涂 彥

(湖南省科學(xué)技術(shù)信息研究所,湖南 長沙 410001)

0 引言

中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，目前正處于轉(zhuǎn)換增長動力的關(guān)鍵階段，通過加強創(chuàng)新能力、保持對外開放以及積極合作，才能培育競爭優(yōu)勢。國際科技合作是推動構(gòu)建國際關(guān)系的重要途徑，是在更高層次上構(gòu)建開放創(chuàng)新機制的重要方式，是促進科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的基礎(chǔ)。隨著世界競爭的焦點逐漸集中于科學(xué)技術(shù),國際科技合作價值評估的需求也日益增加，研究內(nèi)容愈加豐富。然而，開展國際合作研究的內(nèi)容、角度以及覆蓋范圍具有一定的復(fù)雜性，其中技術(shù)的復(fù)雜性以及不確定性導(dǎo)致國際科技合作價值指標體系難以確定、其價值難以評估。國際科技合作價值評價指標體系的不成熟一定程度上降低了技術(shù)轉(zhuǎn)移效率、阻礙國際科技合作，應(yīng)以此為切入點，探索如何有效評估國際合作價值，建立完善的評估指標體系。

本文采用層次分析法、模糊綜合評判法以及文獻調(diào)研法，通過在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫以及湖南省科學(xué)技術(shù)信息研究所、湘知云-湖南省知識服務(wù)平臺 (www.hnstic.ac.cn)檢索，收集相關(guān)文獻資料信息，進行整理歸類梳理，結(jié)合實際情況建立國際科技合作價值評估指標體系，再利用層次分析法與模糊綜合評判方法計算得出國際科技合作的價值。最后結(jié)合袁隆平院士技術(shù)轉(zhuǎn)移國際科技合作的成功案例，在掌握學(xué)術(shù)界對雜交水稻研究成果的基礎(chǔ)上，重點分析雜交水稻在國際科技合作中技術(shù)轉(zhuǎn)移的動態(tài)過程，通過分析雜交水稻在國際科技合作中技術(shù)轉(zhuǎn)移投入、技術(shù)轉(zhuǎn)移中期以及技術(shù)轉(zhuǎn)移成果三方面表現(xiàn)，證明國際科技合作價值評估的準確性，為國際科技合作價值評估提供參考依據(jù)。

1 文獻綜述

1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移多用Technology Transfer表述，20世紀90年代中期之前中國對此的翻譯有技術(shù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)擴散以及現(xiàn)在常用的技術(shù)轉(zhuǎn)移等。受概念界定影響，這一時期技術(shù)在中國內(nèi)的傳播存在一定阻礙。直到90年代中后期，學(xué)術(shù)界才認為以上概念都可以稱為廣義的技術(shù)轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移理論由技術(shù)創(chuàng)新理論和技術(shù)擴散理論發(fā)展而來，其中技術(shù)創(chuàng)新理論最早被約瑟夫· 熊彼特[1]提出。技術(shù)擴散理論則在20世紀50年代由美國教授曼斯菲爾德首次關(guān)注研究[2]，日本學(xué)者赤松要認為相對落后的國家通過引進國外技術(shù)和學(xué)習(xí)先進國家的技術(shù)和經(jīng)驗，可以促進本國經(jīng)濟發(fā)展，提升經(jīng)濟水平[3]。1966 年，Vernon[4]提出技術(shù)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)品向下一個生命周期階段升級時常有的對外發(fā)展策略。技術(shù)轉(zhuǎn)移是將技術(shù)從源頭轉(zhuǎn)移到實體或者其他人的過程，技術(shù)轉(zhuǎn)移對可持續(xù)發(fā)展有良好的促進作用[5-6]。技術(shù)創(chuàng)新成果只有得到推廣和應(yīng)用，才能對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響[7]。由此可見，技術(shù)轉(zhuǎn)移是經(jīng)濟發(fā)展中不可或缺的重要一環(huán)。

國際上首次提出關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題是在1964年第一屆聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展大會上，而技術(shù)轉(zhuǎn)移在中國的發(fā)展則是在1978年[8]。技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的引入引起中國學(xué)者的關(guān)注，1986年10月，中國舉辦關(guān)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)術(shù)的討論會，并討論了其相關(guān)內(nèi)容特點[9]。但是由于西方國家的封鎖，技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域逐漸轉(zhuǎn)向中國內(nèi)部，近年來隨著國際合作的增加，技術(shù)轉(zhuǎn)移重心又逐漸向國際偏移。

