張廣來(lái),張 寧,任亞運(yùn)

1 江西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,南昌 330077 2 山東大學(xué)藍(lán)綠發(fā)展研究院,威海 264200 3 貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,貴陽(yáng) 550025

大氣污染作為“頭號(hào)”環(huán)境問(wèn)題，已被證實(shí)對(duì)人類的生命健康和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的負(fù)面影響。根據(jù)《2018中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年全國(guó)所有地級(jí)及以上城市中有217個(gè)城市(占比64.2%)的環(huán)境空氣質(zhì)量屬于超標(biāo)，所有城市全年空氣質(zhì)量發(fā)生重度污染和嚴(yán)重污染的天數(shù)分別為1899天次和822天次。面對(duì)日趨嚴(yán)峻的大氣污染防治形勢(shì)，中國(guó)政府實(shí)施了一系列環(huán)境治理政策以不斷地強(qiáng)化大氣污染規(guī)制。但目前關(guān)于環(huán)境規(guī)制可否促進(jìn)城市空氣質(zhì)量改善從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域環(huán)境治理的討論中，主要存在有“倒逼減排”與“綠色悖論”的雙重結(jié)論。持“倒逼減排”觀點(diǎn)的學(xué)者們認(rèn)為：首先，環(huán)境規(guī)制實(shí)施后，政府可能通過(guò)征收能源稅或向污染排放企業(yè)征收排污費(fèi)等手段增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，進(jìn)而限制能源的使用量。同時(shí)，政府還可能通過(guò)補(bǔ)貼新能源等方式，鼓勵(lì)更多的企業(yè)使用更加清潔的替代能源，進(jìn)而不斷地減少企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)化石能源的使用量，實(shí)現(xiàn)減少污染排放的目的；其次，合理有效的大氣污染規(guī)制能夠在一定程度上減少高耗能產(chǎn)業(yè)和高污染企業(yè)的盈利空間，使得高污染行業(yè)的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力有所下降，并通過(guò)清潔型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升和生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大促使城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而改善城市空氣質(zhì)量[1—2]；再次，地方政府在嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制目標(biāo)任務(wù)下，會(huì)通過(guò)增加污染治理投資額的方式進(jìn)行污染物的末端治理；最后，大氣污染規(guī)制有可能會(huì)推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化企業(yè)的資源配置，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新波特效應(yīng)”。企業(yè)通過(guò)更多地采用綠色生產(chǎn)技術(shù)和提升生產(chǎn)效率的方式從而降低污染物的排放，實(shí)現(xiàn)空氣質(zhì)量的有效改善[3—4]。綜上，可以得知大氣污染規(guī)制主要通過(guò)改變地區(qū)能源消耗量、污染治理力度、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)水平等方面對(duì)地區(qū)空氣質(zhì)量產(chǎn)生影響。

但另一部分持“綠色悖論”的學(xué)者研究發(fā)現(xiàn),伴隨著環(huán)境規(guī)制力度的提升,短期內(nèi)可能會(huì)產(chǎn)生“顯示”效應(yīng),即資源所有者預(yù)計(jì)到能源開(kāi)采和使用成本在未來(lái)不斷提升后,會(huì)加速對(duì)現(xiàn)有能源的開(kāi)采和使用,導(dǎo)致短期內(nèi)的大量能源消耗和污染排放[5]。此外,新能源技術(shù)的推廣和清潔能源使用技術(shù)升級(jí)帶來(lái)的能源替代效應(yīng),也會(huì)在一定程度上倒逼現(xiàn)有的資源所有者對(duì)化石能源的加速開(kāi)發(fā),從而產(chǎn)生過(guò)度的能源消耗和污染排放[6—7]。與此同時(shí),國(guó)內(nèi)也有部分學(xué)者針對(duì)環(huán)境規(guī)制的“綠色悖論”影響進(jìn)行了檢驗(yàn)佐證[8—9]。因此,大氣污染規(guī)制政策實(shí)施后,究竟是產(chǎn)生了“倒逼減排”還是“綠色悖論”還有待進(jìn)一步驗(yàn)證討論,即大氣污染規(guī)制的環(huán)境治理效應(yīng)尚未確定。基于此,本文以2003年實(shí)施的大氣污染防治重點(diǎn)城市政策為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),運(yùn)用雙重差分模型從區(qū)域?qū)用娣治龃髿馕廴疽?guī)制對(duì)城市空氣污染治理的影響效應(yīng)及內(nèi)在傳導(dǎo)機(jī)制。

