文/中國礦業(yè)大學公共管理學院，淮陰工學院黨政辦公室 劉琪

2021年5月，習近平總書記在兩院院士大會中國科協(xié)第十次全國代表大會上強調(diào)：“誠信是科學精神的必然要求。”2022年全國兩會上，“科研誠信”又一次被作為熱搜話題頻現(xiàn)。地方高校是我國高等學校的重要組成部分，是科研誠信建設的責任主體之一。建設風清氣正的科研環(huán)境，培育嚴謹求是的科學文化是地方高校綜合實力的重要體現(xiàn)。為進一步優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，從2012年起，國家有關部門發(fā)文明確要求加快推進科研誠信信息化建設，逐步推動科研誠信信息系統(tǒng)與全國信用信息共享平臺、地方科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通。高校要建立科研誠信檔案及科研人員數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，以治理科研誠信不端的問題。地方高校是否重視科研誠信檔案建設？科研誠信檔案系統(tǒng)是如何運作實施的？能否對科研人員起到監(jiān)督約束作用？以上成為本文主要研究的問題。

一、江蘇省地方高?？蒲姓\信檔案建設現(xiàn)狀

為了解地方高?？蒲姓\信檔案建設的進展與問題，本研究選擇江蘇省19所地方高校為研究對象，樣本選取分布在蘇北、蘇南，涵蓋綜合類、理工類、文科類等類型，具有一定的代表性。以“誠信檔案”“科技檔案”“科研檔案管理”等為關鍵詞在這19所高校主頁進行檢索，同時在學校負責科研管理和檔案管理職能部門（科技處或檔案室，不同學校歸口部門不一）的網(wǎng)站主頁，以“誠信檔案”“學術誠信檔案”“科技誠信”為關鍵詞進行檢索，發(fā)現(xiàn)地方高校一定程度上重視科研誠信，但絕大部分高校未將科研誠信檔案建設落在實處，多以文件落實文件，科研誠信檔案建設工作仍浮在表面。

（一）重視不夠。19所高校中只有6所明確在學校所屬職能部門主頁“工作職責”專欄介紹其職能包括“科研檔案的匯編、歸檔”，僅占31%；在可訪問網(wǎng)站的6所高校中，僅有3所高校提及科研誠信檔案建設，將科研誠信信用值作為申報項目等科研活動的數(shù)據(jù)依據(jù)，僅占江蘇全省地方高校的15%?？梢?，江蘇省多數(shù)地方高校對建設科研誠信檔案工作不夠重視，并沒有真正將誠信檔案建立及運用起來。

（二）內(nèi)容構成不明。雖教育部要求高校建立科研誠信檔案的規(guī)定至今已有10多年，但無論學術界還是具體實踐中，對科研誠信檔案記錄信息均未統(tǒng)一。羅順明認為，科研誠信檔案主要記錄科研人員的個人學術不端行為，以起到警示作用；邢雅娟指出，檔案信息主要包括個人信息、科研記錄和誠信記錄三個方面，其中個人信息除記錄科研人員的基本信息外，應著重記錄科研人員的學歷背景、科研成果等；科研記錄應真實反映科研人員參與科研工作的全過程，包括初期科研項目的批文等；誠信記錄包含學習期間的思想品德表現(xiàn)、作業(yè)及考試違規(guī)違紀等情況。從調(diào)查結果來看，地方高校科研誠信檔案建設工作推行不力，仍處于探索階段，對于科研誠信檔案的記錄要求，也未有定論，存在疑義。

（三）實際操作性不強。江蘇省已建設實施科研誠信檔案的3所地方高校中，鹽城工學院在2019年出臺了《鹽城工學院科研誠信管理辦法（試行）》，其中第四章“違背科研行為的處理”第十五條規(guī)定：“對于違背科研誠信的科技人員，根據(jù)其情節(jié)嚴重程度和造成的后果……計入不良科研信用記錄，情節(jié)嚴重的按相關規(guī)定報省公共信用信息平臺、列入社會信用記錄、實施失信聯(lián)合懲戒等?！倍募⑽磳Α扒楣?jié)嚴重”進行明確量級界定，在實際操作過程中，就有可能對科研界“灰色地帶”的學術不端行為置之不理。同樣，淮陰師范學院和金陵科技學院在2019年分別出臺了《淮陰師范學院科研誠信與信用管理暫行辦法》《金陵科技學院科研誠信與信用管理暫行辦法》，文件均明確提出“建立科研機構和人員信用數(shù)據(jù)庫，制定學術論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度，構建以信用數(shù)據(jù)庫為依托平臺，檢索以學校名義從事學術活動相關責任主體信用信息查詢工作流程”等要求，但對比兩份文件發(fā)現(xiàn)，除學校名稱作改變外，內(nèi)容幾乎雷同。由此可見，每個學校的辦學條件、科研水平及服務地方能力不同，對教師的科研誠信檔案記錄及管理應有所差異，如對科研失信行為界定、學術的規(guī)范、信用追溯管理等千篇一律、缺乏高校地方特色的文件規(guī)定，發(fā)揮的實際作用會大打折扣。

