韓靈梅 李賀松 葛奕鼎

（河南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，洛陽(yáng) 471023）

農(nóng)安天下，種為基石。種子作為農(nóng)業(yè)的“芯片”，是保障我國(guó)糧食安全和農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根本。新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)種業(yè)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，為提高農(nóng)業(yè)綜合產(chǎn)能、保障農(nóng)產(chǎn)品供給和促進(jìn)農(nóng)民增收作出了重要貢獻(xiàn)。然而，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)種業(yè)整體發(fā)展水平存在明顯差距，諸如：行業(yè)科技能力不強(qiáng)、種企競(jìng)爭(zhēng)力不足。當(dāng)前，在發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)種業(yè)巨頭的強(qiáng)勢(shì)寡頭壟斷背景下，國(guó)內(nèi)種企如何與國(guó)際種業(yè)巨頭分庭抗禮，如何推進(jìn)我國(guó)“藏糧于地、藏糧于技”戰(zhàn)略進(jìn)一步精準(zhǔn)落實(shí)，如何高質(zhì)量保障國(guó)家糧食安全，如何突破基礎(chǔ)原始創(chuàng)新，成為國(guó)內(nèi)社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)。種企作為“小種子改變大世界”的載體，其自身的研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理水平對(duì)種企的科技創(chuàng)新能力均會(huì)產(chǎn)生影響。目前我國(guó)種子企業(yè)有7000 多家[1]，但擁有育繁推能力的種企不到100 家，在A 股市場(chǎng)中市值超過(guò)百億的種企僅有3 家（隆平高科、登海種業(yè)、荃銀高科），與國(guó)外種業(yè)龍頭相比，我國(guó)的種業(yè)企業(yè)整體表現(xiàn)出“多、小、散、亂”特征，雖然以先正達(dá)集團(tuán)中國(guó)、隆平高科等為代表的中國(guó)種子企業(yè)，在國(guó)際種業(yè)市場(chǎng)上嶄露頭角，影響力與日俱增，但仍缺乏具有強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)，因此，亟需利用國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，實(shí)現(xiàn)種業(yè)企業(yè)的并購(gòu)整合以擴(kuò)大市場(chǎng)品牌規(guī)模與資源聚集，進(jìn)一步提升自身生物育種的創(chuàng)新能力?；诖耍疚耐ㄟ^(guò)模糊集定性比較分析法（fsQCA）對(duì)我國(guó)種企的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了研究，并為促進(jìn)我國(guó)種企科技創(chuàng)新提出了相關(guān)對(duì)策建議。

1 文獻(xiàn)回顧與分析框架

1.1 相關(guān)研究文獻(xiàn)以往對(duì)種業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的研究主要集中于研究種企的盈利能力與發(fā)展能力，通過(guò)研究企業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新。例如，通過(guò)對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等財(cái)務(wù)方面進(jìn)行分析，運(yùn)用杜邦分析法和各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)分析我國(guó)種業(yè)龍頭企業(yè)的盈利能力，并提出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)與促進(jìn)科技創(chuàng)新的方案[2]。而本文則以科技研發(fā)為著力點(diǎn)，將科技創(chuàng)新作為核心競(jìng)爭(zhēng)力，分析種子科技創(chuàng)新對(duì)種業(yè)企業(yè)的影響，如何加強(qiáng)種業(yè)企業(yè)原始創(chuàng)新能力，并進(jìn)一步探索實(shí)現(xiàn)種業(yè)振興、解決種子技術(shù)卡脖子問(wèn)題，種業(yè)企業(yè)如何發(fā)揮作用。

