夏靖婷

（常州大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 常州 213159）

引言

近年來，優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)的模式催生出越來越多的環(huán)境問題，氣候變暖、資源短缺、水污染等已成為制約當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。國家生態(tài)環(huán)境部對不同行業(yè)和地區(qū)陸續(xù)發(fā)布了圍繞生態(tài)文明建設(shè)的相關(guān)文件，從制度層面上強(qiáng)調(diào)了生態(tài)環(huán)境保護(hù)對于新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，黨的十九大更是把生態(tài)文明建設(shè)作為中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計。與此同時，公民的環(huán)保意識也在不斷增強(qiáng)，越來越多的公民意識到保護(hù)生態(tài)環(huán)境關(guān)乎著民生福祉，如何在保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時最大程度降低對環(huán)境造成的影響已然成為當(dāng)前社會亟須解決的關(guān)鍵問題?；诖?，兼顧環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)創(chuàng)新被視為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，逐步受到廣泛關(guān)注。

企業(yè)既是環(huán)境污染的主要來源，也是生態(tài)創(chuàng)新的主體和基石。相較于傳統(tǒng)創(chuàng)新，生態(tài)創(chuàng)新不但能降低生產(chǎn)的環(huán)境成本，也能為企業(yè)帶來溢出效應(yīng)，提升資源利用率的同時降低污染，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是企業(yè)應(yīng)對環(huán)境變化和實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的重要舉措。盡管全社會對于生態(tài)創(chuàng)新較為推崇，但仍有部分企業(yè)不愿意進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。究其原因，一方面，環(huán)境政策、消費者需求、企業(yè)資源和能力、管理者環(huán)保傾向等因素都會對生態(tài)創(chuàng)新造成影響；另一方面，企業(yè)對生態(tài)創(chuàng)新是否違背“逐利性”的問題上還存在疑慮，獲得經(jīng)濟(jì)效益往往是企業(yè)最為看重的。因此，需要進(jìn)一步厘清生態(tài)創(chuàng)新的影響因素，以及明確生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系。

本文首先對生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵和分類進(jìn)行剖析，其次從不同理論視角闡述影響生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)部和外部因素，最后再探討生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效間的關(guān)系。研究結(jié)論有利于指導(dǎo)企業(yè)更有效地推進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新，整合環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的雙重目標(biāo)。

一、生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵及分類

（一）生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)涵

工業(yè)化進(jìn)程中對環(huán)境的污染越發(fā)加重，生存環(huán)境的修復(fù)性受損，可持續(xù)發(fā)展危機(jī)加重，在此背景下產(chǎn)生了生態(tài)創(chuàng)新的概念。這一概念首次提出于1996年，F(xiàn)ussier初步將其定義為“一種明顯降低環(huán)境損害又能為企業(yè)創(chuàng)造商業(yè)價值的創(chuàng)新”。21世紀(jì)初，又有學(xué)者做出進(jìn)一步闡釋：在整個生產(chǎn)周期內(nèi)，既能最小化資源消耗和有害物產(chǎn)生，滿足顧客需要和促進(jìn)生活質(zhì)量提升，又能創(chuàng)造具有價格優(yōu)勢的新產(chǎn)品、工藝、服務(wù)、流程和管理的創(chuàng)新。楊燕、邵云飛（2011）對企業(yè)層面的生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行定義：致力于獲取環(huán)境和經(jīng)濟(jì)雙重利益的創(chuàng)新活動，通過研發(fā)、改進(jìn)或使用一種全新的生產(chǎn)工藝、管理方式、產(chǎn)品或服務(wù)，從而減少整個生產(chǎn)周期產(chǎn)生的環(huán)境污染和風(fēng)險，提高資源生產(chǎn)力。反觀不同時期不同學(xué)者的概念界定，生態(tài)創(chuàng)新始終圍繞著“生態(tài)導(dǎo)向”和“經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向”，并試圖保持兩者間的高度平衡和有效融合。此外，一些與生態(tài)創(chuàng)新相近的概念也在文獻(xiàn)中不斷出現(xiàn)，如“綠色創(chuàng)新”“環(huán)保創(chuàng)新”“可持續(xù)創(chuàng)新”等。不同于其他創(chuàng)新，生態(tài)創(chuàng)新在研究領(lǐng)域上具有“雙元性”，屬于社會責(zé)任（CSR）與創(chuàng)新管理兩個領(lǐng)域的交叉部分，在目標(biāo)上也具有“雙元性”，不僅要保證環(huán)境質(zhì)量，還要兼顧經(jīng)濟(jì)效益。

