汪麗娟，吳福象，蔣欣娟

(南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京210093)

0 引言

中共十九大報(bào)告明確指出，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革，提高全要素生產(chǎn)率既是中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，也是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，全要素生產(chǎn)率提高與國(guó)家戰(zhàn)略前瞻布局下的全球研發(fā)資源整合密不可分。充分利用國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和資源攻堅(jiān)創(chuàng)新體系，通過(guò)自主研發(fā)與國(guó)際技術(shù)溢出深度融合，推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破與適宜性技術(shù)進(jìn)步[1,2]，是打造全方位對(duì)外開(kāi)放新格局的重要舉措。值得注意的是，關(guān)鍵核心技術(shù)要不來(lái)、買不來(lái)、討不來(lái)。盡管通過(guò)國(guó)際技術(shù)溢出不能直接獲取關(guān)鍵技術(shù)[3]，但國(guó)際技術(shù)溢出能夠在短時(shí)間內(nèi)縮小本國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體間的技術(shù)差距[4,5]，有效減少資源浪費(fèi)，進(jìn)而為高成本、高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期的自主研發(fā)提供更多技術(shù)資源。

目前，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體存在較大技術(shù)勢(shì)差，這是因?yàn)橐悦罋W日為核心的全球三角錐治理模式，以及以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體各為陣營(yíng)的雙集團(tuán)治理模式下，發(fā)達(dá)國(guó)家促使東道國(guó)企業(yè)以代工模式嵌入全球價(jià)值鏈(簡(jiǎn)稱GVC)，同時(shí)利用資源發(fā)包方身份抑制其技術(shù)創(chuàng)新。由此，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)絕對(duì)掌控，而發(fā)展中國(guó)家只能通過(guò)“干中學(xué)”吸收部分非關(guān)鍵核心技術(shù)。在后危機(jī)時(shí)代，全球治理模式逐漸向以美、中為核心支點(diǎn)的雙寡頭模式演變。“一帶一路”倡議不僅能夠?yàn)橹袊?guó)塑造以“我”為主的GVC提供機(jī)遇，而且可以為中國(guó)通過(guò)OFDI優(yōu)化布局推動(dòng)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供空間。由于技術(shù)勢(shì)差存在，發(fā)達(dá)國(guó)家前沿技術(shù)對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，未必是能夠發(fā)揮最大化溢出效應(yīng)的最適宜技術(shù)[6]。如前文所言，國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)受經(jīng)濟(jì)體間技術(shù)勢(shì)差的影響[7-9]，且國(guó)際技術(shù)溢出是促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的重要渠道。因此，本文就OFDI能否對(duì)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生逆向技術(shù)溢出效應(yīng)展開(kāi)研究，重點(diǎn)探討技術(shù)勢(shì)差在逆向技術(shù)溢出作用機(jī)理中扮演何種角色，以及東道國(guó)差異對(duì)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)具有何種影響。回答上述問(wèn)題，需要理論與實(shí)證相結(jié)合的科學(xué)論證。

運(yùn)用學(xué)術(shù)界常用的OFDI逆向技術(shù)溢出計(jì)算方法，從“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的技術(shù)擴(kuò)散出發(fā)，探索OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。在GVC分工體系下，該效應(yīng)可以理解為工廠經(jīng)濟(jì)對(duì)總部經(jīng)濟(jì)的技術(shù)反哺效應(yīng)。探索這種技術(shù)反哺效應(yīng)的發(fā)生和傳導(dǎo)機(jī)制，有利于完善“母子工廠”體系。從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，學(xué)者們對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出機(jī)制進(jìn)行了大量研究。蔣冠宏[10]認(rèn)為，“走出去”企業(yè)可通過(guò)直接和間接兩類傳導(dǎo)渠道對(duì)母國(guó)總公司實(shí)現(xiàn)逆向技術(shù)溢出。其中，直接傳導(dǎo)渠道包括“接近”效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和利潤(rùn)反饋機(jī)制、研發(fā)成果反饋機(jī)制以及并購(gòu)適用技術(shù)機(jī)制，間接傳導(dǎo)渠道包括聯(lián)系效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)。但現(xiàn)有研究就技術(shù)勢(shì)差對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出的影響無(wú)統(tǒng)一結(jié)論，主要持3種觀點(diǎn)：第一，技術(shù)勢(shì)差越大，越有利于逆向技術(shù)溢出[11]；第二，技術(shù)勢(shì)差過(guò)大，不利于逆向技術(shù)溢出[12]；第三，技術(shù)勢(shì)差在一定范圍內(nèi)，逆向技術(shù)溢出效應(yīng)顯著[13]。上述研究從宏觀角度考察OFDI逆向技術(shù)溢出傳導(dǎo)機(jī)制，以及技術(shù)勢(shì)差對(duì)逆向技術(shù)溢出的作用，并未將技術(shù)勢(shì)差和OFDI逆向技術(shù)溢出發(fā)生機(jī)制納入同一微觀分析框架進(jìn)行分析。

