■文/朱常海（中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的興起和發(fā)展是我國(guó)地方政府在推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的新興實(shí)踐，也是在新的科技創(chuàng)新范式和國(guó)家科技發(fā)展方針下，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)型發(fā)展的突出表現(xiàn)。根據(jù)科技部火炬中心對(duì)全國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，截至2021年底，全國(guó)各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)達(dá)到2000多家。新修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法更是賦予了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)法律地位，標(biāo)志著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為國(guó)家創(chuàng)新體系的正式一員?？梢哉f(shuō)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正在成為能夠與傳統(tǒng)科研院所分庭抗禮的一股新生力量，并同樣承載著實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的使命和希望。

那么，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)的興起和蓬勃發(fā)展，到底解決了哪些問(wèn)題，在哪些方面發(fā)揮了正向作用？對(duì)于這一問(wèn)題的探討，不僅有助于增進(jìn)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)識(shí)，還對(duì)進(jìn)一步規(guī)范和引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的治理體系，有重要的政策啟示意義。綜合來(lái)看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，主要在解決四個(gè)方面的問(wèn)題。

一、緩解了我國(guó)科技供需的空間錯(cuò)配矛盾

當(dāng)前對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的討論，多放在與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的比較視域中，強(qiáng)調(diào)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的制度和模式創(chuàng)新。然而，考察新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的早期發(fā)展史，催生新型研發(fā)機(jī)構(gòu)誕生的主因，卻不是對(duì)傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的改革意愿。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展出新的形態(tài)和模式，是在成立之后經(jīng)歷較長(zhǎng)一段時(shí)期探索才出現(xiàn)的。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成立，直接原因是科技資源稀缺又存在旺盛科技需求的地方政府引聚科技資源、增強(qiáng)科技供給的需要，而這種需要之所以存在，則根本上源自我國(guó)整體上科技供給與需求在空間上的錯(cuò)配矛盾。

所謂空間上的錯(cuò)配，就是我國(guó)的科技資源（代表科技供給）與我國(guó)的高科技產(chǎn)業(yè)集群（代表科技需求）在空間上離得太遠(yuǎn)。這一現(xiàn)狀是歷史發(fā)展路徑塑造的。一方面，我國(guó)的科技資源布局基本是在改革開(kāi)放之前形成的，其較為均衡地集中在省會(huì)城市（三線建設(shè)等運(yùn)動(dòng)又加重了科技資源在中西部地區(qū)的布局）；而另一方面我國(guó)的現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)集群，則基本是在改革開(kāi)放之后依靠承接全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、參與全球分工而形成的，因此主要分布在東南沿海地區(qū)。經(jīng)粗略統(tǒng)計(jì)，我國(guó)東部五省市（浙江、江蘇、上海、廣東、深圳） 的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營(yíng)收是西部五省市（四川、陜西、湖南、湖北、重慶）的3.83倍，而高校和科研院所的R&D人員數(shù)量卻基本和西部五省市持平，只是西部五省市的1.13倍。

距離上的遙遠(yuǎn)客觀阻礙了產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的形成，導(dǎo)致東部地區(qū)在向產(chǎn)業(yè)鏈高端爬升、亟須技術(shù)升級(jí)的時(shí)候，面臨科技資源匱乏、技術(shù)供給不足的困境。其中最突出的就是深圳，于是深圳就成為深圳清華大學(xué)研究院、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“始祖”的發(fā)源地。即使到現(xiàn)在，從在全國(guó)范圍的數(shù)量分布來(lái)看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也是主要集中在東部產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的省份。這里有必要捋清一個(gè)事實(shí)，那就是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為緩解我國(guó)整體科技供需空間錯(cuò)配的解決方案，其實(shí)是一種妥協(xié)的、“曲線救國(guó)”的方案。因?yàn)楫?dāng)時(shí)來(lái)看，最理想的方案，應(yīng)當(dāng)是跟我們當(dāng)年三線建設(shè)一樣，由國(guó)家統(tǒng)籌動(dòng)員，加大在東部地區(qū)的科技資源布局，讓我國(guó)的科技資源更靠近產(chǎn)業(yè)集群。而正是因?yàn)檫@種解決方案就一個(gè)地方政府而言幾無(wú)可行性，因此以深圳代表的地方政府，才以新型機(jī)構(gòu)（不需要部委審批）的名義，變相地引聚和建設(shè)科研組織。在當(dāng)時(shí)來(lái)看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更像是個(gè)“減配”的科研院所，所謂“四位一體”的模式創(chuàng)新，則是發(fā)展了一段時(shí)期的后話。