新品種的研發(fā)能力是種業(yè)企業(yè)最重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力[3]，而種子的研發(fā)是個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)期企業(yè)績(jī)效與研發(fā)投入負(fù)相關(guān)，與滯后兩三期的企業(yè)績(jī)效則正相關(guān)且逐漸加強(qiáng)，例如分析敦煌種業(yè)的研發(fā)支出，發(fā)現(xiàn)對(duì)虧損型企業(yè)來(lái)說(shuō)增加研發(fā)支出仍會(huì)帶來(lái)諸多好處。研發(fā)人員方面，我國(guó)種業(yè)企業(yè)的研發(fā)人員短缺，面對(duì)國(guó)際種業(yè)巨頭對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的沖擊，我國(guó)種業(yè)企業(yè)需要制定對(duì)研發(fā)人員的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)而充分發(fā)揮其積極性與創(chuàng)造力。政府通過(guò)政策干預(yù)可以影響種業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入與研發(fā)速度[4-7]，我國(guó)種業(yè)企業(yè)總體規(guī)模小、研發(fā)能力弱，通過(guò)分析國(guó)際種業(yè)巨頭的發(fā)展模式為我國(guó)的種業(yè)企業(yè)提出建議，即可通過(guò)并購(gòu)整合、加強(qiáng)育種研發(fā)來(lái)發(fā)展我國(guó)的種業(yè)企業(yè)。雖然在種子研發(fā)中雜交育種仍為主流[8]，但隨著國(guó)家對(duì)轉(zhuǎn)基因生物育種產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用政策的逐漸放開，生物育種產(chǎn)業(yè)化將迎來(lái)利好。種子的好壞將影響產(chǎn)量的高低[9]，我國(guó)農(nóng)作物中水稻和小麥種子供應(yīng)安全，而大豆、高檔蔬菜品種進(jìn)口量較大[6]。種子在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中處于上游核心地位，也被稱為農(nóng)業(yè)的“芯片”。種業(yè)企業(yè)的發(fā)展與國(guó)家的糧食安全有著密切的相關(guān)性，同時(shí)要想實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)、貫徹種業(yè)振興也需大力發(fā)展種業(yè)企業(yè)，使核心技術(shù)牢牢掌握在手中。種業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新主要是破解育種技術(shù)問(wèn)題，我國(guó)種企科技創(chuàng)新能力的不足在于育種手段相對(duì)落后、育種周期長(zhǎng)、育種目標(biāo)存在盲目性、重大突破性種質(zhì)資源缺乏、品種遺傳多樣性狹窄等[7]。種企內(nèi)部因素、政府因素、市場(chǎng)因素對(duì)種業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力有著明顯的影響，要明確種業(yè)龍頭的引導(dǎo)作用、同時(shí)改善科研條件[10]。

1.2 研究方法選擇雖然已有研究探討了種企的盈利績(jī)效發(fā)展問(wèn)題，其中不乏有引入研發(fā)投入強(qiáng)度的，但是對(duì)種業(yè)振興背景下種企創(chuàng)新能力及種企未來(lái)發(fā)展路徑的研究仍較少?，F(xiàn)有對(duì)種企發(fā)展與科技創(chuàng)新的研究存在著一些不足，首先，單純地把研發(fā)投入抽出作為變量進(jìn)行分析而忽略了研發(fā)投入與其他變量之間的相關(guān)性，研發(fā)投入與其他變量間協(xié)同作用的強(qiáng)度沒(méi)有被明顯地分析出。其次，在分析時(shí)經(jīng)常忽視研發(fā)人員數(shù)量的影響，種業(yè)企業(yè)若沒(méi)有足夠的研發(fā)人員，發(fā)展將會(huì)缺乏創(chuàng)新活力。最后，種企的科技創(chuàng)新能力關(guān)乎國(guó)家糧食安全，是種業(yè)振興、打好種業(yè)翻身仗的關(guān)鍵?；谏鲜鲐叫柩芯拷鉀Q的問(wèn)題，本文運(yùn)用模糊集定性比較分析法（fsQCA，F(xiàn)uzzyset qualitative comparative analysis），探討研發(fā)投入占比、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)人員占比、存貨占比與企業(yè)發(fā)展能力對(duì)種業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，并揭示不同變量之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。其理論基礎(chǔ)框架如圖1所示。

