鄭道文，吳沁心

(1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,武漢 430073；2.共青團(tuán)常山縣委員會(huì)，浙江 衢州 324200)

一、引言

20世紀(jì)60—90年代人才大量流出的許多發(fā)展中國(guó)家，如今在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面取得了較大進(jìn)步，吸引人才回流。自2008年金融危機(jī)以來(lái)，中國(guó)海外留學(xué)回國(guó)人數(shù)大幅度增加，海外人才回流率已突破70%，形成了留學(xué)人員的歸國(guó)潮。在海外智力流入群體中，除了海外留學(xué)回國(guó)人員(簡(jiǎn)稱(chēng)“海歸”)外，還有以多種形式來(lái)華工作、考察訪(fǎng)問(wèn)和合作交流的外籍人士。2018年中國(guó)發(fā)放給外籍人才的工作許可證達(dá)33.6萬(wàn)份，在華工作的外國(guó)人數(shù)已突破95萬(wàn)人。中國(guó)正逐漸從智力流出國(guó)過(guò)渡到智力流入國(guó)。當(dāng)前中國(guó)正處于產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，海外智力流入對(duì)中國(guó)是否存在技術(shù)溢出效應(yīng)？有哪些技術(shù)擴(kuò)散的路徑？其技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是否存在地區(qū)差異？這些都是值得我們深入研究的問(wèn)題。

人才的國(guó)際流動(dòng)是當(dāng)今世界技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑之一。對(duì)此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了廣泛的研究。Le(2008)[1]在研究勞動(dòng)力流動(dòng)對(duì)跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響時(shí)，發(fā)現(xiàn)人力資本國(guó)際流動(dòng)能夠提高一國(guó)學(xué)習(xí)外國(guó)基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí)的能力，在整個(gè)擴(kuò)散過(guò)程中起決定性作用。李平和許家云(2011)[2]將海外留學(xué)歸國(guó)人數(shù)納入國(guó)際研發(fā)溢出模型中，檢驗(yàn)其對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響，計(jì)量分析結(jié)果表明“海歸”技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有顯著的推動(dòng)作用。李程宇和盧現(xiàn)祥(2014)[3]認(rèn)為智力回流會(huì)引致知識(shí)的跨國(guó)溢出，形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)核。

以往的研究多以“海歸”為考察對(duì)象，忽略了外籍人才在中國(guó)科技進(jìn)步中的重要作用，也沒(méi)有考慮海歸技術(shù)溢出效應(yīng)的地區(qū)差異。本文把研究視角從單純的智力回流擴(kuò)展到海外智力流入，在海外學(xué)成歸國(guó)人員的基礎(chǔ)上加入境外來(lái)華工作、交流和合作研究的外國(guó)專(zhuān)家，把外籍人才流入也作為技術(shù)溢出的途徑之一納入理論模型中，實(shí)證分析和檢驗(yàn)全部海外智力流入對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理、傳導(dǎo)路徑和作用效果，比較分析中國(guó)東部、中部和西部地區(qū)之間海外智力流入技術(shù)溢出效應(yīng)的地區(qū)差異。

二、海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散傳導(dǎo)路徑

技術(shù)擴(kuò)散主要是從科學(xué)技術(shù)水平較高的國(guó)家(或地區(qū))流向技術(shù)水平較低的國(guó)家(或地區(qū))。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。先進(jìn)的科學(xué)知識(shí)和創(chuàng)新技能總是從發(fā)達(dá)國(guó)家流向發(fā)展中國(guó)家。而海外智力流入是先進(jìn)科技知識(shí)傳播的主要媒介和途徑，是發(fā)達(dá)國(guó)家豐裕的知識(shí)存量、創(chuàng)新成果和領(lǐng)先技術(shù)傳播、延伸、擴(kuò)散到后發(fā)國(guó)家的重要方式之一。智力流入的技術(shù)擴(kuò)散途徑又可以細(xì)分為增值的人力資本、智力投資激勵(lì)和國(guó)際人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等三條傳導(dǎo)路徑。