2017年9月29日，中國發(fā)布首個技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)推薦性國家標準。 《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》中明確指出，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程[10]，進一步明晰了技術(shù)轉(zhuǎn)移概念以及技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)類型。然而，中國目前缺乏體系化的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律規(guī)定，關(guān)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論仍在探索之中，多年來中國對技術(shù)轉(zhuǎn)移在資金以及政策方面都很給予很多支持并創(chuàng)造必要條件。2013年6月，湖南省科技廳以企業(yè)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，設(shè)立湖南國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心；舉辦 “國際技術(shù)轉(zhuǎn)移”研討會，會上中法兩方分別做了報告及演講，為進一步合作以及開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移打下基礎(chǔ)[11]，但是系統(tǒng)的理論支撐與實踐經(jīng)驗的缺乏依舊不容忽視，技術(shù)轉(zhuǎn)移仍在發(fā)展之中。

1.2 國際科技合作

國際科技合作是國際科學(xué)合作和國際技術(shù)合作的合稱，國際科學(xué)合作是以相同目標為目的，不同地區(qū)的科研人員一起研究創(chuàng)造的活動[12]；國際技術(shù)合作是指不同科技合作主體之間分享技術(shù)知識，實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)上的突破，其中科技合作主體需要來自不同國家或不同的地區(qū)和企業(yè)[13]。廣義的國際科技合作是指不同國家或地區(qū)之間進行科技的合作交流、共同進步[14]。

黨的十九屆五中全會強調(diào)創(chuàng)新的重要引導(dǎo)作用，首次把創(chuàng)新擺在各項規(guī)劃的首位，提倡發(fā)揮大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的引領(lǐng)支撐作用，但是大企業(yè)具有創(chuàng)新不夠積極、重產(chǎn)值和重經(jīng)營的問題。Deloitte[15]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)管理人員對技術(shù)創(chuàng)新不積極的根本原因是無法有效評估科技創(chuàng)新帶來的具體價值。國際科技合作必然涉及技術(shù)在國際轉(zhuǎn)移，技術(shù)復(fù)雜性使得國際科技合作價值評估指標體系難以確定，技術(shù)價值不易評估，國際科技合作的價值評估缺乏有效的指標體系問題亟需解決。目前缺乏全面系統(tǒng)的量化評估指標體系的狀況，一定程度上會阻礙科技交流進步。要推進國際科技合作，首先就要對技術(shù)進行合理評估、計量科技成果在經(jīng)濟效益方面的價值貢獻。

中國科技成果價值評估仍舊存在缺少評估依據(jù)、評價標準以及評估機構(gòu)等關(guān)鍵問題，即缺少本行業(yè)專業(yè)人員以及獨立公證的第三方評估機構(gòu)、缺少系統(tǒng)科學(xué)的評價標準規(guī)范以及定量化的指標體系[16]。同樣，國際科技成果價值評估也需要建立一套科學(xué)的、完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)評價體系，以帶動科技的合作發(fā)展。

關(guān)于國際科技合作的價值評估及指標體系的建立早有研究，相關(guān)文獻大部分都涉及指標體系的建立、方法的創(chuàng)新以及案例驗證，只是側(cè)重點不同，主要包括三個方面：①側(cè)重于國際科技合作評價方法研究，例如構(gòu)建評價評估標準及模型，并通過效益-費用比原則分析績效結(jié)果[17]；或是在構(gòu)建指標體系時引入迭代篩選模型，對比研究不同項目的績效水平[18]。②側(cè)重于國際科技合作指標體系的構(gòu)建，大多數(shù)研究是參考其他國家或國外基金會的評價指標體系，結(jié)合中國的實際情況，構(gòu)建同國際評價標準接軌的評價體系；也有學(xué)者從對基本概念、評價指標體系、評價執(zhí)行方式三個方面與中國科技成果轉(zhuǎn)化進行對比，建立科技成果評估指標體系[19]。③側(cè)重于國際合作項目的案例研究，例如在分析國際科技合作重點項目的基礎(chǔ)上建立以項目管理生命周期為視角的項目管理評估指標體系和評估方法[20]；或者研究分析中外企業(yè)合作項目以及其創(chuàng)新收益指標的相關(guān)理論，在篩選指標后構(gòu)建評估指標體系[21]。雖然國際合作評估研究較多，但是現(xiàn)階段以技術(shù)轉(zhuǎn)移為視角的評估較少。從技術(shù)轉(zhuǎn)移視角出發(fā)的研究目前主要集中在關(guān)于高校相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移評價研究[22]、專利方面指標體系構(gòu)建[23]、評價某一實際案例的技術(shù)轉(zhuǎn)移效果研究[24]，或者單純討論技術(shù)轉(zhuǎn)移評估指標體系等[25]。

