目前，我國(guó)的專利法已經(jīng)修改了4次，其中在第一次修改過(guò)程中，針對(duì)專利的保護(hù)和許可，擴(kuò)大了保護(hù)主題范圍，加入了食品飲料和化學(xué)方式得到的化學(xué)產(chǎn)品等物質(zhì)[1]。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。自1993年1月1日食品領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新可以獲得專利保護(hù)以來(lái)，我國(guó)食品領(lǐng)域創(chuàng)新步伐逐漸加快。經(jīng)檢索，截止2021年底，我國(guó)大陸食品領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)量已達(dá)34萬(wàn)件以上，表明我國(guó)食品領(lǐng)域創(chuàng)新主體對(duì)專利保護(hù)的重視程度較高。然而，在一段時(shí)間內(nèi)，出現(xiàn)了大量不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請(qǐng)。孟帥[2]認(rèn)為出現(xiàn)類似專利申請(qǐng)的原因主要是社會(huì)公眾對(duì)專利的整體認(rèn)知水平還不高，創(chuàng)新主體專利意識(shí)低，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量問(wèn)題突出。對(duì)此，我國(guó)及時(shí)出臺(tái)頒布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021-2035）》《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，明確提出了堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展方向不動(dòng)搖，加快推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作由追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。但是，我國(guó)自1985年實(shí)施專利法至今不足40年，與歐美等國(guó)家的專利制度已經(jīng)實(shí)施了近200年相比，我國(guó)創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量水平還有待提高。例如，專利茶館公眾號(hào)發(fā)布了2020年主要領(lǐng)域國(guó)外、國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)率對(duì)比數(shù)據(jù)，其中食品領(lǐng)域國(guó)外企業(yè)比國(guó)內(nèi)企業(yè)授權(quán)率平均高33.4%[3]。

專利文獻(xiàn)是承載著技術(shù)情報(bào)的法律文件，通過(guò)分析國(guó)外來(lái)華專利文獻(xiàn)法律和技術(shù)信息，有助于找準(zhǔn)研究方向，開(kāi)發(fā)出我國(guó)自主可控的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。目前已公開(kāi)的文獻(xiàn)報(bào)道中，食品領(lǐng)域的專利分析主要集中在食品領(lǐng)域各分支技術(shù)領(lǐng)域。例如，錢文文等[4]報(bào)道了低血糖生產(chǎn)指數(shù)食品的專利分析數(shù)據(jù)，劉新雨[5]報(bào)道了椰子在食品加工中應(yīng)用的專利分析，葉波等[6]報(bào)道了鋁電解領(lǐng)域國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)專利技術(shù)的現(xiàn)狀，但這些報(bào)道均未聚焦食品領(lǐng)域國(guó)外來(lái)華專利申請(qǐng)和布局情況。因此，為了提升我國(guó)食品領(lǐng)域創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)水平，有必要以國(guó)外來(lái)華食品領(lǐng)域的專利申請(qǐng)為樣本進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。

本文以近二十年食品領(lǐng)域國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)保護(hù)的發(fā)明專利文獻(xiàn)為分析對(duì)象，從年度申請(qǐng)量和授權(quán)量趨勢(shì)、國(guó)外主要申請(qǐng)人分布情況、國(guó)外申請(qǐng)人地域分布及具體聚焦食品領(lǐng)域的技術(shù)構(gòu)成等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，為我國(guó)食品領(lǐng)域科研工作者的研發(fā)和專利申請(qǐng)布局提供參考，提高食品領(lǐng)域創(chuàng)新水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，逐漸縮小國(guó)內(nèi)與國(guó)外的差距。