需要強(qiáng)調(diào)的是，一旦認(rèn)識(shí)到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的興起，指向的是我國(guó)整體上科技供需空間錯(cuò)配的大問(wèn)題，就必須相應(yīng)認(rèn)識(shí)到，這個(gè)大問(wèn)題只靠新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是難以徹底解決的，需要在國(guó)家層面，有更加徹底和系統(tǒng)的解決方案，比如，是不是要重新考慮大學(xué)和國(guó)立科研院所的布局，使其整體上更加貼近產(chǎn)業(yè)集群。

二、提升了我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和研發(fā)能力

我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)廣泛參考了國(guó)際上產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，還有我國(guó)臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院的模式經(jīng)驗(yàn)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在實(shí)際發(fā)揮的功能上，也基本上是產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的功能。雖然我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主流敘事是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，但在實(shí)際組織的研發(fā)活動(dòng)上，更多是頂著科技成果轉(zhuǎn)化的名義，從事國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)消化吸收或更為直接的合同研發(fā)。從實(shí)際發(fā)展來(lái)看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的大規(guī)模建設(shè)發(fā)展，顯著提升了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給水平和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)實(shí)力，有效助力我國(guó)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈高端的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要通過(guò)這樣幾個(gè)途徑提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)能力。一是人才引進(jìn)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)積極引進(jìn)海外留學(xué)，同時(shí)在高科技跨國(guó)公司有工作經(jīng)歷的高層次人才，幫助人才創(chuàng)立對(duì)標(biāo)國(guó)際的高科技企業(yè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)替代。這其實(shí)是以人才的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化和再創(chuàng)新。二是聯(lián)合研發(fā)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)廣泛通過(guò)與企業(yè)開(kāi)展合同科研，或者共建聯(lián)合研發(fā)中心等形式，從事企業(yè)技術(shù)需求導(dǎo)向的研發(fā)，實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才（智力）優(yōu)勢(shì)與企業(yè)需求的結(jié)合，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給水平。在與企業(yè)合作研發(fā)的過(guò)程中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還通過(guò)人才流動(dòng)等形式，發(fā)揮“孵化”企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能，一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才團(tuán)隊(duì)在承擔(dān)企業(yè)研發(fā)任務(wù)或與企業(yè)開(kāi)展聯(lián)合研發(fā)的過(guò)程中，整建制地流動(dòng)到企業(yè)，成為企業(yè)的研發(fā)中心，這實(shí)際上是一種企業(yè)研發(fā)能力的孵育和形成機(jī)制。三是對(duì)于前沿的技術(shù)領(lǐng)域方向，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)孵化的形式，從無(wú)到有培育新興科技企業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)。

本質(zhì)上作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，實(shí)際上是一種“外掛”的，或者說(shuō)是科研機(jī)構(gòu)形態(tài)的企業(yè)研發(fā)組織。這種產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力之所以以這種政府支持的科研機(jī)構(gòu)的形式存在，而不是以純粹的企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的形式存在，是因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)還相對(duì)弱小，難以負(fù)擔(dān)自建研發(fā)機(jī)構(gòu)的成本，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)高水平人才也缺乏足夠的吸引力?？偠灾?，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面，通過(guò)一系列制度創(chuàng)新，充當(dāng)了人才和技術(shù)資源從高?？蒲性核驀?guó)際大企業(yè)向國(guó)內(nèi)中小科技企業(yè)“導(dǎo)流器”的功能，實(shí)現(xiàn)了政府力量、高?？蒲性核α肯蚱髽I(yè)的有效投射，克服了我國(guó)中小科技企業(yè)越弱越需要研發(fā)，越弱越難以研發(fā)的困局，在短時(shí)間內(nèi)顯著提升了我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)能力。

