田甜 內(nèi)蒙金屬材料研究所

《論語》：“《詩》云：如切如磋，如琢如磨；其斯之謂與？”。宋朱熹集注：“治骨角者，既切之而復(fù)磋之；治玉石者，既琢之而復(fù)磨之；治之已精，而益求其精也?！焙笫烙谩熬媲缶闭f明力求更加精工美好。十九世紀，日本豐田公司將精益理念導(dǎo)入到汽車生產(chǎn)管理，目前，精益管理由最初在生產(chǎn)系統(tǒng)的管理實踐成功已經(jīng)延伸到企業(yè)的各項管理業(yè)務(wù)，得到了現(xiàn)代企業(yè)的普遍認同[1]。精益管理要求企業(yè)的各項活動都必須運用“精益思維”，其核心是以最小的資源投入，包括人力、設(shè)備、資金、材料、時間和空間等，創(chuàng)造出盡可能多的價值，為客戶提供新產(chǎn)品和及時的服務(wù)。

科研項目管理是從項目前期（指南推薦、項目申請、立項論證）、項目中期（組織實施、檢查評估）再到項目后期（驗收鑒定、成果申報、推廣應(yīng)用、歸檔入卷）的全過程管理，其目的是使科研項目實行制度化、科學(xué)化，確?？蒲杏媱潏A滿完成，出成果、出人才、出效益，最大限度、最高效率發(fā)揮企業(yè)項目策劃和實施的作用，讓科研項目的實施具有更高的效率和更大效益，持續(xù)提高企業(yè)科技創(chuàng)新水平，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展?？蒲许椖抗芾砭哂腥蠡咎卣鳎阂皇敲鞔_的指向性目標；二是嚴格的程序化制度；三是充足的資源統(tǒng)籌能力。科研項目管理從流程性上看，有輸入和輸出；從目的上看，要獲得更大效益；從基本特征看，涉及資源統(tǒng)籌，這就決定了將精益理念導(dǎo)入到科研項目管理中，必能獲得更好的管理效果。因此，文章探索研究將精益理念導(dǎo)入到科研項目管理全流程，剖析運用精益的理念開展科研項目管理這一微觀活動的具體路徑，為企事業(yè)單位科研項目管理提供更多的理論支撐。

一、精益管理要義

精益管理思想的核心是消除一切無效勞動和浪費，也就是要努力在“控成本、降消耗、提質(zhì)量、增效益”上下功夫。與傳統(tǒng)的管理方式相比，精益管理的最大特點是以用戶需求為導(dǎo)向，以全員參與、持續(xù)改善、消除浪費、創(chuàng)造價值為核心的一種管理方式[2]。精益管理包含五大基本原則，分別是價值、價值流、流動、拉動、盡善盡美。產(chǎn)品的價值只能由最終客戶確定，價值也只有在滿足客戶需求的同時才得以存在；價值流則是指從原材料到產(chǎn)成品賦予價值的全部活動，識別價值是實行精益理念的起點，按照最終客戶的立場識別價值流是關(guān)鍵；流動就是消除停滯，避免梗阻，既要從原材料輸入端到產(chǎn)本品輸出端不停地循環(huán)生產(chǎn)，避免等待、消除浪費；拉動讓需求或者下游端拉動上游端工序；盡善盡美就是要狠抓細節(jié)、狠抓過程，持續(xù)改善。除了要對精益管理核心要義的把握外，再就是需要熟練掌握和運用精益管理提煉和總結(jié)的十大工具，具體包括準時化生產(chǎn)、單件流、看板管理、零庫存管理、全面生產(chǎn)維護、運用價值流圖來識別浪費、生產(chǎn)線平衡設(shè)計、拉動式生產(chǎn)系統(tǒng)、快速切換、持續(xù)改善[3]。從某種程度上說，精益工具的應(yīng)用，是精益理念導(dǎo)入的直觀表現(xiàn)。

二、精益工具在科研項目管理中的應(yīng)用

科研項目管理從項目前期策劃到后期驗收轉(zhuǎn)化有9個階段，指南推薦、項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、推廣應(yīng)用、歸檔入卷。將精益工具成功運用到科研項目管理，是精益理念導(dǎo)入成功的關(guān)鍵[4]。有些工具在科研管理的每個階段都能夠用上，有些工具在個別階段才能用上，有些工具需要進行改良后才能用上。

（一）準時化生產(chǎn)

