徐浩天，沈文欽

(北京大學(xué) 教育學(xué)院， 北京 100871)

自21世紀(jì)以來(lái)，各國(guó)一直在加大對(duì)博士生的培養(yǎng)力度，并推出了諸多博士項(xiàng)目改革的舉措。在攻讀學(xué)位期間，博士生是學(xué)術(shù)科研隊(duì)伍的重要組成部分，為科學(xué)界貢獻(xiàn)了相當(dāng)比例的新知識(shí)[1]，特別是在STEM學(xué)科之中[2]。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，處于學(xué)術(shù)職業(yè)生涯早期階段的博士生群體日益成為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，受到了世界各國(guó)的高度重視。

在博士培養(yǎng)過(guò)程中，資助承擔(dān)著基礎(chǔ)性的物質(zhì)保障功能，其重要性自不待言[3]。歐洲大學(xué)協(xié)會(huì)在薩爾茨堡博士教育原則中明確提出，適當(dāng)?shù)馁Y助水平是確保博士學(xué)位質(zhì)量和成功完成博士學(xué)位的關(guān)鍵因素[4]。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中，福利保障被認(rèn)為與生產(chǎn)力和效率密切相關(guān)[5]。已有的實(shí)證研究表明適當(dāng)?shù)馁Y助有助于博士生完成學(xué)業(yè)和縮短獲得學(xué)位的時(shí)間[6]。同樣，在關(guān)于研究人員職業(yè)生涯發(fā)展的研究中也發(fā)現(xiàn)了博士期間獲得的資助的積極影響[7]?？梢哉J(rèn)為，資助在博士生的學(xué)術(shù)社會(huì)化、學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的提升以及未來(lái)的學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要的影響，是博士生教育的重要組成部分。

目前我國(guó)博士生教育正處在重要的發(fā)展窗口期，而博士生資助體系事關(guān)我國(guó)博士生培養(yǎng)質(zhì)量的高水平發(fā)展。從實(shí)際情況來(lái)看，我國(guó)博士生資助體系亟須進(jìn)行改革。2021年全國(guó)博士畢業(yè)離校調(diào)查數(shù)據(jù)顯示， “提高博士生待遇”選項(xiàng)被選擇的比例最高，為41.4%，同時(shí)博士生對(duì)助學(xué)金支持程度的評(píng)價(jià)較低，“學(xué)校提供的助學(xué)金能滿(mǎn)足我的生活需要”選項(xiàng)均值為3.61分(滿(mǎn)分5分)，對(duì)獎(jiǎng)助體系的滿(mǎn)意程度均值為3.92分[8]。這表明目前我國(guó)博士生教育資助以及相應(yīng)其他福利保障仍然不能完全滿(mǎn)足博士生的需求，改善博士生待遇、建立更為全面精準(zhǔn)的資助體系是博士生教育資助改革重要內(nèi)容。

綜上所述，資助體系作為構(gòu)成博士生培養(yǎng)機(jī)制的有機(jī)部分，不僅影響著博士生個(gè)體的學(xué)習(xí)發(fā)展，而且事關(guān)我國(guó)博士教育的整體質(zhì)量[9]。然而，由于缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)，關(guān)于我國(guó)博士生對(duì)就讀期間資助的滿(mǎn)足程度以及資助滿(mǎn)足程度對(duì)于博士生發(fā)展影響的研究仍然較少，本文利用2021年的一項(xiàng)全國(guó)博士調(diào)查數(shù)據(jù)，試圖對(duì)這一問(wèn)題開(kāi)展初步分析。

在資助的影響效果方面，本文重點(diǎn)從科研產(chǎn)出和按時(shí)畢業(yè)兩方面進(jìn)行分析?？蒲挟a(chǎn)出不僅是博士生在就讀期間學(xué)術(shù)表現(xiàn)的重要評(píng)估指標(biāo)，也是博士生在學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)中的重要信號(hào)，與未來(lái)學(xué)術(shù)職業(yè)的發(fā)展有著重要關(guān)系[7]。同時(shí)，科研發(fā)表還對(duì)博士生的社會(huì)化具有重要意義，有助于博士生形成科研工作者的身份認(rèn)同[10]。延期畢業(yè)則是博士生就讀期間的另一重要問(wèn)題，延期畢業(yè)不僅會(huì)帶來(lái)在就業(yè)市場(chǎng)中負(fù)面評(píng)價(jià)、在延畢期間的心理焦慮等問(wèn)題，而且還可能影響到導(dǎo)師甚至是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)及招生名額分配[11]。因此，探討資助滿(mǎn)足程度對(duì)博士生科研產(chǎn)出和按時(shí)畢業(yè)的影響具有重要的實(shí)踐意義。

一、文獻(xiàn)綜述

(一)資助滿(mǎn)足程度及其影響因素

在博士對(duì)資助滿(mǎn)足程度的評(píng)價(jià)方面，我國(guó)博士資助體系為廣覆蓋、重保障的普惠制度，在針對(duì)特殊需求的補(bǔ)償性資助以及促進(jìn)科研創(chuàng)新的發(fā)展性資助方面還有所欠缺。從我國(guó)的資助制度來(lái)看，教育部制定一般性資助辦法及資助標(biāo)準(zhǔn)等政策文件，地方政府和學(xué)校機(jī)構(gòu)則據(jù)此靈活制定具體的資助方案。在實(shí)踐中，我國(guó)博士生資助主要是生活補(bǔ)貼和學(xué)業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)性質(zhì)的保障性資助模式。一些研究者認(rèn)為這一模式存在著資助方式單一、資助結(jié)構(gòu)不合理、資助主體缺失、資助學(xué)科性差異大和生活性資助額度低等問(wèn)題[12-13]，在資助無(wú)法滿(mǎn)足的情況下需要依靠導(dǎo)師補(bǔ)助、貸款、兼職、家庭補(bǔ)助等其他收入來(lái)源以解決生活問(wèn)題[14]。