1 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

1.1 政策背景與模型設(shè)定

為應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻的大氣污染問(wèn)題以及保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境,我國(guó)于2002年由原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局正式印發(fā)了《大氣污染防治重點(diǎn)城市劃定方案》的通知,要求根據(jù)城市環(huán)境污染現(xiàn)狀和綜合經(jīng)濟(jì)能力,以及相關(guān)省政府對(duì)2005年大氣環(huán)境質(zhì)量達(dá)標(biāo)的承諾,將1998年劃定的47個(gè)環(huán)保重點(diǎn)城市，以及《酸雨和二氧化硫污染防治“十五”計(jì)劃》中要求在2005年達(dá)標(biāo)的雙控區(qū)城市、當(dāng)前大氣環(huán)境污染超標(biāo)但大概率可于2005年達(dá)標(biāo)的城市和部分亟需增強(qiáng)保護(hù)的旅游文化與生態(tài)文明城市等66個(gè)城市作為重點(diǎn)選擇對(duì)象,總計(jì)設(shè)立113個(gè)大氣污染防治重點(diǎn)城市。針對(duì)已設(shè)立的大氣污染防治重點(diǎn)城市,我國(guó)于2003年1月6日正式出臺(tái)了《關(guān)于大氣污染防治重點(diǎn)城市限期達(dá)標(biāo)工作的通知》,要求所有重點(diǎn)城市實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境管控措施治理大氣污染和完成限期達(dá)標(biāo)工作,并定期公布各重點(diǎn)城市的環(huán)境空氣質(zhì)量,對(duì)逾期未達(dá)標(biāo)的大氣污染防治重點(diǎn)城市,將嚴(yán)格限制新建對(duì)空氣產(chǎn)生污染的項(xiàng)目。

基于上述政策的實(shí)施與推行,各重點(diǎn)城市空氣質(zhì)量得到積極改善。因此,本文將中國(guó)大氣污染防治重點(diǎn)城市政策視為大氣污染規(guī)制的一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),選擇“大氣污染防治重點(diǎn)城市”作為處理組,“非大氣污染防治重點(diǎn)城市”作為對(duì)照組,利用雙重差分法(Difference-in-Differences, DID)分析大氣污染防治重點(diǎn)城市政策的空氣污染治理效應(yīng)。在考慮模型設(shè)定有效性的基礎(chǔ)上,本文選擇將2003年作為研究大氣污染防治重點(diǎn)城市政策效果的基期。此外,為了進(jìn)一步保證DID估計(jì)的有效性以及政策評(píng)估效應(yīng)不受到事前分組的影響,本文依照政策制定標(biāo)準(zhǔn),對(duì)2000年全國(guó)有大氣環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的338個(gè)城市綜合經(jīng)濟(jì)能力及環(huán)境污染現(xiàn)狀和城市是否屬于雙控區(qū)城市、大氣環(huán)境質(zhì)量是否超達(dá)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、是否國(guó)家重點(diǎn)旅游文化城市進(jìn)行控制,從而有效地保證DID的分組隨機(jī)性[10]。而為了控制以上分組選擇標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間變化差異對(duì)DID模型估計(jì)結(jié)果的影響,本文借鑒已有文獻(xiàn)的處理方法[11],將各分組選擇標(biāo)準(zhǔn)變量與時(shí)間多次項(xiàng)進(jìn)行交乘。本文基準(zhǔn)DID估計(jì)模型如公式(1)所示：

Yit=β1Treatmenti×Post2003t+(S×f(t))′θ+αi+γt+εit

(1)

其中,下標(biāo)i表示的是城市,t表示年份。被解釋變量Yit為城市層面大氣污染治理成效的被解釋變量。Treatmenti為大氣防治政策的虛擬變量,當(dāng)城市屬于大氣污染防治重點(diǎn)城市時(shí),即城市屬于處理組時(shí),Treatmenti=1,反之,則Treatmenti=0。Post 2003t表示大氣防治政策的實(shí)施時(shí)間的虛擬變量,Post 2003t=1表示的是政策實(shí)施后(t≥ 2003),Post 2003t=0表示政策實(shí)施前(t<2003)。S是大氣污染防治重點(diǎn)城市的6個(gè)分組選擇變量,f(t)是時(shí)間t的多次項(xiàng),分別用S乘以時(shí)間t、t2和t3作為控制變量。αi和γt分別表示城市與年份的固定效應(yīng)。εit為受時(shí)間變化影響的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源和變量說(shuō)明

