楊菁菁，鄭 晴，史 寧

（哈爾濱金融學(xué)院 金融系， 黑龍江 哈爾濱 150030）

一、研究背景

自從我國進(jìn)入改革開放的快車道，一方面能看到經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，人民生活得到改善，另一方面隨之帶來的污染問題對人們的生活影響也到了不可忽視的地步，霧霾天氣、沙塵暴、生活用水污染嚴(yán)重威脅著人類的健康。人們也越來越關(guān)注污染與健康之間的關(guān)系，為回應(yīng)民生關(guān)切，我國在十九大報告中明確指出，構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會組織和公眾共同參與的環(huán)境治理體系，提高污染排放標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化排污者責(zé)任，健全環(huán)保信用評價、信息強(qiáng)制性披露、嚴(yán)懲重罰等制度。十九大報告為未來中國推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展指明了路線圖?！罢疄橹鲗?dǎo)、企業(yè)為主體、社會組織和公眾共同參與”與此前“政府、企業(yè)、公眾共治”的提法相比明顯細(xì)化?；诖?，本文將所研究的多元參與主體具體指“政府、企業(yè)、社會組織和公眾”，然而多元主體間的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，在污染防治的過程中起到?jīng)Q定性的作用。所以本文首創(chuàng)性分析多元參與防治污染的相互制衡經(jīng)濟(jì)關(guān)系：即從政府與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、到政府與社會組織和公眾的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、再到企業(yè)與社會組織和公眾的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的兩兩經(jīng)濟(jì)關(guān)系著手，進(jìn)而分析多元經(jīng)濟(jì)關(guān)系，最終形成你中有我、我中有你的相互牽制格局，全面推進(jìn)我國推進(jìn)綠色發(fā)展、建設(shè)美麗中國的戰(zhàn)略部署。

二、多元主體共治污染的經(jīng)濟(jì)機(jī)制研究文獻(xiàn)分析

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，生態(tài)環(huán)境是典型的公共物品。由于公共物品具有典型的外部性問題導(dǎo)致難以完全通過純市場方式來生產(chǎn)和消費(fèi)環(huán)保產(chǎn)品，因此污染問題如何通過經(jīng)濟(jì)方法解決一直都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家擬求解的難題。

(一)政府與企業(yè)

在政府與企業(yè)的行為關(guān)系中，一方面，政府擔(dān)負(fù)環(huán)境規(guī)制的制定、監(jiān)督和污染治理的部分投資，而企業(yè)則在環(huán)境規(guī)制約束下實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化；另一方面，取決于企業(yè)經(jīng)營情況的稅收等反過來又可能影響政府環(huán)境規(guī)制的力度和方向。對此，一部分學(xué)者認(rèn)為，政府環(huán)境規(guī)制政策會降低企業(yè)生產(chǎn)率，減緩經(jīng)濟(jì)增長速度(Jorgenson and Wilcoxen，1990) 和引起企業(yè)投資不足 (Saltari and Travaglini，2011)，特別是中國地方政府在追求短期經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)引導(dǎo)下，環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行非常有限(Lieberthal，1997)。但Porter and vander Linde(1995)提出的“波特假說”則說明，適度的環(huán)境規(guī)制反而激勵企業(yè)創(chuàng)新，從而提高企業(yè)生產(chǎn)率，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力。

(二)政府與社會組織和公眾

在政府與公眾的行為關(guān)系中，一方面政府通過執(zhí)行并調(diào)整環(huán)境規(guī)制力度、方向與增加公共環(huán)境投資為公眾提供優(yōu)良的環(huán)境質(zhì)量，而公眾“用手投票”參與和評價政府的環(huán)境規(guī)制政策，并影響政府的聲譽(yù)；另一方面，公眾“用腳投票”反饋公眾對環(huán)境質(zhì)量的態(tài)度并對政府施加改善環(huán)境質(zhì)量的壓力。對此，Tiebout(1956)認(rèn)為，公眾可以自由流動，他們可以“用腳投票”，選擇自己偏好的公共服務(wù)，給地方政府施加改善公共服務(wù)的壓力；Irwin.L.Auerbach and Kenneth Flieger(1967)也提出應(yīng)重視公眾的力量，保護(hù)公眾的知情權(quán)和參與權(quán)。Dasgupta and Wheeler(1997)使用中國1997-2003 年29 個省的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，公眾監(jiān)督的關(guān)鍵在于污染程度，并且公眾監(jiān)督的成效與公眾的受教育水平正相關(guān)。