二、制約地方高?？蒲姓\信檔案建設的矛盾剖析

馬克思主義唯物辯證法認為：矛盾分析法是認識事物的根本方法。矛盾存在于一切事物中，事務發(fā)展的根本原因在于事物的內(nèi)部。地方高校不重視、不執(zhí)行科研誠信檔案建設實際充滿著重重矛盾。用唯物辯證法的矛盾分析法來審視，才能從全局出發(fā)，找出根本原因。

（一）“不想干”：對科研信息共享要求高同檔案意識低之間的矛盾。當前，加強誠信建設已成為全社會共識，特別是近年來全國失信被執(zhí)行人信息的公布與應用，確實對公眾起到了一定震懾與約束作用。按照構建社會主義和諧社會與落實科學發(fā)展觀的要求，有很大可能將高?？蒲腥藛T學術誠信納入社會誠信體系中，實現(xiàn)資源共享，加大科研人員學術失信的違約成本，從而提高高校科研人員的誠信自律水平。而達到這個預想目標，不僅需要地方高校相關職能部門間的合作及信息管理的協(xié)作，而且對地方高校與社會信用機構間的信息互動機制提出了要求。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一方面，多數(shù)地方高?？蒲泄芾聿块T檔案意識淡薄，多“重項目申報立項，輕科研過程管理”，有些重大科研項目跨專業(yè)、跨學院、跨校門、甚至跨國界，信息共享需求高、過程檔案收集要求高、原始研究數(shù)據(jù)流失、科研誠信審核難度大；另一方面，高校科研人員擔心其科研成果被泄密或被剽竊，拒絕歸檔。因此，科研誠信檔案建設與管理仍無法真正落實，科研誠信檔案歸檔工作易“淺嘗輒止”。

（二）“不會干”：對檔案專業(yè)化管理要求高同職責界定模糊之間的矛盾。從現(xiàn)有科研誠信檔案相關規(guī)定來看，從國家到地方及高校還未形成統(tǒng)一的管理規(guī)范和標準，管理主體模糊。一方面，檔案存放部門不確定。調(diào)研時，發(fā)現(xiàn)有多所學?？蒲胁块T工作人員提出“科研誠信檔案是否與人事檔案等同，還是需要另起建立？這個檔案的管理主體是哪個職能部門？科研部門、檔案部門、人事部門，還是第三方機構？管理誠信檔案的工作量有多大？”的問題，需要在具體執(zhí)行層面進行明確才能落實落細科研誠信檔案建設。但實際是，中央、省級政策停留在要建科研誠信檔案層面，僅有政策性指導意見，有針對性的具有操作意見相對滯后，缺乏統(tǒng)一標準。這就造成各高校對科研材料歸檔要求不一，科研誠信材料收集困難，一些歸檔價值高的核心數(shù)據(jù)，因立卷主責不明，導致檔案建設工作難以落地；另一方面，檔案運用部門不明確。理論上，科研誠信檔案作為一種“信譽憑證”，是科學研究人員日?？蒲斜憩F(xiàn)的原始記錄，可以加強科研活動全流程管理。一旦出現(xiàn)科研不端行為，科研誠信檔案不僅可以如實展示其不良表現(xiàn)，也可以作為科學研究人員師德師風、評獎評優(yōu)等方面的重要參考。但是在實際調(diào)研過程中，多位管理人員表示，不清楚“科研失信案件歸誰調(diào)查處理？檔案該給哪個部門管理，是科研人員個人，還是紀委部門、學術委員會？”只有嚴查嚴懲科研失信行為，充分利用科研誠信檔案，才能起到遏制科研不誠信行為的作用。

（三）“不敢干”：對科研任務要求高同辦學資源少之間的矛盾。高等教育是不以營利為目的的準公共物品，但在開展相關科研活動、實現(xiàn)科研目標的過程都需要充裕的辦學經(jīng)費為支撐。2021年度全國高校預算經(jīng)費排行表顯示，江蘇省排名前三的高校分別是東南大學、南京大學、河海大學，總經(jīng)費分別是113.92億元、86.39億元、47.31億元，而江蘇省大多數(shù)地方高校預算卻僅有數(shù)億元，如淮陰工學院2021年度總預算為8.4億元，僅僅是東南大學的7%左右。對于辦學條件薄弱的地方高校來說，要想爭取更多的資源，良好的社會聲譽是必要條件之一，地方高校要堅持“扎根地方辦學，服務區(qū)域發(fā)展”的理念贏得社會支持與聲譽。這就要求地方高校每年要承擔多項重大項目的申報、高水平論文的發(fā)表、專利專著的轉(zhuǎn)讓出版等高要求科研任務。在這種科研要求背景下，若學校建立科研誠信檔案，就需對每個科研人員從事科學研究的全過程原始資料進行歸檔整理，這樣才能將科研誠信責任落實到人，起到追溯監(jiān)督的作用。這就需要各地方高校在原本有限的資源里額外配置一部分人、財、物來建設管理維護科研誠信檔案，勢必會造成辦學資源更加緊張。所以，一般情況下，如現(xiàn)在的科研管理體系能滿足學?？蒲协h(huán)境要求，不會再額外為科研誠信檔案建設專項撥款。