1.2.1數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的研究數(shù)據(jù)最終為1998年至2012年的中國(guó)城市面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各城市歷年國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等。此外,文中所使用的城市PM2.5濃度指標(biāo)來(lái)自哥倫比亞大學(xué)社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和應(yīng)用中心公布的衛(wèi)星監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。

1.2.2變量說(shuō)明

(1)被解釋變量為城市空氣污染治理變量,分別用城市的工業(yè)SO2排放量、工業(yè)SO2排放強(qiáng)度和PM2.5年均濃度予以表示,為了保證所選指標(biāo)的平穩(wěn)性,對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

(2)控制變量為前文所提到的第二批大氣污染防治重點(diǎn)城市的分組選擇標(biāo)準(zhǔn)變量。分別為城市是否屬于雙控區(qū)城市、大氣環(huán)境質(zhì)量是否超達(dá)到二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、是否國(guó)家重點(diǎn)旅游文化城市、城市總?cè)丝?、人均GDP和城市單位面積二氧化硫排放量。

(3)機(jī)制分析變量。本文選擇城市能源消耗量、城市治污投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和城市綠色全要素生產(chǎn)率分別反映地區(qū)能源消耗量、污染治理力度、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)水平這四個(gè)影響城市空氣質(zhì)量的具體機(jī)制。其中,城市能源消耗量用當(dāng)年實(shí)際能源使用量(對(duì)數(shù)形式)予以表示,城市治污投入用環(huán)境污染治理投資總額(對(duì)數(shù)形式)反映,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化分別用第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占城市GDP比重表示,城市綠色全要素生產(chǎn)率則用考慮負(fù)產(chǎn)出下的城市綠色發(fā)展水平予以表示,本文使用兩期修正權(quán)重非徑向方向距離函數(shù)進(jìn)行計(jì)算[12]。

2 實(shí)證結(jié)果

2.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

基于前文的分析,本文首先對(duì)大氣污染防治重點(diǎn)城市政策的污染防治成效進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。表1基準(zhǔn)回歸結(jié)果中的被解釋變量分別為城市的工業(yè)SO2排放強(qiáng)度(ln_SO2_density)、工業(yè)SO2排放量(ln_SO2)和PM2.5年均濃度(ln_PM2.5)。由表1發(fā)現(xiàn),無(wú)論是否加入政策分組選擇標(biāo)準(zhǔn)變量,所有回歸結(jié)果均顯著為負(fù)?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果表明,大氣污染防治重點(diǎn)城市政策在1%的顯著性水平下降低了重點(diǎn)城市的工業(yè)SO2排放強(qiáng)度,工業(yè)SO2排放量以及城市PM2.5年均濃度值,證明了大氣污染防治重點(diǎn)城市政策對(duì)于城市空氣污染治理產(chǎn)生了顯著的影響,有利于重點(diǎn)城市空氣質(zhì)量的改善,并減少城市工業(yè)二氧化硫排放量。

表1 大氣污染防治重點(diǎn)城市政策對(duì)城市空氣污染治理的影響

回歸系數(shù)下匯報(bào)的是聚類在城市層面的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤,***表示1%的顯著性水平;ln_SO2_density表示工業(yè)二氧化硫排放強(qiáng)度的對(duì)數(shù)， ln_SO2表示工業(yè)二氧化硫排放量的對(duì)數(shù)， ln_PM2.5表示PM2.5年均濃度的對(duì)數(shù)， Post表示政策實(shí)施前后的時(shí)間虛擬變量， Treatment表示政策實(shí)施的分組表虛擬變量，t表示時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，S表示的是大氣污染防治重點(diǎn)城市的分組選擇標(biāo)準(zhǔn)變量,所有回歸結(jié)果均控制了城市和年份固定效應(yīng);限于篇幅,基準(zhǔn)回歸的表中沒(méi)有匯報(bào)各控制變量的回歸結(jié)果

