文/李勝會 徐文燕

學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)蘊(yùn)含著學(xué)術(shù)活動的運(yùn)行邏輯，是國家科研系統(tǒng)的重要組成部分。在黨和國家大力提倡治理體系和治理能力現(xiàn)代化的背景下，其善治與否對科研主體開展創(chuàng)新研究、科研組織運(yùn)行同行評議、研究機(jī)構(gòu)提供科技支撐服務(wù)具有重要意義。當(dāng)前，學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)出現(xiàn)內(nèi)卷化的困境，量變的快速增長無法跨越至質(zhì)變的內(nèi)涵式發(fā)展，科研人員、科技設(shè)備、創(chuàng)新資源的飽和投入并未帶來同等比例的產(chǎn)出。在此背景下，個體追求自由和利益的天然傾向，可能會使學(xué)者在開展研究時罔顧集體的價值標(biāo)準(zhǔn)而更加關(guān)注個體的成功，由此產(chǎn)生學(xué)術(shù)生態(tài)中個體與集體的張力，催生一系列學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)危機(jī)現(xiàn)象。以人為主體開展的學(xué)術(shù)活動囊括了顯性的公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品和隱性的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，當(dāng)前學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行邏輯有所異化，衍生了以“搭便車”和“捷徑取勝”為代表的學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)，亟須聯(lián)動學(xué)術(shù)生態(tài)的內(nèi)部和外部環(huán)境尋求善治路徑。

學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的個體與集體

（一）一致性與矛盾性

從個體來看，學(xué)者的內(nèi)心存在著兩種意識：一種是學(xué)者的個性，另一種是學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中集體的共性意識，學(xué)者的行為和觀念同時帶有兩種不同身份的印記。從集體來看，學(xué)者抱持著學(xué)術(shù)信念與價值追求成為集體中的一員，個體處于并依附在學(xué)術(shù)場域中進(jìn)行真理探尋和科學(xué)研究，學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成了集體意識凝聚和表現(xiàn)的體系。學(xué)者群體在思辨和交流中使集體意識更加繁榮，學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)使得個體和科學(xué)、個體和真理、個體和集體緊密地結(jié)合起來。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)兼具共性的一致與個性的靈活，個體依照集體奉行的行為方式開展學(xué)術(shù)活動，集體則將身處其中的個體的共同意識和價值準(zhǔn)則加以凝練，由此形成個體與集體的雙向互動。如果個體和集體可以基于內(nèi)在一致性有序發(fā)展，那么學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)就會呈現(xiàn)出團(tuán)結(jié)有序的發(fā)展態(tài)勢?？墒聦?shí)上，個體與集體潛在的矛盾性給學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)帶來了潛在的治理危機(jī)?；谮吚再|(zhì)的學(xué)術(shù)生態(tài)治理危機(jī)在國內(nèi)外均已呈現(xiàn)愈演愈烈之勢。

（二）內(nèi)卷化

內(nèi)卷化的內(nèi)涵有以下兩個方面。首先是投入與產(chǎn)出的關(guān)系，二者呈現(xiàn)投入增加到一定程度后邊際效益遞減的非線性關(guān)系。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展至今取得了舉世矚目的成就，各個領(lǐng)域呈現(xiàn)全面開花、齊頭并進(jìn)的趨勢，伴隨著這一結(jié)果的是我國科研投入總量與教育經(jīng)費(fèi)支出的與日俱增；然而，學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)沒有呈現(xiàn)出與投入相對應(yīng)的產(chǎn)出，沒有實(shí)現(xiàn)從量變到質(zhì)變的跨越。其次是過程與目標(biāo)的關(guān)系，事物發(fā)展的過程往往伴隨著功能鎖定、路徑依賴及系統(tǒng)目標(biāo)外置于行為主體的現(xiàn)象。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)出復(fù)制、繁殖、無內(nèi)涵發(fā)展、邊際效益遞減的功能鎖定現(xiàn)象，改革舉措因循于舊有軌道而無法實(shí)現(xiàn)治理創(chuàng)新的路徑突破，學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的主體秉持著各自而非同一的目標(biāo)開展學(xué)術(shù)活動。囿于投入與產(chǎn)出、過程與目標(biāo)的內(nèi)卷化失衡，學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)現(xiàn)象愈演愈烈。

學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行與危機(jī)

