上海交通大學(xué) 潘至帆

一、引言

現(xiàn)代環(huán)境風(fēng)險對于人類的影響越來越深，其中，大氣污染的危害性影響尤為嚴(yán)重。不僅導(dǎo)致溫室效應(yīng)、酸雨和臭氧層破壞等嚴(yán)重氣候問題，還對工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成極大危害，影響經(jīng)濟發(fā)展。此外，更對人體健康造成極大威脅，每年造成數(shù)百萬人死亡[1]。

近年來，學(xué)術(shù)界針對大氣污染的研究高速增長，在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者對大氣污染的減緩政策進行了綜述研究。然而，目前的綜述研究仍存在一定的缺失，一方面，大氣污染的相關(guān)研究更多聚焦于自然科學(xué)以及經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，缺乏政策領(lǐng)域視角研究。另一方面，目前研究多針對某一具體類型的政策，缺乏從宏觀的政策視角進行系統(tǒng)性的文獻綜述。

本研究采用文獻分析綜述調(diào)查研究發(fā)展足跡，通過文獻數(shù)據(jù)的分析可以在大量復(fù)雜的文獻中建立動態(tài)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，挖掘知識領(lǐng)域的演進過程。本文還結(jié)合全文內(nèi)容分析，對其進行補充，探討知識前沿以及未來研究的發(fā)展方向。研究結(jié)果提供了大氣污染及其相關(guān)政策領(lǐng)域的綜合視圖，為跨學(xué)科對話提供了借鑒基礎(chǔ)。

二、研究方法

（一）數(shù)據(jù)

本文的數(shù)據(jù)是國外大氣污染及相關(guān)政策研究的期刊文獻，來源于WOS數(shù)據(jù)庫下的核心合集數(shù)據(jù)庫中的SCI與SSCI文章，該數(shù)據(jù)庫收錄了1990年以來發(fā)表的250多個學(xué)科的學(xué)術(shù)研究成果。文獻檢索時間為2021年3月25日。以“Air pollution policy”為主題詞進行檢索，在結(jié)果中將文獻類型精練為Article，最終得到有效數(shù)據(jù)集為1335篇文獻。選擇的領(lǐng)域主要排除了自然科學(xué)型研究，聚焦于社會科學(xué)領(lǐng)域，包含經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等，還囊括了管理學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)等子領(lǐng)域。從廣義的社會科學(xué)領(lǐng)域了解大氣污染問題及其相關(guān)政策有助于從多角度以及采用多種有效方法對問題進行剖析，從而對于大氣污染問題及其相關(guān)政策有更加全面與深刻的了解。

（二）分析方法

數(shù)據(jù)分析的核心部分是文獻共引分析（DCA），通過Chen開發(fā)的廣泛使用的引文網(wǎng)絡(luò)分析軟件Cite-Space執(zhí)行[2]。根據(jù)數(shù)據(jù)中31825篇共引文獻之間的共引活動，建立了文獻共引網(wǎng)絡(luò)，這些文獻是根據(jù)數(shù)據(jù)集中同一研究論文共同引用的頻率進行鏈接的。分析分為3個步驟。

第一，大氣污染及相關(guān)政策的研究集群是基于共引內(nèi)聚性確定的。CiteSpace中的譜聚類算法將文獻網(wǎng)絡(luò)中研究同一主題或聯(lián)系緊密的文獻劃歸為集群研究，并按照集群的規(guī)模從小到大按數(shù)字排序，形成重點研究主題。自動標(biāo)號由文獻標(biāo)題項的對數(shù)似然比（LLR）計算。第二，本文將文本分析與人工綜述相結(jié)合，探討了3個研究熱點領(lǐng)域的前沿與趨勢，通過質(zhì)性研究軟件Nvivo進行文本內(nèi)容的分析。為每個集群提取了關(guān)鍵詞，顯示了重點討論的主題。在研究前沿方面，采用人工內(nèi)容分析的方法，重點分析了潛在的研究局限和差距。第三，在此基礎(chǔ)上總結(jié)出政府與個人兩個層面的未來研究議程。