綜上所述，本研究的創(chuàng)新點(diǎn)如下：第一，研究視角創(chuàng)新。本文基于“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制，從技術(shù)勢(shì)差視角分析OFDI逆向技術(shù)溢出發(fā)生機(jī)理，通過(guò)對(duì)企業(yè)間單向技術(shù)擴(kuò)散和雙向技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行模擬仿真，探討不同東道國(guó)或不同技術(shù)勢(shì)差對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。第二，研究對(duì)象創(chuàng)新?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從整體、發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家等層面對(duì)東道國(guó)樣本進(jìn)行劃分，并未基于技術(shù)勢(shì)差視角考慮“走出去”企業(yè)能否有效吸收轉(zhuǎn)化當(dāng)?shù)仄髽I(yè)先進(jìn)技術(shù)。本文基于“一帶一路”倡議和中外技術(shù)勢(shì)差，對(duì)東道國(guó)樣本進(jìn)行更為細(xì)致的劃分，并借鑒經(jīng)典國(guó)際研發(fā)溢出模型(簡(jiǎn)稱C-H模型)對(duì)理論命題進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。

1 理論模型與機(jī)制分析

1.1 理論模型構(gòu)建

1.1.1 “走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)擴(kuò)散動(dòng)因

基于現(xiàn)有相關(guān)研究，本文進(jìn)一步探討OFDI逆向技術(shù)溢出發(fā)生機(jī)制。首先，引入劉滿鳳和唐厚興(2011)的單向知識(shí)溢出吸收模型，從知識(shí)溢出吸收過(guò)程出發(fā)，對(duì)整個(gè)系統(tǒng)不同組織間知識(shí)狀態(tài)進(jìn)行分析。在理論模型構(gòu)建時(shí)，本文沿用單向知識(shí)溢出吸收模型的基本假設(shè)，即在由“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，兩類企業(yè)為獲得一定效用進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散(效用以xi表示，包括技術(shù)、知識(shí)、貨幣、管理經(jīng)驗(yàn)等)。因此，企業(yè)j在t時(shí)刻獲得的效用Utj可表示為：

Utj=Utj(x1,x2,…,xn)

(1)

式中，j=1、2，分別表示“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。對(duì)于“走出去”企業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)而言，只要在技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中獲得的效用大于零，就存在技術(shù)擴(kuò)散動(dòng)機(jī)。此時(shí)，出現(xiàn)3種情況：第一，兩類企業(yè)都能獲取新技術(shù)；第二，一類企業(yè)獲取新技術(shù)，另一類企業(yè)獲取其它效用；第三，兩類企業(yè)都能獲取其它效用。為了簡(jiǎn)化分析，本文只考慮第一種情況，采用Sj(t)表示企業(yè)j在t時(shí)刻的技術(shù)水平或技術(shù)存量，φ(t)表示企業(yè)在t時(shí)刻獲得的技術(shù)擴(kuò)散量，如φ12(t)表示“走出去”企業(yè)在t時(shí)刻從當(dāng)?shù)仄髽I(yè)獲得的技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)存量表達(dá)式如下：

S1(t)=S1(t-1)+φ12(t)

(2)

S2(t)=S2(t-1)+φ21(t)

(3)

現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)嵌入GVC呈現(xiàn)抱團(tuán)嵌入與雙重嵌入特征：一方面，大量中小企業(yè)扎堆形成具有地方特色的產(chǎn)業(yè)集群，上述集群再抱團(tuán)嵌入GVC，形成抱團(tuán)式開(kāi)放格局；另一方面，產(chǎn)業(yè)集群嵌入由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的GVC和GIC的同時(shí)，依托“一帶一路”倡議積極構(gòu)建以中國(guó)為主的GVC[14]。本文認(rèn)為，企業(yè)在進(jìn)行對(duì)外直接投資時(shí)呈現(xiàn)“抱團(tuán)走出去”態(tài)勢(shì)，通過(guò)海外“飛地園區(qū)”融入當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)體系。在國(guó)際背景下，競(jìng)合效應(yīng)迫使“飛地園區(qū)”內(nèi)企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)加大研發(fā)力度。因此，兩類企業(yè)都有可能受益于彼此間的技術(shù)擴(kuò)散，從而實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)進(jìn)步。

