0 引言

伴隨著以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的確立，作為暢通雙循環(huán)的主要抓手，優(yōu)化營商環(huán)境被置于越來越突出的重要位置。著力優(yōu)化營商環(huán)境以激發(fā)市場活力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型得到了學(xué)術(shù)界和實踐界的不斷討論。背后的邏輯本質(zhì)強(qiáng)調(diào)要掃除制度、觀念和利益羈絆，破除體制機(jī)制障礙，以構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。顯然，營商環(huán)境作為綜合的頂層制度安排，必然會在降低全社會交易成本、促進(jìn)生產(chǎn)要素充分流動等的基礎(chǔ)上，形成鼓勵創(chuàng)新的制度環(huán)境，推動創(chuàng)新水平的提升，進(jìn)而釋放巨大持久的動能。然而推動經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，不僅要求能以創(chuàng)新作為發(fā)展的根本動力，也要求實現(xiàn)創(chuàng)新的高效性，綜合形成平穩(wěn)健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。那么，營商環(huán)境的改善是否能夠帶來區(qū)域創(chuàng)新效率的提升呢？是否可能存在因政策導(dǎo)向造成盲目創(chuàng)新投入而損失了創(chuàng)新資源要素效率的問題？因此，從創(chuàng)新效率層面進(jìn)一步考察優(yōu)化營商環(huán)境的效力,對檢驗和調(diào)整當(dāng)下優(yōu)化營商環(huán)境的思路以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康長效發(fā)展具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

1 理論假說

近年來，商事制度改革、行政審批制度改革對創(chuàng)新活動的推動作用得到了許多學(xué)者實證認(rèn)可，學(xué)界普遍認(rèn)為這類簡政放權(quán)舉措對企業(yè)創(chuàng)新有著積極的推動作用。良好的政務(wù)環(huán)境意味著行政審批時間周期的縮短、亂收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)現(xiàn)象的減少以及各種費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化，時間和資金的合理化配置，不僅提升了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入的可能性和投入水平，還顯著提升了企業(yè)的創(chuàng)新水平。除了這類制度硬環(huán)境方面的研究，另一支關(guān)于契約精神、社會信用等反映制度軟環(huán)境因素的研究同樣顯示出制度優(yōu)化的創(chuàng)新效能。信用監(jiān)督體系的搭建、良好的契約精神推動了市場競爭，利于市場機(jī)會的培育，進(jìn)而對地區(qū)的資源配置效率產(chǎn)生提升作用，由于科研成功以及創(chuàng)新成果商業(yè)化轉(zhuǎn)化的不確定性，資源配置的優(yōu)化是提高創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)鍵。綜合上述兩類研究，無論從創(chuàng)新投入還是產(chǎn)出的角度，營商環(huán)境內(nèi)含的正式制度的改革以及非正式制度的改善都積極影響著創(chuàng)新活動?；诖?，學(xué)者們開始突破單一的制度視角，直接研究營商環(huán)境對于創(chuàng)新的可能性影響。首先，從微觀角度，營商環(huán)境改善通過緩解企業(yè)的融資約束、降低企業(yè)創(chuàng)新外部環(huán)境不確定性，不僅帶動了企業(yè)創(chuàng)新水平的提升，也促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率和全要素生產(chǎn)率的提升。其次從區(qū)域角度來看，營商環(huán)境的改善吸引了資金以及高素質(zhì)、高技能人才的流入，創(chuàng)新要素的集聚激發(fā)了地區(qū)的創(chuàng)新活力，帶來了創(chuàng)新產(chǎn)出的增加和效率的提升。同時營商環(huán)境的改善推動了地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級倒逼研發(fā)技術(shù)和服務(wù)升級，推動了區(qū)域創(chuàng)新效率提升。綜上所述，無論是交易成本、創(chuàng)新資源配置還是技術(shù)創(chuàng)新的角度，都對營商環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新效率之間的關(guān)系起到了正向的預(yù)測。故本文提出如下假說：營商環(huán)境的優(yōu)化可以提升區(qū)域創(chuàng)新效率。