圖1 研究框架

2 研究方法

2.1 研究基礎(chǔ)與模型設(shè)定（1）研發(fā)投入占比。研發(fā)投入強(qiáng)度影響種業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力發(fā)展速度，全球農(nóng)業(yè)市場(chǎng)調(diào)研公司的數(shù)據(jù)顯示，在2020 年國(guó)外種業(yè)巨頭的研發(fā)投入平均超過(guò)110 億元，而我國(guó)A 股上市的種業(yè)企業(yè)研發(fā)投入均不足7 億元，其中僅有隆平高科一家的研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到10%以上。據(jù)FAO 的數(shù)據(jù)顯示，在2019 年我國(guó)的糧食產(chǎn)量達(dá)到全球總量的24.4%。糧食產(chǎn)量如此之高而種業(yè)企業(yè)對(duì)種子的研發(fā)投入?yún)s很低，二者的不匹配推促種企加大科研投入。因此，我國(guó)種企只有加大研發(fā)支出才能有機(jī)會(huì)培育出性狀優(yōu)良的種子，在全球種子市場(chǎng)中占據(jù)一定的份額，牢牢地把糧食生產(chǎn)源頭——種子掌握在自己手中，才能保障未來(lái)的國(guó)家糧食安全，才能實(shí)現(xiàn)種業(yè)振興。種企的核心競(jìng)爭(zhēng)力即是研發(fā)創(chuàng)新能力，但是種子的研發(fā)不同于其他產(chǎn)品，因種子的研發(fā)具有周期長(zhǎng)、不確定性強(qiáng)與市場(chǎng)變化快等特點(diǎn)，導(dǎo)致研發(fā)投入與種企的科技創(chuàng)新發(fā)展關(guān)系更加密切。

（2）企業(yè)規(guī)模。企業(yè)規(guī)模包括此種企所占的市場(chǎng)份額與擁有的品種專利量，當(dāng)種企的規(guī)模比較大，擁有完整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)鏈條的產(chǎn)品供給將會(huì)成倍地促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。如以往的孟山都（已被拜耳收購(gòu)）經(jīng)營(yíng)運(yùn)用了“種子+農(nóng)藥”一體化銷售，種業(yè)企業(yè)不單單銷售種子，而是使產(chǎn)品多元化，進(jìn)而擴(kuò)大市場(chǎng)份額、帶來(lái)更多的利潤(rùn)。據(jù)全球農(nóng)業(yè)市場(chǎng)調(diào)研公司（Kynetec）的數(shù)據(jù)顯示，在全球種業(yè)市場(chǎng)中，拜耳、科迪華、先正達(dá)集團(tuán)中國(guó)、巴斯夫與Vilmorin 5 家種業(yè)巨頭占據(jù)了整個(gè)市場(chǎng)的52%。我國(guó)7000 多家種業(yè)企業(yè)里，排行業(yè)前五的種業(yè)企業(yè)市場(chǎng)份額僅占10%。由此可見，我國(guó)的種企集中度不高，在2015 年掀起的種業(yè)企業(yè)合并浪潮中我國(guó)參與并購(gòu)整合的種企更是少之又少。但并購(gòu)整合卻是未來(lái)種企的發(fā)展趨勢(shì)，國(guó)際龍頭種企都是并購(gòu)重組而成，只有規(guī)模達(dá)到一定程度才能實(shí)現(xiàn)上、中、下游的全產(chǎn)業(yè)鏈控制。同時(shí)，小規(guī)模的種企根本無(wú)力進(jìn)行生物育種的研究，雖然，轉(zhuǎn)基因種子在我國(guó)沒(méi)有大面積應(yīng)用于生產(chǎn)，但不可否認(rèn)轉(zhuǎn)基因種子可以使產(chǎn)量或產(chǎn)品質(zhì)量大幅提升，加之我國(guó)逐漸放開轉(zhuǎn)基因種子的市場(chǎng)準(zhǔn)入，種企間只有通過(guò)并購(gòu)整合打破技術(shù)封鎖才能進(jìn)一步成長(zhǎng)。

（3）研發(fā)人員占比。我國(guó)很多院校與科研院所只進(jìn)行公益性理論研究，研產(chǎn)分離現(xiàn)象較嚴(yán)重，研究成果要么不適合大面積推廣，要么不符合種企的實(shí)際需求，年輕一代中更是少有人樂(lè)意從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)研究。在種企內(nèi)部，研發(fā)人員數(shù)量影響其科技創(chuàng)新發(fā)展速度與活力。每個(gè)國(guó)際種企巨頭里從事育種研究的都有近千人，同時(shí)在全球多處設(shè)置種業(yè)研究所。種子的研發(fā)不僅需要資金與國(guó)家的支持，還需要研發(fā)人員的長(zhǎng)期鉆研，生物育種構(gòu)建技術(shù)壁壘難，打破已有的技術(shù)壁壘也難。目前我國(guó)種企內(nèi)部的研發(fā)人員數(shù)量太少，雖然很多種企積極地與科研院校進(jìn)行科研合作，但是還是存在連貫性不強(qiáng)等問(wèn)題，很難滿足種企對(duì)科研人才的需求。因此，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)種企與科研院校之間的合作交流，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)研高度融合。