1.1.2 “走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)擴(kuò)散基礎(chǔ)

企業(yè)在海外投資時(shí)，既能通過(guò)加大研發(fā)力度主動(dòng)提高自身技術(shù)水平，又能通過(guò)學(xué)習(xí)海外企業(yè)獲取新知識(shí)、新技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)等提高自身技術(shù)水平。在學(xué)習(xí)模仿時(shí)，只有在合適的技術(shù)勢(shì)差范圍內(nèi)，企業(yè)才能有效吸收新知識(shí)和新技術(shù)。因此，技術(shù)勢(shì)差是“走出去”企業(yè)接受當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)擴(kuò)散的重要因素。假設(shè)其它條件不變，“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間能否進(jìn)行有效技術(shù)擴(kuò)散取決于兩者間的技術(shù)勢(shì)差△，|△|表示“走出去”企業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間技術(shù)勢(shì)差的絕對(duì)值，且|△12|=|△21|。據(jù)此，可以設(shè)定技術(shù)勢(shì)差閾值條件，如式(4)、式(5)所示。

dmin<|△12|/S1

(4)

dmin<|△21|/S2

(5)

其中，S1、S2分別表示“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平，dmin、dmax分別表示最小技術(shù)勢(shì)差和最大技術(shù)勢(shì)差。只有技術(shù)勢(shì)差達(dá)到閾值，企業(yè)間才能進(jìn)行有效技術(shù)擴(kuò)散。因此，兩企業(yè)技術(shù)存量函數(shù)由式(2)、式(3)變?yōu)槭?6)。

Sj(t)=Sj(t-1)+βjIj

(6)

其中，β∈(0,1)表示企業(yè)技術(shù)吸收能力，通常與現(xiàn)有技術(shù)存量成正比，具有邊際效用遞減特征，即βj=1-e-rjSj(t)。式中，r表示技術(shù)存量利用率，I表示企業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散量，通常與企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差相關(guān)。為了簡(jiǎn)化分析，假設(shè)兩者間存在線性關(guān)系：Ij=cj|△(t-1)|。其中，cj表示交互比例系數(shù)，技術(shù)存量函數(shù)可改為：

Sj(t)=Sj(t-1)+(1-e-rjSj(t))cj|△(t-1)|

(7)

1.1.3 技術(shù)擴(kuò)散模型基本參數(shù)設(shè)置與說(shuō)明

結(jié)合實(shí)際情況，“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間技術(shù)擴(kuò)散可分為兩類：一類是單向技術(shù)擴(kuò)散，系統(tǒng)中最高技術(shù)水平不變；另一類是雙向技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)存量較低的企業(yè)若在某一生產(chǎn)工藝、要素投入等方面優(yōu)于技術(shù)存量較高的企業(yè)，則能夠?qū)笳哌M(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散，促使系統(tǒng)中最高技術(shù)水平提高。本文對(duì)單向和雙向技術(shù)擴(kuò)散分別進(jìn)行仿真，針對(duì)初始技術(shù)存量、技術(shù)存量利用率r、交互比例系數(shù)c、初始技術(shù)勢(shì)差等參數(shù)變動(dòng)，揭示企業(yè)基本屬性與企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差對(duì)企業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散的作用路徑。本文沿用單向知識(shí)溢出吸收模型的基本參數(shù)設(shè)置，假設(shè)系統(tǒng)內(nèi)“走出去”企業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)個(gè)數(shù)N=200，技術(shù)擴(kuò)散時(shí)間T=300，最小技術(shù)勢(shì)差dmin=0.1，最大技術(shù)勢(shì)差dmax=0.2。S=unifrnd(2,2.5,1,N)，即在[2，2.5]區(qū)間隨機(jī)生成N個(gè)數(shù)，以此作為N個(gè)企業(yè)初始技術(shù)存量。圖中“*”表示N個(gè)企業(yè)初始技術(shù)存量，“Ο”表示經(jīng)過(guò)技術(shù)擴(kuò)散后終止時(shí)刻技術(shù)存量。如果相較于“*”，“Ο”更接近AT曲線，則說(shuō)明系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平存在趨同趨勢(shì)，反之存在趨異趨勢(shì)。由于DT∈(0,1)難以觀察，故放大30倍加以展示。