2 變量、數(shù)據(jù)與模型

為將營商環(huán)境納入?yún)^(qū)域創(chuàng)新效率的分析框架，構(gòu)建了如下的基本計量模型（1）：

其中，te為i省份第t年的創(chuàng)新效率；lnbe為i省份第t年的營商環(huán)境對數(shù)值；X為j個可能影響區(qū)域創(chuàng)新效率的控制變量，其估計系數(shù)為β；λ表示i省份不可觀測的個體固定效應(yīng)；ε表示隨機(jī)干擾項；β表示截距項；β為營商環(huán)境變量的系數(shù)。

被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新效率（te）。本文選擇了SFA方法測度區(qū)域創(chuàng)新效率。以專利申請授權(quán)量度量產(chǎn)出，以研發(fā)人員全時當(dāng)量及R&D資本存量度量投入。

解釋變量：營商環(huán)境（be）。本文參考何冰等的研究，選取中國市場化指數(shù)評價體系的三個分項指標(biāo)來測度營商環(huán)境，分項指標(biāo)分別為“政府與市場的關(guān)系”、“非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展“和”市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境”。

控制變量：①互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平（lninte）采用互聯(lián)網(wǎng)接入端口數(shù)衡量。②地區(qū)生產(chǎn)總值（lntotal）來表征地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）以第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重來衡量。④研發(fā)投入強(qiáng)度（rd）以地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比例表征。⑤產(chǎn)學(xué)研程度（lncxy）以企業(yè)對高校和科研機(jī)構(gòu)的支出占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出的比重來反映。⑥貿(mào)易開放度（tra）用進(jìn)出口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值度量。⑦城市化水平（urb）采用年末城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎刀攘俊?/p>

研究數(shù)據(jù)來源于《中國分省份市場化指數(shù)報告》、《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，采用了2008-2016年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，剔除港澳臺地區(qū)及西藏自治區(qū)，樣本量為270。

3 實證結(jié)果及分析

3.1 基本估計結(jié)果

表1分別報告了混合OLS模型、固定效應(yīng)模型的結(jié)果，表中第（2）、（4）列是各模型加入控制變量的估計結(jié)果。就估計結(jié)果來看，模型（4）中，營商環(huán)境的估計系數(shù)顯著為正，表明營商環(huán)境的優(yōu)化顯著提升了區(qū)域創(chuàng)新的效率。本文對此的解釋是：政務(wù)環(huán)境的改善、服務(wù)型政府的角色轉(zhuǎn)變，大大降低了制度性交易成本；市場在資源配置中的決定性作用得到充分發(fā)揮，具備高創(chuàng)新潛力的企業(yè)得到更大的發(fā)展空間進(jìn)而不斷提升自主創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新能力不足的企業(yè)自然更少地被市場認(rèn)可，從而提高了區(qū)域整體的創(chuàng)新效率。

表1 基準(zhǔn)回歸模型估計結(jié)果

3.2 異質(zhì)性分析

就地區(qū)異質(zhì)性來說，目前營商環(huán)境存在一種地區(qū)間的不平衡發(fā)展，平均意義上來看，東部地區(qū)的營商環(huán)境要優(yōu)于中部地區(qū)，而中部地區(qū)優(yōu)于西部地區(qū)，不同營商環(huán)境現(xiàn)況對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效力可能存在差異，故本文考慮分地區(qū)樣本來檢驗是否存在這樣的差異效應(yīng)。估計結(jié)果如表2中第（1）列-第（3）列所示。另外，各創(chuàng)新主體在創(chuàng)新價值鏈上存在不同定位，基于各主體資源配置、創(chuàng)新行為偏好等方面的差異，本文考察了不同創(chuàng)新主體在營商環(huán)境改善中獲益的異質(zhì)性差別。估計結(jié)果如表2中第（4）列-第（6）列所示。

表2 異質(zhì)性估計結(jié)果

由回歸結(jié)果來看，無論對于哪個地區(qū)，營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率都存在顯著的正向推動作用，但營商環(huán)境改善的效果存在顯著的區(qū)域差異，具體表現(xiàn)為“東部＞中部＞西部”，相較于中西部，東部區(qū)域創(chuàng)新效率更能從營商環(huán)境改善中獲益，這也就預(yù)示著，如果不著力打造更優(yōu)化的營商環(huán)境，將可能加劇區(qū)域間的不平衡發(fā)展。西部地區(qū)從營商環(huán)境中獲益的效果不如東部地區(qū)和中部地區(qū)明顯，考慮是由于營商環(huán)境指數(shù)值還相對偏低，對區(qū)域創(chuàng)新效率的帶動作用不夠明顯。創(chuàng)新主體異質(zhì)性估計結(jié)果顯示，高校的營商環(huán)境估計系數(shù)要顯著大于科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的營商環(huán)境估計系數(shù)，考慮可能的原因是高校相對于科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)而言，創(chuàng)新的投入水平相對較低，而創(chuàng)新產(chǎn)出在營商環(huán)境改善的過程中得到推動，因而放大了營商環(huán)境對創(chuàng)新效率的影響。