（4）存貨占比。種企內(nèi)部存在大量的存貨，存貨占比大將影響企業(yè)的資金運(yùn)轉(zhuǎn)，種子企業(yè)存在資金短缺與周轉(zhuǎn)困難的原因就是擁有大量的存貨和應(yīng)收賬款。企業(yè)內(nèi)資金的流動(dòng)性也是影響種企科技創(chuàng)新的條件之一，要想使種企有充足的流動(dòng)資金，減少庫(kù)存并合理進(jìn)行管理是必要的。削減老舊種子的庫(kù)存，鼓勵(lì)研發(fā)擁有優(yōu)異性狀的新品種。

（5）企業(yè)發(fā)展能力?？萍紕?chuàng)新是種企發(fā)展的動(dòng)力，創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)的發(fā)展有正向推動(dòng)作用[11]，種企的科技創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)發(fā)展能力也從側(cè)面反映出種企的科技創(chuàng)新能力。種企的科技創(chuàng)新主要是育種技術(shù)的創(chuàng)新，生物育種技術(shù)作為新時(shí)代育種的發(fā)展方向具有很多優(yōu)點(diǎn)，例如，選取優(yōu)異基因進(jìn)行繁育使種子具有抗病毒、高產(chǎn)量等性狀，生物與信息技術(shù)的快速發(fā)展帶動(dòng)新一輪的技術(shù)革命，種企的科技創(chuàng)新能力源自于育種技術(shù)的創(chuàng)新，增加基礎(chǔ)性原始技術(shù)突破，有利于種企的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)種業(yè)振興的實(shí)現(xiàn)。

據(jù)此本研究提出假設(shè)。種企的規(guī)模、研發(fā)人員占比與研發(fā)投入占比共同作用使種企的科技創(chuàng)新能力增強(qiáng)。

2.2 數(shù)據(jù)收集與變量選取

2.2.1 數(shù)據(jù)收集本研究目的是通過(guò)對(duì)種企進(jìn)行研究，分析影響種企科技創(chuàng)新能力的各因素之間協(xié)同作用，并參照國(guó)際種企巨頭的經(jīng)營(yíng)發(fā)展模式為我國(guó)種企發(fā)展提供一條可行的路徑。因此，選取了國(guó)內(nèi)比較有代表性的15 家種業(yè)上市公司2019 年度的數(shù)據(jù)（由于2020 年新冠肺炎疫情的爆發(fā)不僅導(dǎo)致很多企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入下降，研發(fā)投入不穩(wěn)定，也使種子進(jìn)出口困難，因此本文選取2019 年的數(shù)據(jù)以減少誤差）。研究數(shù)據(jù)信息主要來(lái)自各公司官網(wǎng)的公開年報(bào)數(shù)據(jù)，其余的指標(biāo)數(shù)據(jù)則來(lái)自國(guó)泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫(kù)及全球農(nóng)業(yè)市場(chǎng)調(diào)研公司（Kynetec）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

2.2.2 變量選取與定義結(jié)果變量：種業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力用當(dāng)年度通過(guò)國(guó)家與省級(jí)審定的新品種數(shù)量表示。條件變量：研發(fā)投入占比用研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例進(jìn)行定義；企業(yè)規(guī)模用總資產(chǎn)表示；研發(fā)人員占比指研發(fā)人員數(shù)量占在職員工總數(shù)比例；企業(yè)發(fā)展能力用總資產(chǎn)增長(zhǎng)率表示；存貨占比用其占總資產(chǎn)的比例表示，分析種企的資金運(yùn)轉(zhuǎn)能力，判斷可持續(xù)性（表1）。

