陸子青

（南京證券股份有限公司，江蘇 南京 210000）

一、前言

國有大中型企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的命脈支柱，是中國特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量，是國家治理體系的重要組成部分。改革開放以來，國有企業(yè)積極參與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)，創(chuàng)造了顯著的社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。為了實(shí)現(xiàn)國企的持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，黨和國家積極推動(dòng)國有企業(yè)改革，職業(yè)經(jīng)理人制度正是此項(xiàng)改革的重要組成部分之一。

二、職業(yè)經(jīng)理人概述

職業(yè)經(jīng)理人是指在一個(gè)所有權(quán)、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的企業(yè)中負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的專門人才，是在“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”原則下進(jìn)行選聘和管理的，在充分授權(quán)的范圍內(nèi)依靠專業(yè)的管理知識、技能和經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的高級管理人員。一般包括總經(jīng)理（總裁、行長等）、副總經(jīng)理（副總裁、副行長等）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和按照公司章程規(guī)定的高級管理人員。職業(yè)經(jīng)理人制度，是符合現(xiàn)代企業(yè)管理制度的、具有中國特色的企業(yè)人力資源管理制度。這項(xiàng)改革作為國有企業(yè)深化改革的重要手段，旨在健全市場化的選人用人機(jī)制和科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，選拔一批適應(yīng)國有企業(yè)發(fā)展需要的、政治堅(jiān)定、業(yè)績突出、能扛大旗的管理人才隊(duì)伍，充分發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人的引領(lǐng)作用，助力企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。黨的十八大以來，職業(yè)經(jīng)理人制度改革邁出重要步伐，各行各業(yè)通過試點(diǎn)取得顯著成效，在提高國資效率、增強(qiáng)企業(yè)活力等方面發(fā)揮了十分重要的作用。同時(shí)要看到，職業(yè)經(jīng)理人制度還面臨不少困難和問題，主要有區(qū)域與行業(yè)發(fā)展不平衡、薪酬激勵(lì)與考核評價(jià)機(jī)制不全面、監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制不完善等。總的來看，職業(yè)經(jīng)理人制度改革任重而道遠(yuǎn)。