（二）生態(tài)創(chuàng)新的分類

生態(tài)創(chuàng)新的分類還處于探索階段，多數(shù)研究傾向于將生態(tài)創(chuàng)新按照內(nèi)容和形式劃分。Qi等（2010）認(rèn)為，生態(tài)創(chuàng)新包括生態(tài)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新兩種，前者是指既節(jié)約資源又對環(huán)境友好的產(chǎn)品，后者是指生產(chǎn)環(huán)境中高資源利用率和低環(huán)境污染；Cheng & Shiu在此基礎(chǔ)上增加了生態(tài)管理創(chuàng)新，表明生態(tài)創(chuàng)新不再是研究和技術(shù)部門的工作，還與企業(yè)的管理方式密切相關(guān)。OECD（2010）按是否是技術(shù)創(chuàng)新將生態(tài)創(chuàng)新分為生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新和非生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新；Hammar & Lofgren（2010）從創(chuàng)新強(qiáng)度視角分為突破式生態(tài)創(chuàng)新和漸進(jìn)式生態(tài)創(chuàng)新，突破式生態(tài)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)一種顛覆和推翻式的變革與重組，而漸進(jìn)式則是更加溫和地在原有工藝、產(chǎn)品上的改良和優(yōu)化；Chen等（2012）基于戰(zhàn)略反應(yīng)，將其分為主動式、被動式生態(tài)創(chuàng)新。

除了上述二維度和三維度的分類，有部分學(xué)者依據(jù)行為獨特性為標(biāo)準(zhǔn)，考慮生態(tài)創(chuàng)新行為與企業(yè)核心業(yè)務(wù)間的相關(guān)程度，將其分為環(huán)保技術(shù)研發(fā)、清潔生產(chǎn)技術(shù)、末端污染控制技術(shù)；Kemp & Pearson（2007）進(jìn)行四個維度的劃分，分別是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新、生態(tài)產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。還有學(xué)者進(jìn)行更加廣泛的分類，劃分為生態(tài)產(chǎn)品、工藝、組織、市場、社會和制度創(chuàng)新六個維度。

綜合來看，學(xué)者們先后從內(nèi)容、形式、強(qiáng)度、戰(zhàn)略主動性等維度對生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行了分類，對生態(tài)創(chuàng)新維度的研究日益深入，同時也表明生態(tài)創(chuàng)新內(nèi)容豐富、涉及范圍之廣，是一項系統(tǒng)性、復(fù)雜性的創(chuàng)新活動。

二、生態(tài)創(chuàng)新的驅(qū)動因素

隨著對生態(tài)創(chuàng)新的不斷重視，有研究試圖厘清生態(tài)創(chuàng)新的決定因素，即哪些因素會影響企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新，此類研究對于生態(tài)創(chuàng)新實踐具有重要的指導(dǎo)作用。環(huán)境規(guī)制等外部因素長期以來一直被視為影響生態(tài)創(chuàng)新的首要因素，嚴(yán)厲性的環(huán)境政策和鼓勵性的資助補(bǔ)貼都對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)生一定影響，除政府之外的消費者、供應(yīng)商等其他利益相關(guān)者需求和壓力也是重要驅(qū)動因素。除了外部制度層面的原因，組織層面的資源和能力也受到了廣泛關(guān)注，企業(yè)的內(nèi)外部資源是實施創(chuàng)新的所需資產(chǎn)之一。除此之外，領(lǐng)導(dǎo)者的環(huán)保意識、環(huán)保認(rèn)知等因素也會影響企業(yè)的戰(zhàn)略決策，對于組織架構(gòu)不完善，管理者決策影響較大的中小企業(yè)而言更是如此。

（一）環(huán)境政策

制度理論指出，遵循相關(guān)制度和規(guī)制才能保證企業(yè)的合法性，生態(tài)創(chuàng)新被視為一種應(yīng)對環(huán)境壓力的有效方式，有利于規(guī)范企業(yè)行為，提升組織合法性，也正是這種合法性揭示了企業(yè)短期內(nèi)可能無法獲利但仍要進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)在原因。環(huán)境規(guī)制是影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的重要因素，完善的環(huán)境政策有助于企業(yè)采取主動型的生態(tài)創(chuàng)新，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力，打造企業(yè)獨特競爭優(yōu)勢，以獲取更高的經(jīng)濟(jì)收益。何玉梅等人（2018）通過對42家礦產(chǎn)業(yè)上市公司的面板數(shù)據(jù)分析，得出環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)而提升企業(yè)綜合競爭力的結(jié)論。