(一)增值的人力資本

在海外接受過(guò)高等教育的高素質(zhì)人才掌握著現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)和前沿技術(shù)。海外智力流入給東道國(guó)直接注入高質(zhì)量的人力資本，擴(kuò)大和改善東道國(guó)的人力資本存量和結(jié)構(gòu)，形成一個(gè)適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)需求的具備科學(xué)決策和技術(shù)創(chuàng)新的高級(jí)智力庫(kù)。海外智力流入造就三大群體的人力資本增加：(1)海外智力流入新增人力資本?！昂w”蘊(yùn)含比出國(guó)前更高的人力資本；外籍人才凈增加流入國(guó)的人力資本。具體來(lái)說(shuō)，掌握先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的海外流入人才從事高精尖技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)和高附加值的產(chǎn)業(yè)，可以填補(bǔ)國(guó)內(nèi)科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空白。有海外工作經(jīng)歷的人才可能會(huì)帶來(lái)原公司相關(guān)非壟斷技術(shù)，甚至邀請(qǐng)?jiān)邪l(fā)伙伴加入新的公司。海外智力流入不僅實(shí)現(xiàn)了直接的技術(shù)擴(kuò)散，還降低了先進(jìn)技術(shù)在流入國(guó)的擴(kuò)散難度，加快了流入國(guó)學(xué)習(xí)創(chuàng)新產(chǎn)品的速度，幫助企業(yè)或政府做出前瞻性的科學(xué)決策。(2)本土人才新增人力資本。海外人才與本土人才合作，相互學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，帶動(dòng)本地人力資本增值。例如，對(duì)于某些核心技術(shù)的學(xué)習(xí)，本國(guó)可能一時(shí)難以消化，流入的海外智力與本土人才面對(duì)面交流，有利于新技術(shù)的消化吸收。(3)普通勞動(dòng)者新增人力資本。海外流入人才在與普通勞動(dòng)者交流互動(dòng)過(guò)程中，通過(guò)非正規(guī)渠道，耳濡目染，將先進(jìn)的思想理念、經(jīng)驗(yàn)技能傳遞給國(guó)內(nèi)普通勞動(dòng)力(McCormick & Wahba，2001)[4]，提高普通勞動(dòng)者的人力資本水平?？傊鳛橹R(shí)生產(chǎn)的重要投入，新增的人力資本直接增加創(chuàng)新投入，消化吸收新技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

(二)智力投資激勵(lì)

智力投資激勵(lì)是指因海外智力流入對(duì)輸入國(guó)教育或人才培養(yǎng)產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)，擴(kuò)大教育和培訓(xùn)的投資，提升整體勞動(dòng)力的素質(zhì)，形成間接技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，具體表現(xiàn)在三個(gè)方面：(1)海外流入群體的智力投資。“海歸”受?chē)?guó)外先進(jìn)理念的熏陶，接受過(guò)高質(zhì)量教育，并因智力投資實(shí)現(xiàn)了自身價(jià)值的增值和收益的提高，更重視智力投資(包括對(duì)其子女的教育)。(2)本土人才的智力投資。在高預(yù)期回報(bào)的刺激下，本土人才會(huì)增加對(duì)自身的教育投資，如尋求海外學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，參加語(yǔ)言、文化和科技知識(shí)培訓(xùn)，提高科學(xué)文化素質(zhì)；另一方面，國(guó)外高素質(zhì)人才的進(jìn)入必定會(huì)搶占東道國(guó)原有的就業(yè)機(jī)會(huì)，給本土人才造成巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。與海歸人才相比，處于劣勢(shì)的本土人才為了不被“擠走”或是謀求更佳崗位而主動(dòng)參與職業(yè)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，努力提高自身的綜合素質(zhì)(Mountford，1997)[5]。(3)刺激企業(yè)加大智力投資。海外人才流入會(huì)加大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)本土企業(yè)培養(yǎng)人才意識(shí)，加大人力資本的投資力度，通過(guò)開(kāi)展專(zhuān)業(yè)講座、技能培訓(xùn)、外派學(xué)習(xí)等方式提升勞動(dòng)者的職業(yè)素質(zhì)和創(chuàng)新能力，進(jìn)而對(duì)消化吸收新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)生間接的促進(jìn)作用。

(三)國(guó)際人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

海外人才長(zhǎng)期在國(guó)外學(xué)習(xí)生活，熟悉當(dāng)?shù)氐恼Z(yǔ)言、文化，易于同外國(guó)專(zhuān)家交流和溝通，形成跨國(guó)的人際關(guān)系網(wǎng)和聯(lián)系紐帶，即形成跨國(guó)的社會(huì)資本(Social Capital)。一般來(lái)說(shuō)，跨國(guó)的人際關(guān)系網(wǎng)包括社交關(guān)系網(wǎng)、商務(wù)關(guān)系網(wǎng)和技術(shù)交流網(wǎng)等三部分。理論上講，海外智力流入群體通過(guò)這些網(wǎng)絡(luò)渠道，可以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的信息交流和技術(shù)擴(kuò)散。