1.2 單向技術(shù)擴(kuò)散

1.2.1 企業(yè)基本屬性對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響

由圖1發(fā)現(xiàn)：第一，相較于“*”，“Ο”集中在AT線附近，說(shuō)明通過(guò)單向技術(shù)擴(kuò)散，各企業(yè)最終技術(shù)存量水平具有趨同性，且創(chuàng)新能力r大小不影響趨同性；第二，隨r值增大DT線變得陡峭，說(shuō)明創(chuàng)新能力越強(qiáng)，企業(yè)間技術(shù)趨同速度越快。此外，企業(yè)技術(shù)吸收能力與創(chuàng)新能力呈正相關(guān)關(guān)系，創(chuàng)新能力能夠通過(guò)技術(shù)吸收能力間接加快企業(yè)間技術(shù)趨同速度。對(duì)比圖2和圖3可以發(fā)現(xiàn)：企業(yè)技術(shù)吸收能力c和初始技術(shù)存量對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中企業(yè)間技術(shù)趨同性無(wú)影響，但能夠影響技術(shù)趨同速度。

圖1 創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散路徑的影響Fig.1 Influence of innovation capability on technology diffusion path

圖2 吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散路徑的影響Fig.2 Influence of absorptive capability on technology diffusion path

圖3 研發(fā)基礎(chǔ)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散路徑的影響Fig.3 Influence of R&D capability on technology diffusion path

總而言之，單向技術(shù)擴(kuò)散背景下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中最高技術(shù)存量不變。通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散，初始技術(shù)存量水平較低的企業(yè)能夠?qū)Τ跏技夹g(shù)存量水平較高的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)追趕。從企業(yè)自身特性看，創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力越強(qiáng)、初始技術(shù)存量水平越高的企業(yè)，越能快速學(xué)習(xí)、消化和吸收新技術(shù)，其技術(shù)追趕速度越快。

1.2.2 企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響

由圖4可知：左圖中，相較于“*”，“Ο”集中在AT線附近，且DT線呈現(xiàn)先降后趨于平穩(wěn)的態(tài)勢(shì)。隨著技術(shù)勢(shì)差增大，中間圖形“Ο”仍然集中在AT線附近，但相較于左圖，集中程度不顯著。直到技術(shù)勢(shì)差增大(見(jiàn)右圖)，大部分企業(yè)最終技術(shù)存量發(fā)生變化，但仍有部分企業(yè)(尤其是初始技術(shù)存量過(guò)低的企業(yè))最終技術(shù)存量變化不顯著。右圖DT線最平緩，左圖次之，中間圖DT線最陡峭，說(shuō)明企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差整體上對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中技術(shù)趨同性無(wú)影響，但對(duì)趨同速度具有顯著影響。也就是說(shuō)，當(dāng)技術(shù)勢(shì)差超過(guò)某臨界值時(shí)，一些初始技術(shù)存量處于中游的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)趕超，而初始技術(shù)存量處于較低水平的企業(yè)難以消化、吸收先進(jìn)技術(shù)，從而影響經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體技術(shù)同化速度。

圖4 企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)技術(shù)擴(kuò)散路徑的動(dòng)態(tài)影響Fig.4 Dynamic influence of technology potential difference between enterprises on technology diffusion path

綜上所述，企業(yè)在單向技術(shù)擴(kuò)散時(shí)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中最高技術(shù)存量水平不變。企業(yè)自身創(chuàng)新能力、技術(shù)吸收能力和初始技術(shù)存量水平對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)技術(shù)存量趨同性無(wú)影響，只影響技術(shù)追趕速度。當(dāng)企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差過(guò)大時(shí)，初始技術(shù)存量處于較低水平的企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，只有技術(shù)勢(shì)差處于一定范圍內(nèi)的企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)有效的技術(shù)擴(kuò)散。