(三)企業(yè)與社會組織和公眾

在企業(yè)與公眾的行為關(guān)系中，一方面如果企業(yè)能為公眾提供良好的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和有吸引力的工資水平，不但會提升企業(yè)無形資產(chǎn)價值，而且擁有勞動能力的公眾(尤其是高素質(zhì)勞動力的公眾)也愿意為企業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)其勞動力，從而促進(jìn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展；另一方面，如果企業(yè)不能為公眾提供良好的環(huán)境質(zhì)量和工資水平，公眾對企業(yè)的負(fù)面評價會降低企業(yè)無形資產(chǎn)價值，同時擁有高素質(zhì)勞動力的公眾也可能會放棄為該企業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)勞動力，從而制約企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展，反過來在一定程度上倒逼企業(yè)改善環(huán)境質(zhì)量和提高工資水平。對此，Wang(2000)通過研究中國1500 家工廠，并用小區(qū)壓力指標(biāo)衡量公眾參與度，發(fā)現(xiàn)公眾參與度會顯著降低企業(yè)污染。Jaffeer(2011)認(rèn)為，雖然地方政府對于企業(yè)污染治理的管制對改善企業(yè)治理污染的態(tài)度和行為有積極作用，但地方政府會因?yàn)榭紤]經(jīng)濟(jì)發(fā)展而放松管制，因此公眾的參與很重要。

下文將以河北和四川大氣污染嚴(yán)重地區(qū)為例，通過主體分析法，解析多元主體相互作用與治污之間的關(guān)系。

三、多元主體共治污染的經(jīng)濟(jì)機(jī)制研究案例分析

在2013 年，我國的中部和東部地區(qū)出現(xiàn)了歷史罕見的大范圍霧霾天氣，大部分地區(qū)的空氣質(zhì)量持續(xù)惡化，PM2.5 等空氣環(huán)境指標(biāo)持續(xù)增高，威脅著人民群眾的身體健康安全。為了更好研究多元主體對污染治理情況，本文選取了兩個地區(qū)進(jìn)行調(diào)研分析，選擇了大氣污染較嚴(yán)重的地區(qū)，我國華北地區(qū)是大氣污染的重災(zāi)區(qū)，其中我們選取了河北，為了研究的客觀性，選取了南方大氣污染相對較為嚴(yán)重的四川省，四川省由于四川盆地的地勢問題，冬季大氣污染不易擴(kuò)散，因此，也成了大氣污染的重災(zāi)區(qū)。

(一)四川德陽

四川省選取了德陽市，德陽市在四川省是大氣污染較為嚴(yán)重的城市之一，同時在多元治理大氣污染方面在全國都具有一定典型性。

1.政府主體之間構(gòu)建合作機(jī)制

德陽市打造的政府合作機(jī)制主要包含對內(nèi)對外兩個方面。對內(nèi)方面，一方面指政府內(nèi)部為提高治污效率通過實(shí)時通訊技術(shù)手段及時解決各種與污染相關(guān)的突發(fā)事件，提高了對事件的反應(yīng)速度，同時辦公去紙化也有利于環(huán)境保護(hù)；另一方面，強(qiáng)化環(huán)保執(zhí)法，建立環(huán)保+警察和環(huán)保+法院的合作機(jī)制。對于過去環(huán)保部門執(zhí)法能力薄弱起到了有效地加強(qiáng)作用，也使依法治國的理念深入人心，將環(huán)保與法律的理念深入人心，僅2016 年一年德陽市共查處環(huán)境違法案件119 件，處罰金額525.7 萬元。對外方面，建立了縣域聯(lián)絡(luò)網(wǎng)。由于大氣污染波及范圍較廣的特殊原因，德陽市在2014 年與周邊7 個相鄰市簽訂了合作協(xié)議。主要目的就是通過信息、科研及治理方法共享方式改善大氣污染問題。

