劉招斌 楊 辰 黃曉明 馬 建 梁劍平

(1.香港城市大學商學院 香港 999077；2.深圳大學管理學院 深圳 518000；3.中山大學管理學院 廣州 510000)

0 引 言

技術機會分析 (Technology Opportunity Analysis, TOA) 是通過文獻計量和技術檢測的方式挖掘科研文獻去獲得技術知識[1]，從而在特定領域實現(xiàn)技術的進步[2]，是國家獲取國際技術競爭優(yōu)勢的重要手段。為了搶占技術競爭的先機，科技部于2021年8月19日向各有關單位和科研人員征集顛覆性技術研發(fā)方向[3]。2020年，中國研究與試驗發(fā)展 (R&D) 經(jīng)費投入總量突破2.4萬億元，約為美國的54%，是日本的2.1倍，穩(wěn)居世界第二[4]。然而，當前的TOA策略很難辨別出一項顛覆性技術中的各個子技術的實際發(fā)展情況，進而影響了各級基金評審對各個子技術的經(jīng)費分配決策，造成研發(fā)經(jīng)費的浪費，最終不利于國家獲取未來的技術競爭優(yōu)勢。

當前TOA的策略主要有兩種：技術驅動策略 (Technology-driven Strategy, TDS) 和市場驅動策略 (Market-driven Strategy, MDS) 。目前大部分研究所采用的策略是TDS，而少量研究采用MDS。TDS通過分析專利摘要及專利引用網(wǎng)絡去尋求新的技術機會，MDS從用戶評論[5]及產品[6]出發(fā)去尋求新的技術以滿足市場新的需求[7]。MDS本質是需求驅動策略。然而，這兩種方法都存在一定的局限性，TDS缺乏需求預測導向而無法有效識別出符合國家未來發(fā)展需求的技術機會，MDS容易忽視新興的技術機會。隨著技術發(fā)展得越來越快，“文化墮距”現(xiàn)象出現(xiàn)了，即是制度、文化、人的感知跟不上技術的發(fā)展[8]。當“文化墮距”發(fā)生時，成熟的技術已經(jīng)被用于大量產品而大規(guī)模生產，新興技術則被用于少量產品而鮮為人知，導致市場所感知的技術是成熟的技術，而容易忽略掉最新的技術發(fā)展。MDS不利于國家識別新興技術以獲取未來的技術競爭優(yōu)勢。

為了克服兩種策略的不足，本研究提出了需求和技術聯(lián)合驅動策略(Market and Technology Driven Strategy, MTDS)，結合專家法和隱含狄利克雷分布 (Latent Dirichlet Allocation, LDA)去分析前沿政策文本及海量專利信息。MTDS一共有三個模塊：需求驅動模塊、技術驅動模塊和技術機會識別模塊。在需求驅動模塊，利用專家知識去抽取各個子技術和子應用需求；在技術驅動模塊，利用LDA去分析專利文本；在技術機會識別模塊，計算了各個子技術和子應用的權重分布并根據(jù)閾值識別出了新興子技術。期間，把專家知識融入到LDA計算的過程和結果之中，通過專家知識修正LDA的偏差。本研究還通過區(qū)塊鏈技術的案例分析，驗證了提出的策略的可行性，并為各級基金評審的區(qū)塊鏈研發(fā)經(jīng)費分配決策提供了相關建議。

1 TOA方法回顧

在早期，文獻計量更多地被用于TOA[9-11]。也有研究采用比較傳統(tǒng)的調查數(shù)據(jù)和深度訪談數(shù)據(jù)進行機會分析[12]。隨著文獻數(shù)量的迅速增加和文本處理技術的發(fā)展，越來越多的NLP技術以及機器學習算法被用到TOA中，如領域知識網(wǎng)絡[13]、異常檢測 (LOF)[14]、生成地形圖[15]、鏈路預測[6]、LDA[16]、SAO[17]等。此外，有學者還利用深度學習算法進行技術機會發(fā)現(xiàn)[18-20]。

不同的方法各有優(yōu)缺點。其中，LDA主題模型是一種能夠有效挖掘和發(fā)現(xiàn)文本數(shù)據(jù)中潛在主題的非監(jiān)督學習方法[21]。LDA利用概率模型將文檔向量化，然后采用詞袋模型進行主題聚類或文本分類，可以有效地從海量文本信息中挖掘隱藏主題[22]。此外，由于LDA識別出來的每個主題的概率分布不同, 概率較高的主題是文檔集的核心主題，概率較低的主題是文檔集中的邊緣主題或者新興主題[23]。因此，LDA適合于海量文本的主題挖掘，并且LDA識別的主題概率分布適合于核心主題以及新興主題的識別。因為LDA的優(yōu)勢，近年來，LDA被越來越多國內外的學者用于技術主題識別和機會分析當中。因此，本研究也將利用LDA進行技術機會分析。