1.3 雙向技術(shù)擴(kuò)散

1.3.1 企業(yè)基本屬性對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響

比較圖5—7發(fā)現(xiàn)，雙向技術(shù)擴(kuò)散背景下，所有企業(yè)最終技術(shù)存量水平均有所提升。與單向技術(shù)擴(kuò)散不同，無(wú)法通過(guò)比較“Ο”與“*”在AT線上的集中度判斷經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各企業(yè)最終技術(shù)存量水平是趨同還是趨異。但無(wú)論企業(yè)自身特性如何變化，DT線均呈現(xiàn)先上升后趨于平穩(wěn)的態(tài)勢(shì)。根據(jù)DT線性質(zhì)可以說(shuō)明，各企業(yè)最終技術(shù)存量水平具有趨異性。圖5—7中，相較于左圖，右圖中的DT線更為陡峭，說(shuō)明創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力越強(qiáng)、初始技術(shù)存量水平越高的企業(yè)，新技術(shù)學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)，其最終技術(shù)存量水平趨異速度越快。

圖5 創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散路徑的影響Fig.5 Influence of innovation capability on technology diffusion path

圖6 吸收能力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散路徑的影響Fig.6 Influence of absorptive capability on technology diffusion path

圖7 研發(fā)基礎(chǔ)對(duì)技術(shù)擴(kuò)散路徑的影響Fig.7 Influence of R&D capability on technology diffusion path

總之，雙向技術(shù)擴(kuò)散背景下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中最高技術(shù)存量水平上升。通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散，初始技術(shù)存量水平較低的企業(yè)對(duì)初始技術(shù)存量水平較高的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)追趕，但難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越。具體原因在于：即使是初始技術(shù)存量水平較低的企業(yè)，也可能在某項(xiàng)生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)要素比例或某一管理經(jīng)驗(yàn)方面存在優(yōu)勢(shì)，值得初始技術(shù)存量水平較高的企業(yè)學(xué)習(xí)。最終，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中所有企業(yè)均能夠通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散提高自身技術(shù)存量水平。

1.3.2 企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響

由圖8可知，技術(shù)勢(shì)差越大，DT線越陡峭，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體技術(shù)異化速度越快。與單向技術(shù)擴(kuò)散相同，在雙向技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中，當(dāng)技術(shù)勢(shì)差超過(guò)某一臨界值時(shí)，部分初始技術(shù)存量水平過(guò)低的企業(yè)由于勞動(dòng)力素質(zhì)、技術(shù)吸收能力及設(shè)備先進(jìn)性等問(wèn)題，難以有效消化吸收其它企業(yè)技術(shù)。相反，初始技術(shù)存量水平較高的企業(yè)，其技術(shù)獲取能力較強(qiáng)，能夠通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散向其它企業(yè)(尤其是初始技術(shù)存量水平處于中上游的企業(yè))進(jìn)行技術(shù)獲取。因此，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體技術(shù)異化速度較快。此外，結(jié)合圖5—8同樣可得到類似于單向技術(shù)擴(kuò)散的結(jié)論。

圖8 企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)技術(shù)擴(kuò)散路徑的動(dòng)態(tài)影響Fig.8 Dynamic influence of technology potential difference between enterprises on technology diffusion path

綜上所述，無(wú)論是單向還是雙向技術(shù)擴(kuò)散，企業(yè)基本屬性變化并不影響經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)技術(shù)存量異化或同化演變趨勢(shì)，只影響異化或同化速度。同時(shí)，企業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散量?jī)H與企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差相關(guān)?，F(xiàn)實(shí)中，由于企業(yè)“走出去”動(dòng)機(jī)較為復(fù)雜(如資源尋求、效率尋求、技術(shù)尋求和市場(chǎng)尋求等)，東道國(guó)選擇也存在較大差異。在由“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，企業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散偏向于雙向技術(shù)擴(kuò)散。例如非洲大部分國(guó)家行業(yè)技術(shù)水平低于中國(guó)，但由于歐美等技術(shù)前沿國(guó)為獲取資源或市場(chǎng)在當(dāng)?shù)卦O(shè)立研發(fā)中心，中國(guó)資源尋求型對(duì)外直接投資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間存在雙向技術(shù)擴(kuò)散，從而促使中國(guó)本土企業(yè)逆向技術(shù)溢出的可能性提升。因此，本文提出如下命題：

命題1：在由“走出去”企業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，企業(yè)間存在技術(shù)擴(kuò)散。只有當(dāng)技術(shù)勢(shì)差處于一定范圍內(nèi)，“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間技術(shù)擴(kuò)散量才能最大化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間有效技術(shù)擴(kuò)散最大化，提升OFDI逆向技術(shù)溢出的可能性。