此外，即便有的高校已經(jīng)構建科研誠信檔案，但并未以維護學術自由為出發(fā)點，而是應付檢查，態(tài)度敷衍。其科研誠信檔案中非量化的評價就會經(jīng)常出現(xiàn)“科研態(tài)度嚴謹、興趣濃厚、志向明確”或“與時俱進，了解科研熱點”等套話、空話，流于形式。

三、化解矛盾：地方高?？蒲姓\信檔案建設新路徑

科研誠信檔案是加強個人信息系統(tǒng)，完善科技誠信體系的重要環(huán)節(jié)。在5G時代，地方高校充分利用大數(shù)據(jù)技術和管理優(yōu)勢，以加強過程管理、明確職責分工、推進檔案數(shù)字化建設等化解矛盾，完善實施科研人員的誠信檔案是地方高校治理科研不端的有效途徑。

（一）提高檔案建設意識，注重過程管理。要提高江蘇省地方高?？蒲姓\信檔案建設意識，關鍵是要認清科研檔案信息學術性、技術性、依附性、隱蔽性等特點。這些特點要求科研檔案數(shù)據(jù)應為動態(tài)的過程管理，僅僅以目標導向是不夠的，只有加強科研誠信過程管理，才能提升科研人員的自律意識和道德修養(yǎng)，通過記錄科研誠信信息，督促高校科研人員自覺摒棄學術不端行為，實現(xiàn)科研誠信的目標。地方高校上下都必須統(tǒng)一思想，明確建立科技項目誠信檔案、構建同行專家評議機制等。以法律法規(guī)來懲罰科研失信，是治理高校學術腐敗、規(guī)范科研管理的一個必要舉措。

（二）明確職責范圍及內(nèi)容，健全檔案管理機制。要化解地方高校對于科研誠信檔案“不會干”的矛盾，首先，應明確管理主體。在地方高校，應在部門職責中進一步明確科研誠信檔案管理的專門組織機構，職責邊界明確，責任才能落到實處。其次，要明確科研誠信檔案的記錄內(nèi)容。管理主體應在法律法規(guī)范圍內(nèi)進一步研究科研不端的行為標準，統(tǒng)籌謀劃科研誠信檔案的內(nèi)容，界定科研不端行為的類型，避免科研誠信“灰色地帶”，盡可能保證客觀、公正地記錄科研誠信檔案的內(nèi)容。最后，應明確科研誠信檔案的價值目標。建立科研誠信檔案的目的不是為了懲罰或“曝丑”，更多的是加強信用制度建設，引導地方高校科研人員自覺遵守學術道德，規(guī)避腐敗風險。因此，管理主體應明確服務教師、服務高校和服務社會的使命意識，化解地方高校科研失信風險。

（三）加強檔案開放管理，推進檔案數(shù)字化建設。要化解地方高?！安桓摇钡拿?；建設科研誠信檔案的矛盾；關鍵是要改變傳統(tǒng)的檔案管理和服務理念。首先，加強檔案建設與管理的開放性。即通過一定程度的“開放”，對科研人員學術道德進行“軟約束”。例如OA（Open Access）期刊的應用與快速發(fā)展，就是通過免費下載論文來大大提高論文使用率和曝光率，從而對科研人員學術道德起到一定的約束作用。其次，加強科研數(shù)據(jù)檔案的多維深度融合。進入5G時代，高校科研檔案建設也要融入“互聯(lián)網(wǎng)+”思維，構建基于大數(shù)據(jù)技術的新型高校電子檔案服務平臺，以解決“信息孤島”問題。例如，科研人員項目申報或職稱評審時，為全面了解申請人科研誠信情況，就可以利用電子檔案系統(tǒng)對用戶的項目、論文、專利等維度的科研檔案數(shù)據(jù)進行檔案數(shù)據(jù)的聚合；同樣，電子檔案系統(tǒng)也可以根據(jù)單用戶及其項目成員子用戶等多主體進行多維度檔案數(shù)據(jù)融合。最后，持續(xù)推進檔案數(shù)字化建設。檔案數(shù)字化建設不僅可以記錄高?？蒲腥藛T的過程數(shù)據(jù)，還能對與其相關的數(shù)據(jù)進行全方位的、立體的檔案管理，最重要的是可以避免不必要的浪費，減少日后管理成本。