2.2 城市空氣污染治理效應(yīng)的量化計(jì)算

根據(jù)表1中的模型回歸系數(shù)結(jié)果,可以進(jìn)一步計(jì)算出2003年實(shí)施大氣污染防治重點(diǎn)城市政策后,城市空氣質(zhì)量改善的大小幅度與城市工業(yè)SO2減排的絕對(duì)量。具體來(lái)看,大氣污染防治重點(diǎn)城市政策使得重點(diǎn)城市工業(yè)SO2排放強(qiáng)度降低了36.2%,使得城市工業(yè)SO2排放量減少了33.3%,并使得城市PM2.5年均濃度值下降了8.5%。而本文研究的政策實(shí)施時(shí)間為2003—2012年(共9年),因此可以得到大氣污染防治重點(diǎn)城市政策在2003年實(shí)施后平均每年降低城市PM2.5濃度0.944%,年均減少城市工業(yè)SO2排放量3.7%和工業(yè)SO2排放強(qiáng)度4.022%。進(jìn)一步地,由于樣本期內(nèi)所有非大氣污染防治重點(diǎn)城市(控制組樣本)的工業(yè)SO2排放強(qiáng)度、城市工業(yè)SO2排放量和城市PM2.5年均濃度的平均值分別為111.4萬(wàn)t/億元、36684.96萬(wàn)t和34.936 μg/m3,因此可以計(jì)算出大氣污染防治重點(diǎn)城市政策的實(shí)施后的9年時(shí)間內(nèi)有效減少了12215.8萬(wàn)t城市工業(yè)SO2排放量與降低城市工業(yè)SO2排放強(qiáng)度40.327萬(wàn)t/億元,并且使得城市PM2.5年均濃度改善2.97 μg/m3。

由于大氣污染防治重點(diǎn)城市政策是一項(xiàng)典型的命令控制型環(huán)境規(guī)制政策,中央政府在政策頒布后實(shí)施了多項(xiàng)嚴(yán)格的管控措施,如大氣污染防治重點(diǎn)城市應(yīng)加快城市能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、減少城市原煤消費(fèi)(通過(guò)推廣清潔能源、劃定高污染性燃料禁燃區(qū)等方式)并發(fā)展?jié)崈裘菏褂眉夹g(shù)、促進(jìn)熱電聯(lián)產(chǎn)與集中供熱發(fā)展、推行清潔生產(chǎn)、強(qiáng)化機(jī)動(dòng)車(chē)污染排放監(jiān)督管理、控制城市建筑工地與道路運(yùn)輸中的揚(yáng)塵污染、提高城市綠化水平(最大限度減少裸露地面)和降低城市大氣環(huán)境中懸浮顆粒物濃度等措施改善城市空氣質(zhì)量,并由原國(guó)家環(huán)?？偩值炔块T(mén)對(duì)以上措施的落地與實(shí)施進(jìn)行有效監(jiān)督檢查。因此,在嚴(yán)格的規(guī)制措施下,大氣污染防治重點(diǎn)城市的空氣質(zhì)量得到了有效治理。但是,此處計(jì)算的城市空氣污染治理效應(yīng)結(jié)果可能還具有不確定性,主要源于同期其它可能影響大氣污染治理的相關(guān)環(huán)境政策,如：2002年實(shí)施的SO2排放權(quán)交易試點(diǎn)政策和2006年實(shí)施的“十一五”計(jì)劃中對(duì)SO2減排目標(biāo)進(jìn)行設(shè)定并納入官員績(jī)效考核的規(guī)制政策。這些同期發(fā)生的大氣污染規(guī)制政策可能導(dǎo)致本部分空氣污染治理效應(yīng)量化結(jié)果的高估和不確定。因此,本文將在后續(xù)穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分進(jìn)一步考慮同期其它大氣環(huán)境政策的影響,從而保證本文估計(jì)結(jié)果的可靠性。

2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

2.3.1平行趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析

DID模型得以成立的重要條件之一即滿足平行趨勢(shì)假定。在本文中,也就是要求處理組城市和控制組城市在大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)施前,城市空氣質(zhì)量的變化趨勢(shì)應(yīng)該保持一致。本文借鑒已有文獻(xiàn)[13],通過(guò)(2)式的設(shè)定,不僅可以檢驗(yàn)大氣污染規(guī)制發(fā)生前處理組和控制組樣本是否滿足平行趨勢(shì)假設(shè),還能進(jìn)行政策影響效果的動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析,具體模型設(shè)定如下：