三、結(jié)果與討論

（一）研究集群分析

大氣污染及其相關(guān)政策的研究領(lǐng)域隨著它的發(fā)展而不斷擴展。圖1顯示了根據(jù)共引內(nèi)聚性確定的13個集群。聚類模塊值Q值用于研究聚類研究是否緊密，結(jié)構(gòu)是否顯著，其一般在區(qū)間[0，1]內(nèi)，本次集群的Q值為Q=0.9243＞0.3意味著聚類結(jié)構(gòu)顯著；聚類平均輪廓值S值用于驗證聚類結(jié)果是否合理，S=0.7492＞0.7，表面聚類是令人信服的[2]。

圖1 研究集群

如圖1所示，文獻規(guī)模在100篇以上的有：#0集群，integrated assessment model；#1集 群，contemporaneous health；#2集 群，government expenditure；#3集 群，valuing mortality risk reduction；#4集群，necessary condition。標(biāo)簽前面的數(shù)字顯示集群大小的排名，顏色代表平均出版年份。從圖1中可見，針對環(huán)境監(jiān)測與技術(shù)政策的研究聯(lián)系十分緊密，集群的重合程度較高。#0集群是評估大氣污染造成的損失的知識基礎(chǔ)。綜合評估模型能夠模擬未來大氣污染變化中環(huán)境、社會和經(jīng)濟系統(tǒng)之間的復(fù)雜關(guān)系，預(yù)測潛在的人類損害和經(jīng)濟損失。也有學(xué)者拓展政策分析和反饋子模型，為后續(xù)大氣污染相關(guān)政策評估與反饋的研究奠定了基礎(chǔ)[3]。#1集群是研究大氣污染對于個體健康影響的知識集群，主要聚焦于顆粒物污染，包括PM10、PM2.5等[4]。此外，學(xué)者從脆弱性方面探討了最容易受大氣污染影響的群體，倡導(dǎo)保護型政策的推出。#2集群針對大氣污染進行了更深入的研究，集群內(nèi)的研究聚焦于探討政府如何從交通、工業(yè)活動和物質(zhì)燃燒等問題中尋找可持續(xù)減少環(huán)境污染物的解決方法，并在政府的支出與收益中尋求最優(yōu)效率的方案。

然而，#3集群公共衛(wèi)生方面的研究，聚焦于評估降低死亡率風(fēng)險，探尋利用空氣污染物濃度可降低的死亡風(fēng)險程度以及#4集群政府政策的制定與組合的研究則與其他集群的距離較遠(yuǎn)，融合程度有待進一步加強。

（二）研究前沿

圖2顯示了集群內(nèi)和集群間隨時間變化的共引鏈接的時間軸視圖。它表明，#2集群government expenditure的研究一直活躍到最近，在集群內(nèi)有大量的聯(lián)合引用，屬于被持續(xù)關(guān)注與討論的話題。#1集群contemporaneous health在早期有較多的大型節(jié)點，隨后不斷發(fā)展，也屬于熱點話題。另一個前沿領(lǐng)域，#5集 群 anti-corruption campaign，集群內(nèi)部的共引較多，跨集群共引鏈接較少。

圖2 研究集群的時間線視圖

以3個集群為研究對象，采用Nvivo進行分析，通過關(guān)鍵詞提取探討研究的熱點主題。并對引用的文章進行進一步的內(nèi)容分析，以確定目前研究的局限性和進一步的研究方向。