1.社交關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。具有國(guó)外學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)驗(yàn)的海外人才與國(guó)外同學(xué)、同事和朋友在以往的長(zhǎng)期交往中加深了彼此的認(rèn)識(shí)和理解，形成了高度信任的“強(qiáng)關(guān)系”，能夠消除因國(guó)內(nèi)外文化距離可能產(chǎn)生的誤解和隔閡，在現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)和社交軟件的幫助下，能夠及時(shí)交流和溝通經(jīng)濟(jì)、文化和科技信息，維持跨境信息交流的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。高層管理人員通過(guò)社交網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮積極溝通作用，消除國(guó)內(nèi)外信息不對(duì)稱(chēng)的障礙，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，延長(zhǎng)創(chuàng)新成果獲得收益的持續(xù)時(shí)間(劉曉丹和張兵，2019)[6]。

2.商務(wù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。商務(wù)關(guān)系網(wǎng)主要是指?jìng)€(gè)人或企業(yè)之間基于貿(mào)易、投資對(duì)經(jīng)濟(jì)交易而形成聯(lián)系。海外人才歸國(guó)后會(huì)利用社交網(wǎng)絡(luò)加強(qiáng)交流合作，搭建起新的商務(wù)平臺(tái)(仇怡和聶萼輝，2015)[7]。減少需求和供給信息不對(duì)稱(chēng)形成的壁壘，加快國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資等方面的信息交流和合作；利用移民網(wǎng)絡(luò)所建立的信任關(guān)系強(qiáng)化合同的協(xié)商與執(zhí)行(Tomohara，2019)[8]，推動(dòng)國(guó)內(nèi)外更多的商貿(mào)往來(lái)和技術(shù)外溢；海內(nèi)外子母公司間往往因文化距離而出現(xiàn)信息交流不暢和創(chuàng)新績(jī)效低下，而擁有海外學(xué)習(xí)和工作背景的高管熟悉東道國(guó)和母國(guó)的商業(yè)慣例、法律法規(guī)和風(fēng)俗習(xí)慣，能夠克服商務(wù)交往中因文化距離造成的“外來(lái)者劣勢(shì)”，為商品、要素和信息的國(guó)際流動(dòng)提供便利。

3.技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)交流網(wǎng)是指高素質(zhì)人才跨境流動(dòng)而建立起來(lái)的共同科學(xué)知識(shí)結(jié)構(gòu)體系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)社團(tuán)和行業(yè)協(xié)會(huì)等正式的或非正式的信息溝通渠道和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。它能在同行之間有效地傳播前沿的科技信息?？萍既瞬诺目缇沉鲃?dòng)形成的非正式聯(lián)系是企業(yè)掌握有效信息的重要渠道，能夠彌補(bǔ)其他渠道所接觸不到的關(guān)鍵信息。人才的跨境流動(dòng)能夠?qū)⒋罅侩[含的專(zhuān)業(yè)技能傳遞到不同的企業(yè)，強(qiáng)化了技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。

總之，海外智力流入發(fā)展中國(guó)家，通過(guò)增值的人力資本、智力投資激勵(lì)和國(guó)際人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等三條傳導(dǎo)路徑，實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出或擴(kuò)散。理論與現(xiàn)實(shí)是否相符，有待下文實(shí)證檢驗(yàn)。

三、海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)

(一)模型設(shè)定

本文基于Coe & Helpman(1995)[9]的經(jīng)典技術(shù)溢出模型(簡(jiǎn)稱(chēng)CH模型)(1)Coe和Helpman開(kāi)創(chuàng)了從技術(shù)擴(kuò)散中區(qū)分國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的方法，認(rèn)為國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散到國(guó)內(nèi)的量是由兩部分組成的，一部分是作為權(quán)重的一個(gè)相對(duì)量，以確定國(guó)外技術(shù)擴(kuò)散到國(guó)內(nèi)的比例；一部分是代表國(guó)際技術(shù)的絕對(duì)量，可以是國(guó)外的研發(fā)資本存量，也可以是其他代表國(guó)際技術(shù)發(fā)展情況的量。，假定一國(guó)(或地區(qū))的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出主要取決于國(guó)內(nèi)外研發(fā)投入，用公式表示如下：

(1)

(2)

式(2)中，α0=lnA為常數(shù)項(xiàng)。為進(jìn)一步研究海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，假定海外智力流入所帶來(lái)的國(guó)外研發(fā)溢出效應(yīng)為留學(xué)生回流和外籍人才流入兩大主體的合成效應(yīng)，用公式表示如下：

(3)