1 專利文獻(xiàn)檢索方法

本文采用IncoPat專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。食品領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)主要分布在國(guó)際專利分類號(hào)（IPC）的A部，涵蓋了肉、蛋、奶、果蔬、咖啡、茶、糖果、食品蛋白等多種食品類別，以及多種食品加工技術(shù)。主要檢索的專利分類號(hào)包括A21D（焙烤用面粉或面團(tuán)處理）、A23B（食物保存方法）、A23C（乳制品）、A23D（食用油或脂肪）、A23F（咖啡或茶）、A23G（可可及糖食、冰激凌和口香糖）、A23J（食用蛋白質(zhì)）以及A23L（食品、食料或非酒精飲料）。根據(jù)國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)的專利類型特點(diǎn)，本文僅限定了發(fā)明專利申請(qǐng)，不涉及實(shí)用新型和外觀。具體限定申請(qǐng)日期為2001年1月1日至2021年12月31日，由于發(fā)明專利申請(qǐng)公開(kāi)時(shí)間延遲以及進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的時(shí)間延后，2019年以后的專利申請(qǐng)數(shù)量不能反映實(shí)際專利申請(qǐng)數(shù)量。IncoPat專利數(shù)據(jù)庫(kù)中最終的檢索式如下

PN=CN NOT AP-COUNTRY=(CN)AND((IPCLOW=(A21D OR A23B OR A23C OR A23D OR A23F OR A23G OR A23J OR A23L))AND(AD=[20010101 TO 20211231]))

2 食品領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)現(xiàn)狀分析

2.1 發(fā)明專利申請(qǐng)發(fā)展態(tài)勢(shì)分析

由圖1可知，2001—2021年，國(guó)外申請(qǐng)人來(lái)華申請(qǐng)的食品領(lǐng)域相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)文獻(xiàn)累計(jì)約19 306件，年平均近1 000篇；授權(quán)量累計(jì)8 035件，授權(quán)量基本維持在每年400件左右。因此，初步計(jì)算得出，食品領(lǐng)域國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)專利的授權(quán)率為40%以上。然而，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在此期間在食品領(lǐng)域申請(qǐng)的發(fā)明專利數(shù)量約32萬(wàn)件，授權(quán)量?jī)H約為6.3萬(wàn)件，平均授權(quán)率不到20%，表明我國(guó)申請(qǐng)人與國(guó)外申請(qǐng)人在食品領(lǐng)域?qū)＠麆?chuàng)新水平上存在差距。

從申請(qǐng)趨勢(shì)來(lái)看，2006年之前，每年國(guó)外來(lái)華專利申請(qǐng)的數(shù)量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但授權(quán)量維持穩(wěn)定。2007年申請(qǐng)量出現(xiàn)小幅下滑后，一直持續(xù)到2009年，這主要與當(dāng)時(shí)的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)有關(guān)。2010—2019年，國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)量逐漸增加，2020年國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)專利數(shù)量驟減。國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)專利數(shù)量的變化趨勢(shì)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)密切相關(guān)，也與我國(guó)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境逐漸完善有關(guān)。

2.2 國(guó)外來(lái)華發(fā)明專利法律狀態(tài)

由表1可知，截止本文檢索日，國(guó)外來(lái)華有效發(fā)明專利數(shù)量為4 924件，約占總申請(qǐng)量的1/4，占總授權(quán)量的50%以上，反映了國(guó)外來(lái)華專利授權(quán)后的維護(hù)較好。值得關(guān)注的是，在醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)脻M專利或即將屆滿專利往往都屬于高價(jià)值的專利，本文發(fā)現(xiàn)存在149件期限屆滿發(fā)明專利。例如，2022年屆滿的吉萬(wàn)奧丹股份有限公司的香料風(fēng)味組合物（CN1514718A）、日本味覺(jué)糖有限公司的含有微量結(jié)晶纖維素且改善黏牙性的軟糖（CN1394517A）、雅寶公司的禽類加工中的殺菌劑（CN1522114A）等。期限屆滿的專利會(huì)流入公共領(lǐng)域，我國(guó)的企業(yè)可以實(shí)施用于生產(chǎn)。

此外，還發(fā)現(xiàn)部分無(wú)效專利1件、全部無(wú)效專利18件，表明這些技術(shù)是食品領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者關(guān)注的重點(diǎn)研究領(lǐng)域。例如，意大利卡皮賈尼集團(tuán)申請(qǐng)的用于生產(chǎn)和分配液態(tài)或半液態(tài)消費(fèi)食品的機(jī)器（CN101617733A）為部分無(wú)效專利，全部無(wú)效的專利大部分涉及生物酶、嬰兒營(yíng)養(yǎng)食物等。