（二）利益相關(guān)者壓力

基于利益相關(guān)者理論的學(xué)者將生態(tài)創(chuàng)新視為一種滿足利益相關(guān)者環(huán)境需求的創(chuàng)新，企業(yè)的經(jīng)營活動影響利益相關(guān)者。反之，利益相關(guān)者也會左右企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，生態(tài)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施也是如此。為緩解利益相關(guān)者的環(huán)保壓力，企業(yè)需要開展生態(tài)創(chuàng)新以滿足其環(huán)保需求。同時，利益相關(guān)者也會給予企業(yè)更多的資金支持，使企業(yè)在行業(yè)競爭中更具優(yōu)勢。Li等（2017）認(rèn)為，利益相關(guān)者壓力有助于企業(yè)實施生態(tài)創(chuàng)新，企業(yè)獲利能力調(diào)節(jié)二者之間的關(guān)系。

（三）組織資源與能力

資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，獨特的、有價值的、稀缺的資源是影響創(chuàng)新的重要因素，生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)內(nèi)外部的資源密不可分。胡元林等人（2020）基于重污染上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部、外部資源都會對生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用，且內(nèi)部較外部資源影響更為顯著。在資源的基礎(chǔ)上有學(xué)者進(jìn)一步引入能力來探討其對于生態(tài)創(chuàng)新的影響。彭雪蓉、劉洋（2015）認(rèn)為，創(chuàng)新能力影響生態(tài)創(chuàng)新的重要因素，能夠幫助企業(yè)突破技術(shù)和知識限制，減緩創(chuàng)新的路徑依賴，創(chuàng)新能力越強(qiáng)的企業(yè)越傾向于實施生態(tài)創(chuàng)新。

（四）高管環(huán)保意識

高階理論認(rèn)為，管理者能夠影響組織行為與企業(yè)績效。戰(zhàn)略選擇理論指出，高管是企業(yè)戰(zhàn)略決策的重要角色，這也就解釋了在相同政治、經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)采取不同環(huán)境戰(zhàn)略的原因，即高管的環(huán)保態(tài)度對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新會產(chǎn)生影響。具有高度責(zé)任感的高管傾向于把企業(yè)的資源和能力配置用在生態(tài)創(chuàng)新領(lǐng)域，把握生態(tài)創(chuàng)新的市場機(jī)遇，更好地促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新的績效轉(zhuǎn)化。徐建中（2017）將高管環(huán)保意識細(xì)分為一般環(huán)保意識和收益環(huán)保意識，分別探討兩類高管環(huán)保意識對于綠色創(chuàng)新實踐的作用。陳澤文、陳丹（2019）對重污染行業(yè)企業(yè)進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn)，機(jī)會型和責(zé)任型高管環(huán)保意識能推動企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，進(jìn)而提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效。

三、生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的影響

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的相關(guān)研究離不開對企業(yè)績效的探討，回歸到企業(yè)“逐利性”的本質(zhì)，生態(tài)創(chuàng)新是否對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生積極影響是決定企業(yè)是否采取生態(tài)創(chuàng)新的重要原因，所以厘清生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效二者間的關(guān)系對于企業(yè)而言至關(guān)重要，只有對生態(tài)創(chuàng)新的引擎機(jī)制有了合理認(rèn)知，企業(yè)才能將生態(tài)創(chuàng)新戰(zhàn)略付諸實踐。然而，理論界關(guān)于生態(tài)創(chuàng)新是否能夠顯著提升績效仍未統(tǒng)一口徑，甚至有研究得出了負(fù)向影響的結(jié)論，這種分歧顯然不利于生態(tài)創(chuàng)新在實踐中的落實。

（一）生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的負(fù)向影響

傳統(tǒng)學(xué)派秉持生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)績效沒有影響甚至負(fù)向影響的觀點，認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新作為一種長期創(chuàng)新，前期投入的成本無法收回，并且擠占了本應(yīng)用于核心業(yè)務(wù)的資源。Ryszko（2016）研究了波蘭292家企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新對于企業(yè)績效的關(guān)系，結(jié)果顯示，二者并無直接聯(lián)系；李怡娜（2017）對7個國家進(jìn)行問卷調(diào)查，實證研究表明，綠色實踐對于經(jīng)濟(jì)績效的影響并不顯著。

