石 凱

引 言

Allgood和Bayer提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生應(yīng)當(dāng)具備的五項(xiàng)基本能力。其中兩項(xiàng)能力——對(duì)經(jīng)濟(jì)方法及其應(yīng)用進(jìn)行批判性思考的能力，以及在不同合作情景下交流經(jīng)濟(jì)思想的能力——與學(xué)生批判性閱讀經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)的能力息息相關(guān)。[1]據(jù)此，可能為中國(guó)當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育提供一個(gè)新的起點(diǎn)：文獻(xiàn)閱讀可能成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教育中更為重要的一部分。1995年、2000年、2005年及2010年對(duì)美國(guó)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)教學(xué)方法的四次調(diào)查顯示，只有6%的中級(jí)課程和統(tǒng)計(jì)/計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程及22%的高級(jí)課程將指定的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)閱讀作為課程教學(xué)的一部分。[2-3]同期，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育中，批判性文獻(xiàn)閱讀尚處于試水階段。將學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的閱讀納入目前的教學(xué)體系可能具有挑戰(zhàn)性，因?yàn)檫@需要學(xué)生在一定程度上精通經(jīng)濟(jì)理論和計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法，同時(shí)還需要教師進(jìn)行課程調(diào)整和課程重構(gòu)。

批判性地開(kāi)展文獻(xiàn)閱讀可能是其他教學(xué)手段和教學(xué)方式無(wú)法比擬的，因?yàn)槠渲苯幽康氖菫榱俗寣W(xué)生熟悉相關(guān)領(lǐng)域的文獻(xiàn)，并教會(huì)學(xué)生如何閱讀經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)。Allgood和Bayer提出高水準(zhǔn)的文獻(xiàn)閱讀的兩項(xiàng)基本目標(biāo)：一是在課程結(jié)束時(shí)學(xué)生應(yīng)當(dāng)能夠準(zhǔn)確概括相關(guān)主題當(dāng)前的發(fā)展現(xiàn)狀，并總結(jié)相關(guān)主題在學(xué)科史發(fā)展過(guò)程中的承繼關(guān)系和歷史地位；二是在課程結(jié)束時(shí)學(xué)生應(yīng)當(dāng)能夠通過(guò)評(píng)估用于獲得研究結(jié)論的數(shù)據(jù)和方法的有效性，以及對(duì)這些研究結(jié)論的解釋進(jìn)行評(píng)論來(lái)分析應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)。[1]而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的主要教學(xué)途徑，便是為學(xué)生搭建完整的批判式文獻(xiàn)閱讀框架并在此框架下實(shí)現(xiàn)師生互動(dòng)的啟發(fā)式反饋。

一、批判性文獻(xiàn)閱讀教學(xué)改革實(shí)踐的課程背景

2021年春季學(xué)期，在學(xué)校本科生導(dǎo)師制的支持下，我為所指導(dǎo)的高年級(jí)本科生開(kāi)設(shè)了一門(mén)有關(guān)移民經(jīng)濟(jì)學(xué)的討論課程。所有參加研討的學(xué)生都來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，參與學(xué)生均至少完成3門(mén)高級(jí)選修課。此外，參與學(xué)生必須修完計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，熟悉OLS以外的模型估計(jì)方法(如工具變量和固定效應(yīng))，并且了解實(shí)證研究中的常見(jiàn)陷阱。課程的三個(gè)主要元素是學(xué)生在閱讀文獻(xiàn)時(shí)完成的文獻(xiàn)報(bào)告、基于閱讀文獻(xiàn)開(kāi)展每周課堂討論以及一個(gè)為期一學(xué)期的研究項(xiàng)目。學(xué)生被分配到若干固定的學(xué)習(xí)小組中以便完成最終的研究項(xiàng)目。分組程序參照Oakley等提出的大學(xué)STEM課程中有效團(tuán)隊(duì)形成過(guò)程。[4]