式(3)中，B>0，a>0,b>0, 均為常數(shù)；hgit為在第t期海外智力回歸第i國(guó)(或地區(qū))所帶來(lái)的外國(guó)研發(fā)資本溢出量；zjit為第t期外籍人才流入第i國(guó)(或地區(qū))溢出的外國(guó)研發(fā)資本量。將式(3)兩邊同時(shí)取自然對(duì)數(shù)得：

lnflowit=lnB+alnhgit+blnzjit

(4)

將式(4)代入式(2)，得到如下方程：

(5)

式(5)中，β0=α0+α2lnB;β1=α1;β2=aα2;β3=bα2·hgit和zjit是兩個(gè)核心解釋變量。

眾所周知，F(xiàn)DI、進(jìn)口貿(mào)易和國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)是技術(shù)擴(kuò)散的傳統(tǒng)渠道，而海外智力流入會(huì)帶動(dòng)FDI、進(jìn)口貿(mào)易和國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)量的增加，進(jìn)一步釋放和增強(qiáng)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。有鑒如此，本文參考李平(2013)等[10]的做法，在模型(5)中引入海外智力流入(flowit)與FDI、進(jìn)口貿(mào)易和國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)等變量對(duì)數(shù)的交互項(xiàng)，驗(yàn)證海外智力流入通過(guò)三種渠道所產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)第i國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。用FDIit、IMPit和PATit分別表示第t期FDI、進(jìn)口貿(mào)易和國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)等方式溢出的國(guó)外研發(fā)資本存量，建立如下模型：

(6)

式(6)中，flowit為海外智力流入——海歸和外籍人才共同帶來(lái)的國(guó)外研發(fā)溢出，海外智力流入與FDI、進(jìn)口貿(mào)易和國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)等變量的交互項(xiàng)分別用lnflowit·lnFDIit、lnflowit·lnIMPit、lnflowit·lnPATit表示，其他變量含義不變。

根據(jù)第二節(jié)分析，海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散傳導(dǎo)路徑包括三個(gè)方面：增值的人力資本、智力投資和人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。本文分別加入了三條傳導(dǎo)路徑與海外智力流入的交互項(xiàng)，用以檢驗(yàn)技術(shù)溢出路徑的有效性。用Xit表示其中一條技術(shù)擴(kuò)散路徑的參變量，模型如下：

(7)

式(7)中，perit為第i國(guó)(或地區(qū))第t期的人力資本量。優(yōu)秀人才的流入提高了流入國(guó)(或地區(qū))i的人力資本素質(zhì)，他們?cè)诟黝I(lǐng)域交流合作后產(chǎn)生了技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。交互項(xiàng)lnflowit·lnperit以檢驗(yàn)海外智力流入是否會(huì)通過(guò)人力資本促進(jìn)中國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。

tzit為第i國(guó)(或地區(qū))第t期的智力投資。流入國(guó)(或地區(qū))在流入的高素質(zhì)群體刺激下加大了對(duì)人才的教育培養(yǎng)力度，而人才在提高自身價(jià)值的過(guò)程中產(chǎn)生了技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。交互項(xiàng)lnflowit·lntzit以檢驗(yàn)海外智力流入是否會(huì)通過(guò)智力投資促進(jìn)中國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。

wlit為第i國(guó)(或地區(qū))第t期的人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)(或社會(huì)資本)。海外人才流入國(guó)家(或地區(qū))后通過(guò)國(guó)際人際關(guān)系網(wǎng)分享知識(shí)技術(shù)，從而產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。交互項(xiàng)lnflowit·lnwlit以檢驗(yàn)海外智力流入是否會(huì)通過(guò)人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)國(guó)家i(或地區(qū))的創(chuàng)新產(chǎn)出增加。

(二)變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.被解釋變量——中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出(Innoit)

本文選取了2001—2015年中國(guó)各地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)作為衡量技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)下的創(chuàng)新產(chǎn)出。在經(jīng)濟(jì)水平不同的國(guó)家(或地區(qū))，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)律和特征也不同。發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)普遍為“一次創(chuàng)新”，依賴(lài)于自主研發(fā)。發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)則是以“二次創(chuàng)新”為主，即在學(xué)習(xí)和吸收外部領(lǐng)先技術(shù)的基礎(chǔ)上持續(xù)優(yōu)化。中國(guó)的專(zhuān)利技術(shù)仍處于引進(jìn)技術(shù)的模仿和改進(jìn)階段，專(zhuān)利技術(shù)的升級(jí)應(yīng)用反映了技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程。

2.解釋變量

(8)