三、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度的政策與沿革

我國的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制度先后經(jīng)歷了“一長制”、黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制、廠長（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制、職業(yè)經(jīng)理人制等，在發(fā)展中不斷優(yōu)化，接受時(shí)代的檢驗(yàn)。“一長制”起源于蘇聯(lián)，由列寧提出，指個(gè)人對經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)。中共蘇維埃期間，公營企業(yè)實(shí)施過類似“一長制”的廠長負(fù)責(zé)制。新中國成立前夕的《共同綱領(lǐng)》指出，在國有企業(yè)中應(yīng)實(shí)行工人參加生產(chǎn)管理的制度，即建立在廠長領(lǐng)導(dǎo)之下的工廠管理委員會(huì)。1954年，黨中央同意并轉(zhuǎn)發(fā)華北局《關(guān)于在國營廠礦企業(yè)中實(shí)行廠長負(fù)責(zé)制的決定》。該決定解釋廠長負(fù)責(zé)制是廠長受國家委派對企業(yè)的生產(chǎn)行政工作進(jìn)行專責(zé)管理的制度。廠長對完成國家計(jì)劃、對企業(yè)經(jīng)營管理和生產(chǎn)技術(shù)、財(cái)務(wù)工作均負(fù)全責(zé)。隨后，“一長制”在不少工業(yè)企業(yè)運(yùn)作起來了。但是，這種制度過于獨(dú)斷，不僅弱化了黨委的作用，而且脫離群眾，在推行過程中暴露出不少現(xiàn)實(shí)問題，引起了很多爭議。1956年的中共八大否定了“一長制”的作用，確定國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)新的領(lǐng)導(dǎo)制度——以黨為核心的集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人負(fù)責(zé)相結(jié)合的領(lǐng)導(dǎo)制度，即“黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制”。1959年，毛澤東同志提出，資本主義企業(yè)與社會(huì)主義企業(yè)的本質(zhì)不同在于資本主義國家實(shí)行“一長制”，社會(huì)主義國家實(shí)行在黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制，至此，“一長制”逐漸被淘汰，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制登上了歷史舞臺。但是，這項(xiàng)制度也有缺點(diǎn)，比如割裂了指揮權(quán)與管理權(quán)，不利于工廠管理和工業(yè)體制管理，在改革開放以后漸漸不能適應(yīng)國企的管理要求。1978年，鄧小平同志在中共中央工作會(huì)議閉幕會(huì)上的講話中指出，要采取擴(kuò)大管理人員權(quán)限、善于選用人員、嚴(yán)格考核等方式落實(shí)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的責(zé)任制。20世紀(jì)80年代初，鄧小平同志提出通過試點(diǎn)，逐步改變黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠長負(fù)責(zé)制、經(jīng)理負(fù)責(zé)制，慢慢過渡到實(shí)行工廠管理委員會(huì)、公司董事會(huì)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的聯(lián)合委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下的廠長負(fù)責(zé)制、經(jīng)理負(fù)責(zé)制；90年代初，黨的十四屆三中全會(huì)的召開，為國企試行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。該會(huì)議明確提出的建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，要改革和完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制和組織管理制度，堅(jiān)持和完善廠長（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，保證廠長（經(jīng)理）依法行使職權(quán)，企業(yè)中的黨組織要發(fā)揮政治核心作用，保證監(jiān)督黨和國家方針政策的貫徹執(zhí)行。2002年，國務(wù)院在人才綱要中首次提出建設(shè)職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，開始探索具有中國特色的國企負(fù)責(zé)人制度；2013年，黨的十八屆三中全會(huì)提出，國有企業(yè)需要在現(xiàn)代企業(yè)制度的框架下，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，利用職業(yè)經(jīng)理人制度，更好地發(fā)揮企業(yè)家作用；2016年，黨中央和國務(wù)院提出深化國有企業(yè)改革，在人才培養(yǎng)方面，結(jié)合內(nèi)部提拔和外部引進(jìn)，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，進(jìn)一步推行職業(yè)經(jīng)理人制度；2020年，中央深改委審議通過《國企改革三年行動(dòng)方案（2020-2022年）》，方案中明確國企改革的重點(diǎn)任務(wù)之一就是完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，建立科學(xué)有效的公司治理機(jī)制。在《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中明確，要繼續(xù)深化國資國企改革，加快完善具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度；同年，國資委印發(fā)《“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》，首次從政策層面上明確了職業(yè)經(jīng)理人制度的基本概念、范圍、職責(zé)、操作流程、考核機(jī)制、監(jiān)督措施等，為后續(xù)的改革提供了強(qiáng)有力的政策指導(dǎo)。

四、職業(yè)經(jīng)理人制度的案例及實(shí)踐成效

職業(yè)經(jīng)理人制度的實(shí)行，是國有企業(yè)在人事管理制度上的重大變革，在政策制度的指導(dǎo)下，各地也不斷嘗試著相關(guān)實(shí)踐。2016年，國務(wù)院嘗試在現(xiàn)有的、實(shí)行市場化選聘的單位中，優(yōu)先選擇處于充分競爭領(lǐng)域的商業(yè)類企業(yè)試點(diǎn)，并鼓勵(lì)條件成熟的央企選擇子公司開展試點(diǎn)，相關(guān)國有企業(yè)響應(yīng)國家號召，在第一時(shí)間行動(dòng)起來。國投集團(tuán)子公司成為第一個(gè)“吃螃蟹”的人，在當(dāng)年就通過自主決策選聘了新一屆經(jīng)理層成員，隨后，地方政府也紛紛出臺相關(guān)政策；2017年底，上海市在《政府工作報(bào)告》中提出探索建立職業(yè)經(jīng)理人改革試點(diǎn)，并選取上港集團(tuán)、華建集團(tuán)作為試點(diǎn)單位；2018年，江蘇省選取華泰證券、徐工集團(tuán)等作為第一批混改試點(diǎn)企業(yè)，大力推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)；之后，華泰證券宣布在全球選聘職業(yè)經(jīng)理人，并在2019年底公告了市場化選聘完成，新的高管團(tuán)隊(duì)組建完畢。行業(yè)方面，金融企業(yè)試點(diǎn)職業(yè)經(jīng)理人制度逐漸常態(tài)化發(fā)展，公開選聘高管的行為屢見不鮮。2018年，交通銀行挑選經(jīng)營單位副職崗位進(jìn)行試點(diǎn)，在管理、薪酬、考核等各個(gè)方面深化推行職業(yè)經(jīng)理人制度。目前，不少先進(jìn)企業(yè)已經(jīng)積累了豐富的改革經(jīng)驗(yàn)，在幾年的實(shí)踐過程中建立了較為完善的制度框架，注重選聘、契約、考核、薪酬、退出、監(jiān)管等各個(gè)環(huán)節(jié)，將黨管干部與董事會(huì)依法選擇經(jīng)營管理者有機(jī)結(jié)合起來。目前，各地政府還在相繼出臺相關(guān)政策文件，各行各業(yè)的國企也積極投身改革的大潮。