二、批判性文獻(xiàn)閱讀前需進(jìn)行的準(zhǔn)備

在國(guó)內(nèi)的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)本科課程中，接觸主流學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的機(jī)會(huì)是非常有限的，主要的教學(xué)形式是由授課教師解釋文獻(xiàn)的主要內(nèi)容并強(qiáng)調(diào)其貢獻(xiàn)和不足，而不是由學(xué)生批判性地閱讀。究其原因，主要在于要獨(dú)立閱讀大多數(shù)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)，學(xué)生必須首先具備開(kāi)展計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究的基本技能。這限制了高級(jí)課程教學(xué)過(guò)程中學(xué)生獨(dú)立開(kāi)展文獻(xiàn)閱讀的潛力。此外，批判性閱讀是通過(guò)邊做邊學(xué)逐漸獲得的技能。傳授學(xué)生閱讀文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)化方法，并及時(shí)糾正誤讀的反饋，有可能加速這一技能的習(xí)得。

在第一周的課程中，學(xué)生們得到一份講義。閱讀文獻(xiàn)的過(guò)程被分解為回答如下6個(gè)問(wèn)題(見(jiàn)表1)。在課堂討論前，學(xué)生們被分配閱讀一篇有關(guān)移民經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典文獻(xiàn)。在這個(gè)階段，沒(méi)有要求學(xué)生提交對(duì)講義問(wèn)題的書(shū)面回答。討論的主要目的是讓學(xué)生有機(jī)會(huì)嘗試自己回答這些問(wèn)題，并由教師立即提供反饋和解釋。最后，向?qū)W生提供一份單頁(yè)的由教師撰寫(xiě)的文獻(xiàn)閱讀報(bào)告模板，供他們?cè)谧珜?xiě)報(bào)告時(shí)參考。

表1 閱讀學(xué)術(shù)論文的講義(“兩個(gè)為什么，兩個(gè)怎樣，兩個(gè)什么”)

說(shuō)明：講義的非正式語(yǔ)氣是有意為之的，這有助于緩解學(xué)生的抵觸和畏難情緒。講義中的問(wèn)題僅僅代表了閱讀學(xué)術(shù)論文的一種潛在方式，而且是高度線性的方式。

三、批判性文獻(xiàn)閱讀的教學(xué)實(shí)踐過(guò)程

學(xué)習(xí)閱讀經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文是本課程大綱中明確規(guī)定的兩個(gè)主要目標(biāo)之一，32%的課程成績(jī)被分配給了這一目標(biāo)。期末成績(jī)的25%被分配給閱讀文獻(xiàn)并準(zhǔn)備總共9份文獻(xiàn)閱讀報(bào)告，另外5%被分配給課堂討論。最后2%來(lái)自各小組必須完成的為期一學(xué)期的有關(guān)研究項(xiàng)目的簡(jiǎn)短綜述。此外，學(xué)生對(duì)閱讀材料的回憶和理解在期中和期末考試中都進(jìn)行了相應(yīng)考察。

(一)簡(jiǎn)短報(bào)告和課堂小組討論

讓學(xué)生完成一頁(yè)紙的文獻(xiàn)閱讀報(bào)告的第一個(gè)目的是確保他們認(rèn)真閱讀指定的文獻(xiàn)，并為課堂小組討論做好準(zhǔn)備。同時(shí)，這一安排的第二個(gè)目的是讓教師有機(jī)會(huì)提供簡(jiǎn)短的書(shū)面反饋，并借此機(jī)會(huì)向?qū)W生強(qiáng)調(diào)可能錯(cuò)過(guò)的文獻(xiàn)中的任何重要方面。在這一過(guò)程中，用以回答表1提到的若干問(wèn)題的6段結(jié)構(gòu)化指南被提供給學(xué)生。因其具有明確的結(jié)構(gòu)化安排，因此大大簡(jiǎn)化了對(duì)文獻(xiàn)報(bào)告的評(píng)分工作。