另外，已有研究發(fā)現(xiàn)博士生對(duì)資助的滿(mǎn)足程度評(píng)價(jià)與個(gè)體特征、家庭背景等因素存在相關(guān)性[15]，由此造成博士生對(duì)資助政策的異質(zhì)性評(píng)價(jià)。例如，對(duì)于家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生而言，盡管獎(jiǎng)助學(xué)金已經(jīng)保障了基本的生活水平，但并不能完全滿(mǎn)足個(gè)人的發(fā)展需求[16]。2021年博士離校調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，超過(guò)40%的博士生在就讀期間已經(jīng)結(jié)婚組建家庭，其中已生育子女的博士生約占70%。對(duì)于這些已經(jīng)生育子女的博士生群體而言，根據(jù)個(gè)人基本生活制定的資助方案所獲得的助學(xué)金顯然難以支撐家庭的總體支出，他們可能面臨更為嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。因此，鑒于我國(guó)普惠性資助模式特征，以及部分博士生可能存在資助不足的情況，提出研究假設(shè)：

H1：家庭經(jīng)濟(jì)困難、已婚已生育博士生群體對(duì)資助政策的滿(mǎn)足程度更低。

(二)資助對(duì)博士生科研產(chǎn)出和修業(yè)年限的影響

充分的資助能夠?yàn)椴┦可陌l(fā)展提供物質(zhì)保障和研究基礎(chǔ)，激發(fā)博士生的科研動(dòng)力，從而按時(shí)甚至提前完成學(xué)位[4, 17]。研究表明，資助對(duì)博士生教育具有重要作用，主要對(duì)博士生科研產(chǎn)出和修業(yè)年限產(chǎn)生影響。

首先，資助水平會(huì)影響博士生的修業(yè)年限。一般而言，相比于資助不足，需要貸款、兼職的博士生，資助充足的博士擁有更高的生活保障，可以將更多精力投入完成學(xué)位論文等學(xué)術(shù)性活動(dòng)中，從而增大按時(shí)畢業(yè)的可能性。Wright等發(fā)現(xiàn)，英國(guó)研究委員會(huì)資助的博士生比其他資助來(lái)源資助的博士生(58%)更有可能成功提交學(xué)位論文(66%)[18]。Ehrenberg等使用康奈爾大學(xué)博士生的調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，得到科研助學(xué)金支持的博士生平均需要4.54年完成學(xué)位，而由教學(xué)助學(xué)金資助的學(xué)生則需要4.82年，接受貸款的學(xué)生則需要更長(zhǎng)時(shí)間(4.83年)[19]。此外，Nori等人的研究也表明，遇到資金問(wèn)題的博士生會(huì)減少科研投入，甚至是完全停止學(xué)術(shù)活動(dòng)、中止攻讀博士學(xué)位[20]。因此，結(jié)合已有研究結(jié)果，提出研究假設(shè)：

H2：資助滿(mǎn)足程度越低的博士生群體越容易延期畢業(yè)。

其次，資助可顯著增加博士生科研產(chǎn)出。理論上，資助可以通過(guò)影響博士生的科研投入進(jìn)而提高博士生的科研產(chǎn)出，那些資助充足的博士生能夠在攻讀博士學(xué)位期間將更多精力用于以研究為導(dǎo)向的活動(dòng)中，從而減少耗費(fèi)在非學(xué)術(shù)活動(dòng)上的時(shí)間。Horta等使用葡萄牙4 095名博士的調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，資助是影響博士生科研產(chǎn)出的最重要因素之一[3]。Amara等認(rèn)為博士生受資助水平與個(gè)人的科研產(chǎn)出呈顯著的正相關(guān)關(guān)系[14, 21]。此外，資助對(duì)博士生科研產(chǎn)出的影響存在學(xué)科類(lèi)型的異質(zhì)性效應(yīng)。Neufeld認(rèn)為，在生物學(xué)領(lǐng)域資助對(duì)博士生科研產(chǎn)出影響十分顯著，但在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域資助對(duì)博士生科研產(chǎn)出則影響微弱[22]。Dongbin Kim等發(fā)現(xiàn)，在硬科學(xué)領(lǐng)域，獲得全額獎(jiǎng)學(xué)金或科研助理資助的博士生科研產(chǎn)出更高，并且更傾向于畢業(yè)后進(jìn)入博士后崗位[23]。最后，博士期間的受資助情況不僅影響著博士生在學(xué)習(xí)期間的論文發(fā)表數(shù)量，這種影響甚至延續(xù)到了博士生未來(lái)的整個(gè)學(xué)術(shù)職業(yè)生涯中[24]。綜上所述，已有研究大多都報(bào)告了資助對(duì)博士生科研產(chǎn)出的正向影響，提出研究假設(shè)：

H3：資助滿(mǎn)足程度較高的博士生群體科研產(chǎn)出更高。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)