2.3 定性比較分析選取定性比較分析方法QCA 進(jìn)行研究，與傳統(tǒng)的二元關(guān)系統(tǒng)計(jì)不同，該方法以集合論和布爾運(yùn)算為基礎(chǔ)，研究不同條件下多元復(fù)雜的關(guān)系。該方法在本研究中應(yīng)用有以下優(yōu)勢(shì)：第一，種企科技創(chuàng)新與其他行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展略有不同，種企內(nèi)的研發(fā)成本高，成果不確定，單方面把研發(fā)投入抽出研究種企的創(chuàng)新能力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，QCA 能以組態(tài)的思維研發(fā)投入與其他變量之間多重因果關(guān)系。第二，結(jié)果的出現(xiàn)也就是種企科技創(chuàng)新能力是多方面共同作用的結(jié)果，是各方面的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。因此，本文選用QCA 方法中的模糊集定性比較分析法（fsQCA）。

為使數(shù)據(jù)更具有解釋意義，需要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行隸屬，即分為：完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬。本研究將企業(yè)發(fā)展能力、研發(fā)投入占比、研發(fā)人員占比、存貨占比、企業(yè)規(guī)模與科技創(chuàng)新能力6 個(gè)變量3 個(gè)錨點(diǎn)設(shè)為樣本的90%分位數(shù)、平均值、10%分位數(shù)。其校準(zhǔn)結(jié)果如表2。

3 結(jié)果與分析

3.1 單個(gè)條件的必要性分析在進(jìn)行組態(tài)分析前，需要對(duì)單個(gè)變量進(jìn)行必要性檢驗(yàn)以判斷其變量是否為結(jié)果變量的必要條件。根據(jù)主流的看法，在QCA中當(dāng)一致性大于0.9 時(shí)，該變量就被視為結(jié)果變量的必要條件[12]。表3 為根據(jù)fsQCA 軟件分析新審定品種數(shù)量與非新審定品種數(shù)量的必要條件檢驗(yàn)結(jié)果，可以明顯看出所有變量的一致性都小于0.9，所以不存在變量單獨(dú)構(gòu)成結(jié)果的必要條件。

表3 必要性條件分析

3.2 條件組態(tài)結(jié)果從集合論的角度出發(fā)，研究多條件組態(tài)構(gòu)成的集合是否為結(jié)果組態(tài)集合的子集。由于本研究的樣本較少，因此選用一致性閾值0.8，頻數(shù)閾值1。分析得到三類解，即復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)約解，在fsQCA 分析時(shí)選用結(jié)果中的中間解與簡(jiǎn)約解區(qū)分核心條件與邊緣條件。

經(jīng)分析得出的三類解其一致性水平均高于標(biāo)準(zhǔn)水平的0.8，總體解的一致性為0.902，覆蓋度為0.398（表4）。組態(tài)1：～總資產(chǎn)增長(zhǎng)率*～研發(fā)投入占比*～研發(fā)人員占比*總資產(chǎn)*存貨占比，表明企業(yè)規(guī)模與存貨占比發(fā)揮了核心條件。即代表當(dāng)企業(yè)規(guī)模與存貨占比變量存在時(shí)，其他的條件變量對(duì)提高總資產(chǎn)增長(zhǎng)率的影響不大。這與一些專家學(xué)者的觀點(diǎn)相符，種企的特性致使種企需要大規(guī)模，企業(yè)的規(guī)模大將使產(chǎn)品的知名度提高，進(jìn)而擴(kuò)大自身在種業(yè)市場(chǎng)中所占據(jù)的份額以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)為種業(yè)大國(guó)，對(duì)種子的需求量大，但我國(guó)種企過(guò)于分散，小企業(yè)很難研制出優(yōu)異的種子，種企的規(guī)模與科技創(chuàng)新發(fā)展能力存在正向關(guān)系。同時(shí)研制出的種子作為種企存貨也影響種企的科技創(chuàng)新，低存貨占比促進(jìn)種企進(jìn)行科技創(chuàng)新研制新品種，未來(lái)的種業(yè)生物育種將成為主流，大企業(yè)也有實(shí)力與資本去研究轉(zhuǎn)基因技術(shù)在種子中的應(yīng)用。該組態(tài)的一致性為0.939，原始覆蓋度為0.141，唯一覆蓋度為0.074。因此該路徑能解釋14.1%的種企高科技創(chuàng)新能力的成因，約有7.4%的種企高科技創(chuàng)新能力僅被此路徑解釋。

表4 產(chǎn)生科技創(chuàng)新能力的前因條件組態(tài)