2 模型設(shè)定與變量選擇

2.1 模型設(shè)定

基于前文理論分析，“走出去”企業(yè)能否有效吸收當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)溢出是逆向技術(shù)溢出能否發(fā)生的關(guān)鍵。不同的東道國(guó)導(dǎo)致企業(yè)間技術(shù)勢(shì)差存在差異，進(jìn)而對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。為驗(yàn)證理論命題，本文采用C-H模型[15]，從東道國(guó)角度探討OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

(7)

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用2005—2019年中國(guó)內(nèi)地省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)(因數(shù)據(jù)不全，西藏地區(qū)除外)，其中，省際數(shù)據(jù)主要來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、科技統(tǒng)計(jì)年鑒、勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒、對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒等；國(guó)別數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、世界銀行、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)以及10.0版Penn World Table。在代理變量計(jì)算過(guò)程中，以2005年為基期，根據(jù)相關(guān)價(jià)格指數(shù)將名義變量換算成實(shí)際變量。

2.3 變量定義

2.3.1 被解釋變量

全要素生產(chǎn)率TFP。目前，學(xué)術(shù)界有多種TFP測(cè)算方法，本文采用Solow[16]提出的生產(chǎn)函數(shù)法進(jìn)行測(cè)算，以該方法測(cè)算出的TFP被稱為廣義技術(shù)進(jìn)步。索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型表達(dá)式為：GY=α·GK+β·GL+TFP。式中，GY為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，采用實(shí)際GDP增長(zhǎng)率衡量；GK為固定資本存量增長(zhǎng)率，固定資本存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)，資本折舊率為9.6%；GL為勞動(dòng)投入增長(zhǎng)率，采用年末從業(yè)人員人數(shù)增長(zhǎng)率衡量。

2.3.2 解釋變量

2.3.3 控制變量

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.1 Descriptive statistics of variables

3 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

在對(duì)模型進(jìn)行回歸估計(jì)時(shí)，本文采用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法，原因在于：第一，技術(shù)水平具有前瞻性，前期技術(shù)水平或技術(shù)積累對(duì)當(dāng)期技術(shù)進(jìn)步具有重要影響；第二，考慮到國(guó)際R&D溢出存在時(shí)滯性，本文對(duì)由3種渠道獲得的國(guó)際R&D溢出作滯后一期處理，以此作為解釋變量納入計(jì)量模型；第三，相較于OLS估計(jì)方法，系統(tǒng)GMM估計(jì)方法在一定程度上能夠解決內(nèi)生性問(wèn)題。結(jié)合前文東道國(guó)樣本分類標(biāo)準(zhǔn)，回歸估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2和表3。

表2 基于“一帶一路”倡議分樣本系統(tǒng)GMM回歸估計(jì)結(jié)果Tab.2 System GMM regression estimation results based on the Belt and Road Initiative sub-samples

表3 基于技術(shù)勢(shì)差的分樣本系統(tǒng)GMM回歸估計(jì)結(jié)果Tab.3 System GMM regression estimation results based on the technical potential difference sub-samples

3.1 基于“一帶一路”倡議的分樣本估計(jì)結(jié)果

從OFDI逆向技術(shù)溢出看，所有模型中當(dāng)期OFDI逆向技術(shù)溢出與TFP呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，滯后一期與TFP呈正相關(guān)關(guān)系，且均達(dá)到1%的顯著性水平，說(shuō)明OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用存在時(shí)滯性。具體原因在于：海外子公司獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)后，將該技術(shù)傳回到本土母公司需要一定時(shí)間。同時(shí)，母公司消化吸收該技術(shù)并實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化也需要時(shí)間。長(zhǎng)期看，中國(guó)OFDI無(wú)論是流向技術(shù)水平相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家(地區(qū))還是流向技術(shù)水平相對(duì)落后的國(guó)家(地區(qū))，在一定程度上均能通過(guò)逆向技術(shù)溢出促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。前者很好理解，后者自主創(chuàng)新能力和技術(shù)水平普遍較低，卻仍能對(duì)中國(guó)產(chǎn)生逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的可能原因在于：第一，東道國(guó)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)系統(tǒng)中包含技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)；第二，東道國(guó)研發(fā)投入中包括購(gòu)買先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)設(shè)備和專業(yè)性服務(wù)等。例如，中國(guó)在非洲國(guó)家進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時(shí)(如高鐵建設(shè)等)，主要提供硬性投資，日本緊隨其后提供軟性服務(wù)(如培養(yǎng)列車長(zhǎng)等)。只要中國(guó)就對(duì)外直接投資進(jìn)行合理布局，促使中日兩國(guó)投資形成有效互補(bǔ)，“一帶一路”倡議背后的中日技術(shù)范式之爭(zhēng)可以為中國(guó)帶來(lái)諸多益處。

