張金燦 鄧云杰 張俊濤

（鄭州大學(xué) 管理學(xué)院， 河南鄭州 450001）

一、引言

改革開(kāi)放40 多年來(lái)，中國(guó)不斷擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，創(chuàng)造了對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)奇跡，一躍成為世界第一大貨物貿(mào)易國(guó)。 近些年來(lái)，中美貿(mào)易摩擦的出現(xiàn)、貿(mào)易單邊主義與保護(hù)主義的抬頭等極大程度影響了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查也成為抑制中國(guó)產(chǎn)品出口的一種新手段。 據(jù)統(tǒng)計(jì)， 在美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件總數(shù)中，針對(duì)中國(guó)的占比從2001 年的4.17%上升到2019 年的59.51%。[1]諸如此類(lèi)的高技術(shù)制裁手段給國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了極大挑戰(zhàn)。在日趨嚴(yán)峻的形勢(shì)下，中國(guó)外貿(mào)亟須向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變。 創(chuàng)新是中國(guó)突破現(xiàn)有外貿(mào)困境、推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效抓手，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為創(chuàng)新提供了重要的制度保障。 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)， 不僅有助于以制度優(yōu)勢(shì)推動(dòng)創(chuàng)新保護(hù)，更有助于推進(jìn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。 與此同時(shí)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制注入了新的活力。 因此，如何在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下有效釋放制度紅利，對(duì)要素驅(qū)動(dòng)的外貿(mào)高速發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變具有重要意義。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何驅(qū)動(dòng)中國(guó)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展？ 筆者在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行機(jī)理分析與實(shí)證探索。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)發(fā)展的各個(gè)細(xì)分維度均存在影響。 宏觀層面，已有研究證實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)R&D 密集型產(chǎn)品出口、[2]提高出口二元邊際、[3]增強(qiáng)外貿(mào)比較優(yōu)勢(shì)。[4]相比發(fā)達(dá)國(guó)家，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠線性促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，在發(fā)展中國(guó)家，兩者呈倒“U”型的非線性關(guān)系。[5]微觀層面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)緩解企業(yè)外部融資約束、增加企業(yè)研發(fā)投入、改善企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)等推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，[6]進(jìn)而提高企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。[7，8]但也有研究認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度存在最優(yōu)區(qū)間， 適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)創(chuàng)新，從而提升中國(guó)的全球價(jià)值鏈地位及出口技術(shù)復(fù)雜度；過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)反而會(huì)強(qiáng)化優(yōu)勢(shì)主體的壟斷勢(shì)力，通過(guò)抑制創(chuàng)新發(fā)揮低端鎖定效應(yīng)。 因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)發(fā)展的各個(gè)維度存在倒“U”型的非線性關(guān)系。[9-11]可見(jiàn)，已有研究對(duì)兩者關(guān)系的探討主要聚集于外貿(mào)發(fā)展規(guī)模以及出口技術(shù)復(fù)雜度等單一維度。 就機(jī)制而言，創(chuàng)新是連接知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易發(fā)展各單一維度的主要紐帶，且這一機(jī)制受到諸如貿(mào)易成本、作用對(duì)象特征等因素的影響。 隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代， 數(shù)字經(jīng)濟(jì)降低成本、緩解信息不對(duì)稱等作用是否影響此機(jī)制？ 以往研究并沒(méi)有給出答案，筆者試圖在這一研究框架下進(jìn)行拓展。

已有研究認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用提高了企業(yè)生產(chǎn)管理能力，從而與創(chuàng)新保護(hù)協(xié)同促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升；[12]此外，互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用還能夠直接作用于創(chuàng)新主體或間接影響外部投資者以及政府，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)同促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的提升。[13]這為筆者提供了啟示與借鑒，但任一單一維度都無(wú)法準(zhǔn)確體現(xiàn)宏觀層面貿(mào)易的綜合發(fā)展質(zhì)量。 在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人類(lèi)社會(huì)發(fā)展不斷邁向智能化、數(shù)字化，以區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)為核心的數(shù)字經(jīng)濟(jì)滲透到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)方面。 因此，聯(lián)系數(shù)字經(jīng)濟(jì)優(yōu)化創(chuàng)新要素配置效應(yīng)，探討現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是否能夠適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)形態(tài)，對(duì)以制度優(yōu)勢(shì)推動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的開(kāi)放戰(zhàn)略及擴(kuò)充相關(guān)理論研究具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