五、職業(yè)經(jīng)理人制度的特色與挑戰(zhàn)

國有企業(yè)一直是黨和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，在不同歷史時(shí)期都發(fā)揮了重要作用，也正是在這一過程中，具有中國特色的職業(yè)經(jīng)理人制度逐步得以建立并發(fā)展起來。這套制度最大的特色是企業(yè)黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層的權(quán)責(zé)邊界更加清晰，黨委把握方向，掌握大局，厘清權(quán)責(zé)邊界，發(fā)揮政治核心作用；董事會(huì)制定戰(zhàn)略決策，防范重大風(fēng)險(xiǎn)，依法履行各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)；經(jīng)理層由董事會(huì)授權(quán)，主抓業(yè)績，謀求發(fā)展，負(fù)責(zé)各項(xiàng)經(jīng)營管理要?jiǎng)?wù)。

馬克思曾經(jīng)說過，“全部社會(huì)生活在本質(zhì)上是實(shí)踐的”，近年來，職業(yè)經(jīng)理人制度改革取得積極成效，對促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展發(fā)揮了重要作用。然而，一項(xiàng)新的管理制度的誕生，必然會(huì)遭遇困難與挑戰(zhàn)，才能經(jīng)歷風(fēng)雨、破繭成蝶。目前，職業(yè)經(jīng)理人制度改革還有一些亟須突破的難點(diǎn)。

（一）區(qū)域與行業(yè)發(fā)展不平衡

受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和行業(yè)效能的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)如東部沿海省市的探索實(shí)踐較多，金融業(yè)等景氣程度較高、市場化程度較高的行業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)較多，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)和產(chǎn)能落后行業(yè)的探索尚在起步階段，職業(yè)經(jīng)理人市場還在萌芽狀態(tài)，職業(yè)經(jīng)理人市場評價(jià)體系還在探索。未來，要根據(jù)區(qū)域、行業(yè)的特點(diǎn)，科學(xué)設(shè)置職業(yè)經(jīng)理人制度改革的進(jìn)度和目標(biāo)。同時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)區(qū)域、行業(yè)之間的溝通和交流，推動(dòng)共同發(fā)展。可以樹立模范典型企業(yè)，加大傳播可復(fù)制、可推廣的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和有效做法；可建立對標(biāo)找差機(jī)制，讓先進(jìn)帶動(dòng)后進(jìn)，對口支援，齊頭并進(jìn)，早日將職業(yè)經(jīng)理人制度落到實(shí)處，將國家政策要求落到實(shí)處。