本文使用2021年全國(guó)博士離校調(diào)查數(shù)據(jù)作為研究基礎(chǔ)。此次調(diào)查受教育部學(xué)位管理與研究生教育司委托，采用分層、整群抽樣的方法對(duì)當(dāng)年全國(guó)博士畢業(yè)生的教育培養(yǎng)過(guò)程以及就業(yè)結(jié)果進(jìn)行調(diào)查。該調(diào)查共抽取全國(guó)范圍內(nèi)43 011名博士畢業(yè)生，回收調(diào)查問(wèn)卷16 380份，總體回收率為38.1%。在刪除無(wú)效問(wèn)卷、含缺失值樣本后，數(shù)據(jù)集包含15 019名博士的人口學(xué)特征、家庭背景、資助滿(mǎn)足程度、經(jīng)濟(jì)收入來(lái)源、教育背景以及就業(yè)去向相關(guān)信息。在資助的滿(mǎn)足程度方面，658(4.4%)人報(bào)告獎(jiǎng)助學(xué)金非常不能滿(mǎn)足生活需求，1 209(8.0%)人報(bào)告獎(jiǎng)助學(xué)金不能滿(mǎn)足生活需求，共計(jì)1 867(12.4%)人認(rèn)為獎(jiǎng)助學(xué)金不能滿(mǎn)足個(gè)人生活需求。

根據(jù)教育部數(shù)據(jù)，2021年全國(guó)博士畢業(yè)生人數(shù)為7.2萬(wàn)人，研究數(shù)據(jù)所包含的樣本數(shù)量約占該群體總體數(shù)量的20.9%，樣本規(guī)模較大。而從學(xué)科分布來(lái)看，調(diào)查數(shù)據(jù)也具有很好的代表性：人文學(xué)科(全國(guó)：5.8%；本調(diào)查：8.7%)、社會(huì)科學(xué)(全國(guó)：12.9%；本調(diào)查：14.1%)、理學(xué)(全國(guó)：22.5%；本調(diào)查：21.3%)、工學(xué)(全國(guó)：34.8%；本調(diào)查：33.7%)、醫(yī)學(xué)(全國(guó)：19.5%；本調(diào)查：16.0%)以及農(nóng)學(xué)(全國(guó)4.2%；本調(diào)查：6.2%)?？偟膩?lái)看，本次調(diào)查樣本數(shù)據(jù)在學(xué)科類(lèi)型分布等指標(biāo)上基本符合全國(guó)的總體情況，較小的抽樣偏差可能來(lái)自部分未回答的被抽樣個(gè)體以及學(xué)科門(mén)類(lèi)中缺乏軍事學(xué)門(mén)類(lèi)的博士生群體。

綜上所述，此次調(diào)查抽樣方法科學(xué)、問(wèn)卷回收率高、樣本量大，能夠較好地反映當(dāng)年全國(guó)博士畢業(yè)生的總體狀況，具備較好的代表性。

(二)變量

1.因變量

(1)科研產(chǎn)出。作為因變量之一的科研產(chǎn)出，是博士生就讀期間的一個(gè)重要的學(xué)術(shù)產(chǎn)出指標(biāo)，反映了博士生從事學(xué)術(shù)研究的能力。在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，一般將科研產(chǎn)出定義為每位研究人員發(fā)表的論文數(shù)量，從而將其與使用被引數(shù)量測(cè)量的科研影響力(impact)區(qū)分開(kāi)來(lái)，這種方法已成為一種通用的規(guī)范[25]?？紤]到不同學(xué)科的異質(zhì)性，科研產(chǎn)出指標(biāo)為中文期刊論文、外文期刊論文以及國(guó)際會(huì)議論文發(fā)表數(shù)量的總和。

(2)是否延期畢業(yè)。本文將是否延期畢業(yè)作為衡量博士生學(xué)術(shù)表現(xiàn)的另一指標(biāo)。一般而言，正?；蛱崆矮@得博士學(xué)位意味著他(她)能夠更早地進(jìn)入就業(yè)市場(chǎng)，有著更年輕的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，能夠在就業(yè)過(guò)程中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，而延期畢業(yè)通常意味著更高的物質(zhì)、心理壓力，對(duì)于博士生的未來(lái)發(fā)展有著較大的負(fù)面影響[26]。此外，對(duì)于高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)而言，延期畢業(yè)的情況不僅意味著博士培養(yǎng)成本的上升，而且大量延期博士生的積累也會(huì)給未來(lái)的博士招生和機(jī)構(gòu)聲譽(yù)造成負(fù)面影響[27]。從社會(huì)的角度來(lái)看，博士延期畢業(yè)率的提升還會(huì)造成整體資源利用效益的下降和潛在人力資源的浪費(fèi)[11]。因此，使用這一指標(biāo)評(píng)估博士生在就讀期間的學(xué)術(shù)表現(xiàn)有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。根據(jù)2021年調(diào)查數(shù)據(jù)，約49.6%的博士生為延期畢業(yè)，而在2017年相關(guān)調(diào)查中延期畢業(yè)率則為39.7%[28]，這反映出延期畢業(yè)逐漸成為一種潛在的趨勢(shì)。

