【摘? 要】論文采用DEA-SBM-Malmquist模型，對(duì)2011-2020年中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展績效進(jìn)行實(shí)證研究，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：一是2011-2020年中國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展取得了初步成效，制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率、效率改進(jìn)指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值都實(shí)現(xiàn)了正增長; 二是目前不同省份之間制造產(chǎn)業(yè)的效率改進(jìn)和涉及的技術(shù)進(jìn)步存在差異; 三是東部地區(qū)的制造業(yè)較中、西部相比發(fā)展質(zhì)量更高，擁有相對(duì)較高的生產(chǎn)率、技術(shù)效率，并形成以東部地區(qū)為引擎的制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展態(tài)勢(shì)。最后，論文提出了相應(yīng)的政策建議。

【關(guān)鍵詞】制造業(yè);高質(zhì)量發(fā)展;全要素生產(chǎn)率

【中圖分類號(hào)】F426;F272.5? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2022）07-0146-03

1 引言

長期以來，制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根基，也是中國經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎。從國際來看，制造業(yè)領(lǐng)域的國際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，發(fā)達(dá)國家爭(zhēng)相實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，德國實(shí)施了“國家工業(yè)戰(zhàn)略2030”和“工業(yè)4.0”;美國為了搶占新一輪全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位，頒布“先進(jìn)制造業(yè)伙伴關(guān)系計(jì)劃”“先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計(jì)劃”，將先進(jìn)制造業(yè)提升為國家戰(zhàn)略。高質(zhì)量發(fā)展是十九大提出的六大重點(diǎn)工作之一，習(xí)近平總書記提到“全球制造業(yè)正在經(jīng)歷深刻的變革，要把推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展作為構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要一環(huán)”，“中國制造2025”計(jì)劃目的就是要高質(zhì)量發(fā)展中國制造業(yè)。中國目前已經(jīng)形成體系化制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，但也存在“大而全”“大而不強(qiáng)”和績效水平不高的問題，同時(shí)存在較大的地區(qū)發(fā)展差異。

制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展包括制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，最終體現(xiàn)為提高質(zhì)量、增加效益上，制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化不僅在于制造業(yè)內(nèi)部傳統(tǒng)行業(yè)向技術(shù)密集型和知識(shí)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)變，重點(diǎn)在于產(chǎn)業(yè)變遷過程中勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高（樊綱，王小魯，馬光榮，2011;呂明元，苗效東，李曉華，2019）。余泳澤等（2019）對(duì)中國經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)空轉(zhuǎn)換特征進(jìn)行了研究。李航（2019）采用DEA-Malmquist指數(shù)法，分別對(duì)中國裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的測(cè)度分析。馬曉琪（2020）基于DEA-Malmquist指數(shù)模型對(duì)山東制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)量并分析了影響因素。本文通過構(gòu)建DEA-SBM模型來衡量與評(píng)價(jià)中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展績效水平，并為中國制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提出發(fā)展建議。

2 模型設(shè)置

2.1 SBM模型

DEA（Data Envelopment Analysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）是一種基于被評(píng)價(jià)對(duì)象間相對(duì)比較的非參數(shù)技術(shù)效率分析方法，可根據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，利用線性規(guī)劃的方法，對(duì)具有可比性的同類型單位進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)，由美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes，W.W.Cooper以及 E.Rhodes 3人于 1978 年首次提出。由于DEA模型適用范圍廣、原理相對(duì)簡(jiǎn)單，特別是處理多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出方面時(shí)具有特殊優(yōu)勢(shì)，因而其應(yīng)用范圍擴(kuò)展迅速，涉及經(jīng)濟(jì)、金融、教育、環(huán)境、企業(yè)管理等眾多的領(lǐng)域。

DEA將效率的測(cè)度對(duì)象稱為決策單元（Decision Making Unit， DMU），DMU可以是任何具有測(cè)度性的投入、產(chǎn)出的部門、單位，但 DMU之間必需具備可比性。在徑向DEA模型中，對(duì)無效率程度的測(cè)量只包含了所有投入、產(chǎn)出等比例縮減、增加的比例。對(duì)于無效DMU來說，其當(dāng)前狀態(tài)與強(qiáng)有效目標(biāo)值之間的差距，除等比例改進(jìn)的部分之外，還包括松弛改進(jìn)的部分。由于松弛改進(jìn)的部分在效率值的測(cè)量中并未得到體現(xiàn)。

Tone Kaoru（2001）提出了SBM模型（Slack Based Measure）改進(jìn)了傳統(tǒng)DEA徑向模型對(duì)無效率的測(cè)量沒有包含松弛變量的問題，改善衡量投入-產(chǎn)出績效的非參數(shù)技術(shù)效率分析方法。