組態(tài)2：總資產(chǎn)增長(zhǎng)率*研發(fā)投入占比*～研發(fā)人員占比*總資產(chǎn)*～存貨占比，企業(yè)規(guī)模與研發(fā)投入占比發(fā)揮著核心條件，企業(yè)發(fā)展能力為邊緣條件。為使種企能有高水平的科技創(chuàng)新突破，種企的研發(fā)投入占比至關(guān)重要，我國(guó)種企的科研投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及跨國(guó)種企的研發(fā)投入，例如國(guó)際種業(yè)巨頭拜耳、科迪華等都擁有高規(guī)模的研發(fā)投入，拜耳的研發(fā)投入更是上百億元，這比我國(guó)一些種企的總資產(chǎn)規(guī)模都多。該組態(tài)的一致性為0.917，唯一覆蓋度為0.102，原始覆蓋度為0.232，也即該路徑能解釋約23.2%的種企高科技創(chuàng)新能力的原因，另外有10.2%的種企高科技創(chuàng)新能力僅由這條路徑解釋。

組態(tài)3：～總資產(chǎn)增長(zhǎng)率*研發(fā)投入占比*研發(fā)人員占比*總資產(chǎn)*～存貨占比，企業(yè)規(guī)模與研發(fā)投入占比仍為核心條件，研發(fā)人員占比在此路徑中發(fā)揮輔助作用，此路徑與假設(shè)相符合。研發(fā)人員占比影響著種企科技創(chuàng)新的活力，在足夠的研發(fā)投入支持條件下才會(huì)調(diào)動(dòng)研發(fā)人員的積極性，如隆平高科與登海種業(yè)都擁有占營(yíng)業(yè)收入10%以上的研發(fā)投入與近20%的研發(fā)人員占比。該組態(tài)的一致性為0.870，唯一覆蓋度為0.091，原始覆蓋度為0.211，也即該路徑能解釋21.1%的種企高科技創(chuàng)新能力原因，有9.1%的種企高科技創(chuàng)新能力由此路徑解釋。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)QCA 方法可以通過(guò)改變一致性閾值、改變案例頻數(shù)來(lái)檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性[13]。為使研究結(jié)論更具說(shuō)服力，通過(guò)調(diào)整一致性閾值（從0.8提升到1）進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，其結(jié)果與表4 的結(jié)果基本吻合，在一定程度上證實(shí)了結(jié)果的穩(wěn)健性。同時(shí)，對(duì)結(jié)果變量進(jìn)行“非”處理后分析，其實(shí)證結(jié)果也并沒(méi)有與表4 的結(jié)果發(fā)生矛盾，“非”處理后得到3 條組態(tài)路徑：總資產(chǎn)增長(zhǎng)率*～研發(fā)投入占比*～總資產(chǎn)*存貨占比；～總資產(chǎn)增長(zhǎng)率*研發(fā)投入占比*研發(fā)人員占比*～總資產(chǎn)*～存貨占比；～總資產(chǎn)增長(zhǎng)率*～研發(fā)投入占比*研發(fā)人員占比*總資產(chǎn)*～存貨占比（表5）。產(chǎn)生非高科技創(chuàng)新能力的解釋路徑與上文實(shí)證分析產(chǎn)生高科技創(chuàng)新能力的解釋路徑?jīng)]有產(chǎn)生重合或矛盾，因此結(jié)果穩(wěn)健。

表5 產(chǎn)生非高科技創(chuàng)新能力的前因條件組態(tài)

3.4 種業(yè)振興與種企科技創(chuàng)新的聯(lián)系在2021 年發(fā)布的中央一號(hào)文件中明確提出加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，打好種業(yè)翻身仗。由于種業(yè)處在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)鏈的上游，種企又是種業(yè)發(fā)展的推動(dòng)器，因此種企科技創(chuàng)新是種業(yè)振興的基礎(chǔ)。種子作為農(nóng)業(yè)發(fā)展的核心，唐仁健、張?zhí)伊衷?021 年2 月22 日的國(guó)務(wù)院新聞發(fā)布會(huì)上表示我國(guó)農(nóng)業(yè)用種安全有保障、風(fēng)險(xiǎn)可控，自主選育品種的種植面積達(dá)到95%以上。我國(guó)的糧食用種雖已能自給自足，但與國(guó)際先進(jìn)種業(yè)相比仍存在諸多短板弱項(xiàng)，高質(zhì)量、攜帶特殊功能基因的品種數(shù)量較少，并且我國(guó)的蔬菜花卉類種子主要依靠進(jìn)口，其中耐儲(chǔ)番茄、甜椒等一些專用品種存在較高的對(duì)外依存度。