在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中，學(xué)者個體生產(chǎn)的公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品基于共同體中的集體承認(rèn)，有助于學(xué)者完成學(xué)術(shù)積累并打造口碑效應(yīng)。公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品具備的需求—供給屬性使它在某種意義上具備公共產(chǎn)品的吸引力及越軌交易的可能性。從顯性層面看，公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品基于其他學(xué)者的承認(rèn)，有助于構(gòu)筑科研工作者職業(yè)道路上的階梯并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)積累，在此情況下，對產(chǎn)出及成果的渴望可能會引發(fā)學(xué)術(shù)“搭便車”的現(xiàn)象。從隱性層面看，學(xué)術(shù)活動的開展有助于科研工作者形成獨(dú)屬一份的聲譽(yù)并享受其溢出效應(yīng)帶來的社會資本，這一激勵效應(yīng)可能會引發(fā)聲譽(yù)領(lǐng)域的“捷徑取勝”行為，引致學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)危機(jī)。

（一）運(yùn)行邏輯：供需適配與口碑效應(yīng)

公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品供給由學(xué)者作出的獨(dú)創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)提供，由其他學(xué)者的承認(rèn)和尊重構(gòu)成需求，以此構(gòu)成學(xué)術(shù)產(chǎn)品在學(xué)術(shù)場域的流通。學(xué)者的主要貢獻(xiàn)在于作出獨(dú)創(chuàng)性和前瞻性的發(fā)現(xiàn)，搶占學(xué)術(shù)創(chuàng)新舞臺的優(yōu)先權(quán)。制度性的頂層設(shè)計著力強(qiáng)調(diào)獨(dú)創(chuàng)性以及作出重大發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，同時在組織結(jié)構(gòu)中設(shè)置各種榮譽(yù)、人才稱號對具有創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)的學(xué)者予以重大獎勵，從而激勵更多學(xué)者投身于公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)之中。面對學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新性供給，其他學(xué)者作出的承認(rèn)和尊重構(gòu)成了公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的需求環(huán)節(jié)。當(dāng)學(xué)者群體通過專業(yè)學(xué)會、期刊等渠道對學(xué)者發(fā)表的專著、論文、報告、專利等產(chǎn)出進(jìn)行引文借鑒或?qū)＠捎?，抑或是通過會議、論壇等平臺開展討論、交流甚至批判等形式的學(xué)術(shù)活動，創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)產(chǎn)品才得以在共同體內(nèi)進(jìn)行流通，形成供需雙方在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中循環(huán)交換的進(jìn)程。

學(xué)術(shù)場域除了顯性的供需鏈條，還存在著隱性的非正式交流網(wǎng)絡(luò)。每當(dāng)學(xué)者的獨(dú)創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)被承認(rèn)和交流，學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在共同體內(nèi)經(jīng)過日積月累的沉淀和打磨，其名聲和知名度也在更廣的維度上進(jìn)行傳播和擴(kuò)散。經(jīng)過學(xué)者群體的口口相傳，學(xué)者個體在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中獨(dú)屬一份的聲譽(yù)得以形成。聲譽(yù)作為學(xué)者群體中具有社會屬性的存在，在奉行差序格局的生態(tài)系統(tǒng)中，有助于學(xué)者將自身的文化資本轉(zhuǎn)換為社會資本，由此獲得相應(yīng)的等級結(jié)構(gòu)。

（二）危機(jī)衍生：“搭便車”與“捷徑取勝”

近年來，學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)卷化情境越發(fā)凸顯。影響因子的推出致使學(xué)者的科研產(chǎn)出越來越多地與論文發(fā)表的情況掛鉤，也促使研究人員保持其快速發(fā)表的態(tài)勢以維持他們的職業(yè)生涯。在成果發(fā)表過程中，學(xué)者面臨著快節(jié)奏高強(qiáng)度的科研論文考核壓力；而期刊為了提升影響因子減少文章刊發(fā)數(shù)量，出版周期有的甚至長達(dá)一兩年。個體作為公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，一旦忽視規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和價值而只求產(chǎn)能有所突破，學(xué)術(shù)“搭便車”的現(xiàn)象便由此產(chǎn)生。在壓力驟增的現(xiàn)實(shí)情境下，由個體理性驅(qū)動的學(xué)者可能產(chǎn)生坐享其成的心理，直接采納學(xué)術(shù)成果。由于不為公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供承擔(dān)相應(yīng)的成本便可以為自己帶來更多的好處，個體更傾向于成為公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品的消費(fèi)者而非供給者。于是，科研成果無需引用直接采納，是謂引用不規(guī)范或引用不端；在會議、交流、討論中看到其他學(xué)者作出的獨(dú)創(chuàng)性成果，免責(zé)無償使用，是謂剽竊不端；面對耳目一新的新興觀點(diǎn)、具有潛在可能性的重大發(fā)現(xiàn)，評審給予不予發(fā)表的意見，隨后自己開展類似的研究，是謂不道德或不公正的評審。