(2)

式中,下標(biāo)μ代表的是大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)施的第μ年,本文分別檢驗(yàn)了政策前三年的平行趨勢(shì)假定以及政策實(shí)施后四年的動(dòng)態(tài)效應(yīng)情況,因此將μ分別取值為-3(2000年)、-2(2001年)、-1(2002年)、0(2003年)、1(2004年)、2(2005年)、3(2006年)和4(2007年),而Postμ是年份虛擬變量,如年份為2000年,則Post-3=1,其余均為0。在(2)式中,重點(diǎn)關(guān)注的是系數(shù)βμ的變化,DID模型滿足平行趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)的條件是β2000、β2001和β2002都不顯著,而β2003≤μ≤2007是顯著的。此外,通過(guò)比較β2003≤μ≤2007的變化情況,能夠分析大氣污染規(guī)制對(duì)于城市空氣污染治理的動(dòng)態(tài)影響效果。

本文將不同被解釋變量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)回歸結(jié)果分別用圖1、圖2和圖3予以反映。從以下動(dòng)態(tài)效應(yīng)圖中可以看出在2003年之前,大氣污染規(guī)制的邊際效應(yīng)基本在0值附近,而從2003年大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)施后,邊際效應(yīng)線迅速向右下方傾斜,且城市工業(yè)SO2排放強(qiáng)度和城市工業(yè)SO2排放量的回歸系數(shù)結(jié)果在2003年以后基本都在-0.2值線以下,說(shuō)明了大氣污染規(guī)制對(duì)城市污染物排放產(chǎn)生了顯著的負(fù)向沖擊影響。而城市PM2.5年均濃度的回歸系數(shù)結(jié)果在2004年以后才開(kāi)始顯著為負(fù),且基本集中在-0.1值線上下,同樣說(shuō)明了大氣污染規(guī)制對(duì)城市空氣質(zhì)量產(chǎn)生了顯著的改善作用,但大氣污染規(guī)制對(duì)城市空氣質(zhì)量的優(yōu)化效應(yīng)具有一定的時(shí)滯性。

圖1 城市工業(yè)SO2排放強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)圖Fig.1 Dynamic effect diagram for urban industry SO2 emission intensity

圖2 城市工業(yè)SO2排放量的動(dòng)態(tài)效應(yīng)圖Fig.2 Dynamic effect diagram for urban industry SO2 emission

圖3 城市PM2.5年均濃度的動(dòng)態(tài)效應(yīng)圖 Fig.3 Dynamic effect diagram for city′s average annual concentration of PM2.5

2.3.2考慮同期其它大氣環(huán)境政策的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了排除同期其它實(shí)施的大氣污染環(huán)境規(guī)制政策影響,本研究考慮了2006年起實(shí)施的新一輪“十一五”計(jì)劃中對(duì)SO2減排目標(biāo)進(jìn)行設(shè)定并納入官員績(jī)效考核的規(guī)制影響。國(guó)務(wù)院于2006年下發(fā)了《關(guān)于“十一五”期間全國(guó)主要污染物排放總量控制計(jì)劃的批復(fù)》,批復(fù)中列出了2005年各省SO2排放量、2010年各省減排百分比目標(biāo),同時(shí)各省副省長(zhǎng)也簽署了省級(jí)污染減排目標(biāo)正式合同。因此,考慮到該政策也可能會(huì)對(duì)城市空氣污染治理產(chǎn)生影響,進(jìn)而有可能使得本文估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生偏差,故本部分穩(wěn)健性檢驗(yàn)將樣本時(shí)間縮短為1998—2005年進(jìn)行分析,主要回歸結(jié)果見(jiàn)表2的第(1)—(3)列。此外,還有學(xué)者發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)交易型環(huán)境規(guī)制同樣會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生影響[13]。在大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)施前后,我國(guó)實(shí)施的較為典型的市場(chǎng)交易型環(huán)境規(guī)制政策是2002年開(kāi)始推行的“4+3+1”的SO2排放權(quán)交易試點(diǎn)政策,在山東、山西、江蘇、河南四省,上海、天津、柳州三市以及中國(guó)華能集團(tuán)公司實(shí)行SO2排放權(quán)交易政策。因此,本部分進(jìn)一步控制了城市是否屬于SO2排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)的虛擬變量(SETS_Dummy)與時(shí)間趨勢(shì)(T)的交乘項(xiàng),從而剔除SO2排放權(quán)交易試點(diǎn)政策對(duì)于本研究實(shí)證結(jié)果的干擾,主要回歸結(jié)果見(jiàn)表2的第(4)—(6)列。研究發(fā)現(xiàn),無(wú)論是考慮2006年實(shí)施的“十一五”計(jì)劃中對(duì)SO2減排目標(biāo)政策,還是考慮2002年實(shí)施的SO2排放權(quán)交易試點(diǎn)政策,表3的回歸結(jié)果基本與前文的回歸結(jié)果保持一致,進(jìn)一步保證了本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表2 考慮同期其它大氣環(huán)境規(guī)制政策影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