一個具體的科研項目在實施過程中會有相對固定的進度安排，按照時間節(jié)點和進度要求完成階段性科研任務(wù)是科研項目實施的基本要求，也可以說“準時化生產(chǎn)”是科研項目實施的基本要求。因此，“準時化生產(chǎn)”可以說是科研項目管理的基本抓手。在項目前期、項目中期、項目后期，每個階段實際上都要有“準時化生產(chǎn)”的要求。有些進度要求是外圍約束，有些進度要求則是內(nèi)部約束，但無論是外圍還是內(nèi)部，都要有契約精神。外圍約束例如項目申請，不能按照規(guī)定時間申報，就得不到受理，相對內(nèi)部約束而言更加剛性。內(nèi)部約束例如檢查評估，企業(yè)在項目管理制度建設(shè)過程中，可以設(shè)置相對固定的監(jiān)督檢查評估時間和頻次，也可以不定期地對項目進展加以監(jiān)督評估，時間安排具有較大的自由度。規(guī)范科研項目管理，監(jiān)督評估不能缺位，檢查頻次以一個季度一次為宜，或者按照項目進度的時間節(jié)點開展檢查評估工作。監(jiān)督評估頻率也不能過高，科研項目產(chǎn)出需要大量的實驗、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析，是一個長周期過程，檢查頻次過高，一方面浪費科研人員的精力，另一方面，兩次監(jiān)督評估相距太近，不會有較大的質(zhì)變。如果在檢查評估過程中發(fā)現(xiàn)項目進展特別順利，可從新設(shè)定項目進度安排，適當(dāng)加快節(jié)奏，縮短研制周期，以便更早形成成果，投入市場應(yīng)用，早出成果就能早日轉(zhuǎn)化。在科研項目管理過程中，“準時化生產(chǎn)”體現(xiàn)在各個環(huán)節(jié)，如若不能如約完成當(dāng)前項目，后續(xù)的項目申請與立項相應(yīng)受到影響。

（二）單件流

單件流指的是通過合理地制訂標準生產(chǎn)流程并安排好每個工序的人員數(shù)量、設(shè)備數(shù)量，使每個工序耗時趨于一致，以達到縮短生產(chǎn)周期、提高產(chǎn)品質(zhì)量、減少轉(zhuǎn)運消耗的一種高效管理模式。其主要包括6個要素，工序細化、工序重組、指定標準作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)員工、設(shè)計生產(chǎn)流水線、試運營并測試產(chǎn)品質(zhì)量、監(jiān)控周期運營數(shù)據(jù)。對于科研項目管理而言，屬于長周期過程，項目從策劃、申請、立項實施再到完成和成果轉(zhuǎn)化等往往需要經(jīng)歷1年或更長的時間。為了避免浪費，科研項目管理往往采用集中或者批量管理。例如，策劃項目采用頭腦風(fēng)暴法，會出來許多思路，那么就會產(chǎn)生多個可被推薦實施的項目。立項論證也是一樣，與企業(yè)發(fā)展規(guī)劃相符的項目在經(jīng)過可行性論證后，又會被成批的轉(zhuǎn)入立項論證階段。通過了立項論證的項目，可以是一個也可能是多個，還有可能一個也沒有。對于科研項目管理而言，“單件流”要轉(zhuǎn)變?yōu)椤皢闻鳌?，一次集中處理一批相近的項目，這樣可避免多次召開會議討論，消除浪費。“單批流”的益處還在于邀請參與會議的專家專業(yè)領(lǐng)域更加集中，對項目的判斷更加專業(yè)，可更好地為項目把關(guān)。在項目實施過程中的監(jiān)督評估也是如此。

（三）零庫存

在生產(chǎn)上，零庫存指物料（包括原材料、半成品和產(chǎn)成品等）在采購、生產(chǎn)、銷售、配送等一個或幾個經(jīng)營環(huán)節(jié)中，不以倉庫存儲的形式存在，而均是處于周轉(zhuǎn)的狀態(tài)。把這一工具導(dǎo)入到科研項目管理，從理論上講具有重大意義。科研項目儲備庫的項目為零、科研項目成果庫的成果為零，說明從項目策劃到成果轉(zhuǎn)化都非常的有成效，科研項目儲備庫的項目都得到了資助得以開展實施，科研成果貼近市場需求得以轉(zhuǎn)化應(yīng)用。但這是一個相對理想的狀態(tài)。在具體科研管理實踐中，不能以“零”為基線，但把“數(shù)量均衡變化”作為基線相對科學(xué)。項目流轉(zhuǎn)開來，入庫項目與出庫項目數(shù)量保持相對平衡，入庫成果與轉(zhuǎn)化成果數(shù)量相對平衡，這樣即可以保證“蓄水池”有水，又可以使“蓄水池”活起來。蓄水池有水，說明企業(yè)具有可持續(xù)發(fā)展的潛力，蓄水池活起來，說明企業(yè)科技創(chuàng)新運轉(zhuǎn)順暢。因此把“零庫存”要轉(zhuǎn)變?yōu)椤傲阕儙齑妗辈拍軌蚋玫貞?yīng)用于科研項目管理。