綜上所述，本文認為目前已有研究側(cè)重于對績效結(jié)果的評價，評估方式過于單一，對于全過程的評價又多以國際合作項目為切入點，缺少以技術(shù)轉(zhuǎn)移為切入點的價值評估。國際科技合作價值評價指標體系不成熟一定程度上阻礙了經(jīng)濟發(fā)展，為提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率、建立科學(xué)的國際科技合作價值評價指標體系在科技引領(lǐng)發(fā)展的今天具有重要意義。本文在參考科技成果評估、技術(shù)轉(zhuǎn)移過程評價指標體系的基礎(chǔ)上，參照國際科技合作的內(nèi)容對其進行修改，建立一套適合中國基本國情又與國際接軌的指標體系，為更好地開展科技合作奠定基礎(chǔ)。最后，引入袁隆平院士雜交水稻國際科技合作案例，以實際案例證明指標體系的適用性。

本文以雜交水稻的國際科技合作為例主要原因為：雜交水稻是中國成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移國際科技合作項目，在糧食危機背景下具有強烈的現(xiàn)實意義及理論研究價值。農(nóng)作物良種的大面積推廣與雜交水稻的應(yīng)用推廣密切相關(guān)，1977年國際水稻研究所 (IRRI)啟動雜交水稻研究項目，進而促進雜交水稻的技術(shù)轉(zhuǎn)移。全球有超過60個地區(qū)使用此項技術(shù)，作為成功的國際科技合作項目雜交水稻具有較大的研究價值[26]。

2 國際科技合作價值評估指標體系構(gòu)建

2.1 國際科技合作價值評估指標體系確立原則

(1)經(jīng)濟指標與非經(jīng)濟指標并重。技術(shù)屬于無形資產(chǎn)，其評估一般從成本、市場和收益三方面進行，無形資產(chǎn)的評估具有效益性的特點，評估中最為基本的問題就是預(yù)期經(jīng)濟效益問題。無形資產(chǎn)的價值評估中相對于成本和支出的費用，更為注重?zé)o形資產(chǎn)帶來的經(jīng)濟收益。但是需要注意，無形資產(chǎn)帶來的收益不止有可以量化的經(jīng)濟收益，還有一些不以貨幣形式體現(xiàn)的間接成果，雖然不易量化但作為十分重要的成果也需要納入考慮。目前國際科技合作評價中由于一些非經(jīng)濟指標具有難以計量、缺乏統(tǒng)計數(shù)據(jù)等問題，在國際科技合作評估中使用較少。應(yīng)注意改變這一落后狀態(tài)，將更多非經(jīng)濟指標納入評價指標體系?？紤]以上原則，國際科技合作評估需要將其研究開發(fā)成本和轉(zhuǎn)移成本作為最低標準，主要著眼其未來收益。測算國際科技合作過程中技術(shù)的投入成本和技術(shù)轉(zhuǎn)移成本，以及在未來一定時間內(nèi)給所有使用者所帶來的經(jīng)濟收益以及非經(jīng)濟收益，以此評估國際科技合作價值。

(2)短期效益與長期效益相統(tǒng)一。無形資產(chǎn)具有有效期的特點，雖然其有效期的長短會影響無形資產(chǎn)價值量的高低，但是技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的成果卻會帶來持續(xù)性的長期效益，長期效益的重要程度不亞于短期效益。另一方面，價值評估指標體系也會反作用于國際科技合作，為了保證國際科技合作中雙方對短期效益與長期效益都予以重視，避免合作中出現(xiàn)短期逐利行為，保證合作的可持續(xù)發(fā)展，指標體系中需要納入更多有利于長期發(fā)展的重要指標。

(3)定性分析與定量分析相結(jié)合。可以量化的指標具有客觀性的特點，但是無形資產(chǎn)受價值量不確定性的制約以及客觀經(jīng)濟以及政策環(huán)境的影響，其評估復(fù)雜程度高、難度大，實際情況中有很多重要指標難以統(tǒng)計、計算，需要引入定性分析，通過定性分析彌補指標無法量化的缺陷。國際科技合作需要盡可能多的指標更加充分體現(xiàn)整個技術(shù)轉(zhuǎn)移周期的過程，在指標體系建立過程中盡量避免因為數(shù)據(jù)難以獲取而忽略關(guān)鍵指標。

