文/喬曉楠 何自力 王奕

近年來，黨中央多次強調(diào)要正確認(rèn)識和把握資本的特性和行為規(guī)律，防止資本無序擴張與野蠻生長。2020年的中央經(jīng)濟工作會議提出：“強化反壟斷和防止資本無序擴張?！庇?021年召開的黨的十九屆六中全會審議通過了《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》，其中提出：“防止資本無序擴張，維護市場制度?！?021年的中央經(jīng)濟工作會議提出，“要正確認(rèn)識和把握資本的特性和行為規(guī)律”，“要為資本設(shè)置‘紅綠燈’”，“依法加強對資本的有效監(jiān)管”以及“防止資本野蠻生長”。2022年的政府工作報告再次提出：“要正確認(rèn)識和把握資本的特性和行為規(guī)律，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展?！鄙鲜鱿盗斜硎鍪沟萌绾卧谥袊厣鐣髁x市場經(jīng)濟體制下支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展成為經(jīng)濟學(xué)研究的新課題。

資本的特性與行為規(guī)律

（一）資本的逐利特性

馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為資本不是從來就有的，作為反映人類社會發(fā)展到特定階段的經(jīng)濟范疇，資本的出現(xiàn)具有其歷史性和客觀性。在馬克思看來，對資本的認(rèn)識不能僅停留在物質(zhì)生產(chǎn)過程被投入的生產(chǎn)資料層面，而應(yīng)該將其視為一種特定的生產(chǎn)關(guān)系來加以考察。因此，馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)視域下的“資本”與西方經(jīng)濟學(xué)中提及的“資本”雖然名稱一樣，但是其理論含義卻存在著本質(zhì)差異。如果要理解資本的行為規(guī)律，那么首先要理解資本的行為目標(biāo)。簡而言之，追逐利潤就是資本的本質(zhì)屬性，同時也構(gòu)成理解資本行為規(guī)律的根本出發(fā)點。既然資本追逐利潤，那么利潤的來源是什么？一方面資本在運動中要獲得價值增殖，另一方面在流通過程中又不可能產(chǎn)生剩余價值。面對這個看似“矛盾”的問題，破解的關(guān)鍵就在于理解利潤來源于剩余價值，而剩余價值是在生產(chǎn)過程中由勞動創(chuàng)造的，因此資本賺取利潤需要以勞動力轉(zhuǎn)化為商品為前提。

（二）資本獲取利潤的方式

利潤來源于剩余價值，而資本運動的目的就是獲取剩余價值，具體來看，其方式包括兩種：其一是資本投資生產(chǎn)部門，成為產(chǎn)業(yè)資本，通過雇傭勞動創(chuàng)造出剩余價值，并且在完成價值實現(xiàn)之后賺取剩余價值；其二是資本投資非生產(chǎn)部門，成為商業(yè)資本或者生息資本等形式的資本，通過協(xié)助產(chǎn)業(yè)資本完成循環(huán)、積累與擴大再生產(chǎn)，并分割由產(chǎn)業(yè)資本創(chuàng)造出的剩余價值。

（三）資本的行為規(guī)律及其同社會主義本質(zhì)的關(guān)系

在了解資本可以通過不同的方式獲取剩余價值的基礎(chǔ)上，可以將資本的行為規(guī)律概括為以下三個方面：其一，資本在逐利的動機下，總會在不同領(lǐng)域選擇采用不同的方式謀求最大的利潤；其二，正是因為資本獲取利潤的方式具有多樣性，所以當(dāng)資本采用了不同方式時，其逐利行為對社會整體的影響也不盡相同；其三，從微觀延伸至宏觀，資本推動生產(chǎn)力發(fā)展的方式與資本主導(dǎo)的生產(chǎn)關(guān)系存在根本性矛盾。如果社會由資本在逐利動機下主導(dǎo)積累以及擴大再生產(chǎn)，那么勢必加劇兩極分化，并且利潤率下降、需求不足、比例失調(diào)等因素會導(dǎo)致整個社會再生產(chǎn)過程難以持續(xù)穩(wěn)定運行，經(jīng)濟會周期性地爆發(fā)危機。因此，資本的某些行為雖然有推動生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用，但是對其消極作用也必須要充分認(rèn)識并有效規(guī)避。