當(dāng)學(xué)術(shù)活動的賽道不斷延長，學(xué)術(shù)聲譽(yù)便顯示出它的強(qiáng)吸引力，通過“捷徑取勝”的另類手段獲取榮譽(yù)與獎勵可能成為快速通道。囿于學(xué)術(shù)聲譽(yù)的長期獲得特征，具備自我理性思維的學(xué)者轉(zhuǎn)而投向正規(guī)路徑之外的可能性，由此忽視了應(yīng)該遵循的法律規(guī)范和價值準(zhǔn)則。當(dāng)誘惑力足夠大的時候，學(xué)術(shù)創(chuàng)造活動的合規(guī)性就不在于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段是否合法，而在于學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的個體遵守法律和規(guī)則的意愿。與東窗事發(fā)時可能受到的懲罰相比，成功帶來的掌聲、榮譽(yù)和獎賞，讓學(xué)者很容易陷入誘惑之中，從而抱持著不被發(fā)現(xiàn)的僥幸心理開展不端活動。個體的利己屬性使損壞學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)者更關(guān)注通過聲譽(yù)實(shí)現(xiàn)“彎道超車”的可能性，但這損害了學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中學(xué)者群體或?qū)W術(shù)組織的權(quán)益，導(dǎo)致學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)遭受一定程度的反噬和影響。

學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的治理

探討學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)善治，路徑基點(diǎn)在于兼顧個體認(rèn)同道德規(guī)范和審慎權(quán)衡法律法規(guī)的雙重屬性。在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，集體意識和學(xué)術(shù)道德內(nèi)化為共同體的精神力量，賦予個體規(guī)范開展學(xué)術(shù)研究的動力；而在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)外，學(xué)術(shù)道德則外化于教育部、科技部等部門頒布的各類法律和規(guī)范，以此構(gòu)成學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行的外在標(biāo)準(zhǔn)。

（一）柔性約束：以集體意識凝練道德規(guī)范

破解學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中個體與集體之間的張力，成為學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)善治的出路。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的道德規(guī)范可以分為兩類，一是由個體良知構(gòu)成的道德主觀形式，即在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)學(xué)者個體應(yīng)當(dāng)遵循的道德規(guī)范準(zhǔn)則；二是個體與共同體中其他個體之間的關(guān)系，即學(xué)術(shù)共同體客觀場域內(nèi)的群體道德。道德規(guī)范旨在提供學(xué)者個體或群體開展學(xué)術(shù)研究活動的規(guī)范，并用相應(yīng)的邊界框住可能的非道德行為。因此，基于集體意識凝練群體應(yīng)當(dāng)遵守的學(xué)術(shù)道德，使學(xué)者在學(xué)術(shù)生產(chǎn)鏈條中具有自主培育學(xué)術(shù)道德的意愿和行動，從精神層面助推學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)善治。

在學(xué)術(shù)場域中，所有學(xué)者均享有提供公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品“集體性激勵”的權(quán)利，但這顯然無法賦予學(xué)者足夠的動力開展創(chuàng)新研究活動，因此，F(xiàn)ireman等基于“不平等原理”提出的“選擇性激勵”方式成為解決“搭便車”和“捷徑取勝”現(xiàn)象可能的出路。“外在選擇性激勵”方式否定了平均主義的做法，提倡通過榮譽(yù)、權(quán)力或其他方式為多作貢獻(xiàn)的學(xué)者提供激勵。此外，還可以通過提升團(tuán)結(jié)感、忠誠感、歸屬感的方式提供“內(nèi)在選擇性激勵”，并將這些集體感受凝練為學(xué)者的學(xué)術(shù)道德，在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的集體行動中引入臨界點(diǎn)機(jī)制，使恪守學(xué)術(shù)道德的人越來越多，不遵守學(xué)術(shù)規(guī)范行為的人所承受的壓力越來越大。

（二）剛性制約：以嚴(yán)懲措施與非合作博弈提高成本

發(fā)揮法律法規(guī)的剛性制約作用，應(yīng)該奉行成本大于收益原則。提高成本應(yīng)當(dāng)注意兩個方面：一是通過法律嚴(yán)懲措施和手段，提高短期投機(jī)的違法成本從而提高法律的威懾作用；二是設(shè)置適當(dāng)且全面的法律規(guī)章，通過博弈次數(shù)的增加使雙方趨向于采取合作的態(tài)度，以此減少學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)的機(jī)會主義行為。

在學(xué)術(shù)場域中，針對短期參與者，可以通過嚴(yán)懲的方式提高試錯成本使其望而卻步。試錯成本小可能使抱有僥幸心理之人最終采取損害學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的行為。為破除這一困境，可以將違反法律規(guī)范的行為成本設(shè)置得足夠高，讓釀成學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)的行為者對違約成本不堪其重，只要行差踏錯，學(xué)者長期以來付出的心血和努力很可能就毀于一旦，法律規(guī)范才能發(fā)揮應(yīng)有的威懾作用。對于短期的投機(jī)主義行為者，應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)懲措施放置于其關(guān)注的利益焦點(diǎn)上，通過嚴(yán)厲的懲罰措施使其有所忌憚。