ρ表示被評(píng)價(jià)DMU的效率值，每個(gè)DMU有m種投入，記為Xi（i=1，2，…，m），q種產(chǎn)出，記為Yi（i=1，2，…，n），s-和s+表示松弛變量。SBM模型同時(shí)從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度對(duì)無效率狀況進(jìn)行測(cè)量，稱為非導(dǎo)向（Non-Oriented）模型。SBM模型的優(yōu)點(diǎn)是解決了徑向模型對(duì)無效率的測(cè)量沒有包含松弛變量的問題。因此，本文采用SBM-Malmquist指數(shù)模型來計(jì)算全要素生產(chǎn)率來衡量分析中國制造業(yè)績效高質(zhì)量發(fā)展水平。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

制造業(yè)是一個(gè)多投入多產(chǎn)出的復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，涉及的指標(biāo)數(shù)量、準(zhǔn)確度等都會(huì)影響到高質(zhì)量發(fā)展的測(cè)度，因此投入、產(chǎn)出指標(biāo)的選取是評(píng)定制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展績效的核心部分，關(guān)系其績效的可信度。本文在選取指標(biāo)和建立指標(biāo)體系過程中將遵循科學(xué)性原則、全面性原則、系統(tǒng)性原則、動(dòng)態(tài)性原則和可量化原則。

①投入指標(biāo)。投入指標(biāo)包括固定資本存量、制造業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員、能源工業(yè)投資和工業(yè)污染治理完成投資。

固定資本存量用以考察制造業(yè)資本要素的投入情況。本文使用1951年Goldsmith開創(chuàng)的永續(xù)盤存法（PIM）來估算2008-2017年的固定資本存量。估算資本存量的關(guān)鍵在于核算初期的資本存量，本文借鑒單豪杰（2008）的做法，以1998 年為基期計(jì)算歷年各省份的資本存量，δ設(shè)定為10.96%。每年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格平減指數(shù)通過《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（上年=100）乘以上一年的數(shù)據(jù)再除以100后得到。

制造業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)用以考察制造業(yè)城鎮(zhèn)單位勞動(dòng)要素的投入以及因此產(chǎn)生的社會(huì)效益。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)集中體現(xiàn)了一個(gè)國家或地區(qū)的科技技術(shù)實(shí)力和自主創(chuàng)新水平，國際上也通常采用R&D活動(dòng)的規(guī)模、強(qiáng)度指標(biāo)反映國家及地區(qū)科技實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，經(jīng)費(fèi)投入程度可以代表我國對(duì)提升科技創(chuàng)新能力的重視程度，衡量各地區(qū)對(duì)工業(yè)企業(yè)就科技創(chuàng)新上的鼓勵(lì)、扶持程度，判斷是否對(duì)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生影響。制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展依賴于勞動(dòng)力素質(zhì)的提高，先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展需要一大批適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)方式變革和社會(huì)公共服務(wù)所需要的技術(shù)型、創(chuàng)新型、復(fù)合型技能人才。R&D發(fā)展人員是評(píng)估高素質(zhì)勞動(dòng)力的變化對(duì)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展績效的重要指標(biāo)。合理的能源投資可有效提高能源利用率，節(jié)約自然資源，促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展。能源工業(yè)投資衡量工業(yè)的能源要素效率投資情況。環(huán)境污染是工業(yè)化進(jìn)程中普遍存在的問題，其中水環(huán)境污染、大氣污染與固體廢棄物污染是制造業(yè)造成環(huán)境污染的主要組成部分。工業(yè)污染治理的投入用來評(píng)判區(qū)域制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是否可以兼顧環(huán)境保護(hù)，實(shí)現(xiàn)綠色制造。

②產(chǎn)出指標(biāo)。投入指標(biāo)包括工業(yè)增加值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、城鎮(zhèn)化率和工業(yè)固體廢物綜合利用量。

工業(yè)增加值可以直觀反映各地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的總市場(chǎng)價(jià)值，以及各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)單位對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的總貢獻(xiàn)。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入用以評(píng)估研發(fā)經(jīng)費(fèi)與人員的投入給高技術(shù)制造業(yè)帶來的影響，直接體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力，是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的重要內(nèi)容。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)用來衡量制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效益。城鎮(zhèn)化率是制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的社會(huì)衡量標(biāo)準(zhǔn)，符合社會(huì)效益中“共享”和“協(xié)調(diào)”的新發(fā)展理念。制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)制造過程與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，工業(yè)固體廢物綜合利用量是資源、能源的回收、循環(huán)、再利用的重要指標(biāo)。

本文的研究區(qū)間是2011-2020年，研究對(duì)象為中國30個(gè)省份（因數(shù)據(jù)缺失不包括西藏），所獲取的原始數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、30個(gè)省份的統(tǒng)計(jì)年鑒和國家統(tǒng)計(jì)局，然后運(yùn)用MaxDEA軟件進(jìn)行計(jì)算。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的省域特征