筆者基于新發(fā)展理念， 結(jié)合已有研究綜合測(cè)度了2011—2020 年中國(guó)省級(jí)層面的外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展水平。 在此基礎(chǔ)上，融合數(shù)字經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生的影響，探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系，這也是本研究可能的邊際貢獻(xiàn)。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展

綜合已有研究， 筆者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要通過(guò)提高人力資本水平以及提升創(chuàng)新績(jī)效兩條途徑影響外貿(mào)發(fā)展質(zhì)量。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)“重視人才”示范效應(yīng)與鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新引致的倒逼效應(yīng)吸引人才，提高人力資本水平并改善其結(jié)構(gòu)，進(jìn)而推動(dòng)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)。[14]一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的強(qiáng)弱往往也代表著對(duì)知識(shí)型人才的重視程度，制度環(huán)境的優(yōu)化通過(guò)增加高技能人才工資水平及創(chuàng)新報(bào)酬直接吸引高技能人才的流入；同時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，以培育良好的創(chuàng)新文化，企業(yè)因此而建立的高效人才激勵(lì)制度不斷為創(chuàng)新提供人才支持。[15]另一方面，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使得企業(yè)模仿創(chuàng)新的成本大幅提升，導(dǎo)致企業(yè)的部分創(chuàng)新路徑內(nèi)向化，企業(yè)的創(chuàng)新型人才需求不斷增加，倒逼政府更加注重高素質(zhì)人才的培育并加大人才引入力度。人力資本水平的提高反過(guò)來(lái)推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，滿足了企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)、管理等各方面的創(chuàng)新需求，從而提高了出口產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率，[16]繼而培育宏觀層面的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力。 此外，人力資本的提升不僅有助于緩解“資源詛咒”現(xiàn)象，[17]還有助于推動(dòng)國(guó)內(nèi)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，使得具有高附加值、高技術(shù)含量等特點(diǎn)的服務(wù)貿(mào)易占比不斷增大，從而推動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)激勵(lì)創(chuàng)新、[18]緩解企業(yè)融資約束、促進(jìn)高質(zhì)量技術(shù)溢出[19]等途徑提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，從而驅(qū)動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。 從創(chuàng)新收益看， 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性，保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的創(chuàng)新壟斷收益，從而激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新；[20]從創(chuàng)新成本看，專利排他性增強(qiáng)帶來(lái)的壟斷收益提升有助于緩解企業(yè)融資約束、 降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，使其有能力、有意愿加大研發(fā)資金和人力資本投入力度；從創(chuàng)新資源看，一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高通過(guò)降低專利被盜竊概率、保護(hù)創(chuàng)新壟斷優(yōu)勢(shì)，吸引外資的入駐及內(nèi)向技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，為國(guó)內(nèi)相應(yīng)企業(yè)學(xué)習(xí)、模仿世界各地先進(jìn)技術(shù)提供了機(jī)會(huì)，[21]進(jìn)而不斷提高國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。 而企業(yè)作為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和出口貿(mào)易的微觀主體，其技術(shù)的不斷進(jìn)步和持續(xù)創(chuàng)新不僅是破解卡脖子技術(shù)難題及低端價(jià)值鏈鎖定的基礎(chǔ)，還是培育外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的重要推動(dòng)力。 由此提出如下假設(shè)：

H1：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)提高人力資本水平促進(jìn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。

H2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)提升創(chuàng)新績(jī)效驅(qū)動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）數(shù)字經(jīng)濟(jì)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展