2.自變量

本文將資助是否充足作為自變量。我國(guó)博士生的資助模式不同于美國(guó)、歐洲的競(jìng)爭(zhēng)性資助模式，是在獲得博士生錄取通知書(shū)的同時(shí)獲得來(lái)自政府和高校的普惠性資助(1)此外，在統(tǒng)一的資助政策之外，博士生可能還有來(lái)自導(dǎo)師的科研勞務(wù)補(bǔ)貼以及個(gè)人的兼職、貸款等收入來(lái)源。從研究主旨出發(fā)，本文將資助定義為博士生在就讀期間接受的來(lái)自學(xué)校、學(xué)院或研究機(jī)構(gòu)所提供的正式的獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金收入，并不包括其他額外的收入。，通過(guò)“三助”等具體形式在一定程度上幫助博士生解決學(xué)費(fèi)、住宿費(fèi)等就讀費(fèi)用和一定的生活費(fèi)支出[29]，博士生受資助的總體差異并不顯著。因此，相比于國(guó)外研究一般使用的資助的具體金額指標(biāo)，在我國(guó)普惠性資助制度背景下，使用資助的充足程度作為核心自變量具有更現(xiàn)實(shí)的研究意義。在操作性定義上，通過(guò)受調(diào)查博士匯報(bào)的5分滿(mǎn)足度以測(cè)量個(gè)體對(duì)資助的主觀(guān)評(píng)價(jià)。

3.控制變量

本文還使用了調(diào)查數(shù)據(jù)中涉及的與科研產(chǎn)出、按時(shí)畢業(yè)相關(guān)的影響因素，如院校類(lèi)型、性別、年齡和學(xué)科領(lǐng)域等作為控制變量，以便開(kāi)展更為精確的研究。根據(jù)已有的文獻(xiàn)，這些潛在的影響因素被劃分為人口學(xué)特征、家庭背景、教育背景、科研投入、地理因素以及其他等類(lèi)別。表1展示了不同類(lèi)別變量的測(cè)量方式及相應(yīng)的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 變量測(cè)量方式及描述性統(tǒng)計(jì)

(三)研究方法

研究分為兩個(gè)階段，以分析資助滿(mǎn)足程度對(duì)博士生科研產(chǎn)出、按時(shí)畢業(yè)的影響。在第一階段的實(shí)證分析中，考慮到在我國(guó)資助方案是由國(guó)家、地方政府、高校、科研院所制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)忽略博士生群體內(nèi)部的異質(zhì)性，這種異質(zhì)性特征可能導(dǎo)致博士生對(duì)相對(duì)統(tǒng)一的資助政策產(chǎn)生異質(zhì)性的滿(mǎn)足評(píng)價(jià)。因此，本文通過(guò)Logistic回歸模型(2)本文將資助評(píng)價(jià)的五分滿(mǎn)足度轉(zhuǎn)換為二分變量，將匯報(bào)非常不能、不能滿(mǎn)足需要的個(gè)體視為未滿(mǎn)足(0)，而將在此之上的評(píng)價(jià)視為滿(mǎn)足(1)。在此基礎(chǔ)上，由于因變量被轉(zhuǎn)換為了二分變量，采用Logistic回歸是擬合優(yōu)度最佳的模型。估計(jì)不同家庭背景、不同個(gè)體特征的博士生對(duì)于資助是否滿(mǎn)足的異質(zhì)性，并采用異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤開(kāi)展估計(jì)，以增加估計(jì)的無(wú)偏有效性。

而根據(jù)對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理，對(duì)資助的滿(mǎn)足程度可能進(jìn)一步地影響了博士生就讀期間的科研產(chǎn)出和按時(shí)畢業(yè)的可能性。因此，在第二階段的分析中，在控制了教育背景、導(dǎo)師因素等其他潛在影響變量的情況下，本文通過(guò)負(fù)二項(xiàng)回歸模型①和Logistic回歸(3)由于是否延期畢業(yè)是二分變量，Logistic回歸是擬合優(yōu)度最佳的模型，也具備較好的可解釋性。模型，分別估計(jì)資助滿(mǎn)足程度對(duì)博士生科研產(chǎn)出、是否延期畢業(yè)的影響，也同樣使用異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤開(kāi)展估計(jì)。此外，考慮到已有研究提出在不同學(xué)科之間存在一定的異質(zhì)性，本文在基礎(chǔ)回歸模型的基礎(chǔ)上加入學(xué)科類(lèi)型與資助滿(mǎn)足程度的交叉項(xiàng)，以開(kāi)展異質(zhì)性分析。

三、實(shí)證結(jié)果

(一)資助滿(mǎn)足程度的差異

在第一階段分析資助滿(mǎn)足程度差異的回歸中，研究使用Logistic回歸模型擬合后，發(fā)現(xiàn)博士生對(duì)資助滿(mǎn)足程度存在顯著的異質(zhì)性，具體結(jié)果如表2所示。

表2 是否對(duì)資助感到滿(mǎn)足的Logistic回歸模型結(jié)果

續(xù)表

首先，婚育對(duì)資助滿(mǎn)足程度評(píng)價(jià)的影響十分明顯。相比于未婚博士生，已經(jīng)結(jié)婚生育子女的博士生對(duì)于資助水平的滿(mǎn)足程度要低12.7%，而已婚未育的博士生則與未婚博士生群體的滿(mǎn)足程度差異并不顯著。造成這種情況的主要原因在于，在目前我國(guó)博士生資助體系中，罕有針對(duì)博士生婚育的福利保障，博士生大多依靠家庭資助或其他收入來(lái)源以補(bǔ)償生育所帶來(lái)的額外支出。顯然，對(duì)于已經(jīng)生兒育女的博士生而言，普惠性的資助方案只能覆蓋個(gè)人的基本生活，難以支撐家庭的總體支出，尤其是生育支出。這說(shuō)明，生育問(wèn)題是博士生對(duì)于資助水平產(chǎn)生異質(zhì)性評(píng)價(jià)的主要原因，考慮到這一問(wèn)題同我國(guó)目前低生育率及人口老齡化社會(huì)問(wèn)題有著重要的關(guān)系，制定針對(duì)博士生生育保障的福利政策有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