三、增強(qiáng)了我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的自主性靈活性

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的第三個(gè)正向作用，體現(xiàn)在對(duì)我國(guó)現(xiàn)有科研機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行的沖擊和革新意義上。其中最顯著的結(jié)果，就是提升了我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的自主性和靈活性。實(shí)際上，關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，當(dāng)前公眾和學(xué)界還沒(méi)有意識(shí)到但卻非常重要的一點(diǎn)，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)其實(shí)代表了新的一類與政府是契約關(guān)系而非隸屬關(guān)系，靠合同法律協(xié)調(diào)而不是行政權(quán)力管理的科研機(jī)構(gòu)，這其實(shí)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的本質(zhì)特征或最重要意義之一。正是由于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與政府是契約關(guān)系，所以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)才擁有更大的自主性和靈活性?？紤]到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多依托傳統(tǒng)高校和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)建，與傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)存在組織或個(gè)體層面直接或間接的關(guān)聯(lián)，這種自主性或靈活性是可以傳導(dǎo)或是為傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)所用的。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)自主性和靈活性的追求，除了從事科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的需要，另一個(gè)同樣重要，但更應(yīng)該引起關(guān)注的原因，是我國(guó)過(guò)度行政化的科研體制和相對(duì)遲滯的現(xiàn)代科研院所治理體系改革。

我國(guó)的科研機(jī)構(gòu)，包括大學(xué)內(nèi)部的科研組織，基本都是事業(yè)單位（或事業(yè)單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)）屬性，按照事業(yè)單位進(jìn)行管理。一方面，放在全球的坐標(biāo)系中，我國(guó)的事業(yè)單位更像是政府行政力量的延伸，在管理上行政化色彩突出，自主性較弱（而發(fā)達(dá)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)和政府更像是甲乙方的契約關(guān)系）。另一方面，就科研機(jī)構(gòu)這種知識(shí)型組織而言，天然地對(duì)自主性、自治水平的要求更高。發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展過(guò)程中，基本都建立了針對(duì)科研組織的特殊管理制度（例如日本的獨(dú)立行政法人改革），而我國(guó)雖然近年來(lái)大力推動(dòng)科技體制改革，但在構(gòu)建符合科研活動(dòng)規(guī)律的現(xiàn)代科研院所治理體系方面卻進(jìn)展遲緩。

因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在很大程度上，就是某些組織包括個(gè)體，對(duì)僵化科研體制的突破和對(duì)現(xiàn)代科研院所治理體系的自發(fā)探索。例如，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)普遍實(shí)施理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，落實(shí)法人治理。在內(nèi)部管理上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在實(shí)驗(yàn)室管理、人才培養(yǎng)體制方面也多與國(guó)際接軌?？梢哉f(shuō)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以“另起爐灶”和“增量改革”的模式，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代科研院所治理體系在中國(guó)大地上的構(gòu)建和完善。雖然從實(shí)際發(fā)展來(lái)看，某些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在過(guò)度自主、過(guò)度靈活的問(wèn)題，但總體來(lái)看，這一探索和變化，對(duì)于我國(guó)科技體制改革是有進(jìn)步意義的。雖然新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在探索構(gòu)建現(xiàn)代科研院所治理體系方面做出了積極的探索，但必須認(rèn)識(shí)到，構(gòu)建符合科研基本規(guī)律、新興科研范式，能夠有效激發(fā)科研人員創(chuàng)造力的現(xiàn)代科研院所治理體系，是我國(guó)科技體制改革的關(guān)鍵議題和目標(biāo)，必須在國(guó)家層面有整體的、系統(tǒng)的，涉及所有相關(guān)主體的推動(dòng)，僅靠新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的探索示范和“邊緣革命”，是難以有效實(shí)現(xiàn)的。