表1 食品領(lǐng)域國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)專利法律狀態(tài)表

2.3 國(guó)外來(lái)華主要專利申請(qǐng)人

由表2可知，食品領(lǐng)域來(lái)華申請(qǐng)發(fā)明專利數(shù)量最多的是瑞士雀巢公司，雀巢旗下各公司累計(jì)有1 384件食品領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入我國(guó)保護(hù)，占全部來(lái)華申請(qǐng)總量的7.17%；其次是荷蘭的聯(lián)合利華和荷蘭的帝斯曼公司，反映了荷蘭在食品加工技術(shù)領(lǐng)域的全球優(yōu)勢(shì)。值得關(guān)注的是，申請(qǐng)量排名前15位中有7家公司為日本食品加工企業(yè)，這7家日本食品企業(yè)累計(jì)申請(qǐng)量與雀巢公司相當(dāng)。

表2 食品領(lǐng)域國(guó)外來(lái)華主要專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人排名表

從表2中的授權(quán)量數(shù)據(jù)可以看出，雀巢公司在我國(guó)大陸境內(nèi)獲得的專利授權(quán)量位居第一，但其總量也僅為幾百件，與我國(guó)食品領(lǐng)域企業(yè)大量的專利數(shù)量相比，雀巢公司更重視每件專利的質(zhì)量。從授權(quán)率來(lái)看，日本花王株式會(huì)社的授權(quán)率最高，為80%以上；而雀巢公司的授權(quán)率也僅為40%左右。說(shuō)明兩種類型公司的專利申請(qǐng)布局策略差異，雀巢公司的專利策略是即使面臨被駁回的風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)盡量爭(zhēng)取獲得更大的保護(hù)范圍，而日本的公司則是更多采取只要?jiǎng)?chuàng)新獲得了保護(hù)就能接受。保護(hù)策略的不同也啟示了我國(guó)部分創(chuàng)新主體的關(guān)注側(cè)重點(diǎn)。

2.4 國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)國(guó)分布

由表3可知，來(lái)華申請(qǐng)食品領(lǐng)域?qū)＠Ｗo(hù)的技術(shù)，分別來(lái)源于80個(gè)國(guó)家。其中，專利申請(qǐng)量最多的為日本（4 857件），約占總申請(qǐng)量的1/4；其次是美國(guó)4 246件，約占總申請(qǐng)量的20%。說(shuō)明在食品加工領(lǐng)域，日本和美國(guó)的企業(yè)是我國(guó)本土企業(yè)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，尤其是日本進(jìn)入我國(guó)申請(qǐng)保護(hù)的食品領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)應(yīng)當(dāng)引起高度重視。我國(guó)與日本的飲食習(xí)慣相似性較高，對(duì)相關(guān)日本專利文獻(xiàn)進(jìn)行跟蹤，將有助于布局我國(guó)食品領(lǐng)域技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2.5 國(guó)外來(lái)華專利技術(shù)構(gòu)成分布

為了更清晰地分析來(lái)華申請(qǐng)食品領(lǐng)域?qū)＠懈鞣种Ъ夹g(shù)分布情況，本文分別從小類和大組兩個(gè)級(jí)別的專利分類號(hào)展開(kāi)分析。

（1）從小類專利分類號(hào)進(jìn)行分析。由圖2（a）可知，一般食品及制備技術(shù)（A23L）申請(qǐng)量最多，明顯高于其他小類，這主要是因?yàn)锳23L分類號(hào)的含義范圍較大，是可預(yù)期的分析結(jié)果。值得關(guān)注的是，位居第二的技術(shù)分支是醫(yī)用配制品（A61K），這反映了在食品技術(shù)領(lǐng)域，有將近15%的專利申請(qǐng)涉及醫(yī)藥用途。涉及可可及甜食類（A23G）、乳制品（A23C）以及微生物或酶（C12N）的申請(qǐng)量也較多。