從控制變量看，滯后一期TFP在所有模型中均顯著為正，說(shuō)明前期技術(shù)水平或技術(shù)積累對(duì)當(dāng)期技術(shù)進(jìn)步具有顯著推動(dòng)作用，相對(duì)于其它外在因素的拉動(dòng)作用，上述內(nèi)生推動(dòng)作用更顯著。當(dāng)期進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出與TFP存在正相關(guān)性，但并不顯著，滯后一期進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出與TFP存在顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系。FDI技術(shù)溢出對(duì)TFP的作用與OFDI逆向技術(shù)溢出的作用一致，盡管通過(guò)FDI渠道無(wú)法獲得關(guān)鍵核心技術(shù)，但通過(guò)引進(jìn)國(guó)外優(yōu)秀人才、先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，仍能對(duì)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生較大的拉動(dòng)作用。國(guó)內(nèi)R&D存量在所有模型中的系數(shù)估計(jì)值均為負(fù)，可能原因在于新增研發(fā)投入并未得到有效轉(zhuǎn)化。以專利衡量研發(fā)投入成果，2020年中國(guó)專利授權(quán)數(shù)為3 639 268件，其中，發(fā)明專利530 127件，實(shí)用新型專利2 377 223件，外觀設(shè)計(jì)專利731 918件。上述3類專利中，僅發(fā)明專利能夠充分反映擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，而2020年發(fā)明專利僅占14.6%。因此，單純擴(kuò)大國(guó)內(nèi)R&D存量規(guī)模并不能有效促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

3.2 基于技術(shù)勢(shì)差視角的分樣本估計(jì)結(jié)果

由前文分析驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)，無(wú)論OFDI流向何處，都能與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)現(xiàn)雙向技術(shù)擴(kuò)散，對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。接下來(lái)，驗(yàn)證本文假設(shè)的另一層面：當(dāng)技術(shù)勢(shì)差在一定范圍內(nèi)時(shí)，企業(yè)間有效技術(shù)擴(kuò)散最多，OFDI逆向技術(shù)溢出的可能性較大。由于理論模型未能給出技術(shù)勢(shì)差的具體范圍，在實(shí)證分析時(shí)，本文主要采用逐一實(shí)驗(yàn)法，針對(duì)技術(shù)勢(shì)差選取不同取值范圍進(jìn)行回歸估計(jì)，最后選擇最能說(shuō)明問(wèn)題的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析。盡管上述做法缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性，但在一定程度上也能說(shuō)明問(wèn)題。本文最后確定的技術(shù)勢(shì)差范圍如下：當(dāng)中國(guó)與東道國(guó)TFP比值處于(0.5,1.5) 時(shí)，兩國(guó)間技術(shù)勢(shì)差較低，反之技術(shù)勢(shì)差較高。

由表3可知，當(dāng)以TFP比值衡量技術(shù)勢(shì)差時(shí)，模型6中OFDI逆向技術(shù)溢出滯后一期系數(shù)顯著為正，模型7中OFDI逆向技術(shù)溢出當(dāng)期和滯后一期系數(shù)估計(jì)值均為負(fù)，且未通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)。結(jié)果表明，當(dāng)OFDI流向技術(shù)水平差距較大的國(guó)家時(shí)，可能由于投資國(guó)本土企業(yè)缺乏相關(guān)高技術(shù)人才和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，導(dǎo)致先進(jìn)技術(shù)未能被消化吸收，或由于東道國(guó)內(nèi)無(wú)適宜性技術(shù)可供投資國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)，因而無(wú)益于投資國(guó)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步；只有兩國(guó)技術(shù)勢(shì)差在一定范圍內(nèi)，OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)才會(huì)顯著。