RDi2001表示2001年地區(qū)i的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，g為2001—2015年各地區(qū)歷年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出以對(duì)數(shù)形式計(jì)算的增長(zhǎng)率平均數(shù)；δ為研發(fā)資本的折舊率，沿用Coe & Helpman 的5%。

(2)核心解釋變量之一：中國(guó)各地區(qū)“海歸”的研發(fā)溢出量(hgit)

(9)

由于具體到中國(guó)各地區(qū)的海外智力流入數(shù)無(wú)法直接獲取，本文參考了李平(2011)[2]的海歸引力綜合權(quán)數(shù)法。海歸在選擇某一地區(qū)時(shí)會(huì)考慮較多因素，如該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、整體科技研發(fā)環(huán)境、教育培養(yǎng)水平等。因此本文選取了2001—2015年中國(guó)各地區(qū)生產(chǎn)總值、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)、實(shí)際利用外商投資額和高校在校生人數(shù)作為引力因素，運(yùn)用時(shí)間序列方法把各引力因素分別和歷年海外智力流入人數(shù)進(jìn)行回歸。把各指標(biāo)對(duì)智力流入的貢獻(xiàn)度作為權(quán)數(shù)進(jìn)行加總后可得到歷年的引力綜合權(quán)數(shù)：

(10)

(11)

(3)核心解釋變量之二：中國(guó)各地區(qū)外籍人才流入的研發(fā)溢出量(zjit)

外籍人才是海外智力流入的重要來(lái)源。理論上講，外籍人才的研發(fā)溢出和中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出為正相關(guān)。同樣采用LP法計(jì)算2001—2015年中國(guó)外籍人才流入的研發(fā)存量溢出：

(12)

(13)

(4)人力資本(perit)

perit為第t年中國(guó)地區(qū)i研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量。人力資本和海外智力流入的交互項(xiàng)lnflowit·lnperit用于檢驗(yàn)海外智力流入通過(guò)增值的人力資本路徑產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。理論上講，它與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出正相關(guān)。

(5)智力投資激勵(lì)(tzit)

tzit為中國(guó)地區(qū)i第t年財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)支出。海外智力流入后，流入地會(huì)在高投入高回報(bào)的刺激下，選擇增加教育培訓(xùn)支出。lnflowit·lntzit表示海外智力流入通過(guò)智力投資激勵(lì)路徑產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，理論上與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出正相關(guān)。

(6)人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(wlit)

wlit為中國(guó)地區(qū)i第t年實(shí)際利用外資額。在人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，不論是海外智力流入的社交關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(海外人才通過(guò)社交網(wǎng)絡(luò)了解企業(yè)資訊動(dòng)態(tài))、商務(wù)往來(lái)網(wǎng)絡(luò)(海外人才作為商務(wù)交往的橋梁吸引外資)和技術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)(海外人才的技術(shù)交流)作用下，流入地會(huì)吸引更多海外投資。而外商直接投資是技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的重要渠道，人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步擴(kuò)大了該渠道下的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，推動(dòng)流入國(guó)(或地區(qū))的技術(shù)發(fā)展。由于各地區(qū)接受10國(guó)FDI的具體數(shù)據(jù)無(wú)法直接獲取，本文根據(jù)各地區(qū)歷年實(shí)際利用外商投資額占全國(guó)比重與中國(guó)接受10國(guó)外資額的乘積進(jìn)行估算。lnflowit·lnwlit表示海外智力流入通過(guò)人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)路徑產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，理論上與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出正相關(guān)。

3.控制變量

(1)中國(guó)地區(qū)i第t年通過(guò)FDI獲得的研發(fā)溢出FDIit

采用LP方法估算2001—2015年10國(guó)通過(guò)FDI溢出的研發(fā)資本存量(FDIt)：

(14)

(15)

(2)中國(guó)地區(qū)i第t年通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易獲得的研發(fā)溢出(IMPit)

采用LP方法估算2001—2015年10國(guó)通過(guò)出口貿(mào)易溢出的研發(fā)資本存量IMPt：

(16)

(17)

(3)中國(guó)地區(qū)i第t年通過(guò)國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)獲得的研發(fā)溢出(PATit)

同樣采用上述LP方法估算2001—2015年10國(guó)通過(guò)國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)溢出的研發(fā)資本存量PATt：

(18)

(19)