此外，作為一種非監(jiān)督機器學習算法，LDA的可控程度較低。如果僅僅依靠機器學習而忽略專家知識的融入，那么結果將缺乏專業(yè)知識[16]，導致所預見的未來技術不準確。Kim等認為專家的參與可以更好地解決缺乏預見性的問題[24]。為了解決LDA的誤差問題，周源等 把專家知識融入到LDA的分析當中，最后成功地識別了機器人技術的未來發(fā)展機會[16]。因此，本研究將結合專家法和LDA進行技術機會識別。

2 方法設計

2.1 MTDS

本研究設計了MTDS去分析技術機會。由圖1可以看出，該模型主要由3個模塊組成，分別是：需求驅動模塊、技術驅動模塊和技術機會識別模塊。過往研究主要將技術機會界定為純粹的技術發(fā)展的可能性。而Tihanyi等認為在對技術機會進行界定的時候，除了技術因素，還應該把市場因素也考慮進去，市場因素指的是市場對技術創(chuàng)新的可接受的范圍[25]。呂一博等認為技術機會可由技術領域和市場領域共同推動[26]。為此，本研究將技術機會定義為技術和應用兩個方面的可能性。其中，應用指的是技術的應用場景。

圖1 MTDS模型

在需求驅動模塊中，將從技術發(fā)展政策中獲取技術需求和應用需求。

在技術驅動模塊中，將從所有專利數(shù)據(jù)中抽取技術主題以及從企業(yè)參與研發(fā)的專利中抽取應用主題。一般來說，學校研發(fā)的專利需要經(jīng)歷專利轉移的過程，轉化到企業(yè)后才能進行生產，而企業(yè)參與研發(fā)的專利，包括企業(yè)研發(fā)以及校企合作研發(fā)的專利，可能直接就用于企業(yè)生產。因此，為了更準確地評估技術的應用情況，本研究將企業(yè)參與研發(fā)的專利進行應用主題的挖掘。而對于技術主題，則將采用所有相關的專利進行挖掘。

在技術機會識別模塊中，將識別出新興技術和新興應用，并將其作為技術機會。

2.2 MTDS的優(yōu)勢

MTDS可以彌補TDS缺乏需求預測導向的問題。技術發(fā)展政策是由諸多專家學者、企業(yè)領袖等參與制定，因此政策本身就具有比較強的未來導向。政策內容即為國家未來技術發(fā)展的需求。

MTDS可以彌補MDS 容易忽視新興技術的問題。技術發(fā)展政策盡可能囊括了各項子技術。但是現(xiàn)實中的這些子技術的發(fā)展速度是不一樣的，有相對成熟的，也有新興的。然而，國家的科研經(jīng)費有限，如果把政策指定的所有子技術都作為技術機會，那么基金評審可能因為“文化墮距”的感知問題把更多經(jīng)費分配給相對成熟的子技術，導致新興子技術得不到充分的發(fā)展。為此，本研究還將通過回顧專利數(shù)據(jù)的方式了解各個子技術的實際發(fā)展情況，最后識別出新興子技術。

2.3 MTDS的方法架構

從圖2可知，執(zhí)行MTDS一共有7個步驟：第一，收集技術發(fā)展政策以及對應技術的專利信息；第二，利用專家知識去解讀技術發(fā)展政策并梳理出技術和應用需求；第三，篩選出企業(yè)參與研發(fā)的專利；第四，結合專家知識，分別對所有專利摘要和企業(yè)參與研發(fā)的專利摘要進行LDA主題抽取；第五，利用專家知識分別給子技術和子應用主題進行命名；第六，結合技術需求和技術主題，計算出技術需求里每個子技術的權重。其中，技術需求里的部分子技術可能不會出現(xiàn)在技術主題中。根據(jù)主題概率分布法[23]，這些未出現(xiàn)的子技術是新興的，其對應主題概率很低，從而導致在有限的主題數(shù)目挖掘中這些新興主題沒有出現(xiàn)。因此，本研究將此部分的子技術的權重近似為0，應用主題同理。第七，利用專家知識為權重序列設定一個閾值，然后根據(jù)閾值篩選出新興技術和新興應用。