2.打造治理多元主體

德陽市的治理主體是以政府為主導(dǎo)、公眾社會為輔所建立的治理體系。除了上述政府之間的合作外，德陽市值得借鑒的內(nèi)容主要集中在對公眾的宣傳上，除了常見的標(biāo)語、宣傳畫以及主流媒體的宣傳方法外，德陽市通過環(huán)保主題日的形式走進(jìn)社區(qū)走進(jìn)工廠，多角度多形式進(jìn)行環(huán)保的宣傳，效果顯著，公眾更加深刻地理解了大氣污染的危害以及如何治理大氣污染，在專項(xiàng)治理后，德陽市的大氣污染情況得到好轉(zhuǎn)，全年空氣質(zhì)量優(yōu)良天數(shù)達(dá)到270 天左右。

但是，在對德陽市的調(diào)研過程中，德陽市并沒有調(diào)動企業(yè)的積極性參與到污染治理中，對企業(yè)的處理方式依然是簡單粗暴的關(guān)、停、罰，沒有通過污染處理提高企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級或者創(chuàng)新發(fā)展，因此，德陽市在專項(xiàng)治理后，大氣污染情況又出現(xiàn)的反彈，并沒有達(dá)成治理的長效機(jī)制。

(二)河北廊坊

通過我國大氣污染地圖可見，河北廊坊市是我國污染重災(zāi)區(qū)，相較于同為京津冀區(qū)域的北京市與天津市，大氣污染程度更為嚴(yán)重。

1.政府主導(dǎo)的多元協(xié)作治理

與四川德陽的政府多元合作不同，河北廊坊政府出臺了一系列的政策文件，明確了不同主體責(zé)任，將治污能力與官員的獎罰相掛鉤，實(shí)現(xiàn)了黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)，制定了空氣質(zhì)量獎懲辦法，如果不能完成目標(biāo)任務(wù)，取消官員評獎評優(yōu)資格，充分激發(fā)了各部門對大氣污染治理及監(jiān)管的能力。

值得一提的是在高壓政策下，廊坊市對企業(yè)大氣污染的治理做到了“一企一策”，推動了一批企業(yè)環(huán)保設(shè)施的建造或污染設(shè)備改建，間接的推動企業(yè)在環(huán)保方面的創(chuàng)新發(fā)展，促使企業(yè)也成了治污的主力軍。

2.社會組織參與大氣污染治理

河北廊坊的社會組織對污染治理的貢獻(xiàn)，除了居民更體現(xiàn)在科研專家的加入。政府采取政府購買的形式，通過“千人計(jì)劃”治污專家組打造了科學(xué)治污、系統(tǒng)治污和創(chuàng)新治污的新理念，其效果也尤其顯著。同時，專家小組與當(dāng)?shù)孛襟w共同打造了一檔討論污染內(nèi)容的電視節(jié)目，通過這個方法吸進(jìn)了大量市民參與到治理污染的行動中，相對于德陽市，廊坊市后續(xù)的保持情況更為顯著。

通過上述案例，不難發(fā)現(xiàn)單一主體在治理污染不現(xiàn)實(shí)，在治理過程中兩兩主體都會產(chǎn)生相互作用，如果忽略多元主體之間相互制約的關(guān)系，割裂了這種潛在的制約關(guān)系，在大氣污染治理中，污染將會出現(xiàn)反復(fù)現(xiàn)象，不能達(dá)成大氣污染治理長效機(jī)制，這其中包含了政府和企業(yè)、政府和公眾以及企業(yè)與公眾的相互關(guān)系。