在整個(gè)學(xué)期中，總共有9篇文獻(xiàn)被確定為閱讀對(duì)象。這意味著從第三周開(kāi)始，除了期中周和期末周，學(xué)生們每周都在閱讀一篇文獻(xiàn)并提交一份紙質(zhì)報(bào)告，錯(cuò)過(guò)或遲交的報(bào)告將被評(píng)定為0分。從表1可以看出，結(jié)構(gòu)化的文獻(xiàn)閱讀報(bào)告旨在引導(dǎo)學(xué)生完成閱讀工作，重點(diǎn)是確定研究的動(dòng)機(jī)并識(shí)別主要研究問(wèn)題，以及提煉獲取研究結(jié)論所采用的主要方法。同時(shí)，還鼓勵(lì)學(xué)生思考每篇文獻(xiàn)所采用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法，以及模型估計(jì)的有效性和結(jié)果解釋的合理性。因?yàn)槔斫庖豁?xiàng)特定的研究工作在相關(guān)學(xué)術(shù)史中的位置通常需要廣泛的閱讀，所以學(xué)生們被告知要將每篇論文的文獻(xiàn)綜述視為足以提供論文發(fā)表時(shí)所需的各項(xiàng)背景信息。為了進(jìn)一步鼓勵(lì)學(xué)生思考每一項(xiàng)具體的研究工作如何融入移民經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)，并發(fā)現(xiàn)未來(lái)研究的發(fā)展趨勢(shì)，每份報(bào)告的最后一段專門(mén)討論他們?cè)陂喿x文獻(xiàn)后希望進(jìn)一步回答的具體問(wèn)題。如果學(xué)生提出了一個(gè)超出課程范圍的好問(wèn)題，教師的反饋就應(yīng)包括提供相關(guān)議題的參考文獻(xiàn)等，以便學(xué)生可以繼續(xù)深入研究。

文獻(xiàn)閱讀報(bào)告以十分制為基礎(chǔ)進(jìn)行打分：1分用于評(píng)估格式和語(yǔ)法，6分用于評(píng)價(jià)所用數(shù)據(jù)、估計(jì)方法和實(shí)證結(jié)果，另外三段各1分。評(píng)分相當(dāng)粗糙，對(duì)于錯(cuò)誤或不清晰會(huì)減少半分。為了加深學(xué)生對(duì)所讀文獻(xiàn)的理解，每周課上有部分時(shí)間專門(mén)用于開(kāi)展討論。學(xué)生們被給予一組同文獻(xiàn)相關(guān)的特定問(wèn)題，并在預(yù)先分配的4人小組中展開(kāi)討論，并在15分鐘內(nèi)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行作答。教師在這一過(guò)程中對(duì)相關(guān)問(wèn)題給予提示和說(shuō)明，適當(dāng)引導(dǎo)討論的走向。

如果討論停滯不前，教師并不直接給出問(wèn)題的答案，而是通過(guò)提示和引導(dǎo)鼓勵(lì)學(xué)生自己尋找答案。對(duì)于有相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的答案的問(wèn)題，小組討論結(jié)束后所有參與討論的學(xué)生都需要分享他們小組的答案是什么；對(duì)于其他問(wèn)題，學(xué)生需要發(fā)表對(duì)作者所提供結(jié)果的解釋的意見(jiàn)。

課堂討論旨在幫助學(xué)生培養(yǎng)批判性思維。一些課堂討論問(wèn)題是為了讓學(xué)生停下來(lái)思考研究的局限性(比如在數(shù)據(jù)或估計(jì)方法上)。在討論過(guò)程中，為學(xué)生總結(jié)其他相關(guān)研究所獲得的具有沖突性的結(jié)果可能具有啟發(fā)性。此外，課堂討論為所有學(xué)生提供了一個(gè)學(xué)習(xí)前沿計(jì)量經(jīng)濟(jì)新方法的自然過(guò)程。例如，Borjaset al使用NLSY79數(shù)據(jù)估計(jì)有序概率單位模型，以及Roy模型的預(yù)測(cè)能力。[5]雖然學(xué)生們?cè)谟?jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中接觸到了有限因變量模型，并且能夠理解文獻(xiàn)中呈現(xiàn)的有序概率單位估計(jì)結(jié)果及其同兩值結(jié)果模型的比較，但他們從未使用過(guò)這種方法。因此，這篇文獻(xiàn)提供了一種學(xué)習(xí)路徑：一種讓學(xué)生在得到解決方案或解釋之前體驗(yàn)問(wèn)題或任務(wù)的教學(xué)方式。在簡(jiǎn)要回顧了標(biāo)準(zhǔn)概率單位框架之后，課堂討論提供了一個(gè)機(jī)會(huì)，可以使用統(tǒng)計(jì)軟件向已經(jīng)了解模型可應(yīng)用背景并因此準(zhǔn)備好接受教學(xué)的學(xué)生介紹有序概率單位模型的基本理論及估計(jì)方法。在整個(gè)課程中，我們采取了多個(gè)類(lèi)似的教學(xué)安排。