2.2 國際科技合作價值評估指標體系的構(gòu)成

技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項全過程活動，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程大致分為啟動、對接、談判和履約四個時間階段，同時還需要考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移的慣性，即技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)影響。在導(dǎo)向性、科學(xué)性、通用性和可操作性的基礎(chǔ)上，從技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程角度出發(fā)，參考評價指標的構(gòu)成[10，22，27-30]，按照具有普遍性的項目標準制定全過程但側(cè)重于成果評價的指標體系框架 (見表1)，評價指標中有一級指標3個、二級指標7個、三級指標23個。

(1)技術(shù)投入。技術(shù)投入是技術(shù)形成的基本條件，通常包括人力以及物質(zhì)兩方面，其中物質(zhì)投入用財政經(jīng)費表示，人力投入用人員數(shù)量、人員教育水平以及專業(yè)程度表示。技術(shù)投入作為前期投入，對國際科技合作項目最終價值有一定影響，但只是作為最終項目成果的基礎(chǔ)部分，總體來說影響較小。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。技術(shù)從供給方到需求方必定需要經(jīng)歷轉(zhuǎn)移過程，在轉(zhuǎn)移過程中會耗費一定資金，也是技術(shù)轉(zhuǎn)移中成本的一部分。參考技術(shù)投入分為轉(zhuǎn)移應(yīng)用和服務(wù)人員和轉(zhuǎn)移應(yīng)用和服務(wù)經(jīng)費兩方面，前者用人員數(shù)量和人員質(zhì)量表示，后者用技術(shù)推廣經(jīng)費、成果應(yīng)用經(jīng)費和實現(xiàn)對接的國外技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)量等表示。作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的投入也十分重要，作為投入的一部分應(yīng)當(dāng)納入價值評估指標體系中。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移成果及其影響。對于國際科技合作價值的評價，相較于投入成本，其產(chǎn)生的價值更為重要，這部分指標主要體現(xiàn)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接以及間接效益。直接成果采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入額、技術(shù)轉(zhuǎn)讓商品化率、項目實現(xiàn)的目標占預(yù)期目標的百分數(shù)等指標，后者則由能源節(jié)約、環(huán)境保護、市場競爭力、對技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響、對促進國際交流的影響、對本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的影響七方面指標構(gòu)成。項目價值的評估最終要以成果為重點評估對象，需要注意的是，在環(huán)境危機及生態(tài)文明背景下，除了考慮直接成果以外，還需要考慮對能源、環(huán)境的影響等。

表1 指標體系框架

3 國際科技合作價值評價模型

3.1 模糊綜合評價描述

模糊綜合評價即基于模糊數(shù)學(xué)的相關(guān)知識，對評價主體進行定量綜合評判的方法，模糊綜合評價能較好地解決難以量化的問題。本文中評價指標體系共有三個層次，屬于多級模糊綜合評價問題，各個元素的含義如下：

(1)U代表因素集，U={u1，u2，…，un}，代表評價指標的集合，包含評價對象所有的評價指標。

(2)V代表評語集，V={v1，v2，…，vn}，是評價因素評語的集合，本文將評語分為四個等級，V={高，較高，中，低}。

(3)R是U隸屬于V的隸屬度矩陣，即模糊評判矩陣，R= (rij)n×m，rij表示被評價對象因素ui的等級程度為vj。

(5)B為評價結(jié)果向量，利用模糊綜合評價模型計算出模糊綜合評判值B。

(6)T為綜合評價值，T=BVT，B=WR=

進行評價時，首先對Uij進行一級模糊綜合評價，以Bij=wij·Rij= (bij1,bij2,…,bijq)為評價向量；其次對Ui進行二級模糊綜合評價，以Bi=Wi·Ri= (bi1,bi2,…,biq)為評價向量；最后對U進行三級模糊綜合評價，以B=AR= (b1,b2,…,bq)為評價向量，表示國際科技合作價值的高低。其中，q為評語集的個數(shù)，Ri=[Bi1，Bi2，…，Bim]T，R=[B1，B2，…，Bs]T。

3.2 指標權(quán)重的確定

層次分析法是將所分析問題層次化基礎(chǔ)上再進行定性定量分析的方法。運用層次分析法確定評價指標體系的權(quán)重，需要在分析各個因素內(nèi)在關(guān)系的基礎(chǔ)上建立多層次結(jié)構(gòu)，再進行兩兩相互比較構(gòu)造判斷矩陣，計算各個元素的綜合權(quán)重。具體步驟是：確定因素權(quán)重、構(gòu)造多層次結(jié)構(gòu)模型、構(gòu)建判斷比較矩陣、進行層次的單排序以及總排序，最終權(quán)重確定見表1。