數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系的影響主要是從人力資本、創(chuàng)新績(jī)效兩方面?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的。從人力資本角度看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)通過(guò)資源再配置和產(chǎn)業(yè)智能化削弱了人口紅利下降、低技能勞動(dòng)力短缺所導(dǎo)致的人力成本上升，[22]促進(jìn)了人力資本結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。 此外，數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的知識(shí)要素自由流動(dòng)和相互關(guān)聯(lián)效應(yīng)有助于加速人力資本的積累和高級(jí)化進(jìn)程，[23]進(jìn)而推動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。 從創(chuàng)新角度看，盡管大量研究表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度過(guò)高也導(dǎo)致制度成本上升，削弱了企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。 而產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型降低了創(chuàng)新要素的流動(dòng)壁壘，部分抵消了創(chuàng)新成本上升對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的消極影響。 不僅如此，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展還協(xié)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的透明度，降低了創(chuàng)新的重復(fù)度，為各創(chuàng)新主體提供了多樣化知識(shí)獲取渠道，同時(shí)為主體間的合作創(chuàng)新提供了平臺(tái)。 通過(guò)營(yíng)造“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，間接和直接促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提升。[24]總體來(lái)看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本遵循“梅特卡夫法則”。在發(fā)展初期，由于制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施水平等限制，其帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)并不能有效發(fā)揮，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的契合度較低。 但隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提升，創(chuàng)新研發(fā)的邊際成本不斷下降，收益不斷遞增，對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)的放大作用逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的契合度隨之提升，從而增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)。 基于此，提出如下假設(shè)：

H3：在數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展呈非線性關(guān)系，當(dāng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的人力資本積累和創(chuàng)新績(jī)效提升效應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)，從而更能推動(dòng)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。

綜上， 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)制如圖1 所示。

圖1 作用機(jī)制圖

三、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為制度質(zhì)量的重要組成部分，推動(dòng)著外貿(mào)的創(chuàng)新發(fā)展， 為檢驗(yàn)此效應(yīng)是否存在，構(gòu)建如下模型：

式（1）中，quai,t為i 省第t 年的外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展水平，ipri,t表示i 省第t 年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，πi,t為控制變量，γt、?t分別為個(gè)體、時(shí)間固定效應(yīng)，εi,t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

在式（1）驗(yàn)證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系假設(shè)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步使用中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)制假設(shè)，模型如下：

其中，Mi,t代表區(qū)域人力資本及創(chuàng)新績(jī)效， 為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用于外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的中介變量，其余變量同式（1）。 此外，為檢驗(yàn)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)這一新經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系是否有所變化，設(shè)定面板門(mén)檻模型如下：

其中，I(·)為指示函數(shù)，當(dāng)滿足括號(hào)內(nèi)條件時(shí)取值為1，否則取值為0，dei,t表示i 省第t 年的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，其余變量同式（1）。 式（4）表示的是單門(mén)檻情形，具體可根據(jù)門(mén)檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)一步擴(kuò)充至多門(mén)檻情形。

（二）變量說(shuō)明

1.被解釋變量。結(jié)合新發(fā)展理念，馬林靜（2020）構(gòu)造的國(guó)家層面的外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展體系與時(shí)俱進(jìn)且內(nèi)涵豐富，[25]筆者在此基礎(chǔ)上，綜合評(píng)價(jià)各省份的外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展水平，具體指標(biāo)如表1 所示。 進(jìn)一步采用熵權(quán)法確定各指標(biāo)的權(quán)重，最終使用算術(shù)加權(quán)綜合法計(jì)算出外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的綜合指數(shù)(qua)。