我國(guó)擁有種企7000 多家，每年的種子產(chǎn)量能達(dá)到2000 萬(wàn)t 左右，但種子企業(yè)多，市場(chǎng)集中度較低，很多種子在市場(chǎng)中并沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)種子雖然出口量大，出口總金額卻很小，因此在我國(guó)的種子市場(chǎng)中出現(xiàn)了“國(guó)內(nèi)種子按斤賣，國(guó)外種子按粒賣”現(xiàn)象。在2020 年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，把“解決好種子和耕地問(wèn)題”列為經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)，其中種子技術(shù)的“卡脖子”問(wèn)題亟待解決，打贏一場(chǎng)種業(yè)翻身仗，加強(qiáng)種質(zhì)資源保護(hù)力度，建設(shè)種業(yè)強(qiáng)國(guó)。

2021 年7 月審議通過(guò)的《種業(yè)振興行動(dòng)方案》再次凸顯種企對(duì)種業(yè)振興有不可忽視的貢獻(xiàn)作用。同時(shí)國(guó)家《種業(yè)振興行動(dòng)方案》的實(shí)施為我國(guó)種企的科技創(chuàng)新發(fā)展設(shè)立了一個(gè)風(fēng)向標(biāo)，可從3 個(gè)方面影響種企科技創(chuàng)新發(fā)展：第一，影響種企的科研人員，激發(fā)科研人員的自主創(chuàng)新活力；第二，促進(jìn)產(chǎn)研學(xué)相互融合，繁育推一體化使種企建立起完整的育種體系；第三，優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，品種專利保障也是種業(yè)創(chuàng)新的保障，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

面對(duì)利好政策，種企要抓住機(jī)遇整合優(yōu)質(zhì)資源進(jìn)行發(fā)展，種企科技創(chuàng)新能力與國(guó)家種業(yè)安全是緊密聯(lián)系的，種企要加大研發(fā)投入，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)原始創(chuàng)新突破。在生產(chǎn)研發(fā)中要深挖優(yōu)良基因，把具有抗病毒、高產(chǎn)量基因的農(nóng)作物進(jìn)行培育推廣，增強(qiáng)種子在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。種子作為“芯片”，在一個(gè)國(guó)家的農(nóng)業(yè)發(fā)展中起著核心作用，我國(guó)種企需要擁有國(guó)家意識(shí)，大力研發(fā)高性能“芯片”，讓自主選育品種播種面積進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)對(duì)種子的轉(zhuǎn)基因技術(shù)“大膽嘗試，小心推廣”。

跨國(guó)種業(yè)公司自第1 次并購(gòu)浪潮（1997）開始就呈現(xiàn)出集中化發(fā)展趨勢(shì)，到第3 次并購(gòu)浪潮結(jié)束（2017）時(shí)已形成了寡頭壟斷的競(jìng)爭(zhēng)模式，跨國(guó)種企間的兼并重組使能其攫取更多的利潤(rùn)、獲得更多的優(yōu)質(zhì)資源，也將致使一些分散的小種企因無(wú)法承受市場(chǎng)壓力而退出市場(chǎng)。我國(guó)種企有明顯的多、散、雜等特點(diǎn)，種企的創(chuàng)新發(fā)展要在國(guó)家政策導(dǎo)向下與跨國(guó)種企創(chuàng)新發(fā)展模式接軌，并逐步在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)一定地位，成為我國(guó)種業(yè)振興的先鋒力量?？萍紕?chuàng)新作為第一生產(chǎn)力，種企的科技創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要推動(dòng)力，種子作為農(nóng)業(yè)內(nèi)核，需要加快生物技術(shù)育種。