4 國際科技合作價值模糊綜合評價及指標適用范圍

4.1 國際科技合作價值模糊綜合評價

按照表1中的評價指標體系，其國際科技合作價值模糊綜合評判如下：

(1)三級模糊綜合評判。在進行價值評價時，根據(jù)對評價主體的影響程度分為高、較高、中、低，評價集的標準隸屬度V= (100，80，60，40)，表2所示為評價級指標的等級隸屬度。

表2 三級指標模糊評判矩陣

(2)二級模糊綜合評判。通過計算得到各指標權(quán)重后，由Bij=wij·Rij= (bij1,bij2,…,bijq)求解二級模糊綜合評價，表3所示為準則層對應(yīng)的模糊評判矩陣。

表3 二級指標模糊評判矩陣

(3)一級模糊綜合評判。通過模糊綜合評判矩陣和層次分析法計算得出指標權(quán)重后，由Bi=Wi?Ri= (bi1,bi2,…,biq)得出一級模糊綜合評判的結(jié)果，表4所示為一級指標模糊評判矩陣。

表4 一級指標模糊評判矩陣

(4)總目標的綜合評價隸屬度向量。根據(jù)求得的一級模糊綜合評價矩陣 R 以及準則層的權(quán)重向量W，可以得到綜合評價效果,即B=WR= (0.386 0.365 0.162 0.088)，綜合評價值T= (0.386 0.365 0.162 0.088) (100806040)T=81.04。由結(jié)果可知，國際科技的合作價值屬于高等級的程度為0.386、屬于較高等級的程度為0.365、屬于中等級的程度為0.162、屬于低等級的程度為0.088，根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中的最大隸屬度原則，認為國際科技合作的價值等級為高。

4.2 國際科技合作價值指標體系適用范圍

國際科技的合作價值評估指標體系可以用于技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、國際科技合作單位或企業(yè)對合作價值的測定與評價，也適用于國際科技合作過程中不同主體對技術(shù)轉(zhuǎn)移成果的階段性自查與評價，為及時改進、優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移活動提供方法依據(jù)。本文將評價結(jié)果分為高、較高、中、低四個等級，分別對應(yīng)評價集的標準隸屬度V= (100，80，60，40)，即當(dāng)最后結(jié)果隸屬于第一個等級時，評價結(jié)果為高，以此類推分別對應(yīng)不同等級。

本文的指標體系為國際科技合作價值評估提供參考，不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動具有不同的內(nèi)外環(huán)境特點，根據(jù)環(huán)境特點會有不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)格。在實際評估中應(yīng)根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的特點對指標權(quán)重、模糊綜合評判矩陣以及評價集的標準隸屬度進行適當(dāng)調(diào)整，以適應(yīng)被評價主體的外部環(huán)境條件、主體自身特性等。

綜合評價值采用百分制計分方法，在實際情況中，當(dāng)量化得分結(jié)果低于60分時，表明此時國際科技合作的價值處于低水平狀態(tài)，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中存在諸多問題，應(yīng)當(dāng)予以重視并及時改正。為了使計算結(jié)果更加靠近客觀結(jié)果，評估指標體系還需要在項目數(shù)據(jù)客觀標準、管理標準規(guī)范的條件下使用。

5 雜交水稻技術(shù)轉(zhuǎn)移國際科技合作項目

5.1 案例研究數(shù)據(jù)來源

本案例采用文獻調(diào)查的方法，案例數(shù)據(jù)主要來源于學(xué)術(shù)期刊、雜交水稻相關(guān)的新聞報道以及互聯(lián)網(wǎng)中的二手數(shù)據(jù)。案例使用二手數(shù)據(jù)是因為：①袁隆平院士雜交水稻技術(shù)轉(zhuǎn)移國際科技合作項目從1980年首次正式轉(zhuǎn)讓到美國開始，國際科技合作從未停止，至今仍在發(fā)展，本案例時間跨度大，使用二手數(shù)據(jù)可以更加科學(xué)、客觀地還原雜交水稻在國際科技合作中的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程，并且正確使用二手數(shù)據(jù)能夠有效支撐文章結(jié)論[31]；②雜交水稻作為非常重要的技術(shù)，諸多一手數(shù)據(jù)處于保密狀態(tài)，存在獲取困難的問題，使用一手數(shù)據(jù)會導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失，不利于科學(xué)研究。