其次，家庭經(jīng)濟(jì)困難博士生對(duì)資助的滿(mǎn)足程度明顯更低。結(jié)果顯示，在控制其他變量的情況下，隨著家庭收入的增加，對(duì)資助條件感到滿(mǎn)足的可能性也顯著地上升。家庭年收入30萬(wàn)及以上的博士生比家庭年收入1萬(wàn)元以下的博士生對(duì)資助感到滿(mǎn)足的可能性要高2倍，而家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生更容易對(duì)資助產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)?？赡艿脑蛟谟冢彝ツ晔杖朐?萬(wàn)以下的博士生難以獲得來(lái)自家庭的補(bǔ)充性資助，而經(jīng)濟(jì)條件較好的家庭則能夠?yàn)椴┦可陌l(fā)展提供更充足和更高水平的保障。提供了家庭資助的家庭收入分布如表3所示。因此，在同等資助水平上面臨同樣的發(fā)展需求或其他的支出需求時(shí)，家庭經(jīng)濟(jì)較困難的博士生更容易地對(duì)資助水平感到不滿(mǎn)足。

表3 提供了家庭資助的家庭收入分布

最后，在學(xué)科類(lèi)型方面，就讀于理工學(xué)科的博士生對(duì)資助的滿(mǎn)足程度顯著低于人文、社會(huì)科學(xué)等學(xué)科門(mén)類(lèi)的博士生。從學(xué)科異質(zhì)性的角度來(lái)看，理工學(xué)科的實(shí)驗(yàn)室、實(shí)地研究每周所需要的研究時(shí)長(zhǎng)遠(yuǎn)高于人文社科學(xué)科，因此理工學(xué)科的博士生在面臨與人文社科相差不大的資助水平時(shí)，更容易感到相對(duì)被剝奪感[10]。而在院校類(lèi)型方面，中科院和社科院的博士生對(duì)資助的滿(mǎn)足程度顯著高于“雙一流”建設(shè)高校、學(xué)科建設(shè)高校和普通高校博士生，這可能與中科院、社科院的性質(zhì)和待遇有關(guān)，而“雙一流”建設(shè)高校也有著更充足的經(jīng)費(fèi)，可能提供了更高水平的資助。

綜上所述，研究結(jié)論不僅驗(yàn)證了前文提出的家庭經(jīng)濟(jì)困難和已經(jīng)結(jié)婚生育的博士生群體對(duì)于資助的滿(mǎn)足水平更低的研究假設(shè)H1，還探索性地發(fā)現(xiàn)了院校層次以及學(xué)科類(lèi)型的異質(zhì)性影響。這意味著目前實(shí)施的普惠性資助政策對(duì)部分博士生仍存在一定的忽視現(xiàn)象，在實(shí)際的博士生資助實(shí)踐中，需要對(duì)這些存在特殊需求的博士生進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別、定向扶持，從而為他們的發(fā)展提供穩(wěn)定的保障。

(二)資助滿(mǎn)足程度的影響

在第二階段的回歸中，研究使用負(fù)二項(xiàng)回歸和Logistic回歸以分析資助滿(mǎn)足程度對(duì)科研產(chǎn)出和是否延期畢業(yè)的影響。在回歸模型中，研究仍然加入了個(gè)體特征、家庭背景、教育背景等控制變量，以更為精準(zhǔn)地估計(jì)資助滿(mǎn)足程度的影響。

1.資助滿(mǎn)足程度對(duì)科研產(chǎn)出的影響

資助滿(mǎn)足程度對(duì)論文發(fā)表負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果如表4所示。從表4可以看出，無(wú)論使用連續(xù)變量還是二分變量進(jìn)行分析，資助滿(mǎn)足程度的提升均顯著地提升了博士生的科研產(chǎn)出，這說(shuō)明資助水平的提升可以為博士生提供更為充足的保障，并激勵(lì)博士生更專(zhuān)注于科研工作，提升其科研產(chǎn)出，研究假設(shè)H3得到了驗(yàn)證。

表4 資助滿(mǎn)足程度對(duì)論文發(fā)表負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果

其次，由于不同學(xué)科之間的學(xué)科風(fēng)格和文化有著較大的異質(zhì)性，尤其是工學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科可能需要更高工作強(qiáng)度的實(shí)驗(yàn)、實(shí)地、實(shí)踐工作，但資助水平卻與其他學(xué)科相差不大，從而可能會(huì)導(dǎo)致資助對(duì)科研產(chǎn)出產(chǎn)生學(xué)科異質(zhì)性效應(yīng)。因此，在第二階段模型的基礎(chǔ)上，引入學(xué)科類(lèi)型與資助是否滿(mǎn)足的交互項(xiàng)，進(jìn)而計(jì)算在不同學(xué)科中資助滿(mǎn)足程度對(duì)科研產(chǎn)出的平均邊際效應(yīng)(AME)，其結(jié)果圖1所示。

圖1 學(xué)科類(lèi)型與資助是否滿(mǎn)足的交互平均邊際效應(yīng)