除了通過嚴(yán)懲手段提高違法成本，還可以通過提高非合作博弈的成本減少機(jī)會主義行為。對于學(xué)術(shù)領(lǐng)域的長期參與者而言，學(xué)者個體可能不會把關(guān)注重心放在短期的利益方面，而是更加關(guān)注可能帶來的長期收益，“經(jīng)濟(jì)成本論”逐步向“社會契約論”靠攏。由此，法律法規(guī)的設(shè)計也應(yīng)朝著學(xué)術(shù)活動的全鏈條建設(shè)邁進(jìn)，健全學(xué)術(shù)誠信與規(guī)范的全鏈條建設(shè)。首先，要設(shè)置涵蓋從前端、中端到后端的法律鏈條，當(dāng)鏈條設(shè)置得足夠全面，長期參與者經(jīng)過日積月累積淀的違約機(jī)會成本也更加高昂，在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中開展相互博弈的雙方更可能采取合作的行為；其次，法律鏈條上在每一個環(huán)節(jié)都設(shè)置相應(yīng)的舉措，使機(jī)會主義行為者忌憚于鉆取法律的漏洞。

余論

在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中，個體與集體的關(guān)系呈現(xiàn)出巨大的張力，既具有內(nèi)在的一致性，也存在著潛在的矛盾性。學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)呈現(xiàn)出一定的內(nèi)卷化特征，投入與產(chǎn)出、過程與目標(biāo)呈現(xiàn)失衡狀態(tài)。內(nèi)卷化形勢下個體與集體之間的“囚徒困境”引致學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的治理危機(jī)。以個體和集體的關(guān)系為視角，本文的研究內(nèi)容有三：第一，基于顯性的公共學(xué)術(shù)產(chǎn)品和隱性的學(xué)術(shù)聲譽(yù)探討學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行邏輯。從顯性層面來看，個體的創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)和群體的借鑒引用構(gòu)成了學(xué)術(shù)場域的供需鏈條；從隱性層面來看，個體在集體中獲得的認(rèn)可逐步形成了聲譽(yù)和口碑效應(yīng)。第二，內(nèi)卷化形勢加速了學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)的形成，催生了學(xué)術(shù)公共產(chǎn)品的“搭便車”和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的“捷徑取勝”現(xiàn)象，損害了學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的公信力。第三，本文提出從集體意識的學(xué)術(shù)道德和制約性質(zhì)的法律規(guī)范兩方面構(gòu)筑學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的善治之路。一方面，基于集體歸屬感提升學(xué)者道德意識的“內(nèi)在選擇性激勵”，著力發(fā)揮共同意識和道德規(guī)范在共同體內(nèi)的作用；另一方面，提高法律嚴(yán)懲的短期成本和非合作博弈的長期成本，制約可能發(fā)生的學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)。

本文的貢獻(xiàn)主要在于研究視角的創(chuàng)新：第一，從個體和集體的關(guān)系出發(fā)論述二者的內(nèi)在一致性和潛在矛盾性。前者對應(yīng)于學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行邏輯，后者講述了學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)的形成邏輯，相對集體的利益，個體更注重自身的好處，使學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)從有序發(fā)展的正常狀態(tài)走向危機(jī)狀態(tài)。第二，基于柔性集體意識和剛性法律制約兩個層面提出對策建議，前者著重提出了臨界點(diǎn)機(jī)制，探討學(xué)術(shù)規(guī)范行為的門檻效應(yīng)；后者基于成本與收益的視角論述法律規(guī)制的可行性，為學(xué)術(shù)生態(tài)治理提供新的見解。上述兩個方面為理解學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的實(shí)然和應(yīng)然狀態(tài)提供了新的分析視角，聯(lián)動人、學(xué)術(shù)和環(huán)境為學(xué)術(shù)生態(tài)的善治之路貢獻(xiàn)智慧。

在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中，個體既是“理性人”也是“社會人”，傾向于追求自身的自由和利益；同時，集體也需要借助秩序和共同意識將個體有機(jī)地團(tuán)結(jié)和凝聚起來。個體在集體中如何自處，如何與自身的欲望做斗爭，如何處理好個體與集體的內(nèi)在關(guān)系，使科研規(guī)范停留在合法邊界而不引致學(xué)術(shù)生態(tài)危機(jī)是每位學(xué)者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自我思考的議題。只有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效用最優(yōu)和道德效用最優(yōu)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，個體與集體才具備真正意義上的內(nèi)在一致性，學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)方可找到善治的可能性出路。