2.解釋變量與門(mén)檻變量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(ipr)為核心解釋變量，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(de)為門(mén)檻變量。 使用學(xué)術(shù)界普遍使用的各省份技術(shù)市場(chǎng)交易額占GDP 比重表征知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，該指標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度執(zhí)法與立法的綜合客觀體現(xiàn)。 借鑒趙濤等（2020）[26]的研究，從數(shù)字金融普惠、數(shù)字交易及信息化水平3 方面構(gòu)建省級(jí)層面的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)體系（如表1 所示）.其中，中國(guó)數(shù)字普惠金融指數(shù)來(lái)自北京大學(xué)數(shù)字金融研究中心和螞蟻金服集團(tuán)共同編制的“北京大學(xué)數(shù)字金融指數(shù)”，[27]使用熵權(quán)法確定各指標(biāo)權(quán)重，并通過(guò)算術(shù)加權(quán)綜合法計(jì)算出數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合指數(shù)。

表1 中國(guó)省份外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.中介變量與控制變量

中介變量為區(qū)域人力資本 （hc） 與創(chuàng)新績(jī)效（tec）。 相比于使用人均受教育年限、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占比等單一指標(biāo)衡量地區(qū)人力資本水平，《中國(guó)人力資本報(bào)告（2019）》公布的各省份人均實(shí)際人力資本水平較為綜合全面反映了地區(qū)人力資本水平高低。 因此，筆者使用人均實(shí)際人力資本作為地區(qū)人力資本的代理變量。 借鑒大多數(shù)研究的做法，使用各個(gè)省份發(fā)明專利授權(quán)量表征創(chuàng)新績(jī)效。 控制變量為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdpp），以人均GDP 衡量；實(shí)際利用外資額（fc），使用當(dāng)年各個(gè)省份實(shí)際使用外資額表示；政府干預(yù)（gi），選取公共財(cái)政支出占GDP比重衡量；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平（il），選用鐵路營(yíng)業(yè)里程、內(nèi)河航道里程以及等級(jí)公路里程的總和與區(qū)域面積的比值表示；金融發(fā)展水平（fd），以金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額與GDP 的比值表示；互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平（id），選用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)普及率表示。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

除數(shù)字普惠金融指數(shù)、 人均實(shí)際人力資本數(shù)據(jù)外，其他數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)》及各省份相應(yīng)年份的統(tǒng)計(jì)年鑒及統(tǒng)計(jì)公報(bào)； 樣本期間為2011—2020 年，樣本對(duì)象為中國(guó)內(nèi)地（除西藏外）30個(gè)省份。 其中2020 年各省份的人均實(shí)際人力資本水平是根據(jù)報(bào)告中1985—2019 的數(shù)據(jù)，使用Arima模型進(jìn)行預(yù)測(cè)所得；為了緩解異方差問(wèn)題，對(duì)所有變量取對(duì)數(shù)。 此外， 變量中方差膨脹因子最大為4.6，遠(yuǎn)小于經(jīng)驗(yàn)值，即模型中不存在較為嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題。 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2 所示。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

在進(jìn)行回歸之前， 首先檢驗(yàn)變量數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性， 選用HT共同根、IPS 單位根進(jìn)行檢驗(yàn)。 結(jié)果顯示，變量經(jīng)過(guò)一階差分后均通過(guò)了單位根檢驗(yàn)。 其次， 采用Kao＆ Pedroni 的殘差協(xié)整檢驗(yàn)工具進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)， 結(jié)果拒絕了不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。隨后采用雙向固定效應(yīng)回歸，并選擇穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，回歸結(jié)果如表3 列（1）、列（2）所示。 由于模型存在組間異方差及截面相關(guān)問(wèn)題，選擇異方差-序列相關(guān)-截面相關(guān)穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤，采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3 列（3）、（4）所示。 此外，進(jìn)一步采用可行的廣義最小二乘法（FGLS）和面板修正標(biāo)準(zhǔn)差法（PCSE）進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表3 列（5）～（8）所示。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