交叉項(xiàng)分析結(jié)果顯示，在工學(xué)、醫(yī)學(xué)學(xué)科門(mén)類(lèi)中，相較于那些感到不滿(mǎn)足的博士生，對(duì)資助水平感到滿(mǎn)足的博士生有著更高的論文發(fā)表數(shù)量，而在人文、社科、理學(xué)、農(nóng)學(xué)等學(xué)科門(mén)類(lèi)中則并無(wú)顯著的差異。結(jié)論表明，相較于其他學(xué)科，工學(xué)、醫(yī)學(xué)學(xué)科中資助滿(mǎn)足程度對(duì)于博士生的科研產(chǎn)出有著重要的促進(jìn)作用，資助滿(mǎn)足程度成了這些學(xué)科中博士生科研產(chǎn)出的重要影響因素，如果在這些學(xué)科中適度地提升資助水平將會(huì)對(duì)博士生的科研產(chǎn)出有著顯著的積極影響。

2.資助滿(mǎn)足程度對(duì)按時(shí)畢業(yè)的影響

前文討論了資助滿(mǎn)足程度對(duì)科研產(chǎn)出的影響，而在科研產(chǎn)出之外，能否按時(shí)畢業(yè)同樣也是博士生培養(yǎng)質(zhì)量和長(zhǎng)期發(fā)展的一個(gè)重要影響因素。如前所述，按時(shí)獲得博士學(xué)位可以為博士生在潛在的就業(yè)市場(chǎng)中占得先機(jī)。因此，通過(guò)考察資助滿(mǎn)足程度對(duì)延期畢業(yè)發(fā)生率的影響，可以在一定程度上探索資助水平對(duì)于博士生學(xué)位獲得的影響機(jī)制。

結(jié)合表5呈現(xiàn)的Logistic回歸模型結(jié)果，研究發(fā)現(xiàn)資助對(duì)于按時(shí)畢業(yè)有著顯著的保障作用，即博士生對(duì)資助的滿(mǎn)足程度越高，延期畢業(yè)的可能性就越低。從比值比來(lái)看，感到滿(mǎn)足的博士生發(fā)生延期畢業(yè)現(xiàn)象的概率為感到不滿(mǎn)足的博士生的71.6%。當(dāng)使用連續(xù)變量回歸時(shí)，也可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)博士生對(duì)資助的滿(mǎn)足程度逐漸上升時(shí)，延期畢業(yè)的發(fā)生概率同樣呈現(xiàn)出遞減的現(xiàn)象。由此可見(jiàn)，資助滿(mǎn)足程度的提升，能保障博士生將更多精力投入學(xué)業(yè)，使得他們更可能按期畢業(yè)，從而整體上提高博士培養(yǎng)的效率，研究假設(shè)H2得到了驗(yàn)證。

與上節(jié)的學(xué)科異質(zhì)性分析一致，由于不同學(xué)科之間的學(xué)科風(fēng)格和培養(yǎng)模式有著較大的異質(zhì)性，延期畢業(yè)的發(fā)生概率也有著顯著的異質(zhì)性，在本節(jié)中同樣進(jìn)行了學(xué)科異質(zhì)性分析。具體方法為，在基礎(chǔ)模型中引入學(xué)科類(lèi)型與資助是否滿(mǎn)足的交互項(xiàng)，進(jìn)而計(jì)算在不同門(mén)類(lèi)的學(xué)科中資助滿(mǎn)足程度對(duì)延期畢業(yè)的平均邊際效應(yīng)(AME)，其結(jié)果如圖2所示。

表5 資助滿(mǎn)足程度對(duì)是否延期畢業(yè)的Logistic回歸結(jié)果

圖2 學(xué)科類(lèi)型與資助是否滿(mǎn)足的交互平均邊際效應(yīng)

交叉項(xiàng)分析結(jié)果顯示，在人文、理學(xué)、工學(xué)等學(xué)科門(mén)類(lèi)中，相較于那些對(duì)資助水平感到不滿(mǎn)足的博士生，感到滿(mǎn)足的博士生的延期畢業(yè)概率顯著更低，而在社科、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)等學(xué)科門(mén)類(lèi)中則并無(wú)顯著的差異。結(jié)論表明，相較于其他學(xué)科，在目前我國(guó)人文、理學(xué)、工學(xué)等學(xué)科中，資助政策對(duì)博士生按時(shí)畢業(yè)的保障作用十分顯著，資助的充足與否是這些學(xué)科中博士生能否順利按時(shí)畢業(yè)的重要影響因素，如果在這些學(xué)科中適當(dāng)?shù)靥嵘Y助水平，并對(duì)存在特殊需求的博士生群體施行針對(duì)性的補(bǔ)償政策，將會(huì)對(duì)博士生的按時(shí)畢業(yè)有著更為顯著的保障作用，從而有效降低延期畢業(yè)發(fā)生的概率。