3.3 內(nèi)生性檢驗

營商環(huán)境也被稱為制度環(huán)境，而制度安排往往具有內(nèi)生性，本文借鑒董志強(qiáng)等的研究，使用開埠通商歷史作為營商環(huán)境的工具變量，制度具有一定的歷史依存性，通商的歷史會影響當(dāng)前的營商環(huán)境，但不會直接作用于當(dāng)前的區(qū)域創(chuàng)新效率，并且作為歷史因素也不可能受到當(dāng)前經(jīng)濟(jì)相關(guān)變量的影響。本文采用2SLS法進(jìn)行估計，報告結(jié)果如表3，同時表4報告了第一階段的估計結(jié)果。兩個模型第一階段工具變量的系數(shù)均在1%的顯著性水平上顯著為正，且F值均大于10故不存在弱工具變量問題。表3第（2）列的結(jié)果顯示，營商環(huán)境的系數(shù)為正，則考慮內(nèi)生性問題后，本文的研究假設(shè)得到進(jìn)一步驗證。

表3 2SLS估計結(jié)果

表4 2SLS第一階段估計結(jié)果

3.4 其他穩(wěn)健性檢驗

本文從以下四個方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗：①選用市場化總指數(shù)作為營商環(huán)境的替代變量來進(jìn)行回歸；②采用發(fā)明專利申請授權(quán)量作為創(chuàng)新的產(chǎn)出變量重新測算區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行回歸；③增加控制變量進(jìn)行重新估計，加入創(chuàng)新投入偏向性變量，以研發(fā)經(jīng)費(fèi)中資產(chǎn)性支出的比重來表征；④選擇營商環(huán)境的一階滯后項作為其自身的工具變量并采用2SLS法進(jìn)行估計。結(jié)果如表5所示，營商環(huán)境等變量的系數(shù)均和前文不存在明顯區(qū)別，說明本文的核心結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性。

表5 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

4 結(jié)論與政策建議

新發(fā)展格局的確立下，作為暢通雙循環(huán)的主要抓手，營商環(huán)境發(fā)揮著重要作用。在當(dāng)前國家著重強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量、高效率發(fā)展的背景下，深入考察營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響顯然具有重要的理論和現(xiàn)實意義。鑒于此，本文選取了中國省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，考察營商環(huán)境改善對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著正向影響，并且營商環(huán)境的影響存在顯著的地區(qū)和創(chuàng)新主體異質(zhì)性。

根據(jù)實證研究結(jié)論，本文提出以下幾點政策建議：

第一，優(yōu)化營商環(huán)境的本質(zhì)邏輯就是處理好政府與市場的關(guān)系，明確服務(wù)型政府的定位以及充分發(fā)揮市場的決定性作用。要深入推進(jìn)簡政放權(quán)和行政審批制度改革，積極推動地方改革政策的實際落地，讓地方政府形成整體性的改革謀劃，破除碎片化的變革創(chuàng)新。第二，政府充當(dāng)好守業(yè)人，主動承接創(chuàng)新領(lǐng)域的基礎(chǔ)性工作。聚焦于充分資助有高度潛力領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，提供基礎(chǔ)技術(shù)支持，比如建立國家實驗室等等，以此減少重復(fù)的研發(fā)投入，發(fā)揮基礎(chǔ)知識和技術(shù)的正外部性，增加市場整體的產(chǎn)出，提高整體創(chuàng)新效率。第三，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，加快實現(xiàn)創(chuàng)新資源的市場化配置。建全社會信用體系，實現(xiàn)多種借貸形式，擴(kuò)大金融市場規(guī)模，促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，充分引入創(chuàng)新市場的競爭機(jī)制，實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。