四、多元主體共治污染對策

基本思路圖

(一)二元防治：政府與企業(yè)

在防治污染的關(guān)系中，政府為主導(dǎo)，企業(yè)為主體。從邏輯上分析，政府嚴(yán)格污染規(guī)制，一方面會增加企業(yè)負(fù)擔(dān)、導(dǎo)致企業(yè)流出和勞動力流出；另一方面企業(yè)負(fù)擔(dān)的增加和相應(yīng)勞動力的流動又會反作用于政府對環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度和水平。由于政府與企業(yè)的利益是相互聯(lián)系和影響的，因此，在治理過程中，一旦政府注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展，大氣污染治理成果就會受到影響，但是反過來，大氣污染指標(biāo)嚴(yán)查時期，各地方就會出現(xiàn)，企業(yè)被整頓、關(guān)停的問題，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)受到影響。我國政府應(yīng)該通過獎懲機(jī)制來促使企業(yè)主動達(dá)成環(huán)保目標(biāo)，同時，在一定程度上幫助企業(yè)升級改造設(shè)備，幫助企業(yè)自主完成節(jié)能減排的環(huán)保目標(biāo)，這樣才能達(dá)到治理污染的長期效果。

(二)二元防治：政府與社會組織和公眾

環(huán)境是一種典型的公共物品，環(huán)境的消費(fèi)具有非競爭性和非排他性。在我國財政分權(quán)和政治集權(quán)的管理體制下，政府面對自上而下的壓力，僅將減少污染和保護(hù)環(huán)境作為一項(xiàng)任務(wù)來完成，缺乏建立節(jié)能環(huán)保長效機(jī)制的主動性。從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，環(huán)保事業(yè)的最初推動力來自公眾。因?yàn)楣娛黔h(huán)境切身的消費(fèi)者，社會組織和公眾的訴求是政府、企業(yè)、社會組織和公眾多元防治污染中非常重要的一環(huán)。因此，政府與社會組織和公眾之間其實(shí)也存在相互影響關(guān)系。盡管，我國各城市在治理過程中還沒有出現(xiàn)公眾主導(dǎo)治污的現(xiàn)象，但是公眾對美好環(huán)境的訴求意識在覺醒，在天氣晴朗、沒有大氣污染的天氣里，公園和室外活動的人口密度是激增的，政府應(yīng)該增加更多獲取公眾對生活環(huán)境需求的渠道，同時拓寬對大氣污染指標(biāo)的范圍。公眾推進(jìn)的大氣污染治理才能把污染治理日常化、平?；皇钦呋?、項(xiàng)目化。

(三)二元防治：企業(yè)與社會組織和公眾

在分析政府與社會組織和公眾的相互作用關(guān)系時，我們分析了因勞動力流失所導(dǎo)致的財政收入減少和聲譽(yù)的降低將迫使政府采取治理環(huán)境、減少污染的機(jī)制。同時，勞動力的流失也意味著對企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要的人力資本流失，這將影響企業(yè)的長期發(fā)展。尤其，當(dāng)污染企業(yè)作為污染源時，不止會導(dǎo)致勞動力流失，有的企業(yè)還會嚴(yán)重傷害到員工的身體健康。因此我們認(rèn)為，勞動力尤其是高素質(zhì)勞動力的流動是社會組織和公眾在當(dāng)前制度背景下“用腳投票”的一種“退出”威脅，該威脅長期來看(由于影響人力資本在某地區(qū)的聚集)影響企業(yè)的發(fā)展；另一方面，企業(yè)的工資水平及優(yōu)質(zhì)的工作環(huán)境對勞動力的流動也會產(chǎn)生影響，由此形成企業(yè)與社會組織和公眾之間的相互制衡機(jī)制。因此，暢通員工曝光企業(yè)工作環(huán)境渠道保持勞動力與企業(yè)之間的信息對稱性以及通過提高對因企業(yè)污染源致病的賠償額度增加企業(yè)經(jīng)營成本，都是可以有效倒逼企業(yè)提高治污能力的方法。