（四）看板管理

看板管理亦稱“視板管理”，在工業(yè)企業(yè)的工序管理中，以卡片為憑證，定時定點交貨的管理制度。其作用是起到提示，益處是一目了然。對在項目儲備庫和成果庫，表單化管理即可發(fā)揮較好的作用，其實質(zhì)是看板管理的一種方式。在項目實施過程中，應(yīng)用看板管理這一工具則更加重要。把在研項目的進度安排與實際進度以圖表的形式展示，能夠更加清晰地了解項目執(zhí)行情況，不僅可以對科研人員起到督促作用，還可以為科研管理人員起到提示作用。

（五）全面生產(chǎn)維護

全面生產(chǎn)維護的宗旨是通過提高員工的保全能力，對科研設(shè)備設(shè)施進行日常點檢維護保養(yǎng)，以確保設(shè)備持續(xù)滿足科研需求，提高設(shè)備的效率，通常以力求“零災(zāi)害”“零不良”“零故障”為目標[5]?？蒲许椖侩x不開設(shè)備設(shè)施，在日常定期對設(shè)備加以點檢和全面生產(chǎn)維護能夠更好地保障科研項目的實施。這樣可以有效避免要用設(shè)備時而設(shè)備不能用的情況。全面生產(chǎn)維護在管理技巧上，也不是非要每日檢，每處檢，而是要針對設(shè)備的薄弱環(huán)節(jié)、科研項目的需求來設(shè)定點檢部位和點檢周期，這樣也能夠有效避免浪費，促進科研項目有效實施。

（六）運用價值流圖來識別浪費

科研項目管理是一項系統(tǒng)性很強的管理工作，科研項目的實施是一個知識增值過程，其產(chǎn)品具有特殊性，形式多樣，專利、論文論著、技術(shù)總結(jié)報告、實物產(chǎn)品、平臺、團隊、基礎(chǔ)條件等都可以是其產(chǎn)品形式。按照價值流向構(gòu)建科研項目管理價值流圖，如圖1所示。在輸入端有團隊、資金、平臺、基礎(chǔ)，在輸出端有專利、論文論著、技術(shù)總結(jié)報告、實物產(chǎn)品、平臺升級、團隊升級、基礎(chǔ)升級。貫穿于輸入和輸出之間的項目是科研項目管理的對象也是服務(wù)對象，流程管控則是為了保證項目更有效的實施和資金的效益最大化。通過價值流圖不難發(fā)現(xiàn)，科研項目的實施和程序化的管理制度建設(shè)是科研項目管理增值活動的關(guān)鍵。為了避免和消滅浪費，對項目要實施全流程的有效的管控。只有實現(xiàn)有效的知識增值，科研項目及科研項目管理的正面貢獻才能得到認可。因此，科研項目管理的精益理念導(dǎo)入，重點在項目策劃和管理制度建設(shè)兩個方面。策劃不到位，可能南轅北轍，產(chǎn)生巨大的人力、物力、財力的浪費，策劃項目越精準越好。一方面要與企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃高度契合，另一方面要與政策、與市場相適應(yīng)。管理制度不到位，就會捆住科研人員的手腳，對項目的實施有害而無益。與批量生產(chǎn)的管理不同，科研項目實施過程中，許多耗材只需要單件或少量足夠，如果按照批量生產(chǎn)的管理程序（涉及大額資金），則要有非常嚴格的程序把關(guān)，那么對于科研而言，可能就不涉及大額資金，如果依然以非常嚴格的程序加以管控，實際是增加了管理成本，增加了浪費。因此，運用價值流圖識別科研項目管理的浪費，對項目策劃與制度建設(shè)加以關(guān)注，能夠有效降低或消除浪費。

圖1 科研項目管理價值流

（七）生產(chǎn)線平衡設(shè)計

生產(chǎn)線平衡設(shè)計是對生產(chǎn)線的全部工序運行負荷分析、通過調(diào)整工序間的負荷分配使之達到能力平衡[6]。對于科研項目而言，平衡設(shè)計主要是項目前中后9個階段的平衡，而平衡設(shè)計的關(guān)鍵在于要素配置的平衡?？蒲许椖啃枰渲玫囊匕ㄈ恕⒃O(shè)備、場地等等。在成果轉(zhuǎn)化方面需要配置多少個人員、在產(chǎn)品推廣方面需要配置多少人員、在項目實施階段需要配多少人員等等都是應(yīng)該被設(shè)計的范疇。最佳的配置才能更好地實現(xiàn)前文提到的“零變庫存”，使科研管理高效、有效。在具體實踐中需要大量的探索，并加以總結(jié)。就這一工具而言，主要考量科研項目管理對于資源的統(tǒng)籌能力，統(tǒng)籌能力越強，也可隨機應(yīng)變。