社會主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。如果以此作為審視資本逐利行為及其社會影響的標(biāo)準(zhǔn)則可以獲得以下兩個基本判斷：第一，利潤本身就源自雇傭勞動所創(chuàng)造的剩余價值，因此顯然與消滅剝削相沖突，進而資本對自我增殖的追求也必然無法促成消除兩極分化與實現(xiàn)共同富裕的社會主義目標(biāo)；第二，資本逐利動機既可能促進生產(chǎn)力的發(fā)展，又可能抑制生產(chǎn)力的發(fā)展，不能一概而論，需要區(qū)別對待，堅持辯證法和兩點論。

總之，資本逐利動機決定資本逐利行為，資本的逐利行為既有積極作用又有消極作用。從判別標(biāo)準(zhǔn)來看，符合社會主義本質(zhì)要求、有利于解放和發(fā)展生產(chǎn)力的資本擴張就是資本的有序發(fā)展，反之則是資本的無序擴張。如果要針對資本達到“趨利避害”的效果，就需要支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，特別是在為其設(shè)定邊界的基礎(chǔ)上加強行為監(jiān)管。由此可見，資本的逐利特性與逐利行為規(guī)律具有一般性，而逐利特性與逐利行為所產(chǎn)生的社會影響則取決于資本所存在的制度環(huán)境。因此，堅持和完善基本經(jīng)濟制度是引導(dǎo)規(guī)范資本健康有序發(fā)展的前提與方式。

近期資本無序擴張的主要表現(xiàn)與危害

（一）商品流通領(lǐng)域的資本無序擴張

生產(chǎn)出來的商品只有賣出去才能完成價值實現(xiàn)，因此商品流通構(gòu)成資本循環(huán)以及整個經(jīng)濟循環(huán)中不可或缺的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。伴隨著社會分工的深化，商品流通不再由商品的生產(chǎn)者來兼顧完成，而是逐漸出現(xiàn)專業(yè)化的趨勢，并成為獨立的產(chǎn)業(yè)部門。對于專門的商品流通部門而言，因為其可以同信用制度結(jié)合并加速周轉(zhuǎn)與循環(huán)，所以有利于促進生產(chǎn)的發(fā)展與效率的提升。但是，如果作為連接生產(chǎn)者與消費者的中間環(huán)節(jié)出現(xiàn)壟斷，那么將給經(jīng)濟運行帶來不利的影響。該領(lǐng)域的資本無序擴張表現(xiàn)為某些互聯(lián)網(wǎng)平臺謀求在不同的商品流通環(huán)節(jié)建立壟斷優(yōu)勢，獲取壟斷地位，并排斥競爭對手，通過轉(zhuǎn)移生產(chǎn)者的收益以及向消費者進行歧視性定價獲得壟斷利潤。

（二）虛擬經(jīng)濟領(lǐng)域的資本無序擴張

虛擬經(jīng)濟概念的提出源于虛擬資本，而虛擬資本與資本化相關(guān)。所謂的“資本化”是指如果可以在未來一段時期中反復(fù)獲得一個穩(wěn)定的收入，那么就可以根據(jù)平均的利息率將這部分收入轉(zhuǎn)化為當(dāng)期可以轉(zhuǎn)讓的資本，即把未來的收入折算到當(dāng)期以特定價格轉(zhuǎn)讓出去，此時未來的收入就相當(dāng)于該資本所對應(yīng)的貸出收益。由此可見，虛擬資本的實質(zhì)就是一個可以轉(zhuǎn)讓的關(guān)于未來收益索取權(quán)的證書。由于虛擬資本可以脫離現(xiàn)實資本而存在，并且在銀行的信用創(chuàng)造機制下可以持續(xù)膨脹，將導(dǎo)致借貸貨幣資本量總是超過現(xiàn)實資本量。當(dāng)虛擬資本膨脹到一定的規(guī)模時，獨立于實體經(jīng)濟之外的虛擬經(jīng)濟便會形成，并且還會反過來影響實體經(jīng)濟的運行。該領(lǐng)域的資本無序擴張表現(xiàn)為伴隨著互聯(lián)網(wǎng)以及智能算法的發(fā)展與應(yīng)用，一些網(wǎng)絡(luò)科技公司加速布局金融領(lǐng)域并建立金融科技公司，而這些金融科技公司又進一步推出類似信用卡、小額貸款、理財?shù)冉鹑诋a(chǎn)品，上述產(chǎn)品涉及過度授信與規(guī)避監(jiān)管而導(dǎo)致系統(tǒng)性風(fēng)險累積并干擾正常的金融秩序。