#1集群的研究主題大多圍繞個體健康問題展開，排名較高的關(guān)鍵詞為“effect”“health”“quality”，可見學(xué)者已從健康層面發(fā)現(xiàn)了大氣污染的危害性[4]。此外，應(yīng)當(dāng)以扎實的數(shù)據(jù)推動環(huán)境政策的普及，鼓勵探索跨部門、跨區(qū)域的協(xié)同合作的治理機制[5]。個體與大氣污染治理之間的聯(lián)系也需要進一步研究，包括個體造成的空氣污染成本以及應(yīng)對大氣污染的行為變化等。

#2集群主要圍繞政府的行為活動展開，指出政府在政策制定與選擇中應(yīng)當(dāng)將成本收益納入考量范圍，提倡混合型政策工具的使用[6]。新型能源與清潔技術(shù)是未來發(fā)展的重要方向，研究倡導(dǎo)對于能源政策的重視與投入[7]。此外，隨著全球一體化進程的影響，跨國合作與國外投資逐漸增長，國際活動對于環(huán)境的影響也成為討論的熱點話題[8]。

#5集群主要圍繞中國的案例進行討論，“China”在其中占據(jù)較大位置。

集群主要從兩方面展開討論，一方面，關(guān)鍵詞“corruption”，“policy”體現(xiàn)出學(xué)者開始將“腐敗”作為制度變量納入討論，部分研究指出中國存在的官員腐敗與政企合謀的問題導(dǎo)致管制政策的失靈，倡導(dǎo)反腐敗工作的開展[9]。另一方面，從典型關(guān)鍵詞“l(fā)evel”“l(fā)ocal”可見，集群中的研究逐漸關(guān)注不同層級間政府的互動作用，從宏觀的視角探討政策實施與地區(qū)發(fā)展背后的政治邏輯。

四、未來研究議程

由于文獻分析是基于歷史引用行為，可能有一些最新的研究被排除在數(shù)據(jù)之外。本文進一步搜索和分析了最近發(fā)表的文獻，目的是找出最新研究在多大程度上解決了從研究前沿確定的局限性，還有哪些問題有待進一步探討。本文從政府視角與公民視角展開分析，共總結(jié)了3個未來的議程。

（一）政府層面

1.政策有效性

隨著大氣污染的治理政策逐漸從單一型政策工具向混合型政策工具的轉(zhuǎn)變，大氣污染的政策研究更加注重如何實現(xiàn)最優(yōu)組合提升政策的有效性與可持續(xù)性[5，10]。此外，大氣污染治理是人類面臨的持久性問題，目前的許多政策效果的研究涵蓋時間較短，難以衡量政策的持續(xù)性影響。未來的研究應(yīng)當(dāng)進一步加強對大氣污染不同類型政策的具體組合、可持續(xù)性和績效等主題的探討。

未來研究應(yīng)當(dāng)提升對于政策結(jié)果背后政治因素的關(guān)注，探討政策制定與實踐過程中各政策主體之間的互動與博弈，從政策實行者——地方政府入手，通過對其集權(quán)能力、應(yīng)對行為、績效激勵等研究尋找監(jiān)管并促進地方政府環(huán)保治理行為的機制。此外，公民參與也逐漸成為大氣污染治理的新興研究趨勢，未來在注重研究公民的保護性與緩解性行為產(chǎn)生機制的同時，倡導(dǎo)在政策制定、執(zhí)行與反饋中公民參與的協(xié)同作用。

2.多元合作網(wǎng)絡(luò)

大氣污染問題屬于學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域。目前，與政府、與政策治理相關(guān)的集群與其他經(jīng)濟學(xué)、健康領(lǐng)域的研究距離較遠(yuǎn)，未來在研究過程中，集群之間的聯(lián)系應(yīng)當(dāng)更為緊密，不同領(lǐng)域間的知識彼此之間能夠產(chǎn)生互補作用，環(huán)境經(jīng)濟模型的測算也能為政策制定提供堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。此外，大氣污染的治理存在溢出性效應(yīng)，各國政策之間也能夠互相借鑒學(xué)習(xí)，并運用于實踐。目前，應(yīng)對氣候變化的國際合作已逐漸向務(wù)實方向發(fā)展，以“一帶一路”為代表，沿線國家積極探討大氣污染防治與協(xié)同治理，攜手國際合作。未來應(yīng)進一步擴大國際相關(guān)理論的對話空間，促使國家間合作推動研究機構(gòu)之間的跨國合作。同時，以信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)為代表的新技術(shù)革命已見雛形，促進技術(shù)研發(fā)的國際合作成為應(yīng)對大氣污染的國際合作的核心。未來，研究將通過多元化的合作網(wǎng)絡(luò)助力技術(shù)研發(fā)與政策治理，共建綠色發(fā)展的環(huán)境。