(二)分組報(bào)告文獻(xiàn)綜述

小組研究項(xiàng)目被設(shè)計(jì)為長(zhǎng)達(dá)一個(gè)學(xué)期的、由4個(gè)可分解的結(jié)構(gòu)化部分構(gòu)成的訓(xùn)練過(guò)程。其中，每個(gè)結(jié)構(gòu)化部分占期末成績(jī)的5%，相關(guān)內(nèi)容概述見(jiàn)表2。最終報(bào)告和項(xiàng)目報(bào)告中包含1篇簡(jiǎn)短的文獻(xiàn)綜述，由與小組成員數(shù)量相等的文獻(xiàn)組成。雖然簡(jiǎn)短的文獻(xiàn)綜述只占項(xiàng)目總成績(jī)的10%(期末成績(jī)的2%)，但設(shè)計(jì)它的重要目的在于：作為每篇短文的最后一部分，學(xué)生應(yīng)該解釋所選文獻(xiàn)如何同小組試圖回答的研究問(wèn)題相關(guān)聯(lián)。

這部分教學(xué)設(shè)計(jì)的初步計(jì)劃包括教授學(xué)生如何利用數(shù)據(jù)庫(kù)搜索相關(guān)文獻(xiàn)，以及獲取課上提供的與文獻(xiàn)綜述相關(guān)的其他文獻(xiàn)。學(xué)生們并不是進(jìn)行獨(dú)立的文獻(xiàn)搜索，而是從教師提供的列表中選擇相關(guān)文獻(xiàn)。因?yàn)閷W(xué)生們?cè)趯W(xué)期早些時(shí)候提交了他們的研究問(wèn)題和初步數(shù)據(jù)分析報(bào)告，所以準(zhǔn)備一份涵蓋相關(guān)研究主題的閱讀清單是可行的。每個(gè)學(xué)生只負(fù)責(zé)文獻(xiàn)綜述中的1篇文獻(xiàn)，并及時(shí)告知授課教師，這確保了所有學(xué)生平等地參與文獻(xiàn)閱讀。所有學(xué)生都必須參加經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)式的陳述，并負(fù)責(zé)以公平的方式在他們之間劃分陳述的各個(gè)部分。據(jù)此，小組選擇了文獻(xiàn)綜述的主講人。由于只有1名小組成員介紹文獻(xiàn)綜述，除了在最終項(xiàng)目報(bào)告中提交的書(shū)面材料外，其他小組成員還必須提供口頭或書(shū)面的文章摘要。然后，一個(gè)或多個(gè)希望回答的小組成員將回答教師和其他同學(xué)關(guān)于文獻(xiàn)綜述的問(wèn)題。

表2 小組研究項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)

四、有關(guān)批判性文獻(xiàn)閱讀教學(xué)實(shí)踐的幾點(diǎn)討論

(一)如何為課程選擇合適的文獻(xiàn)

在將學(xué)術(shù)文獻(xiàn)整合到經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)時(shí)，不應(yīng)忽視的一個(gè)問(wèn)題是學(xué)生能夠花在完成這些閱讀上的時(shí)間。對(duì)于幾乎所有的學(xué)生來(lái)說(shuō)，這可能是他們第一次接觸學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，因此必須對(duì)文獻(xiàn)的長(zhǎng)度和復(fù)雜性進(jìn)行必要的限制。選定的英文文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)少于30頁(yè)，并對(duì)文本密度進(jìn)行評(píng)估，以確保學(xué)生能夠及時(shí)完成閱讀和報(bào)告。