四、探索了有效的科技經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展模式

促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合一直是我國(guó)科技體制改革的核心目標(biāo)。但以往在以促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的科研院所的改革實(shí)踐上，采取的都是比較極端的改革路徑，要么是大規(guī)模地設(shè)立公立科研機(jī)構(gòu)，要么大規(guī)模地將公立科研機(jī)構(gòu)推入市場(chǎng)，在純粹公立和純粹市場(chǎng)之間搖擺；而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，實(shí)際探索出了一條中間道路。因?yàn)樾滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)際上是一種混成組織，兼具公立和市場(chǎng)屬性，能夠綜合政府和市場(chǎng)的力量。這是在機(jī)構(gòu)層面新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所代表的一種促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展的模式。在具體的創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展上，尤其是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還探索出了一種根植于中國(guó)國(guó)情的，不同于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的，可以稱之為“創(chuàng)新內(nèi)部一體化”或者“微生態(tài)”的科技成果轉(zhuǎn)化模式（中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院將這種模式總結(jié)為“微創(chuàng)新生態(tài)”模式）。

所謂“創(chuàng)新內(nèi)部一體化”或者“微生態(tài)”的科技成果轉(zhuǎn)化模式，具體而言，就是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化上，不斷通過(guò)業(yè)務(wù)和功能擴(kuò)展，試圖覆蓋創(chuàng)新鏈條的更多環(huán)節(jié)，將整個(gè)創(chuàng)新鏈條“內(nèi)部化”，最終形成包含應(yīng)用技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)業(yè)投資、孵化、人才培養(yǎng)，乃至基礎(chǔ)科學(xué)研究的多位一體的功能矩陣。這種“一體化”的創(chuàng)新模式，將創(chuàng)新鏈條上不同環(huán)節(jié)的機(jī)構(gòu)層次的合作，轉(zhuǎn)為同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部部門之間的合作，由于內(nèi)部部門之間可以更好地共享信息，且接受統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，因此顯著降低了協(xié)作成本，具有更高的創(chuàng)新效率。這種模式同時(shí)也導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有了“重資產(chǎn)”“集團(tuán)化”和“聯(lián)合體”的特征，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的綜合管理能力和財(cái)務(wù)能力提出了更高的要求。

這種“內(nèi)部一體化”、試圖覆蓋創(chuàng)新鏈條更多環(huán)節(jié)的創(chuàng)新模式，固然從邏輯上擁有更高的創(chuàng)新效率，但同時(shí)也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之所以采取這種“什么都自己做”的模式，除了源自創(chuàng)新活動(dòng)本身的不確定性，也源自于我國(guó)科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)育不足，市場(chǎng)上缺少聚焦特定環(huán)節(jié)的、專業(yè)化的機(jī)構(gòu)，因此新型研發(fā)機(jī)構(gòu)才不得已“什么都自己干”。這也是為什么說(shuō)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的這種模式創(chuàng)新，是根植于中國(guó)國(guó)情的創(chuàng)造。與此同時(shí)，也要認(rèn)識(shí)到，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的這種模式可能是階段性的，隨著中國(guó)科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)育和分工深化，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)將一些功能退出或與專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，而自身則更加聚焦于研發(fā)環(huán)節(jié)。

以上是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展所主要解決的四個(gè)方面的問(wèn)題，起到的四個(gè)方面的作用。對(duì)于這些問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，既幫助我們更準(zhǔn)確全面地認(rèn)識(shí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)引發(fā)這樣一個(gè)思考：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是不是解決這四個(gè)方面問(wèn)題的最佳方案或是唯一方案，針對(duì)這些問(wèn)題是不是需要更加徹底或配套的改革舉措？而針對(duì)這些問(wèn)題更加綜合和徹底的改革舉措，實(shí)際上對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展也非常重要。