圖2 MTDS方法架構

3 案例研究：區(qū)塊鏈技術

案例研究具有一定的科學性和合理性，被廣泛應用于TOA方法的驗證。因此，本研究將做一個區(qū)塊鏈縱向案例研究，并把國家自然科學基金委資助的區(qū)塊鏈基金項目作為新興技術機會的有效性和可行性的證明。

3.1 區(qū)塊鏈技術

作為一個顛覆性技術，區(qū)塊鏈技術受到國家的高度重視，出臺了很多區(qū)塊鏈政策，基金委資助了很多區(qū)塊鏈研發(fā)基金，知識庫出現(xiàn)了很多區(qū)塊鏈專利，為分析新興子技術和子應用提供了恰當?shù)膱鼍啊?/p>

3.2 專家知識小組的組建

本研究一共邀請了3名研究區(qū)塊鏈技術的在讀博士生為本研究提供專家知識。其中，有兩個資訊系統(tǒng)系的在讀博士，還有一個計算機科學系的在讀博士。

3.3 收集數(shù)據(jù)與篩選

本研究在中國知網(wǎng) (CNKI)上檢索專利，以“區(qū)塊鏈”作為關鍵詞進行主題搜索。截止到2021年8月29日，一共獲得30 783條區(qū)塊鏈技術相關的中國專利，其中，一共篩選出24 354條公司參與研發(fā)的專利。

以2020年5月6日教育部辦公廳印發(fā)的《高等學校區(qū)塊鏈技術創(chuàng)新行動計劃》(以下簡稱《行動計劃》)的通知這一技術發(fā)展政策作為本研究的政策依據(jù)。

本研究還梳理了2016-2019年國家自然科學基金委公布的有關區(qū)塊鏈研究的基金項目，包括面上項目(19項)和青年科學基金項目(13項)。

3.4 梳理政策需求

《行動計劃》主要囊括了兩種需求：核心技術攻關需求和應用示范需求， 如表1所示。經(jīng)過專家的解讀和梳理，核心技術攻關需求一共有8大類，每一類下又有若干子技術，總共23個子技術，應用示范需求一共有9個。

表1 政策需求清單

3.5 主題提取與命名

本研究用LDA進行主題提取。為了確定主題的數(shù)目，采用Perplexity指標和專家知識相結合的辦法去確定。Perplexity是一種廣泛使用的性能度量，可以有效地描述語言模型的預測質量[27]?；诋斍罢咝枨笾懈鱾€子技術和應用的數(shù)目，專家建議將主題數(shù)的上限設置為30個。然后讓模型自動生成1個主題到30個主題。當Perplexity值最小時，其對應的主題數(shù)量最佳。

圖3 主題數(shù)與Perplexity的關系-所有的專利

由圖3可知，LDA對所有專利進行主題抽取，當主題數(shù)為30個時，Perplexity值最小。經(jīng)過專家的識別和命名，本研究一共從這30個主題中識別出了在核心技術攻關需求里的16個子技術 (技術主題)，如表2所示。其中，核心技術攻關需求里另外的7個子技術未能被LDA從所有專利中挖掘出來，如表3所示。

圖4 主題數(shù)與Perplexity的關系-企業(yè)參與研發(fā)的專利

由圖4可知，LDA對企業(yè)參與研發(fā)的專利進行主題抽取，當主題數(shù)為29個時，Perplexity值最小。經(jīng)過專家的識別和命名，本研究一共從這29個主題中識別出了應用示范需求的6個應用場景 (應用主題)，如表2所示。而應用示范需求里另外的3個應用場景未能被LDA從專利中挖掘出來，如表3所示。

表2 被LDA識別的子技術和應用

表3 未被LDA識別的子技術和應用

3.6 計算歸一化權重

對核心技術攻關需求里的23個子技術進行權重計算。對于被LDA挖掘出來的16個子技術，本研究利用LDA模型進行權重預測，然后計算每個子技術的累加權重，最后做歸一化處理，每個子技術的累加權重除以總的專利數(shù)30 783。對于尚未被LDA挖出來的7個子技術，根據(jù)主題概率分布法的假設，這7個子技術因為在專利集中出現(xiàn)的概率極低，所以在30個主題挖掘中沒有出現(xiàn)。因此，本研究將這7個子技術的概率近似為0，結果如圖5所示。