5.2 袁隆平院士雜交水稻技術(shù)轉(zhuǎn)移國際科技合作項目概述

袁隆平院士自1960年開始雜交水稻育種研究[32]，1966年2月首次提出雜交水稻育種 “三系法”后實現(xiàn)生產(chǎn)應(yīng)用配套，1976年雜交水稻在中國得到大面積推廣。袁隆平院士帶領(lǐng)雜交水稻大面積制種獲得成功后，國際水稻研究所于1977年也開始從事雜交水稻相關(guān)項目的研究，兩年后，袁隆平院士在國際水稻研究所召開的雜交水稻國際學(xué)術(shù)會議中負責(zé)答辯并獲得各國專家的認可。1982年的國際水稻學(xué)術(shù)報告會中賦予袁隆平院士 “雜交水稻之父”的稱號[33]，對雜交水稻給予極大的肯定。自此，中國的雜交水稻開始走向世界。

中國雜交水稻的首次國際合作始于1979年，美國西方石油公司下屬的圓環(huán)種子公司試驗種植雜交水稻后發(fā)現(xiàn)相較于美國本地水稻增產(chǎn)33%～93%，而后美國對此進行第二次試種，圓環(huán)種子公司在第二次試種結(jié)果比美國本地良種高出165.4%～180.3%的基礎(chǔ)上，與中國雜交水稻進行合作，取得中國雜交水稻的專利權(quán)，此項技術(shù)在1980年轉(zhuǎn)讓到美國[34]。經(jīng)過培訓(xùn)篩選，1997年三系雜交水稻種子在美國進行大面積生產(chǎn)[35]。同年美國水稻技術(shù)公司同雜交水稻研究中心簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，投入大量科研經(jīng)費進行研究，雜交種子產(chǎn)量增幅大、品質(zhì)高，被大量推廣[36]，雜交水稻轉(zhuǎn)讓至美國后陸續(xù)推廣到其他國家。

與中國雜交水稻合作較多的國家還有印度：印度在糧食安全受嚴重威脅的背景下，其政府積極推動雜交水稻相關(guān)項目的合作，1991年印度有少數(shù)農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)開始進入雜交水稻技術(shù)研究領(lǐng)域。印度與中國水稻研究所 (CNRRI)公司共同研究，研究培育出適應(yīng)當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境狀況的雜交水稻，實現(xiàn)雜交水稻的本地化[37]。馬來西亞雖然自然條件良好，但是由于耕作技術(shù)低下、農(nóng)業(yè)管理水平低、水稻品種單一，造成水稻產(chǎn)業(yè)效益低下。為了促進雜交水稻發(fā)展、保障本國糧食安全，其政府與中國簽訂聯(lián)合發(fā)展協(xié)議，對雜交水稻的合作交流給予大力支持[38]。雜交水稻在美國、印度、印度尼西亞、馬來西亞、巴西、越南、菲律賓等國家研制出適合本國的雜交種子并且大面積種植，其面積高達800萬公頃[39]。

2009年9月，聯(lián)合國糧農(nóng)組織把推廣雜交水稻作為應(yīng)對糧食危機的一項戰(zhàn)略。近年來雜交水稻依然在繼續(xù)進步，2016年第三代雜交水稻即耐鹽堿的 “海水稻”初步研制成功，在四年后實現(xiàn)大量種植， “海水稻”的研發(fā)與應(yīng)用有效利用了鹽堿地，為環(huán)境保護以及能源節(jié)約做出貢獻[39-41]。

6 國際科技合作價值評估指標體系的合理性檢驗

根據(jù)雜交水稻國際科技合作案例，可以得到在雜交水稻技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程中的影響因素 (見圖1)。雜交水稻國際科技合作案例中的事實、數(shù)據(jù)等對本文構(gòu)建的評估指標體系給予有力的證明。

圖1 雜交水稻國際科技合作中的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程示意圖

6.1 技術(shù)投入階段

雜交水稻國際科技合作項目的成功因素之一是基金支持，雜交水稻得到國家資金的充分支持，并且中國還配有雜交水稻育種研發(fā)基地等。財政經(jīng)費即物質(zhì)投入方面：1996年，農(nóng)業(yè)部制定了 “中國超級稻計劃”。1998年5月，袁隆平院士向時任總理朱镕基提出選育超級水稻的研究課題，朱镕基高度關(guān)注，當(dāng)即劃撥總理基金1000萬元予以支持。袁隆平院士深受鼓舞，在海南三亞農(nóng)場基地，他率領(lǐng)一支協(xié)作攻關(guān)團隊，日夜奮戰(zhàn)，經(jīng)過一年多的艱苦努力，突破難關(guān)，超級雜交稻小面積試種成功，畝產(chǎn)超過預(yù)期。據(jù)初步統(tǒng)計，從1976年至1999年，國家投入資金5.4437億元。人力投入方面：人員數(shù)量與人員教育水平、專業(yè)程度并重，在這23年中先后有500多位科研人員以及300多位試驗工人參加雜交水稻的研究工作。