3.3 基于“一帶一路”時(shí)間分樣本的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文以2013年為分水嶺對(duì)總樣本進(jìn)行劃分，驗(yàn)證“一帶一路”倡議對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：2013年前，中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出顯著為負(fù)。“一帶一路”倡議提出后，無(wú)論OFDI流向沿線國(guó)家(地區(qū))還是非沿線國(guó)家(地區(qū))，逆向技術(shù)溢出均存在顯著正向滯后效應(yīng)。毋庸置疑，“一帶一路”倡議的提出能夠在很大程度上促進(jìn)中國(guó)對(duì)外直接投資規(guī)模擴(kuò)大，提升不同行業(yè)對(duì)外直接投資全球布局的靈活性，使得逆向技術(shù)溢出對(duì)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的拉動(dòng)作用更具可持續(xù)性。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 結(jié)論

本文基于企業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散吸收模型，通過(guò)仿真實(shí)驗(yàn)解析單向與雙向技術(shù)擴(kuò)散背景下，“走出去”企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間技術(shù)擴(kuò)散狀況，剖析對(duì)外直接投資傳導(dǎo)國(guó)際R&D溢出的作用機(jī)理。同時(shí)，以2005—2019年省際面板數(shù)據(jù)為研究樣本，實(shí)證分析中國(guó)對(duì)不同東道國(guó)的對(duì)外直接投資能否對(duì)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，得到以下主要結(jié)論：

(1)無(wú)論中國(guó)OFDI流向“一帶一路”沿線國(guó)家(地區(qū))還是非“一帶一路”沿線國(guó)家(地區(qū))，逆向技術(shù)溢出都能夠?qū)Ρ就疗髽I(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生拉動(dòng)效應(yīng)，但上述效應(yīng)存在一定時(shí)滯性。

(2)中國(guó)與東道國(guó)的TFP比值介于(0.5,1.5)區(qū)間時(shí)，對(duì)外直接投資才能對(duì)本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮顯著逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。當(dāng)技術(shù)勢(shì)差進(jìn)一步擴(kuò)大時(shí)，東道國(guó)技術(shù)過(guò)于落后造成的知識(shí)溢出局限或技術(shù)過(guò)于先進(jìn)造成的吸收轉(zhuǎn)化壁壘，均無(wú)益于本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

表4 基于“一帶一路”時(shí)間分樣本系統(tǒng)GMM回歸估計(jì)結(jié)果Tab.4 System GMM regression estimation results based on the Belt and Road Initiative time sub-samples

(3)技術(shù)積累與技術(shù)進(jìn)步顯著正相關(guān)，國(guó)內(nèi)R&D存量與技術(shù)進(jìn)步顯著負(fù)相關(guān)。

(4)當(dāng)期FDI技術(shù)溢出與技術(shù)進(jìn)步呈負(fù)相關(guān)，滯后一期FDI技術(shù)溢出與技術(shù)進(jìn)步呈正相關(guān)，而進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)則相反。

4.2 啟示

(1)就“走出去”戰(zhàn)略出發(fā)點(diǎn)而言，在對(duì)外直接投資過(guò)程中，有必要根據(jù)國(guó)際技術(shù)勢(shì)差對(duì)東道國(guó)流向與行業(yè)流向進(jìn)行適當(dāng)引導(dǎo)。具體而言，無(wú)論是技術(shù)尋求型、市場(chǎng)尋求型、效率尋求型還是資源尋求型對(duì)外直接投資，均應(yīng)根據(jù)各行業(yè)技術(shù)勢(shì)差篩選合適的投資目標(biāo)國(guó)，在滿足對(duì)外直接投資原始投資動(dòng)機(jī)的同時(shí)，助推本土企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

(2)就“走出去”戰(zhàn)略目標(biāo)而言，在“走出去”過(guò)程中，既要維持與發(fā)達(dá)國(guó)家的投資互動(dòng)，又要持續(xù)推進(jìn)與“一帶一路”沿線國(guó)家(地區(qū))的產(chǎn)能合作，形成全方位開(kāi)放式和多元化投資格局，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)深度融合與資源高效配置。

(3)就技術(shù)研發(fā)策略而言，國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)不能一味地追求R&D投入規(guī)模，必須注重自主研發(fā)創(chuàng)新與科研成果轉(zhuǎn)化。在加快技術(shù)攻堅(jiān)體制構(gòu)建、完善國(guó)家創(chuàng)新體系的同時(shí)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，加大自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)研發(fā)投入。