（八）拉動式生產(chǎn)系統(tǒng)

拉動式生產(chǎn)是指一切從市場需求出發(fā)，根據(jù)市場需求來組裝產(chǎn)品，借此拉動前面工序的零部件加工。在科研生產(chǎn)管理方面，建立拉動式生產(chǎn)系統(tǒng)是其天然的需求?！靶枨鬆恳痹诳蒲许椖坎邉澲惺菢O其重要的導(dǎo)向。市場在資源配置中起決定性作用，也要求科研項目的策劃和實施更加能滿足市場需求。從末端的輸出看，越早產(chǎn)生成果就能夠越好的實現(xiàn)功能轉(zhuǎn)換和升級。由后端拉動中間過程和前端輸入能夠有效促進項目管理的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)換，不僅可以使資源的配置更加合理還能夠使資源的配置更加高效。

（九）快速切換

快速切換就是要消除工序或流程轉(zhuǎn)換過程的等待和時間浪費[7]。在科研項目管理中，有許多必然的階段和流程。階段之間的轉(zhuǎn)換，能夠按照進度安排轉(zhuǎn)換，做好準時化即可。流程之間的轉(zhuǎn)換則需要更加注重效率。流程轉(zhuǎn)換的時間等待越少，就會有更多時間去開展項目實施。做到快速切換，一面取決于企業(yè)內(nèi)部管理的狀態(tài)和企業(yè)文化。另一方面則可以利用現(xiàn)代管理手段，如數(shù)字化OA辦公系統(tǒng)的應(yīng)用，許多流程可以實現(xiàn)線上審批、線上扭轉(zhuǎn)，能夠節(jié)省大量時間，實現(xiàn)快速切換。

（十）持續(xù)改善

持續(xù)改善是指增強滿足市場和客戶要求的能力的循環(huán)活動，持續(xù)改善的內(nèi)涵極其豐富，是一項全員參與的，全方位、立體式的活動。對于科研管理而言，企業(yè)文化的改善、人員能力的提升、組織過程的優(yōu)化、資源配置效率的提高等等包含在內(nèi)。精益理念的不斷導(dǎo)入和精益工具的熟練應(yīng)用程度都能夠有效增強企業(yè)滿足市場和客戶要求的能力。此外，激勵機制的建設(shè)也是持續(xù)改善的關(guān)鍵。通過激勵機制的建立健全和不斷優(yōu)化，形成促進企業(yè)科研項目管理持續(xù)改善的制度體系。激勵機制是為了鼓勵企業(yè)員工而采取的一系列方針政策、規(guī)章制度、行為準則、道德規(guī)范、文化理念以及相應(yīng)的組織機構(gòu)和激勵措施的總和，激勵機制包括正向激勵和反向激勵兩個方面。在知識經(jīng)濟時代，人力資源是第一生產(chǎn)力。企業(yè)采用激勵機制，能夠營造良好的企業(yè)環(huán)境，提高員工的工作質(zhì)量，為企業(yè)和諧的科研創(chuàng)新提供強大的推動力。建立激勵機制，能夠進一步提高員工的素養(yǎng)，增加員工的工作效率。良好的激勵機制可促使員工在團隊建設(shè)、項目策劃和實施、成果轉(zhuǎn)化等活動中更加主動的學(xué)習(xí)提升、規(guī)范行為、提高效率、提升質(zhì)量。

三、結(jié)語

通過研究發(fā)現(xiàn)，精益理念的導(dǎo)入可以有效提升科研項目管理的水平，但在實踐過程中，對十大精益工具的運用則不能生搬硬套，有些工具必須通過修正和轉(zhuǎn)換才能夠更好地在科研項目管理過程中發(fā)揮作用。對于科研項目管理而言的十大精益工具則是：準時化生產(chǎn)、單批流、看板管理、零變庫存管理、全面生產(chǎn)維護、運用價值流圖來識別浪費、生產(chǎn)線平衡設(shè)計、拉動式生產(chǎn)系統(tǒng)、快速切換、持續(xù)改善。通過價值流圖識別和消除科研項目管理的浪費，重點在于項目策劃與制度建設(shè)，而在持續(xù)改善這一工具的應(yīng)用方面，關(guān)鍵的是要構(gòu)建促進企業(yè)科研項目管理持續(xù)改善的制度體系。