6.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移過程階段

技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的人員 (轉(zhuǎn)移應(yīng)用和服務(wù)人員)與資金投入 (轉(zhuǎn)移應(yīng)用和服務(wù)經(jīng)費)密不可分。在此階段，中國通過建立研究中心 (實現(xiàn)對接的國外技術(shù)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)量)、配備一定數(shù)量的高素質(zhì)科研人員以及派專家出國指導(dǎo) (人員數(shù)量和人員質(zhì)量)、為技術(shù)推廣 (技術(shù)推廣經(jīng)費)、成果應(yīng)用 (成果應(yīng)用經(jīng)費)投入經(jīng)費等，促進雜交水稻在國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

轉(zhuǎn)移過程體現(xiàn)在以下幾個方面：中國通過建立湖南雜交水稻研究中心和國家雜交水稻工程技術(shù)研究中心，舉辦雜交水稻技術(shù)國際培訓(xùn)班、國際學(xué)術(shù)討論會，與多個國家建立研究開發(fā)與合作關(guān)系，在國際開展廣泛交流合作[40]；自1976年雜交水稻在中國得到大面積推廣后，在技術(shù)轉(zhuǎn)移階段先后投入1.1萬名科技人員和16.2萬名技術(shù)工人繼續(xù)推廣工作。同時，中國還通過外派專家協(xié)助合作國家雜交水稻的發(fā)展，例如1987年，楊振玉等專家前往與中國有合作關(guān)系的國家傳授雜交水稻制種技術(shù)。另外，中國建立雜交水稻育種研發(fā)基地以及相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)中心，承辦雜交水稻綜合技術(shù)培訓(xùn)班等，在2017年的培訓(xùn)班中，共有115名來自15個發(fā)展中國家的學(xué)員在湖南交流學(xué)習(xí),40年來雜交水稻技術(shù)的傳授范圍不斷擴展，湖南雜交水稻研究中心與袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司舉辦了近100期雜交水稻國際培訓(xùn)班，為亞非拉約80個發(fā)展中國家培育了一萬余名技術(shù)人員，雜交水稻技術(shù)在許多國家生根開花。

6.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移成果及其影響階段

在技術(shù)轉(zhuǎn)移成果及其影響部分包括直接成果、間接成果以及技術(shù)轉(zhuǎn)移持續(xù)性三個方面。由于雜交水稻技術(shù)的研究主要目的是解決糧食危機、保證可持續(xù)發(fā)展，鑒于此項目的特殊性，雜交水稻國際科技合作的成果主要體現(xiàn)在間接成果，例如雜交水稻的資源利用效率高，此項技術(shù)的推廣可以促進能源節(jié)約，進而加強了環(huán)境保護，并且促進了雜交水稻技術(shù)本身的發(fā)展 (對本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的影響)和國際交流 (對促進國際交流的影響)。本文對直接成果中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入額以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓商品化率不詳細討論，但是對于收益性的技術(shù)，此項應(yīng)作為重點評估項目。

雜交水稻具有質(zhì)量好、產(chǎn)量高等優(yōu)勢，作為國際罕有的技術(shù)，使中國與其他國家之間的國際合作更加順暢。雜交水稻通過在多國的試種與調(diào)整，為當(dāng)?shù)卮蠓岣吡思Z食產(chǎn)量，以此為基礎(chǔ)與多個國家簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同以及各類項目合同 (技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同)。例如1980年，雜交水稻作為第一項出口美國的農(nóng)業(yè)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓到美國[34]。另外，雜交水稻的研究與當(dāng)時提出的糧食安全背景相吻合 (項目同當(dāng)前政策的相似程度)，為解決糧食危機提供了新的思路與方法。也因為以上兩點原因，雜交水稻榮獲高層次獎項頗多。在國家層面獲得 “國家特等發(fā)明獎”，在國際層面獲得 “發(fā)明和創(chuàng)造金質(zhì)獎?wù)隆钡榷囗棁H大獎。這些獎項不僅體現(xiàn)了雜交水稻國際科技合作項目的價值之高，也突出了其在糧食危機背景下對保障世界糧食安全做出的巨大貢獻。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)家帕爾伯格對雜交水稻給予高度評價，認為中國在農(nóng)業(yè)方面的科學(xué)成就已經(jīng)超越當(dāng)時在科技領(lǐng)域具有強競爭力的西方國家[32]。各種獎項代表科學(xué)界以及世界對雜交水稻的肯定，側(cè)面證明了雜交水稻項目繼續(xù)獲得國內(nèi)外基金資助的可能性很大，也間接反映了雜交水稻在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功，提升了中國在國際市場的地位 (市場競爭力)。