2.3.3安慰劑檢驗(yàn)(Placebo Test)

本部分的穩(wěn)健性檢驗(yàn)主要借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)[13],對(duì)大氣污染規(guī)制的空氣污染治理效應(yīng)進(jìn)行了安慰劑檢驗(yàn)。通過(guò)將2003年所有的城市樣本進(jìn)行打亂,然后隨機(jī)選擇大氣污染防治重點(diǎn)城市并將其設(shè)置為處理組樣本Treatmenti,再依據(jù)原DID模型的設(shè)定估計(jì)出此時(shí)隨機(jī)選定處理組情形下的大氣污染規(guī)制的回歸系數(shù),并將該過(guò)程重復(fù)地進(jìn)行500次隨機(jī)模擬,最終得到回歸系數(shù)的分布情況。圖4、圖5和圖6分別是針對(duì)城市工業(yè)SO2排放強(qiáng)度、城市工業(yè)SO2排放量和城市PM2.5年均濃度的安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果。由于本文基準(zhǔn)結(jié)果中針對(duì)上述三個(gè)不同的被解釋變量的回歸系數(shù)分別為-0.362、-0.333和-0.085,但可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)過(guò)500次隨機(jī)模擬后的安慰劑檢驗(yàn)的回歸系數(shù)結(jié)果基本全都分布在基準(zhǔn)回歸結(jié)果以外,證實(shí)了本文的基準(zhǔn)結(jié)果并非為其它不可觀測(cè)的因素導(dǎo)致的,大氣污染規(guī)制對(duì)城市空氣污染治理具有顯著的正向作用。

圖4 大氣污染規(guī)制影響城市工業(yè)SO2排放強(qiáng)度的安慰劑檢驗(yàn)Fig.4 Placebo test results for urban industry SO2 emission intensity

圖5 大氣污染規(guī)制影響城市工業(yè)SO2排放量的安慰劑檢驗(yàn)Fig.5 Placebo test results for urban industry SO2 emission

圖6 大氣污染規(guī)制影響城市PM2.5年均濃度的安慰劑檢驗(yàn) Fig.6 Placebo test results for city′s average annual concentration of PM2.5

2.3.4偽證檢驗(yàn)

本部分穩(wěn)健性檢驗(yàn)基本思路是考慮到大氣污染防治重點(diǎn)城市政策主要目標(biāo)是為了改善城市空氣質(zhì)量,通過(guò)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制措施強(qiáng)化對(duì)城市空氣質(zhì)量的管控,進(jìn)而減少大氣污染排放和提升城市空氣質(zhì)量。因此,本文認(rèn)為該政策的實(shí)施主要是針對(duì)空氣污染的管控,理應(yīng)體現(xiàn)在對(duì)SO2排放的減少和PM2.5濃度的降低效果,而對(duì)其他非空氣污染源的影響可能不明顯。故本文進(jìn)一步構(gòu)建了關(guān)于水污染影響的偽證檢驗(yàn),將城市工業(yè)廢水排放量(對(duì)數(shù)形式)作為被解釋變量(ln_Water_pollution_emissions),檢驗(yàn)大氣污染規(guī)制對(duì)水污染排放的影響效應(yīng)。理論上該影響的系數(shù)結(jié)果應(yīng)該不顯著,從而反向證明該政策對(duì)于城市空氣污染治理的真實(shí)效果?；貧w結(jié)果如表3所示,研究發(fā)現(xiàn)大氣污染規(guī)制未對(duì)城市工業(yè)廢水排放量的減少產(chǎn)生顯著影響,從反面佐證了本文結(jié)論的可靠性。