（三）勞動力再生產(chǎn)領(lǐng)域的資本無序擴張

馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為勞動力的價值可以歸結(jié)為一定量生活資料的價值，而工資的本質(zhì)就是勞動力的價值。在當(dāng)今社會中，由于政府提供了包括教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、住房等方面的公共服務(wù)，因此勞動力再生產(chǎn)實際上并非僅依靠工資來解決。特別是在基本公共服務(wù)領(lǐng)域，由于其對于勞動力再生產(chǎn)的不可或缺性，并且被市場經(jīng)濟中受雇企業(yè)所支付的工資排除在外，資本化運作不僅不利于機會均等，而且還將擠壓工資用于其他方面的消費，不利于擴大內(nèi)需與國內(nèi)大循環(huán)的形成。該領(lǐng)域的資本無序擴張表現(xiàn)為資本深度滲透，以市場化、資本化的方式在政府提供的公共服務(wù)之外搞“體外循環(huán)”，不僅破壞勞動力再生產(chǎn)過程中需要保有的公益性、普惠性、公平性，而且加劇資源的浪費與“內(nèi)卷”。

（四）近期資本無序擴張的特點與危害

綜合以上近期資本無序擴張的重點領(lǐng)域及其表現(xiàn)，其主要呈現(xiàn)出與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、智能算法等新技術(shù)深度結(jié)合的特點。表層邏輯是構(gòu)建新的商業(yè)模式，而深層原因則包括兩個方面：其一是便于構(gòu)筑新的壁壘，排斥市場競爭，建立壟斷優(yōu)勢，謀求壟斷地位；其二是便于規(guī)避監(jiān)管。因此，與之相關(guān)的危害主要體現(xiàn)在三個方面。第一，不利于高質(zhì)量發(fā)展。如果放任虛擬經(jīng)濟領(lǐng)域的利潤率與實體經(jīng)濟領(lǐng)域的利潤率差距不斷擴大，那么資本在逐利動機的驅(qū)使下就將持續(xù)涌向虛擬經(jīng)濟領(lǐng)域，加劇“脫實向虛”的風(fēng)險。第二，不利于實現(xiàn)共同富裕。共同富裕首先涉及分配問題，而分配問題的核心在于按勞分配同其他要素按其所有權(quán)分配的關(guān)系。因此，放任資本的逐利本性，特別是允許其憑借壟斷等方式獲取超額利潤，勢必將擠壓勞動收入，同時也轉(zhuǎn)移其他資本或者要素所有者的收入，并且扭曲的分配結(jié)構(gòu)還將通過需求結(jié)構(gòu)影響整個社會再生產(chǎn)的可持續(xù)性。第三，不利于維護國家安全。資本無序擴張將主要威脅數(shù)據(jù)安全、金融安全和意識形態(tài)安全等方面的國家安全。

防止資本無序擴張與支持民營經(jīng)濟發(fā)展、保護私人財產(chǎn)的區(qū)別

（一）防止資本無序擴張不等于放棄保護私人財產(chǎn)

毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力，目的在于期望其可以在支撐增長、擴大就業(yè)、增加稅收、促進創(chuàng)新等方面發(fā)揮積極作用，而資本無序擴張對整體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展帶來的消極作用則必然要防范遏制。換言之，保護私有財產(chǎn)是允許資本在社會主義市場經(jīng)濟體制下，自發(fā)選擇、有序擴張，促進資源配置效率提高，促進社會生產(chǎn)力發(fā)展，為全體人民共同富裕奠定更加堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)；不允許的是資本在自身利益的驅(qū)動下，無視社會整體利益，無序擴張導(dǎo)致資源配置效率降低、阻礙社會生產(chǎn)力發(fā)展以及共同富裕實現(xiàn)的情況。因此，反對資本無序擴張并不等于放棄支持民營經(jīng)濟發(fā)展、保護私人財產(chǎn)，放棄“兩個毫不動搖”，反而可以說反對資本無序擴張是為了更好地堅持“兩個毫不動搖”，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序與不同經(jīng)濟主體的合法利益，促進高質(zhì)量發(fā)展。