（二）生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的正向影響

生態(tài)現(xiàn)代化理論認(rèn)為，生態(tài)創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的雙贏，實現(xiàn)雙重目標(biāo)。多數(shù)研究也佐證了這一觀點，認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新能夠有效地減少物料使用，提高利用率，并為特定的消費者提供具有差異性優(yōu)勢的生態(tài)產(chǎn)品，是獲取競爭優(yōu)勢的來源，同時也是提升績效的有利因素。再者，生態(tài)創(chuàng)新在滿足利益相關(guān)者需求，承擔(dān)社會責(zé)任的同時也為企業(yè)帶來了良好的聲譽(yù)，以此激發(fā)潛在的經(jīng)濟(jì)績效。彭雪蓉（2014）對101家浙江中小企業(yè)進(jìn)行實證研究，結(jié)果驗證了生態(tài)創(chuàng)新對組織績效的正向作用；Zhang & Walton（2017）對新西蘭83家綠色導(dǎo)向型中小企業(yè)進(jìn)行實證研究，結(jié)果表明，生態(tài)創(chuàng)新對商業(yè)業(yè)績有積極的影響；Eiadat等（2008）研究認(rèn)為，利益相關(guān)者的壓力、管理者的環(huán)保意識都會對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，并且生態(tài)創(chuàng)新能進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)績效的增長。

有學(xué)者對生態(tài)創(chuàng)新與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效呈負(fù)向關(guān)系的結(jié)論進(jìn)行解釋，研究出現(xiàn)負(fù)向關(guān)系主要因為衡量生態(tài)創(chuàng)新影響績效的方式只是簡單地進(jìn)行成本收益分析，忽視了環(huán)境戰(zhàn)略帶來的無形收益以及對企業(yè)績效的間接影響。學(xué)者普遍認(rèn)為在多數(shù)情況下，生態(tài)創(chuàng)新能對企業(yè)績效產(chǎn)生積極影響，所有權(quán)、開發(fā)成本和學(xué)習(xí)、模糊性的因果關(guān)系作為三種隔離機(jī)制，對于生態(tài)創(chuàng)新的企業(yè)而言，研發(fā)專利能夠獲得所有權(quán)的保護(hù)，加大競爭企業(yè)的學(xué)習(xí)和研發(fā)成本，從而隔離競爭對手，保證企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的利潤率。

四、研究結(jié)論

首先，本文剖析了生態(tài)創(chuàng)新的概念及其分類，其次對生態(tài)創(chuàng)新的“前因”進(jìn)行理論和實證梳理，最后論述生態(tài)創(chuàng)新對于企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的影響。本文認(rèn)為，生態(tài)創(chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效有積極作用，并且生態(tài)創(chuàng)新會受到環(huán)境政策、利益相關(guān)者壓力、組織資源和能力以及高管環(huán)保意識的影響。結(jié)合生態(tài)創(chuàng)新的“前因后果”，本文提出以下幾點參考意見。

對于政府而言，在制定嚴(yán)格法律法規(guī)“迫使”企業(yè)實施生態(tài)創(chuàng)新的同時，也需要考慮到環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度和靈活性，既要對不符合環(huán)境要求的企業(yè)實施懲罰，也要適當(dāng)?shù)貙Νh(huán)境友好型企業(yè)予以資金、政策等方面的支持，如靈活的稅收、采購政策以激勵和獎勵企業(yè)主動實施生態(tài)創(chuàng)新。對于企業(yè)而言，一方面，要充分考慮利益相關(guān)者的環(huán)保意見，企業(yè)同利益相關(guān)者的關(guān)系直接影響到企業(yè)的經(jīng)營管理和產(chǎn)品銷售水平，并且利益相關(guān)者的評價也是企業(yè)綠色聲譽(yù)的重要來源，因此，維護(hù)好與利益相關(guān)者的關(guān)系十分必要。另一方面，要注重企業(yè)內(nèi)外部資源的整合利用，以及創(chuàng)新能力的培育，要及時將內(nèi)外部可用于生態(tài)創(chuàng)新的資源加以整合、重構(gòu)，內(nèi)化形成企業(yè)特定的資源，并且要把創(chuàng)新能力的構(gòu)建貫穿于日常研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營當(dāng)中，如組織學(xué)習(xí)能力、吸收能力、整合能力等等，這些能力是推動實施高效生態(tài)創(chuàng)新，形成核心競爭力的關(guān)鍵所在。為此，還建議企業(yè)要及時與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等展開合作，充分利用外部資源加強(qiáng)研發(fā)與生產(chǎn)。對于管理者而言，正確認(rèn)識生態(tài)創(chuàng)新對于企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效的作用必不可少，避免做出只求經(jīng)濟(jì)發(fā)展而無視環(huán)境的短視行為，同時要增強(qiáng)政策敏感性，充分把握環(huán)境問題中暗藏的發(fā)展機(jī)遇，打造企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的組織文化，著眼于獲取長期的經(jīng)濟(jì)績效。