3 機(jī)制分析

本文結(jié)合前文的理論分析,選擇城市能源消耗量、城市治污投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和城市綠色全要素生產(chǎn)率分別反映地區(qū)能源消耗量、污染治理力度、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)水平這四個(gè)影響城市空氣質(zhì)量的具體機(jī)制,并將上述機(jī)制作為被解釋變量進(jìn)行回歸分析,具體機(jī)制分析結(jié)果見(jiàn)下表4。

表3 大氣污染規(guī)制對(duì)城市工業(yè)廢水排放量影響的偽證檢驗(yàn)結(jié)果

表4的第(1)列回歸結(jié)果顯示,大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)施后,城市的能源使用量顯著降低,這也與政策規(guī)定中要求加快城市能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、降低原煤量使用和推廣清潔生產(chǎn)方式等措施相符合。同時(shí),第(2)列回歸結(jié)果中,大氣污染規(guī)制對(duì)城市環(huán)境污染治理投資總額的影響系數(shù)在10%的顯著性水平下顯著為正,說(shuō)明大氣污染防治重點(diǎn)城市為了實(shí)現(xiàn)空氣質(zhì)量的達(dá)標(biāo),進(jìn)一步增加了對(duì)于環(huán)境污染治理的力度。這在一定程度上與地區(qū)政府長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)施的“先污染、后治理”的發(fā)展模式相吻合。這種末端污染治理的方式盡管在一定程度上可以改善城市環(huán)境質(zhì)量,但并非根治手段,政府仍然應(yīng)當(dāng)探索出科學(xué)有效的綠色發(fā)展模式。再者,就大氣污染規(guī)制通過(guò)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化改善城市環(huán)境質(zhì)量而言,大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)施可能在一定程度上對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響,如對(duì)重點(diǎn)城市內(nèi)的高污染行業(yè)企業(yè)采取整改或關(guān)停的方式進(jìn)行處理,進(jìn)一步加快發(fā)展地區(qū)第三產(chǎn)業(yè),促使城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)占比的減少和第三產(chǎn)業(yè)占比的增加。第(3)列和第(4)列的回歸結(jié)果也顯示,大氣污染規(guī)制在10%的顯著性水平下降低了城市第二產(chǎn)業(yè)占比,并有效增加了第三產(chǎn)業(yè)的占比。這也說(shuō)明了大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)施后城市通過(guò)自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化改善了地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。最后,本文還從城市綠色全要素生產(chǎn)率的視角進(jìn)行分析,主要是為了判斷大氣污染規(guī)制實(shí)施后是否可能產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng),進(jìn)而與前文幾個(gè)機(jī)制共同對(duì)城市空氣質(zhì)量的改善起到促進(jìn)作用。第(5)列的回歸結(jié)果顯示,大氣污染規(guī)制在5%的顯著性水平下正向影響城市的綠色全要素生產(chǎn)率,說(shuō)明了大氣污染規(guī)制有助于推動(dòng)城市進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)空氣質(zhì)量的有效改善,以上發(fā)現(xiàn)也與現(xiàn)有文獻(xiàn)研究結(jié)論相一致[14]。

綜上,本文機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果表明：大氣污染規(guī)制對(duì)城市空氣污染治理效應(yīng)的影響,一是通過(guò)減少城市工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的實(shí)際能源消耗量降低城市工業(yè)SO2污染的排放量,進(jìn)而改善城市空氣污染；二是通過(guò)提高城市環(huán)境污染治理投資總額進(jìn)一步加大對(duì)城市空氣污染的末端治理；三是通過(guò)減小重點(diǎn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的第二產(chǎn)業(yè)占比與增加第三產(chǎn)業(yè)占比實(shí)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí),進(jìn)而對(duì)城市污染減排和空氣質(zhì)量的改善產(chǎn)生促進(jìn)作用；四是通過(guò)提升城市綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)大氣污染規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng),以生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的方式實(shí)現(xiàn)城市空氣質(zhì)量的改善。

表4 大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)現(xiàn)城市空氣污染治理效應(yīng)的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論與啟示