4.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取了2001—2015年(因外籍人才相關(guān)數(shù)據(jù)僅更新至2015年)中國(guó)30個(gè)省市(西藏由于數(shù)據(jù)缺失而被剔除)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。中國(guó)各省市研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、專(zhuān)利申請(qǐng)受理量、研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》[13]；海外主要智力輸入國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和CPI數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)教科文組織；中國(guó)留學(xué)生在10個(gè)主要留學(xué)國(guó)家(美國(guó)、英國(guó)、日本、法國(guó)、韓國(guó)、加拿大、澳大利亞、意大利、瑞典和新西蘭)人數(shù)及10國(guó)高校在校生人數(shù)來(lái)自于聯(lián)合國(guó)教科文組織，各地區(qū)生產(chǎn)總值、實(shí)際利用外商投資額、進(jìn)口貿(mào)易額、國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)、歷年出國(guó)留學(xué)總?cè)藬?shù)和學(xué)成回國(guó)總?cè)藬?shù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》[14]；“海歸”綜合引力模型中的各地區(qū)國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)和高校在校學(xué)生數(shù)來(lái)源于《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》[15]；國(guó)外來(lái)中國(guó)大陸工作專(zhuān)家、國(guó)際科技合作來(lái)華項(xiàng)目參與人數(shù)和國(guó)際民間科技交流活動(dòng)接待來(lái)訪(fǎng)科技團(tuán)人數(shù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局；10國(guó)研發(fā)人員數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行；10國(guó)的GDP來(lái)自于OECD數(shù)據(jù)庫(kù)。

(三)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

1.基準(zhǔn)回歸分析

本文選取了中國(guó)30個(gè)省市(西藏除外)2001—2015年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。采用F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)來(lái)對(duì)各模型(固定效應(yīng)模型、混合效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型)做出選擇。F檢驗(yàn)原假設(shè)為存在混合效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果為Prob > F = 0.000 0，拒絕原假設(shè)；Hausman檢驗(yàn)原假設(shè)為存在隨機(jī)效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果為Prob>chi2 = 0.005 5，拒絕原假設(shè)。因此，本文采用固定效應(yīng)模型對(duì)中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

根據(jù)式(6)得到如下回歸結(jié)果(如表1所示)：R2為0.824，說(shuō)明擬合效果較好；在核心解釋變量中，作為海外智力流入主體的海歸帶來(lái)的研發(fā)資本溢出量(lnhgit)的系數(shù)為0.158，在10%的水平下顯著為正；外籍人才帶來(lái)的研發(fā)資本溢出量(lnzjit)的系數(shù)為0.455，在1%的水平下顯著為正。相較于海歸，外籍人才對(duì)于中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)更顯著。這是因?yàn)橹袊?guó)在吸引外籍人才時(shí)所需要花費(fèi)的成本較大，流入的外籍人才水平往往較高，而中國(guó)海歸一般在完成學(xué)業(yè)后多數(shù)選擇回國(guó)就創(chuàng)業(yè)，在國(guó)外學(xué)習(xí)發(fā)展的年限短，接觸核心科技機(jī)會(huì)少，經(jīng)驗(yàn)和能力稍遜于外籍人才，因此技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)也會(huì)弱于外籍人才。由此可見(jiàn)，海外智力流入是中國(guó)獲取領(lǐng)先技術(shù)的重要渠道，外籍人才對(duì)中國(guó)技術(shù)發(fā)展比“海歸”具有更為顯著的促進(jìn)作用。

表1 基準(zhǔn)回歸分析

中國(guó)國(guó)內(nèi)的研發(fā)資本存量的系數(shù)為0.631，且在1%水平上是顯著的，高于海外智力流入的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出彈性，說(shuō)明中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新顯著依靠于自主研發(fā)投入。

此外，F(xiàn)DI和海外智力流入的交互項(xiàng)在5%水平上是不顯著的。這一結(jié)果符合直接投資理論：跨國(guó)公司直接投資動(dòng)機(jī)就是為了控制自身特有技術(shù)，因此，F(xiàn)DI與技術(shù)溢出無(wú)關(guān)。國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)與海外智力流入的交互項(xiàng)雖然在1%顯著性水平上是顯著的，但是負(fù)相關(guān)(為-0.022)，說(shuō)明外國(guó)專(zhuān)利技術(shù)的保護(hù)對(duì)我國(guó)技術(shù)溢出起到了抑制作用；進(jìn)口貿(mào)易在5%的顯著性水平上是正相關(guān)，其系數(shù)為0.022，但系數(shù)很小，表明其作用有限。究其原因，可能是由于FDI、進(jìn)口貿(mào)易、國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)所引致的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)需要長(zhǎng)期積累，三種渠道中所承載的創(chuàng)新技術(shù)在當(dāng)期無(wú)法及時(shí)被中國(guó)學(xué)習(xí)、掌握，甚至?xí)?duì)本土的創(chuàng)新產(chǎn)出造成一定的沖擊，其溢出的研發(fā)存量需要通過(guò)一段時(shí)期的消化吸收才能轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新的源泉。