（二）薪酬激勵(lì)與考核評價(jià)機(jī)制不健全

目前，國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人市場化程度不一，薪酬激勵(lì)政策與市場對標(biāo)尚有差距，要想合理體現(xiàn)職業(yè)經(jīng)理人的價(jià)值，亟須建立更為科學(xué)有效的薪酬管理體系。應(yīng)明確職業(yè)經(jīng)理人能上能下，獎(jiǎng)罰分明，結(jié)合短期激勵(lì)與中長期激勵(lì)，充分運(yùn)用現(xiàn)有政策，科學(xué)運(yùn)用股權(quán)激勵(lì)、分紅激勵(lì)等工具，實(shí)行年度經(jīng)營業(yè)績考核和任期考核相互補(bǔ)充、相互配套的考核機(jī)制，豐富完善企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬結(jié)構(gòu)。要繼續(xù)完善業(yè)績考核辦法，堅(jiān)持正面評價(jià)與負(fù)面評價(jià)相結(jié)合，對于指標(biāo)完成度高、經(jīng)營業(yè)績優(yōu)秀人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；對指標(biāo)不能完成、經(jīng)營業(yè)績不佳人員要扣減薪酬，視情況調(diào)整崗位，并在到期后不再續(xù)簽。構(gòu)建考核指標(biāo)體系，提高經(jīng)理人薪酬與經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果掛鉤的力度，企業(yè)必須建立現(xiàn)代企業(yè)制度，努力營造職業(yè)經(jīng)理人成長環(huán)境，唯有如此，才能發(fā)揮考核的引導(dǎo)作用，最大限度地激發(fā)職業(yè)經(jīng)理人的積極性，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的目標(biāo)。

（三）監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制不完善

職業(yè)經(jīng)理人作為國有企業(yè)負(fù)責(zé)人，是經(jīng)營的掌舵人，肩負(fù)著搞好國有企業(yè)，壯大國有經(jīng)濟(jì)的責(zé)任和義務(wù)。因此，國有企業(yè)在進(jìn)行市場化選聘時(shí)要嚴(yán)格把好“入口關(guān)”，對待候選人要做好背景調(diào)查，挑選出真正具有崇高理想信念和高度職業(yè)素養(yǎng)的專門人才。另外，企業(yè)要始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織的政治核心功能、董事會(huì)的決策功能、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督功能、經(jīng)理層的經(jīng)營管理功能，各司其職，不越位，不缺位。同時(shí)，應(yīng)建立完善的退出與問責(zé)機(jī)制，一旦職業(yè)經(jīng)理人發(fā)生違法違紀(jì)違規(guī)事件，損害國家和人民的利益，黨組織和紀(jì)委應(yīng)主動(dòng)介入，做到有紀(jì)有法必依、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法必嚴(yán)、違紀(jì)違法必究。

六、結(jié)語

習(xí)近平總書記在全國國有企業(yè)改革座談會(huì)上的講話提出，國有企業(yè)是壯大國家綜合實(shí)力、保障人民共同利益的重要力量，必須理直氣壯做強(qiáng)做優(yōu)做大，不斷增強(qiáng)活力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。要堅(jiān)定不移深化國有企業(yè)改革，著力創(chuàng)新體制機(jī)制，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，發(fā)揮國有企業(yè)各類人才積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，激發(fā)各類要素活力。職業(yè)經(jīng)理人制度作為國有企業(yè)深化改革的重要內(nèi)容，意義深遠(yuǎn)、責(zé)任重大。職業(yè)經(jīng)理人制度是國有企業(yè)深化改革的一個(gè)重要選項(xiàng)，如果企業(yè)中沒有自己的職業(yè)經(jīng)理人乃至職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，去直面國內(nèi)外市場的嚴(yán)峻考驗(yàn)，國有企業(yè)就難以在“做強(qiáng)、做優(yōu)、做大”的試卷上交出令人滿意的答卷。就職業(yè)經(jīng)理人及其隊(duì)伍而言，應(yīng)建立“個(gè)人品牌”乃至“團(tuán)隊(duì)品牌”，利用品牌效應(yīng)，服務(wù)于自己的職業(yè)。未來，各行各業(yè)要繼續(xù)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，一步一個(gè)腳印，一棒接著一棒，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署及工作要求，扎實(shí)推進(jìn)國企深化改革政策的落實(shí)落地，進(jìn)一步健全現(xiàn)代企業(yè)制度，以更高站位、更大決心、更大力度推動(dòng)職業(yè)經(jīng)理人制度再上一個(gè)新臺階。