雜交水稻技術(shù)是中國第一次轉(zhuǎn)讓到國外的農(nóng)業(yè)科研成果，作為農(nóng)業(yè)方面第一項在國際轉(zhuǎn)移的專利，為后續(xù)農(nóng)業(yè)甚至其他技術(shù)的轉(zhuǎn)移提供了技術(shù)參考，在此項目中總結(jié)的經(jīng)驗等間接提升了雜交水稻技術(shù)轉(zhuǎn)移效率 (對技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響)。雜交水稻的技術(shù)轉(zhuǎn)移取得了巨大成功，項目實現(xiàn)程度高，直到今天，雜交水稻在國際的合作仍在繼續(xù)，中國還在持續(xù)投資 (政府政策措施的有效程度、項目的資金保障狀況)。

通過以上雜交水稻在國際成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移因素分析，可以驗證本文國際科技合作評估指標體系的合理性以及適用性。

7 結(jié)論與建議

7.1 結(jié)論

本文以技術(shù)轉(zhuǎn)移為視角，基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程構(gòu)建國際科技合作價值評價指標體系，首先通過層次分析法、模糊綜合評判法分析國際科技合作價值。結(jié)果表明，在國際科技合作價值高、較高、中、低四級評價中，其國際科技的合作價值屬于高等級的程度為0.386、屬于較高等級的為0.365、屬于中等級的為0.162、屬于低等級的為0.088。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中的最大隸屬度原則，可以認為國際科技合作的價值等級為高。其次通過歷史文獻調(diào)查方法，利用袁隆平雜交水稻技術(shù)轉(zhuǎn)移國際科技合作項目案例分析驗證指標體系的合理性，為國際科技合作價值評估提供參考。由雜交水稻國際科技合作的案例可以推測國際技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的關(guān)鍵性指標，除了技術(shù)本身必須具備價值以外，還需要注意為人員素質(zhì)和設(shè)備質(zhì)量提升的技術(shù)研發(fā)投入、培訓(xùn)班的開展、研討會的舉辦情況、與國外進行交流合作的積極程度、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心機構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量以及對世界做出的可持續(xù)性貢獻。評估過程中需要注重以上方面，以保證評估的準確性。另外，國際科技合作的價值評估對經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的提高以及國家之間的科技合作交流都具有重要意義。國際科技合作價值受技術(shù)投入、技術(shù)轉(zhuǎn)移過程和技術(shù)轉(zhuǎn)移成果及其影響三方面共同作用，其中技術(shù)轉(zhuǎn)移成果及其影響的占比最大，所以提高國際科技合作價值可以著重從提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的直接成果、間接成果和技術(shù)轉(zhuǎn)移持續(xù)性三方面提升。

7.2 建議

(1)根據(jù)評價主體建立評價指標體系。不同的技術(shù)都有其自身特點，任何評估指標體系都不會適用于所有主體，不同行為主體、不同項目的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動內(nèi)容不同，進而影響到技術(shù)轉(zhuǎn)移活動承擔(dān)的職能以及其作用。因此，具體的評價指標也應(yīng)該有所不同，在進行評估時，應(yīng)根據(jù)不同的評價主體調(diào)整指標體系、權(quán)重以及模糊綜合判斷矩陣，注意與實際項目相匹配。

(2)評價指標中適當(dāng)加入定性指標。定量指標具有客觀真實的特性，在各類評估中相較于定性指標的使用頻率更高，但是在科技評估中存在大量無法用數(shù)據(jù)統(tǒng)計描述的定性指標，例如技術(shù)轉(zhuǎn)移為生態(tài)環(huán)境、社會帶來的無法測度的效益，并且這類指標的重要性不亞于定量指標。為了更加科學(xué)地反映國際科技合作的真實價值，在評價指標中需要將定性指標與定量指標結(jié)合使用，對于一些可以統(tǒng)計的指標，如直接投入以及直接表現(xiàn)成果方面，使用定量的指標計算，在一些技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的間接成果方面則使用定性描述，或?qū)⒍ㄐ灾笜宿D(zhuǎn)換為定量指標進行評估。評估時要根據(jù)不同的情況制定定性指標的使用方法與細則，使評價結(jié)果更加準確。

(3)定期開展國際科技合作價值評估。國際科技合作周期長、投資資金量大，所以需要定期評價，有利于及時發(fā)現(xiàn)問題進行反饋，減少損失風(fēng)險。但是過于頻繁的評價會導(dǎo)致反效果，不僅不利于科技合作，還會浪費人力物力，分散科研人員的精力，所以還需要制定人性化的評價規(guī)則。