（二）防止個別資本無序擴張有利于保障多數(shù)資本權(quán)益

非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，其主要包括個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟等幾種形式。隨著技術(shù)進步，社會化大生產(chǎn)的分工程度不斷深化，迂回生產(chǎn)的鏈條不斷延伸，加之經(jīng)濟全球化的影響，特定時期之內(nèi)總是會存在一個極其復(fù)雜的投入產(chǎn)出體系。公有制經(jīng)濟以及上述各種形式的非公有制經(jīng)濟則分布于這個投入產(chǎn)出體系之中。因此，居于特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)的主體其無序擴張與不正當(dāng)競爭勢必會對包括各種形式的非公有制經(jīng)濟主體在內(nèi)的其他經(jīng)濟主體產(chǎn)生不利影響。換言之，為非公企業(yè)打造公平競爭環(huán)境，給非公企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造充足的市場空間，正是支持非公經(jīng)濟發(fā)展壯大的重要方式之一。

（三）防止資本無序擴張有利于保護勞動者的權(quán)益

反對個別資本無序擴張將在收入獲得以及勞動力再生產(chǎn)兩個層面切實保護勞動者的權(quán)益。馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)主張勞動價值論，認(rèn)為無差異的人類勞動是構(gòu)成商品價值的唯一源泉。但是，由于社會主義初級階段生產(chǎn)力發(fā)展的不平衡、多層次和水平不夠高的狀況將長期存在，因此確立公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)，也就決定了必須堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來，意味著在市場經(jīng)濟中生產(chǎn)要素的所有者將根據(jù)對生產(chǎn)要素的所有權(quán)參與收入分配并獲得相應(yīng)的報酬，而非否定勞動價值論與按勞分配。正常情況下，勞動者與資本之間的分配應(yīng)該是在市場機制下完成的，但是如果個別資本憑借其壟斷的市場地位，占據(jù)了更為有利的議價地位、掌握了更為強勢的議價能力，進而壓低勞動者的工資福利，勢必會影響勞動者的權(quán)益，不利于共同富裕的實現(xiàn)。

（四）資本無序擴張與私人財產(chǎn)合法權(quán)利辨析

判斷資本是無序擴張還是有序擴張，是從其經(jīng)營行為的性質(zhì)與影響來看的，而非針對特定所有制企業(yè)，更不是針對特定所有制的特定企業(yè)。歸根結(jié)底，在社會主義初級階段，基于解放生產(chǎn)力與發(fā)展生產(chǎn)力的目的，將允許非公資本存在并積累擴張，因此資本發(fā)揮作用的具體路徑和最終效果也應(yīng)服從于上述目標(biāo)，而不應(yīng)偏離社會主義本質(zhì)的要求。

支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路與政策框架

（一）支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路

支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的總體思路是以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，正確認(rèn)識和把握社會主義市場經(jīng)濟中所存在的各種資本及其特性與行為規(guī)律，基于社會主義的本質(zhì)審視資本作為生產(chǎn)要素的積極作用與消極作用，通過堅持和完善基本經(jīng)濟制度，一方面支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，另一方面依法加強對資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長，使其更好地促進高質(zhì)量發(fā)展，助力社會主義現(xiàn)代化強國建設(shè)以及中華民族偉大復(fù)興宏偉目標(biāo)的實現(xiàn)。對上述總體思路的理解，涉及以下四個層次：第一，立足新的歷史方位，堅持和完善基本經(jīng)濟制度，促進資本積極作用的發(fā)揮；第二，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的前提是堅持公有制為主體；第三，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的關(guān)鍵是調(diào)節(jié)資本要素取得合理的利潤；第四，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的方式是在充分發(fā)揮市場對資源配置起決定性作用的基礎(chǔ)上更好地發(fā)揮政府作用。

（二）支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的政策框架

在堅持和完善基本經(jīng)濟制度的基礎(chǔ)上，支持與引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展的策略，可以從處理好以下四組關(guān)系進行具體設(shè)計：第一，處理好勞動與資本的關(guān)系，加強保護勞動者權(quán)益與消費者權(quán)益；第二，處理好同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資本與資本的關(guān)系，加強市場監(jiān)管與反壟斷規(guī)制；第三，處理好不同產(chǎn)業(yè)之間資本與資本的關(guān)系，完善宏觀經(jīng)濟治理，促進利潤率平均化；第四，處理好本國資本與外國資本的關(guān)系，統(tǒng)籌發(fā)展與安全。