表1給出了2011-2020年中國制造業(yè)分省份Malmquist 指數(shù)及分解。由表1看出，制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率在所有省份都有所提高，且效率變化指數(shù)與技術(shù)變化指數(shù)都呈現(xiàn)出正增長狀態(tài)。從整體上看，省份之間制造業(yè)的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)差距較效率變化指數(shù)和技術(shù)變化指數(shù)相比較大，省份之間全要素生產(chǎn)效率差距明顯。重慶市、浙江省、云南省制造業(yè)的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)位居全國前三，分別高達(dá) 1.039 1、1.038 6 和 1.038 5，同時(shí)我們可以發(fā)現(xiàn)，這3個(gè)省份的技術(shù)改進(jìn)指數(shù)也是最大的，分別為1.023 1、1.027 7 和1.026 6，由此可見，技術(shù)效率的提高為全要素生產(chǎn)率的增長提供了很大的貢獻(xiàn)。另外，陜西省、上海市、四川省、天津市、新疆也擁有較高的制造業(yè)全要素生產(chǎn)效率，均超過1.033，其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均超過1.018;安徽省、北京市、福建省、甘肅省、廣東省的全要素生產(chǎn)率相較其他省較低，僅為1.013 8、1.013 8、1.014 1、1.017 2、1.017 9，其效率改進(jìn)指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)也都較低。引起較大省際差異的主要原因是不同地區(qū)間的技術(shù)效率的差異，技術(shù)效率較高的省份其全要素生產(chǎn)率也較高，技術(shù)效率較低的省份全要素生產(chǎn)率較低。

3.2 差異分析

制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、行業(yè)勞動(dòng)密集度、對(duì)外開放水平等都有著密切關(guān)系。因此，本節(jié)將根據(jù)區(qū)域劃分，分析中國制造業(yè)的東部、中部、西部3個(gè)區(qū)域的Malmquist 指數(shù)（見表2）及區(qū)域差異。

由表 2 可知，東、中、西部全要素生產(chǎn)率的均值分別為 1.030 1、1.019 1、1.024 8，全要素生產(chǎn)效率滿足：東部>西部>中部，增長率分別為3.01%、1.91%、2.48%。其中東部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率最高，中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率最低。這是貼近實(shí)際的，東部地區(qū)由于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集、科技創(chuàng)新能力強(qiáng)、勞動(dòng)力充足、對(duì)外貿(mào)易來往頻繁和地理環(huán)境等優(yōu)勢(shì)，制造業(yè)全要素增長率水平自然高于中部和西部地區(qū)。

東、中、西部效率改進(jìn)指數(shù)的均值分別為1.014 1、1.009 9、1.013 9，除中部較低外，其他區(qū)域制造業(yè)的生產(chǎn)效率都有 1.4%左右的正增長，效率提高的主要原因是相關(guān)戰(zhàn)略的實(shí)施及制造業(yè)的改革提高了制造業(yè)的收入和生產(chǎn)率;根據(jù)圖表可以發(fā)現(xiàn)，東、中、西部制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步明顯，分別為1.023 0、1.015 5、1.018 0，實(shí)現(xiàn)了 2.30%、1.55%、1.80%的正增長，均高于效率改進(jìn)指數(shù)的增長率。因此也可理解為，區(qū)域制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的主要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)進(jìn)步。

4 結(jié)論

通過采用SBM-Malmquist模型對(duì)2011-2020年中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)度分析，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：一是中國制造業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展取得了初步成效，2011-2020年中國制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率、效率改進(jìn)指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值都實(shí)現(xiàn)了正增長;二是目前不同省份之間制造產(chǎn)業(yè)的效率改進(jìn)和涉及的技術(shù)進(jìn)步存在差異，主要原因是不同地區(qū)間技術(shù)變化指數(shù)的差異，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)較高的省份，其制造業(yè)全要素生產(chǎn)率也較高，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)較低的省份，其制造業(yè)全要素生產(chǎn)率也較低;三是東部地區(qū)的制造業(yè)較中、西部相比發(fā)展質(zhì)量更高，擁有相對(duì)較高的生產(chǎn)率、技術(shù)效率，并形成以東部地區(qū)為引擎的制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展態(tài)勢(shì)。

制造業(yè)高質(zhì)量進(jìn)一步發(fā)展可從以下幾個(gè)方面展開：一是合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局，調(diào)整、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈;二是增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，深化科技體制改革，健全以企業(yè)為主體的產(chǎn)、學(xué)、研一體化創(chuàng)新機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，形成一體化的創(chuàng)新鏈;三是注重高素質(zhì)勞動(dòng)力的培養(yǎng)，合理規(guī)劃適應(yīng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的科技人才培養(yǎng)計(jì)劃;四是重視綠色制造業(yè)的發(fā)展引導(dǎo)工業(yè)產(chǎn)業(yè)建立一體化的綠色、智能生產(chǎn)系統(tǒng)，鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)節(jié)能減排技術(shù)，提高能源綜合利用水平;五是促進(jìn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展，形成制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和現(xiàn)代城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)發(fā)展。

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【作者簡(jiǎn)介】謝祥德（1973-），男，浙江樂清人，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，從事浙江經(jīng)濟(jì)研究。