由表3 可知，列（1）～（6）均表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展具有顯著正向影響，表明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)一步強(qiáng)化了制度優(yōu)勢(shì)，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)外貿(mào)發(fā)展提供了制度保障，從而助推外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)。 由于模型存在組內(nèi)自相關(guān)、組間異方差及截面相關(guān)問(wèn)題，因此選用列（6）的結(jié)果作為分析的基礎(chǔ)。 控制變量方面，人均GDP 對(duì)貿(mào)易發(fā)展質(zhì)量有負(fù)向影響，原因在于：人均GDP 增長(zhǎng)意味著對(duì)高端商品、高質(zhì)量商品的消費(fèi)增加，而在此領(lǐng)域國(guó)外商品相對(duì)更有優(yōu)勢(shì)。 外商直接投資對(duì)貿(mào)易發(fā)展質(zhì)量有正向影響，原因在于：隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，外商投資質(zhì)量不斷提升，一方面外商投資直接提升了中國(guó)商品出口的層次，另一方面外商直接投資帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)和倒逼效應(yīng)推動(dòng)了國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)程，提高了中國(guó)出口商品整體質(zhì)量水平。 政府干預(yù)一方面發(fā)揮了監(jiān)管、調(diào)控作用，在不斷引導(dǎo)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展的同時(shí)，也一定程度妨礙了市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成，延緩了低端產(chǎn)業(yè)退出的進(jìn)程，因而與外貿(mào)發(fā)展質(zhì)量顯著負(fù)相關(guān)。 基礎(chǔ)設(shè)施的完善總體上提高了外貿(mào)發(fā)展的質(zhì)量，隨著中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不斷完善，其對(duì)產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易的支撐作用越發(fā)明顯，特別是新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)極大提高了經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資力度的加大，更是不斷助推產(chǎn)業(yè)體系成型、物流效率提升及統(tǒng)一大市場(chǎng)形成。 移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)普及率的提高顯著推動(dòng)了外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展水平的提升，與以往研究結(jié)論相呼應(yīng)；金融發(fā)展水平的提升有助于緩解企業(yè)融資約束，有助于推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，同時(shí)為服務(wù)業(yè)發(fā)展提供資金支持， 不斷提升出口附加值，進(jìn)而促進(jìn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。

（二）中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用于外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)制，依據(jù)式（2）、式（3），分別以人力資本、創(chuàng)新績(jī)效為中介變量， 采用可行的廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行回歸，對(duì)假設(shè)H1 和假設(shè)H2 進(jìn)行驗(yàn)證（表4 為中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果）。

表4 中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表4 列（1）顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯著促進(jìn)了人力資本水平的提升。 進(jìn)一步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與人力資本同時(shí)作為解釋變量進(jìn)行回歸得到列（2）的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)兩者的系數(shù)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，證實(shí)了人力資本的部分中介作用，假設(shè)H1 由此得到證實(shí)。 列（3）表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能顯著提升創(chuàng)新績(jī)效。 進(jìn)一步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新共同作為解釋變量，其回歸結(jié)果列（4）顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)依然有助于外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。 在此情境下，創(chuàng)新績(jī)效的系數(shù)顯著為正，表明創(chuàng)新績(jī)效在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮著中介作用，假設(shè)H2 由此得到驗(yàn)證。

（三）數(shù)字經(jīng)濟(jì)的門(mén)檻效應(yīng)