第二階段的研究驗(yàn)證了資助滿(mǎn)足程度對(duì)博士生科研產(chǎn)出的顯著影響，結(jié)論同已有研究結(jié)論一致，充足的資助能夠?yàn)椴┦可峁﹫?jiān)實(shí)的物質(zhì)保障，提高博士生的科研產(chǎn)出。同時(shí)，研究還發(fā)現(xiàn)了異質(zhì)性的影響機(jī)制，在工學(xué)、醫(yī)學(xué)這兩大學(xué)科門(mén)類(lèi)中，資助滿(mǎn)足程度的提升顯著地提升了博士生的論文發(fā)表數(shù)量，而其他學(xué)科中這種影響并不顯著。在延期畢業(yè)問(wèn)題方面，人文、理學(xué)、工學(xué)等學(xué)科門(mén)類(lèi)的資助滿(mǎn)足程度對(duì)于博士生按時(shí)畢業(yè)有著顯著的影響作用。為確保本階段的研究結(jié)論具備穩(wěn)健性，研究還通過(guò)使用雙重機(jī)器學(xué)習(xí)(double machine learning)方法的交叉擬合偏回歸Lasso Logistic回歸模型(cross-fit partialing-out lasso logistic regression)開(kāi)展穩(wěn)健性檢驗(yàn)，并通過(guò)分割樣本進(jìn)行十折交叉驗(yàn)證，對(duì)第二階段的回歸結(jié)果開(kāi)展驗(yàn)證，其結(jié)果如表6所示，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果同前文得出的結(jié)論并無(wú)差異，可以認(rèn)為研究結(jié)果具備穩(wěn)健性。

表6 Lasso推論模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

四、結(jié)論和討論

已有的研究，如Mendoza、Horta以及Grote等人都發(fā)現(xiàn)了資助在博士生教育中的積極影響[3,28,30]，但國(guó)外的這類(lèi)研究主要聚焦于是否獲得資助以及資助類(lèi)型的影響，本研究則關(guān)注的是資助的滿(mǎn)足程度及其影響。在一個(gè)相對(duì)普惠性的資助制度中，關(guān)注資助的滿(mǎn)足程度顯然比關(guān)注是否獲得資助更有意義。

(一)研究結(jié)論

1.資助滿(mǎn)足程度的群體異質(zhì)性

研究發(fā)現(xiàn)，家庭背景尤其是經(jīng)濟(jì)條件、院系學(xué)科、婚育狀態(tài)對(duì)于博士生資助滿(mǎn)足程度有著重要的影響。家庭經(jīng)濟(jì)資本較匱乏、理工學(xué)科以及已婚有子女的博士生群體，其資助滿(mǎn)足程度顯著更低，這說(shuō)明目前的資助對(duì)于這些博士生而言可能是相對(duì)不足的，需要精確地進(jìn)行一定的補(bǔ)償性資助。

這一研究結(jié)論反映出我國(guó)博士生資助模式還存在一定的欠缺。在歐洲國(guó)家，博士生以雇員的身份參與學(xué)術(shù)研究工作，并獲得相應(yīng)的酬勞[31]。在美國(guó)則通過(guò)實(shí)質(zhì)性的助教、助研、服務(wù)工作崗位等，博士生獲得了高保障的福利[32]。而在我國(guó)，博士生的身份長(zhǎng)期以來(lái)被定位為學(xué)生，以獎(jiǎng)助學(xué)金為核心的資助體系是由國(guó)家制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的普惠性資助方案，缺乏針對(duì)性、競(jìng)爭(zhēng)性和補(bǔ)償性。同時(shí)在資助金額方面，由國(guó)家提供的普惠性獎(jiǎng)助學(xué)金以保障博士生的基本生活為政策目標(biāo)[33]，相比國(guó)外同類(lèi)型項(xiàng)目資助水平相對(duì)較低[34]，忽視了博士生作為初級(jí)研究者的特殊身份，難以吸引潛在的具有天賦的博士生候選人。因此，盡管我國(guó)博士生資助體系在過(guò)去幾十年的發(fā)展建設(shè)中取得了一定的成績(jī)，實(shí)現(xiàn)了廣覆蓋的普惠性資助，但資助力度仍有待進(jìn)一步提升，尤其是在整體水平提升的同時(shí)還需要對(duì)部分經(jīng)濟(jì)困難的博士生制定針對(duì)性的資助方案。

2.資助對(duì)博士生科研產(chǎn)出與按時(shí)畢業(yè)的異質(zhì)性影響

研究結(jié)論進(jìn)一步表明，博士生對(duì)資助的滿(mǎn)足程度，或者說(shuō)資助對(duì)博士生需求的滿(mǎn)足程度對(duì)其科研產(chǎn)出和按時(shí)畢業(yè)均有顯著的積極影響。

在此基礎(chǔ)上，本文分析了資助滿(mǎn)足程度對(duì)科研產(chǎn)出和按時(shí)畢業(yè)的異質(zhì)性影響，這也是對(duì)已有研究的一個(gè)拓展。在家庭背景方面，相比于其他學(xué)生，家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生相對(duì)較少獲得家庭的經(jīng)濟(jì)資助。在面臨同等的資助水平時(shí)，家庭經(jīng)濟(jì)困難博士生更容易發(fā)生對(duì)資助不滿(mǎn)足的情況，尤其是在院校所在城市消費(fèi)水平較高的地區(qū)，針對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生制定補(bǔ)償性的資助方案能夠顯著地提升他們科研產(chǎn)出以及按時(shí)畢業(yè)的可能性。在學(xué)科類(lèi)別方面，理學(xué)、工學(xué)門(mén)類(lèi)的博士生對(duì)資助的滿(mǎn)足程度相對(duì)更低，同時(shí)資助滿(mǎn)足程度的提升對(duì)工學(xué)、醫(yī)學(xué)博士生的科研產(chǎn)出有著顯著更高的平均邊際效應(yīng)，如果適度地提升資助水平，能夠激發(fā)這些博士生的學(xué)術(shù)志趣，顯著地提升其科研產(chǎn)出。在按時(shí)畢業(yè)方面，資助滿(mǎn)足程度的提升對(duì)人文、理學(xué)、工學(xué)博士生都有著顯著的保障作用，適當(dāng)?shù)靥嵘Y助水平能夠讓這些博士更可能按時(shí)畢業(yè)。對(duì)以上這些重要結(jié)論的穩(wěn)健性檢驗(yàn)表明，本文的研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