（二）個體層面

隨著氣候治理進入新階段，大氣污染的研究前沿也逐漸出現(xiàn)轉(zhuǎn)變，研究的單位逐漸縮小，從宏觀的國家損失向微觀的公民個體研究發(fā)展。

研究前沿呼吁對公民個體行為做進一步分析，一方面，自烏爾里希·貝克的“風(fēng)險社會”概念提出之后，人們越發(fā)越意識到各種由人類實踐導(dǎo)致的全球性風(fēng)險對人類的生存和發(fā)展存在著嚴(yán)重的威脅[11]。人類開始逐漸意識到大氣污染對于自身產(chǎn)生的影響與危害，從而對于大氣污染的認(rèn)識、態(tài)度與行為產(chǎn)生了改變。因此，個體與大氣污染治理之間的聯(lián)系需要進一步研究，有助于從個體層面實現(xiàn)低碳減排與節(jié)能環(huán)保。目前，較多學(xué)者已經(jīng)從感知、態(tài)度等層面著手，通過信息干預(yù)、影響因素探尋等手段以期激發(fā)個體的積極情緒，從而引導(dǎo)其綠色低碳行為的實踐。

另一方面，除了政府為促進立法和法規(guī)改進做出的努力外，公眾參與對于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展也是必要的。除此之外，公眾對于可持續(xù)發(fā)展政策的支持也是政策能夠發(fā)揮效用的重要基礎(chǔ)。未來應(yīng)該進一步針對公眾對空氣質(zhì)量改善項目的偏好和支持進行研究，從社會認(rèn)可度的角度評估實施改善政策的難度。

五、結(jié)論

本文采取研究領(lǐng)域的綜合視角，通過對近25年大氣污染及其政策研究的文獻計量分析，梳理了該領(lǐng)域的核心知識基礎(chǔ)，并討論了研究的演化趨勢及熱點主題。研究有助于彌合學(xué)科分歧，為跨學(xué)科對話建立討論平臺?；诠脖灰墨I網(wǎng)絡(luò)圖譜，本文梳理了大氣污染及其相關(guān)政策的核心研究集群。另外，通過時間圖譜本文也概括了研究的發(fā)展趨勢。

在進行全文內(nèi)容的關(guān)鍵詞分析后，本文分別提煉出了3個研究的前沿主題，在此基礎(chǔ)上歸納概括了3個未來的研究議程，包括政策的優(yōu)化、加強個體微觀層面的分析以及多元化合作治理的重視等。隨著知識領(lǐng)域的趨同，每個領(lǐng)域盡管側(cè)重不同，也是相互依賴和內(nèi)在聯(lián)系的。共同的目標(biāo)是建立一個有效、可持續(xù)和靈活的治理模式，以應(yīng)對大氣污染所造成日益復(fù)雜的風(fēng)險與威脅。

文獻計量仍然存在一定的局限性，為達(dá)到結(jié)果的準(zhǔn)確性而對文獻類別進行過濾可能會導(dǎo)致一些重要文獻的疏漏。本研究盡管對未來的發(fā)展方向提出了預(yù)測，但知識是不斷演進變化的，未來在學(xué)科間不斷整合互動中，可能會產(chǎn)生新的研究問題，并形成新的研究議程。