4 討論與結(jié)論

本研究應(yīng)用fsQCA 方法分析我國(guó)種企科技創(chuàng)新發(fā)展能力的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入占比、企業(yè)規(guī)模與研發(fā)人員占比等條件變量通過(guò)組合作用影響種企科技創(chuàng)新能力，挖掘不同變量之間對(duì)種企科技創(chuàng)新發(fā)展的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，揭示了影響種企科技創(chuàng)新能力發(fā)展的核心因素是其規(guī)模與研發(fā)投入占比。對(duì)提升種企科技創(chuàng)新能力有價(jià)值的結(jié)論有：（1）種企規(guī)模影響其科技創(chuàng)新能力，規(guī)模大對(duì)種企的創(chuàng)新能力有正向促進(jìn)作用。（2）研發(fā)投入占比與研發(fā)人員占比影響種企的創(chuàng)新活力，高的研發(fā)投入與研發(fā)人員占比對(duì)種企科技創(chuàng)新能力有正向作用。（3）擁有基礎(chǔ)原始創(chuàng)新能力能提高種企的核心競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大種質(zhì)資源庫(kù)，加快種企的發(fā)展步伐。在以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局下種企要適政而動(dòng)、順政而發(fā)展，農(nóng)業(yè)振興與雙循環(huán)格局為種企開辟了一條新的發(fā)展路徑，農(nóng)業(yè)內(nèi)循環(huán)將激發(fā)種企科技創(chuàng)新的潛力，國(guó)際循環(huán)使我國(guó)種企與國(guó)際種企交流銜接，減少技術(shù)壁壘，擴(kuò)大種質(zhì)資源庫(kù)。

基于以上結(jié)論，提出如下建議：（1）加大研發(fā)投入，完善育種體系，使性狀優(yōu)異的種子能應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)際，整合優(yōu)質(zhì)資源加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為種企的“矛”與“盾”，既能向外擴(kuò)大市場(chǎng)份額，又能防備跨國(guó)種企的打壓。（2）并購(gòu)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，若想在國(guó)際種業(yè)格局中占據(jù)一席之地，我國(guó)種企亟需發(fā)展壯大。面對(duì)跨國(guó)種企表現(xiàn)出的寡頭壟斷格局，需要長(zhǎng)期資本積累的內(nèi)生式增長(zhǎng)較為困難，而依靠并購(gòu)重組的外生增長(zhǎng)可以使我國(guó)種企快速壯大，規(guī)模大的種企擁有完整的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需鏈條，使企業(yè)產(chǎn)品適用性更加完整。（3）鼓勵(lì)青年畢業(yè)生投身于種業(yè)，調(diào)動(dòng)科研人員的創(chuàng)新活力，加深種企與科研院校之間的合作交流，讓理論研究成為實(shí)際生產(chǎn)需要，提高科研成果轉(zhuǎn)化率。（4）種業(yè)保險(xiǎn)制度，種業(yè)運(yùn)營(yíng)中的育、繁、推過(guò)程都存在著風(fēng)險(xiǎn)，而目前我國(guó)僅有三大主糧作物制種保險(xiǎn)，這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，種業(yè)保險(xiǎn)推動(dòng)種企發(fā)展，完善種業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的保險(xiǎn)制度有助于種企自主創(chuàng)新。（5）抓住機(jī)遇，種企要以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為主，建立起完善的育種、繁種、推廣循環(huán)體系，國(guó)際上積極與發(fā)達(dá)國(guó)家合作，吸收其先進(jìn)技術(shù)以提升競(jìng)爭(zhēng)力。

當(dāng)然，實(shí)現(xiàn)種業(yè)強(qiáng)國(guó)，構(gòu)建更加完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法必不可少，不斷優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境，針對(duì)種子市場(chǎng)中的侵權(quán)、造假行為應(yīng)給予嚴(yán)懲以增強(qiáng)品種的原創(chuàng)性；擴(kuò)大種質(zhì)資源庫(kù)，以應(yīng)對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的危機(jī)與挑戰(zhàn)。種業(yè)強(qiáng)國(guó)與農(nóng)業(yè)雙循環(huán)也是相互促進(jìn)的，二者通過(guò)改變需求與供給而影響種業(yè)市場(chǎng)，種企作為種業(yè)市場(chǎng)中的一方主體，更要看清方向，大膽向前。小規(guī)模的種企只有通過(guò)并購(gòu)整合增強(qiáng)實(shí)力，才能在雙循環(huán)的種業(yè)市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟，而實(shí)力強(qiáng)的種企也將“趁勢(shì)”愈發(fā)強(qiáng)大。