本文以大氣污染防治重點(diǎn)城市政策的實(shí)施為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),運(yùn)用DID模型實(shí)證檢驗(yàn)出大氣污染規(guī)制顯著地降低了重點(diǎn)城市的工業(yè)SO2排放強(qiáng)度,工業(yè)SO2排放量以及城市PM2.5年均濃度值,證明了大氣污染規(guī)制有利于重點(diǎn)城市的污染減排與空氣質(zhì)量的改善。而進(jìn)一步通過(guò)對(duì)大氣污染規(guī)制的空氣污染治理效應(yīng)的量化計(jì)算發(fā)現(xiàn),大氣污染防治重點(diǎn)城市政策實(shí)施后的9年時(shí)間內(nèi)有效減少了12215.8萬(wàn)t城市工業(yè)SO2排放量,并且使得城市PM2.5年均濃度改善2.97 μg/m3,下降比分別達(dá)到了36.2%和8.5%,平均每年減少了3.7%的城市工業(yè)二氧化硫排放量并降低0.944%的城市PM2.5濃度值。最后,本文發(fā)現(xiàn)大氣污染防治重點(diǎn)城市政策對(duì)于城市空氣污染治理主要是通過(guò)減少能源消耗量、增加城市污染治理力度、促進(jìn)規(guī)制地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和提升生產(chǎn)技術(shù)水平等渠道予以實(shí)現(xiàn)?；谝陨涎芯拷Y(jié)論和中國(guó)目前的大氣污染規(guī)制現(xiàn)狀,本文提出以下幾點(diǎn)政策建議：

(1)優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu),打造現(xiàn)代能源體系。應(yīng)由政府主導(dǎo),企業(yè)與政府協(xié)同合作,構(gòu)建由傳統(tǒng)能源轉(zhuǎn)向低碳能源的全新能源消費(fèi)模式。其中,污染性工業(yè)企業(yè)應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)可再生能源對(duì)傳統(tǒng)能源的生產(chǎn)性替代。政府可通過(guò)提高傳統(tǒng)能源使用稅與排污征費(fèi)等方式,引導(dǎo)企業(yè)降低傳統(tǒng)能源應(yīng)用與減少污染物排放,并同步采取低碳能源應(yīng)用補(bǔ)貼激勵(lì)企業(yè)使用低碳能源。此外,還應(yīng)積極開(kāi)放有序競(jìng)爭(zhēng)的低碳能源市場(chǎng),制定與其配套的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度,積極引導(dǎo)低碳能源投資并加大民營(yíng)資本引入,完善市場(chǎng)管理與運(yùn)營(yíng)機(jī)制。

(2)加大城市環(huán)境治理投入,提高整體治理效率。城市環(huán)境部門(mén)可率先根據(jù)各地實(shí)際情況擬定專項(xiàng)治理計(jì)劃,合理引入治理資金并依托資金杠桿效應(yīng)充分吸納社會(huì)資源,保障規(guī)制地區(qū)城市治理資金的投入規(guī)模。同時(shí),應(yīng)制定相關(guān)政策增強(qiáng)治理資金在應(yīng)用中的政策與法律約束力,確保治理資金流的穩(wěn)定性。并逐步改變傳統(tǒng)城市環(huán)境治理中“先污染后治理”的弊病,將環(huán)境治理進(jìn)程由生產(chǎn)末端轉(zhuǎn)移至生產(chǎn)前端,實(shí)現(xiàn)“搖籃式”的城市污染治理。

(3)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí),提升產(chǎn)業(yè)綜合質(zhì)量。首先,需對(duì)“高污染、高排放與高能耗”的“三高”企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格管控,避免各類生產(chǎn)廢物的直接排放,從源頭處引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展綠色生產(chǎn),并關(guān)停與淘汰部分落后老舊的生產(chǎn)企業(yè),夯實(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的第一道防線。其次,重點(diǎn)推動(dòng)科研、教育、生產(chǎn)三位一體的節(jié)能減排創(chuàng)新研究與成果轉(zhuǎn)化體系構(gòu)建,實(shí)現(xiàn)減排模式的優(yōu)化與減排技術(shù)的創(chuàng)新。最后,應(yīng)延伸轉(zhuǎn)型視角,從具有高市場(chǎng)潛力與優(yōu)質(zhì)投資來(lái)源的服務(wù)業(yè)入手,通過(guò)對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的大力發(fā)展推動(dòng)綠色低碳生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)。