前文理論分析了數(shù)字經(jīng)濟(jì)可能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量水平兩者關(guān)系產(chǎn)生的影響，進(jìn)一步通過(guò)面板門(mén)檻回歸檢驗(yàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生的影響。 經(jīng)過(guò)“自助法”（bootstrap 法）反復(fù)抽樣500 次后，結(jié)果（如表5 所示）表明數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門(mén)檻變量顯著通過(guò)了單一門(mén)檻檢驗(yàn)，未通過(guò)雙重門(mén)檻檢驗(yàn)，且門(mén)檻值為-1.745 （對(duì)應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的實(shí)際值為0.175，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于這一門(mén)檻值的樣本占比為41.667%）。 進(jìn)一步繪制LR 似然比函數(shù)密度圖（如圖2 左圖所示），當(dāng)LR=0 時(shí)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)應(yīng)的門(mén)檻值為-1.745； 當(dāng)門(mén)檻值分別處于相應(yīng)的95%置信區(qū)間時(shí)，LR 值均小于7.35， 表明門(mén)檻估計(jì)值與其真實(shí)值相同。 筆者設(shè)定單一門(mén)檻回歸模型，檢驗(yàn)結(jié)果如表6 列（1）所示。 為進(jìn)一步證實(shí)門(mén)檻回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，借鑒代中強(qiáng)（2014）的方法測(cè)度省級(jí)層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度， 替換核心解釋變量，重新進(jìn)行門(mén)檻檢驗(yàn)及門(mén)檻回歸，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5 的后兩行，對(duì)應(yīng)的LR 似然比函數(shù)密度圖為圖2 右圖，回歸結(jié)果見(jiàn)表6 列（2）。

表6 門(mén)檻回歸結(jié)果

圖2 數(shù)字經(jīng)濟(jì)門(mén)檻回歸LR 圖

表5 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表6 顯示：在數(shù)字經(jīng)濟(jì)影響下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展呈現(xiàn)顯著的非線性影響。 當(dāng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低于-1.745（實(shí)際值為0.175）時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的彈性系數(shù)為0.066，且在1%水平上顯著； 當(dāng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平越過(guò)這一門(mén)檻值時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的彈性系數(shù)提高至0.116，證實(shí)了假設(shè)H3 的推理。 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果還表明， 當(dāng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于門(mén)檻值-2.459（實(shí)際值為0.086）時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)由低于門(mén)檻值時(shí)的0.002 提高至0.147，證明了門(mén)檻回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，假設(shè)H3 得到證實(shí)。 從中可以看出，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模逐漸擴(kuò)大，其帶來(lái)的種種經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利不斷得到釋放，同時(shí)也為制度環(huán)境建設(shè)帶來(lái)了機(jī)遇。 制度環(huán)境各個(gè)方面的不斷創(chuàng)新和完善，使得數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的問(wèn)題得以緩解并解決，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的融合、要素配置效應(yīng)、創(chuàng)新升級(jí)效應(yīng)的發(fā)揮提供了制度保障。 此時(shí)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的契合度逐漸提升，制度優(yōu)勢(shì)紅利進(jìn)一步增強(qiáng)。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保結(jié)果的穩(wěn)健性， 進(jìn)一步使用以下方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)和內(nèi)生性處理。（1）使用代中強(qiáng)（2014）的測(cè)度方法重新測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。 （2） 改變外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重賦權(quán)方法。 使用CRITIC-熵權(quán)綜合法對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，重新合成指數(shù)替代原有被解釋變量進(jìn)行回歸。（3）參考章秀琴（2017）[28]的做法，使用對(duì)外貿(mào)易業(yè)績(jī)指數(shù)衡量外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展水平。（4）縮尾處理。對(duì)樣本進(jìn)行5%的縮尾處理，以剔除樣本中極端值對(duì)回歸結(jié)果的影響。 （5） 將所有控制變量取滯后一期重新進(jìn)行回歸，以進(jìn)一步緩解控制變量與被解釋變量可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題。（6）工具變量回歸。 參考大多數(shù)研究的做法，選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)滯后一期作為自身的工具變量，采用兩階段最小二乘法進(jìn)行回歸，結(jié)果如表7 所示。

表7 顯示， 核心解釋變量的系數(shù)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)， 控制變量的系數(shù)也未發(fā)生方向性的變化，從Kleibergen-Paap rk LM 與Kleibergen-Paap rk Wald F 統(tǒng)計(jì)量可以看出，采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)滯后一期作為工具變量通過(guò)了弱工具變量及識(shí)別不足檢驗(yàn)。 總體而言， 各維度的穩(wěn)健性回歸結(jié)果均支持了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展水平提升這一假設(shè)。

