中心內(nèi)部出臺(tái)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的準(zhǔn)入要求，并根據(jù)項(xiàng)目?jī)?nèi)容及轉(zhuǎn)化難易程度進(jìn)行分級(jí)。技術(shù)專家?guī)於ㄆ卺槍?duì)收集上來的科技成果項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)梳理。以新型標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)體系為基礎(chǔ)，根據(jù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)、資金財(cái)務(wù)情況及市場(chǎng)發(fā)展前景進(jìn)行評(píng)估，形成標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)結(jié)論，用于科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條中。從其中遴選出具有應(yīng)用潛力且適合企業(yè)發(fā)展的項(xiàng)目，找準(zhǔn)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目轉(zhuǎn)化點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)點(diǎn)，有針對(duì)性地策劃企業(yè)科技成果布局，構(gòu)建企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫，由管理人員負(fù)責(zé)維護(hù)。

（2）示范驗(yàn)證

通過評(píng)估的項(xiàng)目，示范驗(yàn)證中心為其建立專項(xiàng)IPT團(tuán)隊(duì)推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施。依托企業(yè)創(chuàng)新基金等方式，為項(xiàng)目初期提供一定的資金。項(xiàng)目主要分為實(shí)物成果和軟成果兩類。針對(duì)實(shí)物成果的項(xiàng)目，將首先進(jìn)入企業(yè)的研發(fā)中心進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室驗(yàn)證，由研發(fā)人員將其轉(zhuǎn)化為滿足企業(yè)生產(chǎn)要求的技術(shù)方案，然后進(jìn)入示范驗(yàn)證中心自身車間內(nèi)進(jìn)行模擬環(huán)境驗(yàn)證，通過不斷的技術(shù)迭代，最后進(jìn)入生產(chǎn)車間內(nèi)進(jìn)行安裝調(diào)試，開展使用環(huán)境驗(yàn)證工作。針對(duì)軟成果的項(xiàng)目，即工藝/方法、方案/報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及信息系統(tǒng)/軟件等非實(shí)物成果，將進(jìn)行小規(guī)模驗(yàn)證或邀請(qǐng)相關(guān)專家論證其可靠性。通過驗(yàn)證后，示范驗(yàn)證中心的項(xiàng)目將達(dá)到生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，并擁有一定的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為了提升科技成果的影響力，示范驗(yàn)證中心可以在相關(guān)領(lǐng)域大型展會(huì)和學(xué)術(shù)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)將成果進(jìn)行展示或相關(guān)專題技術(shù)報(bào)告，與同行進(jìn)行技術(shù)交流探討。

（3）生產(chǎn)車間應(yīng)用

通過驗(yàn)證的示范驗(yàn)證中心項(xiàng)目理論上可以直接應(yīng)用至生產(chǎn)車間日常生產(chǎn)中。IPT團(tuán)隊(duì)將實(shí)時(shí)關(guān)注項(xiàng)目在現(xiàn)場(chǎng)中的應(yīng)用情況及存在問題，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行修正和完善。通過科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)制度，讓生產(chǎn)人員對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出相應(yīng)的建議。

（4）投入市場(chǎng)

示范驗(yàn)證中心項(xiàng)目可以采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利許可、作價(jià)投資、自行實(shí)施、合作實(shí)施和對(duì)外銷售等轉(zhuǎn)化形式投入市場(chǎng)。針對(duì)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外銷售等方式轉(zhuǎn)化給購買方的項(xiàng)目，示范驗(yàn)證中心將幫助項(xiàng)目對(duì)接政府與市場(chǎng)，提供管理與咨詢服務(wù)。針對(duì)采用作價(jià)投資、自行實(shí)施、合作實(shí)施等方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，示范驗(yàn)證中心將幫助其成立獨(dú)立的科技公司進(jìn)行經(jīng)營管理，享有全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧。示范驗(yàn)證中心可引進(jìn)專業(yè)的孵化機(jī)構(gòu)及金融機(jī)構(gòu)，共同幫助其度過孵化階段。將科技成果投入市場(chǎng)可以更好地推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化，為制造產(chǎn)業(yè)培育技術(shù)解決方案供應(yīng)商。

（5）利潤分配

建立相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化收益分享機(jī)制，形成長(zhǎng)效激勵(lì)，促進(jìn)人才聚集。示范驗(yàn)證中心提出以“成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)幣”的方式對(duì)成果轉(zhuǎn)化過程中作出貢獻(xiàn)的IPT團(tuán)隊(duì)人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)幣是相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目成果貢獻(xiàn)進(jìn)行測(cè)算及量化的一種統(tǒng)計(jì)工具，履行“一項(xiàng)一測(cè)”的原則，利用成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)幣對(duì)科技成果貢獻(xiàn)值進(jìn)行動(dòng)態(tài)賦權(quán)，成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目獲得相應(yīng)利潤后，成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)幣的數(shù)量可作為具體獎(jiǎng)勵(lì)分配的主要依據(jù)。

四、結(jié)論

示范驗(yàn)證中心作為科技創(chuàng)新平臺(tái)的重要組成部分，不僅順應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略需求，更是實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要載體。本文提出的示范驗(yàn)證中心建設(shè)，為企業(yè)提供相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)理論及方法支持，有助于擺脫企業(yè)制度束縛，快速響應(yīng)市場(chǎng)變化，激發(fā)科研創(chuàng)新活力，全面提升研究水平，促進(jìn)技術(shù)落地發(fā)展。