2.海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)傳導(dǎo)路徑檢驗(yàn)

根據(jù)式(7)，進(jìn)一步考察海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散路徑，分別加入海外智力流入與研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、財(cái)政教育經(jīng)費(fèi)支出、實(shí)際利用外資額的交互項(xiàng)，以檢驗(yàn)增值的人力資本、智力投資激勵(lì)和人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等三種傳導(dǎo)路徑的有效性，計(jì)算結(jié)果如表2所示。

表2 技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)三種傳導(dǎo)路徑的對(duì)比分析

由表2可知，海外智力流入與增值的人力資本、智力投資激勵(lì)和人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的交互項(xiàng)在模型(7.1)(7.2)和(7.3)中的系數(shù)分別為0.038、0.063和0.054，均在1%的水平下顯著正相關(guān)。核心解釋變量外籍人才流入的研發(fā)溢出(lnzjit)在模型(6)(7.1)(7.2)和(7.3)中始終在1%的水平下顯著，而海歸回流的研發(fā)溢出(lnhgit)在模型(6)中不顯著，在模型(7.1)和(7.2)中變?yōu)轱@著(在1%的水平)正相關(guān)，其系數(shù)分別為0.234和0.143。這可能是因?yàn)樵鲋档娜肆Y本和智力投資激勵(lì)效應(yīng)刺激國(guó)內(nèi)加大了教育和培訓(xùn)的投入力度，有利于先進(jìn)技術(shù)的消化吸收。海歸的數(shù)量和質(zhì)量的提高，強(qiáng)化了其研發(fā)溢出效應(yīng)對(duì)于中國(guó)技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)作用。FDI在模型(6)(7.1)和(7.2)中的作用不顯著，在模型(7.3)中是顯著負(fù)相關(guān)(系數(shù)為-0.05)；外企專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)谀Ｐ?7.1)和(7.2)中是顯著負(fù)相關(guān)的(其系數(shù)分別為-0.039和-0.046)；進(jìn)口貿(mào)易在模型(6)和(7.3)是顯著正相關(guān)。這說(shuō)明傳統(tǒng)的技術(shù)傳導(dǎo)路徑-外商直接投資和外企專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)技術(shù)溢出起抑制作用，只有進(jìn)口貿(mào)易途徑對(duì)技術(shù)溢出起促進(jìn)作用。

對(duì)比模型(6)，模型(7.1)(7.2)和(7.3)中海歸和外籍人才的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)系數(shù)都有所變大，即三種路徑都有助于海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。在三種路徑下，外籍人才技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)是十分顯著的(顯著性水平為1%)，說(shuō)明運(yùn)用外籍人才有利于技術(shù)擴(kuò)散；含三條技術(shù)擴(kuò)散路徑參變量的交叉項(xiàng)與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出在1%的顯著性水平下是正相關(guān)的，其相關(guān)系數(shù)分別為0.038、0.063和0.054，說(shuō)明三條技術(shù)擴(kuò)散路徑都是有效的。

總之，增值的人力資本、智力投資激勵(lì)和人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是海外智力流入的三條技術(shù)擴(kuò)散路徑得到了驗(yàn)證。隨著海外高素質(zhì)人才的流入，中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)和存量得到了顯著改善和提高，高等教育和企業(yè)培訓(xùn)投入在外部環(huán)境的刺激下不斷增加，科技知識(shí)、國(guó)際貿(mào)易和投資等方面的輸入，對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新起到了重要的推動(dòng)作用。

3.技術(shù)溢出效應(yīng)的地區(qū)差異性

中國(guó)各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人文環(huán)境、科教水平等方面存在差異，對(duì)技術(shù)知識(shí)的消化吸收能力有所不同。本文分東部、中部、西部三大經(jīng)濟(jì)帶，進(jìn)一步考察海外智力流入技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的地區(qū)差異，計(jì)量分析結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 區(qū)域間面板數(shù)據(jù)比較分析

海外流入人才往往選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、科研環(huán)境好、人力資本雄厚的發(fā)達(dá)城市；西部落后地區(qū)因各方面條件較差，對(duì)海外人才的吸引力較弱，難以充分吸收海外智力流入帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)。因此，東部和中部地區(qū)海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)會(huì)強(qiáng)于西部地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出也高于西部。然而，實(shí)證分析結(jié)果表明：無(wú)論是海歸還是外籍人才的研發(fā)溢出效應(yīng)，在西部地區(qū)為顯著正效應(yīng)(其系數(shù)分別為0.392和0.724，且顯著性水平為1%)，而在東部和中部地區(qū)海外智力流入的作用卻不顯著。