表7 穩(wěn)健性檢驗(yàn)與內(nèi)生性處理結(jié)果

（五）異質(zhì)性檢驗(yàn)

由于中國(guó)各個(gè)省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在執(zhí)法力度上存在差異，外貿(mào)發(fā)展也往往與區(qū)位優(yōu)勢(shì)聯(lián)系密切。 結(jié)合數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)兩者關(guān)系的影響， 按照各個(gè)省份當(dāng)年的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是否大于全國(guó)平均值， 將樣本劃分為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高樣本和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低樣本，進(jìn)行分樣本回歸；與此同時(shí)，將中國(guó)30 個(gè)省份劃分為長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈、 珠三角經(jīng)濟(jì)圈及環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈等三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)以及非三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)， 從而考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展可能存在的地區(qū)差異 （回歸結(jié)果如表8 所示）。

表8 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

表8 列（1）和列（2）為按照數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行劃分的異質(zhì)性回歸結(jié)果。 結(jié)果顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)均在5%水平上顯著為正，但在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用明顯小于數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)。 這驗(yàn)證了前述以數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展為門(mén)檻變量的回歸結(jié)果，即數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于較低水平時(shí)，對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)的改善作用以及對(duì)創(chuàng)新要素配置的優(yōu)化作用較小，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量的促進(jìn)作用未得到有效體現(xiàn)；但當(dāng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)一步提升，與區(qū)域各行業(yè)各領(lǐng)域的發(fā)展融合度逐步提高，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的成本效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等開(kāi)始顯現(xiàn)，由此產(chǎn)生的創(chuàng)新激勵(lì)、要素優(yōu)化配置、人力資本積累作用越來(lái)越大。 此時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度保障下，人力資本與區(qū)域創(chuàng)新對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的積極影響越來(lái)越大。 列（3）和（4）為區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果。 結(jié)果顯示，三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)相比非三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)更顯著。 說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的作用依賴于當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展背景及制度環(huán)境建設(shè)。 三大經(jīng)濟(jì)圈地區(qū)具備較好的政策支持及更完善的制度環(huán)境，對(duì)人才的吸引力更大，數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也較高，使得加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)助推外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的效應(yīng)得到更充分的發(fā)揮。

五、結(jié)論及對(duì)策建議

筆者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)系研究框架下，基于2011—2020年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展之間的關(guān)系。 結(jié)果表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠顯著促進(jìn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展，提升人力資本水平及創(chuàng)新績(jī)效是其中重要的機(jī)制。 在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的積極影響進(jìn)一步增強(qiáng)。 異質(zhì)性分析結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的影響在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)更大，相較于中西部地區(qū)，東部地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更能夠促進(jìn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展水平的提升。

根據(jù)研究結(jié)論，提出如下對(duì)策建議。

第一，進(jìn)一步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，優(yōu)化制度環(huán)境建設(shè)，同時(shí)注重因地制宜。 研究表明，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展的效應(yīng)得到進(jìn)一步增強(qiáng)，但區(qū)域?qū)用娴闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度存在較大差異。 應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，真正實(shí)現(xiàn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

第二，以提升人力資本水平和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新為切入點(diǎn)，助推外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展。 要通過(guò)加大人才引入力度、加大教育資金投入、推動(dòng)政產(chǎn)學(xué)研合作、加大研發(fā)資金投入及嚴(yán)格把控授權(quán)專利質(zhì)量等，暢通中介渠道，以形成技術(shù)引入、吸收、再創(chuàng)新的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)外貿(mào)全方位均衡發(fā)展。

第三，在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，要積極發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟(jì)的催化劑作用。 要完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施并優(yōu)化制度環(huán)境，在提高數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模的同時(shí)，注重?cái)?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益。 通過(guò)發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟(jì)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極作用，充分釋放數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利，不斷提升兩者的契合度，共同助推外貿(mào)發(fā)展邁向新臺(tái)階。