(二)政策建議

基于以上的實(shí)證結(jié)論，本研究有幾個(gè)方面的政策意涵。

1.分群施策，精準(zhǔn)育人

政府和高校在博士生資助方案執(zhí)行的過(guò)程中不能一刀切，應(yīng)將學(xué)生的家庭經(jīng)濟(jì)、婚育等情況考慮在內(nèi)，針對(duì)博士生的需求分群施策，提升博士生資助的精準(zhǔn)性。目前，已有若干高校針對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)困難的博士生出臺(tái)針對(duì)性的獎(jiǎng)助政策，如北京大學(xué)、清華大學(xué)等高校，通過(guò)學(xué)校自籌以及社會(huì)捐助資金設(shè)立學(xué)校助學(xué)金、貧困家庭扶助金、專(zhuān)項(xiàng)資助獎(jiǎng)學(xué)金(如北京大學(xué)王文忠-王天成獎(jiǎng)學(xué)金和閎材獎(jiǎng)學(xué)金)等以保障博士生基本生活需求，并著力逐步提高對(duì)博士生的資助水平，為博士生的發(fā)展助力護(hù)航[35-36]。我們認(rèn)為這些政策是適當(dāng)?shù)模档迷谄渌咝Ｍ茝V。

2.拓寬資助渠道，提高整體待遇

博士生資助體系還需要拓寬資金來(lái)源渠道，進(jìn)一步提高博士生資助標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)博士生主要由政府資助，最近十多年，政府已經(jīng)大幅提高了博士生的生均撥款，部分高校如上海交通大學(xué)也通過(guò)資助體系改革，大幅提升了博士生的資助水平[37]。但僅僅依靠政府和高校自身努力是難以提供具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的博士生資助的，受疫情因素的影響，目前國(guó)家財(cái)政收入面臨一定的困難[38]，未來(lái)必須充分利用企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)等拓寬資金來(lái)源渠道，推動(dòng)資助資金來(lái)源多元化，優(yōu)化資助類(lèi)型結(jié)構(gòu)，從整體上提高博士生群體的資助標(biāo)準(zhǔn)。

3.引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，激勵(lì)科研產(chǎn)出

博士生資助體系也應(yīng)當(dāng)適度引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以提升博士生的科研積極性。按照Breneman的理論[39]，博士生會(huì)對(duì)資助等激勵(lì)做出反應(yīng)，這些激勵(lì)會(huì)鼓勵(lì)博士生對(duì)科研、學(xué)習(xí)保持更高的志向和抱負(fù)，從而增加科研產(chǎn)出，也能更順利地按期畢業(yè)。因此，為了提高資助激勵(lì)的效果，博士生的資助不能搞平均主義，應(yīng)當(dāng)引入競(jìng)爭(zhēng)。一種方法是借鑒美國(guó)博士培養(yǎng)模式，在招生中設(shè)定不同的競(jìng)爭(zhēng)性資助方案，同“申請(qǐng)—考核”的招生制度相結(jié)合，通過(guò)科學(xué)評(píng)估申請(qǐng)者的科研潛力進(jìn)而戰(zhàn)略性地使用這些競(jìng)爭(zhēng)性資助方案。此外，還可以增加一類(lèi)面向博士生的科研項(xiàng)目國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金，基于博士生申請(qǐng)時(shí)提交的研究計(jì)劃以及已有的科研成果，進(jìn)行戰(zhàn)略性地評(píng)估和選擇，資助一批具有潛力的博士生人才。正如沈文欽所指出的，我國(guó)博士生“三助”崗位運(yùn)作流于形式，未發(fā)揮崗位的應(yīng)有作用[31]。因此，我國(guó)的博士生培養(yǎng)還需要改革“三助”制度，尤其是要發(fā)揮助教、助研崗位作為學(xué)術(shù)性培養(yǎng)活動(dòng)對(duì)于博士生的教學(xué)、研究經(jīng)驗(yàn)積累的重要功能[40]。如助研崗位可以從課題經(jīng)費(fèi)科目中設(shè)置助研勞務(wù)費(fèi)，并以合同的形式規(guī)定博士生的工作時(shí)間和工作任務(wù)等事項(xiàng)，為理工、醫(yī)學(xué)等學(xué)科的博士生提供更高水平的資助支持，發(fā)揮資助的競(jìng)爭(zhēng)性激勵(lì)功能。

(三)研究局限與展望

最后需要指出的是，本研究還存在一定的局限性。如在內(nèi)生性解決方法方面，使用工具變量法(IV)是一種更優(yōu)的處理辦法，但目前難以尋找合適的工具變量，有待之后的研究解決。此外，研究所使用的調(diào)查數(shù)據(jù)沒(méi)有精確地測(cè)量博士生客觀(guān)獲得的資助水平金額，也是一個(gè)局限。但考慮到我國(guó)的博士生資助體系有著自身的獨(dú)特特征，使用主觀(guān)評(píng)價(jià)滿(mǎn)足程度可以有效測(cè)量資助水平對(duì)博士生需求的滿(mǎn)足程度。在未來(lái)的研究當(dāng)中，可進(jìn)一步納入資助金額這一變量。