大多數(shù)教科書(shū)都包括初級(jí)文獻(xiàn)閱讀列表或參考書(shū)目，當(dāng)制定可以分配給學(xué)生的閱讀材料時(shí)，這些列表或書(shū)目會(huì)很有價(jià)值。為了讓學(xué)生能夠完成閱讀，所選文獻(xiàn)中使用的模型估計(jì)方法要么是學(xué)生在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程上學(xué)習(xí)過(guò)的，要么是與這些方法密切相關(guān)的，例如上面討論的有序概率單位模型的例子。在應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中，對(duì)研究主題的關(guān)注可能比方法論更加重要，授課教師尋找到一篇?jiǎng)偤猛胍淌诘膶?shí)證技術(shù)相吻合的指定文獻(xiàn)可能比較困難。因此，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法將與閱讀的課堂討論相結(jié)合。這種方法允許教師介紹標(biāo)準(zhǔn)本科計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中通常沒(méi)有涵蓋的各種前沿計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法，其優(yōu)點(diǎn)是可以立即演示與所教授的材料相關(guān)的應(yīng)用。

(二)如何將文獻(xiàn)閱讀融入課堂

學(xué)生可能會(huì)認(rèn)為文獻(xiàn)閱讀這項(xiàng)任務(wù)很難。盡管這可能是顯而易見(jiàn)的，但重要的是要向?qū)W生傳達(dá)，閱讀文獻(xiàn)是一種通過(guò)他們?cè)谡麄€(gè)課程中邊做邊學(xué)來(lái)提高的技能，而不是一些他們已經(jīng)被期望能夠完美完成的事情。

另一個(gè)可以減輕學(xué)生完成閱讀壓力的步驟是確保他們的技術(shù)水平足夠。謹(jǐn)慎的做法是對(duì)教師認(rèn)為理解閱讀所必需的技能進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。此類(lèi)評(píng)估的結(jié)果可用于指導(dǎo)復(fù)習(xí)，以彌補(bǔ)學(xué)生知識(shí)上的不足。

除了通過(guò)清晰的筆記確保學(xué)生更專注地閱讀論文并保留更多的內(nèi)容，簡(jiǎn)短的報(bào)告還為教師提供了一個(gè)給學(xué)生反饋的機(jī)會(huì)。就像任何一個(gè)人學(xué)習(xí)執(zhí)行具有挑戰(zhàn)性的新任務(wù)一樣，及時(shí)和具體的反饋對(duì)于學(xué)生學(xué)習(xí)閱讀文獻(xiàn)非常重要。[6]簡(jiǎn)短的課堂討論為獲取其他同學(xué)及教師的反饋提供了機(jī)會(huì)，這也是非常有益的。

要求學(xué)生對(duì)每篇文獻(xiàn)提交閱讀報(bào)告的缺點(diǎn)是對(duì)文獻(xiàn)閱讀報(bào)告進(jìn)行評(píng)分是非常艱巨的任務(wù)。即使是在本文描述的小規(guī)模課程項(xiàng)目中，悉心評(píng)價(jià)學(xué)生的文獻(xiàn)閱讀報(bào)告也是非常耗時(shí)的。聘任助教是非常必要的。

結(jié) 論

有關(guān)本科經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)的最新數(shù)據(jù)顯示，在中級(jí)甚至高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中增加學(xué)術(shù)文獻(xiàn)閱讀的比例非常低。盡管在課程時(shí)長(zhǎng)、教師資源和學(xué)生文獻(xiàn)閱讀準(zhǔn)備方面存在挑戰(zhàn)，將文獻(xiàn)閱讀融入課堂卻可以將我們教授給低年級(jí)學(xué)生的理論和方法從教科書(shū)中帶入學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，這對(duì)許多具有學(xué)術(shù)研究興趣的學(xué)生來(lái)說(shuō)是非常具有啟發(fā)性的。此外，通過(guò)向?qū)W生介紹具有重要學(xué)術(shù)和實(shí)踐影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，可以為學(xué)生樹(shù)立必要的學(xué)術(shù)榜樣，從而產(chǎn)生特定時(shí)期內(nèi)的激勵(lì)效果，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)課堂教學(xué)手段無(wú)法達(dá)成的教學(xué)目標(biāo)和效果。