圖5 核心技術攻關需求里23個子技術對應的歸一化權重

同理，對應用示范需求里的9個應用場景進行權重計算，結果如圖6所示。

圖6 應用示范需求里9個應用場景對應的歸一化權重

3.7 篩選新興技術和新興應用

根據(jù)專家的建議及主題概率分布[23]，本研究定義中位數(shù)為技術機會識別的閾值。

首先，篩選新興技術。核心技術攻關需求一共23個子技術，按照權重從大到小的順序排列，中位數(shù)為第12個子技術對應的權重，即是基于區(qū)塊鏈與軟件定義網(wǎng)絡的信任交互技術(1.579%)，那么排在該子技術后面的技術就是新興技術。

同理，篩選新興應用。應用示范需求一共9個應用場景，按照權重從大到小順序排列，中位數(shù)為第5個應用場景對應的權重，即是區(qū)塊鏈在分布式能源交易中的應用研究(1.285%)，那么排在該應用場景后面的應用就是新興應用。

篩選出來的新興技術和新興應用如表4所示。

表4 新興技術和新興應用

3.8 有效性分析與驗證

政策內容是有效的和可操作的。通過梳理區(qū)塊鏈政策叢，本研究發(fā)現(xiàn)當前很多政策文件雖然都提到了區(qū)塊鏈，但是都只是倡議發(fā)展區(qū)塊鏈，并未對發(fā)展區(qū)塊鏈的方向進行描述，本研究并不能從大部分政策中梳理出實際有效的技術和應用需求。而《行動計劃》則充分全面地討論了區(qū)塊鏈技術所涉及諸多子技術和應用場景，因此，《行動計劃》內容是有效的和可操作的。

研究結果是有效的。2016-2019年資助的大部分基金項目屬于本研究中定義的相對成熟的技術研究，包括面向高吞吐處理的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)管理、安全可擴展可插拔區(qū)塊鏈共識機制研究、基于DAG結構的高吞吐區(qū)塊鏈構建方法研究、面向區(qū)塊鏈系統(tǒng)隱私保護的關鍵密碼技術研究等。有極個別項目屬于本研究定義的新興技術研究項目，比如面向區(qū)塊鏈智能合約漏洞自動檢測與修復的符號邏輯建模與推理 (執(zhí)行時間從2020-01至2023-12)。同時，大部分應用也屬于本研究所定義的相對成熟的應用，包括基于區(qū)塊鏈的數(shù)字資產復雜交易中相關密碼協(xié)議研究、區(qū)塊鏈賦能的下一代智能電網(wǎng)主動能量體社群P2P交易行為建模、規(guī)則設計與復雜性分析、基于區(qū)塊鏈的供應鏈產品質量提升策略優(yōu)化與協(xié)調等。而扶貧是中國社會近年來的新興問題，區(qū)塊鏈在扶貧領域的應用是新興的方向，但目前尚未在區(qū)塊鏈基金項目體現(xiàn)出來。由此可見，2016-2019年贊助的基金項目的分布與本研究所發(fā)現(xiàn)的主題分布大致是相同的。本研究所發(fā)現(xiàn)的個別新興技術也開始被基金評審開始意識到，并在未來幾年內給予資助。因此，本研究建議各級基金評審可以考慮把研發(fā)經(jīng)費向未被關注的新興技術和新興應用上傾斜。

4 結 語

技術機會分析對于國家獲取未來的技術競爭優(yōu)勢具有重大戰(zhàn)略意義。為了保證國家未來的技術競爭優(yōu)勢，國家投入了大量的研發(fā)經(jīng)費去資助符合國家未來發(fā)展需求的新興技術的研發(fā)。為此，各級基金評審需要基于技術機會去合理地分配研發(fā)經(jīng)費。然而，當前的兩種TOA策略很難辨別出一項顛覆性技術中的各個子技術的實際發(fā)展情況，不利于各級基金評審做出有效的分配決策。為此，本研究提出了MTDS。MTDS結合專家法和LDA去分析前沿技術政策文本和海量的專利信息。最后，本研究對區(qū)塊鏈技術做了案例研究，成功驗證了MTDS的可行性。MTDS既可以彌補TDS缺乏需求預測導向的問題，又可以彌補MDS 容易忽視新興技術的問題，進而更好地幫助各級基金評審做出技術研發(fā)基金分配決策。同時，MTDS能夠拓展到多個顛覆性技術領域的新興子技術的機會識別，具有重要的理論及應用價值。

當然，本研究存在一定的局限性?；跀?shù)據(jù)的局限性，本研究尚無法處理專利時延性問題。為了增加結論的科學性和準確性，未來的研究將增加數(shù)據(jù)內容，將專利時效考慮其中，從而更好地找到新興技術機會。