上述結(jié)果可能有以下兩方面原因：一是東中部地區(qū)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)差距較小，且東部和中部地區(qū)人才濟(jì)濟(jì)，高素質(zhì)人力資本相對(duì)豐裕，大量海外人才和本土人才在技術(shù)方面的比較優(yōu)勢(shì)不明顯，海外智力對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用微不足道；二是西部地區(qū)與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距大，而且西部地區(qū)人才匱乏，本土人力資本存量少、整體質(zhì)量低，海外人才流入能夠有效地、顯著地促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，其技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)明顯強(qiáng)于東部和中部地區(qū)。

我們的實(shí)證分析結(jié)果與Le(2008)[1]、李平和許家平(2011)[2]、李程宇和盧現(xiàn)祥(2014)[3]等人有關(guān)人才國(guó)際流動(dòng)促進(jìn)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論是一致的。所不同的是本文增加了外籍智力流入，進(jìn)一步深入分析并證實(shí)海外智力流入的技術(shù)溢出傳導(dǎo)路徑，揭示了海外智力流入的技術(shù)溢出效應(yīng)的地區(qū)性差異。

四、研究結(jié)論及建議

本文采用2001—2015年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析和檢驗(yàn)海外智力流入中國(guó)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)及其傳導(dǎo)路徑，考察海外智力流入技術(shù)溢出效應(yīng)的地區(qū)差異。計(jì)量分析結(jié)果顯示：(1)海外智力流入(包括海歸和外籍來(lái)華工作交流人員)與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出呈顯著正相關(guān)關(guān)系。(2)增值的人力資本、引致的智力投資和人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等三條技術(shù)傳導(dǎo)路徑與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出之間都是正相關(guān)。(3)傳統(tǒng)理論認(rèn)定的FDI、外企專(zhuān)利申請(qǐng)和進(jìn)口貿(mào)易等三條技術(shù)擴(kuò)散路徑中，前兩者在多元回歸方程中，要么不顯著，要么顯著負(fù)相關(guān)；只有進(jìn)口貿(mào)易是顯著正相關(guān)的。(4)在分區(qū)域的樣本分析中，海外智力流入對(duì)中國(guó)東部和中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新作用并不顯著，對(duì)中國(guó)西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新作用是顯著正效應(yīng)。(5)本國(guó)(或地)的研發(fā)資本投入在所有回歸方程中都是顯著正相關(guān)的，并且創(chuàng)新產(chǎn)出彈性最大，說(shuō)明中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新主要依賴(lài)自我增加研發(fā)投入。人員的跨境流動(dòng)歷來(lái)是技術(shù)跨國(guó)傳播的主要渠道。海外智力流入是發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)科學(xué)技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家跨境擴(kuò)散和溢出的重要途徑。隨著大量海外人才的流入，先進(jìn)技術(shù)、研發(fā)資本溢出也一同流入中國(guó)，對(duì)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展起到了積極推動(dòng)作用。增值的人力資本、引致的智力投資和人才關(guān)系網(wǎng)絡(luò)均為海外智力流入帶動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散的傳導(dǎo)路徑。前沿知識(shí)技術(shù)通過(guò)三大路徑在流入地傳播擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平逐步上升，增強(qiáng)智力流入地的技術(shù)創(chuàng)新能力。

為實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展，中國(guó)要繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)中國(guó)與世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作，鼓勵(lì)青年學(xué)生出國(guó)留學(xué)和學(xué)成回國(guó)工作，加大引進(jìn)海外智力(包括外籍人士)的力度，同時(shí)加大本國(guó)研發(fā)投入，使中國(guó)成為吸引世界知識(shí)精英創(chuàng)新、創(chuàng)造的熱土。鑒于中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平相對(duì)落后，而海外智力流入西部地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)特別顯著，西部地區(qū)應(yīng)該改善用人環(huán)境，制定傾斜的吸引人才政策，引導(dǎo)海外高素質(zhì)人才流入西部地區(qū)“人才洼地”，更有效地利用海外智力流入的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)平衡發(fā)展。在貿(mào)易方面，不僅要想方設(shè)法增加出口，而且要擴(kuò)大進(jìn)口。進(jìn)口的增加不但有利于中國(guó)貿(mào)易收支平衡，而且有利于凝聚在高新技術(shù)產(chǎn)品和設(shè)備上的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的溢出。