表3 食品領(lǐng)域國(guó)外來(lái)華發(fā)明專利申請(qǐng)人國(guó)別分布表

（2）對(duì)大組分類號(hào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。如圖2（b）所示，含有有效成分的醫(yī)用配制品（A61K31）以及含有草藥功能成分（A61K36）申請(qǐng)量較高，說(shuō)明食品與藥品相關(guān)產(chǎn)品及技術(shù)開(kāi)發(fā)是國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)人較為關(guān)注的技術(shù)領(lǐng)域，尤其是含有功能成分的營(yíng)養(yǎng)健康食品開(kāi)發(fā)代表了食品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。此外，非酒精飲料（A23L2）和改變食品營(yíng)養(yǎng)性質(zhì)（A23L33）領(lǐng)域的申請(qǐng)量較高，說(shuō)明這些技術(shù)的開(kāi)發(fā)會(huì)給食品產(chǎn)業(yè)帶來(lái)潛在的經(jīng)濟(jì)效益。

2.6 國(guó)外來(lái)華專利轉(zhuǎn)讓和備案許可情況

由圖3可知，2003—2021年國(guó)外來(lái)華食品領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)累計(jì)轉(zhuǎn)讓專利2 436件，占總申請(qǐng)量的12.61%，我國(guó)食品領(lǐng)域?qū)＠塾?jì)轉(zhuǎn)讓專利17 215件，占總申請(qǐng)量的4.96%。說(shuō)明在食品領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)較國(guó)外的專利運(yùn)營(yíng)程度低，可能是因?yàn)閲?guó)內(nèi)創(chuàng)新主體對(duì)專利的認(rèn)知程度不夠，申請(qǐng)專利的動(dòng)機(jī)和目的并不是為了將專利技術(shù)運(yùn)用轉(zhuǎn)化。

圖2 食品領(lǐng)域國(guó)外來(lái)華發(fā)明專利技術(shù)分布圖

本文統(tǒng)計(jì)的許可專利均為已完成國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案登記的專利。由圖3可知，國(guó)外來(lái)華的備案許可專利為64件，占比較低的原因可能是國(guó)外公司的許可一般采取雙方簽訂保密協(xié)議的方式，為了保護(hù)商業(yè)秘密而不登記備案。國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在食品領(lǐng)域的專利備案許可數(shù)量逐年增加，這可能與國(guó)家專利轉(zhuǎn)化資助項(xiàng)目要求備案登記有關(guān)。

圖3 國(guó)外來(lái)華專利轉(zhuǎn)讓和備案許可年代分布圖

3 結(jié)語(yǔ)

本文聚焦國(guó)外來(lái)華專利申請(qǐng)分析食品領(lǐng)域?qū)＠植继攸c(diǎn)進(jìn)行了分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2001—2021年國(guó)外申請(qǐng)人來(lái)華申請(qǐng)的食品領(lǐng)域發(fā)明專利數(shù)量較穩(wěn)定，日本進(jìn)入我國(guó)保護(hù)的專利申請(qǐng)量最多，雀巢公司申請(qǐng)量和授權(quán)量最多；國(guó)外申請(qǐng)人在食品科學(xué)領(lǐng)域主要開(kāi)發(fā)方向是與營(yíng)養(yǎng)健康以及醫(yī)藥配置品相關(guān)的食品加工技術(shù)，且專利的運(yùn)營(yíng)較為活躍。通過(guò)上述分析以及與我國(guó)相應(yīng)數(shù)據(jù)的對(duì)比，建議我國(guó)食品領(lǐng)域研發(fā)主體關(guān)注以下幾方面內(nèi)容。①加強(qiáng)提高自身科研人員和管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)知水平和能力，對(duì)于食品領(lǐng)域科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型具備基本的鑒別能力，由“重?cái)?shù)量”轉(zhuǎn)向“重質(zhì)量”。②跟蹤日本和國(guó)外跨國(guó)食品公司的專利技術(shù)發(fā)展，分析自身的短板，挖掘適合解決我國(guó)消費(fèi)者的食品生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)，避免低水平重復(fù)研發(fā)。③重點(diǎn)關(guān)注食品與醫(yī)藥配制品功能性配料技術(shù)研發(fā)、生物酶制劑等技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)外專利保護(hù)情況，集中研發(fā)突破我國(guó)在這些領(lǐng)域的瓶頸問(wèn)題，降低對(duì)國(guó)外技術(shù)和產(chǎn)品的依賴度，實(shí)現(xiàn)我國(guó)食品領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的自立自強(qiáng)。