孫杰 紀(jì)穎，2

(1.上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093；2.上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200044)

0 引言

建筑工程作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保障社會(huì)民生的基礎(chǔ)項(xiàng)目，備受政府、企業(yè)和公眾關(guān)注。然而，現(xiàn)階段建筑項(xiàng)目的實(shí)際質(zhì)量狀況卻令人擔(dān)憂，潛在的安全事故對(duì)人民群眾的生命和財(cái)產(chǎn)構(gòu)成巨大威脅。建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管具有任務(wù)繁重、分散的特點(diǎn)，監(jiān)管方和項(xiàng)目參與者之間的協(xié)調(diào)有限，造成質(zhì)量監(jiān)控困難，使得部分質(zhì)量安全問題長期潛伏，缺乏有效的監(jiān)測(cè)、控制和反饋[1]，原因在于監(jiān)管機(jī)制失靈，監(jiān)管方和被監(jiān)管方缺乏有效的協(xié)調(diào)[2]。因此，對(duì)建筑工程質(zhì)量的監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行深入探究，有助于優(yōu)化項(xiàng)目管理流程，避免造成資源浪費(fèi)和財(cái)產(chǎn)損失[3-5]。

通過分析相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，建筑工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)管機(jī)制主要存在以下問題：一是執(zhí)行方追求效率而責(zé)任觀念不強(qiáng)，加之項(xiàng)目涉及采購、運(yùn)輸和裝配等繁雜工序，易出現(xiàn)管理不周的情況[6-9]；二是采購人員過于追求效益而忽略質(zhì)量[10]；三是監(jiān)督機(jī)制和人員配比不理想，監(jiān)管代理人的資質(zhì)參差不齊，管控力量薄弱，監(jiān)督反饋失衡[11]。

在監(jiān)管策略方法層面，不少學(xué)者提出了極具價(jià)值的建議以保障質(zhì)量規(guī)范，包括不定時(shí)“隨機(jī)飛檢”模式[12]、規(guī)范施工與加強(qiáng)監(jiān)管并行模式[13]、全生命周期質(zhì)量安全的理念體系[14]。由于建筑工程企業(yè)為市場化的運(yùn)作模式，其本身由于市場模式的逐利行為而面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)[15]。但從監(jiān)管角度來看，保障工程質(zhì)量才是首要目標(biāo)[16]，不僅要加強(qiáng)工程監(jiān)管執(zhí)行力度，還要從監(jiān)管機(jī)制著手進(jìn)行改革[17]。良性機(jī)制不但會(huì)提高監(jiān)管效果，還會(huì)降低監(jiān)管成本。近年來，建筑工程項(xiàng)目迅速增多，而管控人員增加比例與之不相適應(yīng)[18]，監(jiān)管機(jī)構(gòu)只能聘請(qǐng)和雇用監(jiān)管代理人代為工作。

在當(dāng)前市場環(huán)境下，建筑工程項(xiàng)目監(jiān)管模式以“負(fù)向懲罰機(jī)制”為主，極少采用“正向獎(jiǎng)勵(lì)措施”。監(jiān)督機(jī)構(gòu)(委托機(jī)構(gòu))對(duì)出現(xiàn)問題的工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的“失職行為”予以重罰以起到警示作用。在現(xiàn)實(shí)操作環(huán)境下，監(jiān)管機(jī)制原理機(jī)制影響監(jiān)督效果，監(jiān)管機(jī)構(gòu)由于人力資源不足無法實(shí)地調(diào)研而很難得到真實(shí)進(jìn)度信息及切實(shí)水平信息。同時(shí)，監(jiān)管代理機(jī)構(gòu)(代理人)也因個(gè)人工作能力水平問題或受個(gè)人“謀私利”行為驅(qū)使而不愿意主動(dòng)遞交個(gè)人真實(shí)情況。在這種缺乏監(jiān)督的情境中，監(jiān)督工作很難有效開展[19]。機(jī)制設(shè)計(jì)研究工作的目的是探究制約代理機(jī)構(gòu)(或代理人)“說真話”的影響因素，以及如何優(yōu)化現(xiàn)有機(jī)制，以提高監(jiān)督管理的業(yè)務(wù)效率水平。

1 建筑項(xiàng)目工程監(jiān)管的委托代理關(guān)系

在建筑工程質(zhì)量監(jiān)督工作執(zhí)行過程中，行為主體包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)(委托人)和監(jiān)管代理人。在委托代理理論中，通過機(jī)制設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)委托人和代理人的關(guān)系，其前提是雙方都是理性的“經(jīng)濟(jì)學(xué)人”，且雙方行為準(zhǔn)則旨在不違背原則的條件下最大限度地提高自身效益。監(jiān)管代理人作為建筑工程質(zhì)量監(jiān)督管理的前沿工作者，直接對(duì)接工程項(xiàng)目施工方，可以獲得較為全面的數(shù)據(jù)信息，在不違背法律法規(guī)的前提下，可以根據(jù)自身利益自主決定開展質(zhì)量監(jiān)管工作的方式和方法。監(jiān)管機(jī)構(gòu)由于無法全盤把控代理人的真實(shí)狀況或真實(shí)數(shù)據(jù)，僅通過抽檢措施所獲信息量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。雙方主體為委托契約關(guān)系，可基于委托代理理論進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)，以尋找建筑工程質(zhì)量監(jiān)管工作中對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管代理人雙方最理性的契約。

2 委托代理模型構(gòu)建

在機(jī)制構(gòu)建過程中，要綜合考慮以下兩種約束，以最大限度達(dá)到雙方收益最大化的目標(biāo)。一是激勵(lì)相容約束。由于信息的不對(duì)稱性使得委托人無法全面獲取代理人全部信息，監(jiān)管代理人會(huì)出現(xiàn)“逐利”個(gè)人行為，使得其行動(dòng)偏離“預(yù)期目標(biāo)”。二是個(gè)人理性約束。即代理人偏離激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的行動(dòng)時(shí)所獲得的效用(保留效用)要始終低于執(zhí)行時(shí)的效用。代理人的努力程度τ與其效益P直接關(guān)聯(lián)，其高努力時(shí)的效益高于低努力時(shí)的效益。若存在異常情況，代理人則不再接受執(zhí)行激勵(lì)機(jī)制和維護(hù)委托代理關(guān)系，即宣告委托代理協(xié)議失效。機(jī)制設(shè)計(jì)原則是構(gòu)建機(jī)制使代理人執(zhí)行委托人“預(yù)期行為策略”時(shí)的收益高于違背時(shí)的保留效用，從而促進(jìn)機(jī)制的良性循環(huán)。

參考相關(guān)文獻(xiàn)中模型化建筑工程質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管代理人間的委托代理關(guān)系[20-24]，設(shè)τ是監(jiān)管代理人在工程質(zhì)量監(jiān)管中的努力程度，其取值區(qū)間為τ∈[0,1]。由于現(xiàn)場操作環(huán)境下不存在完美情境，設(shè)τ∈(0,1)。a表示監(jiān)管代理人自身業(yè)務(wù)能力水平(專業(yè)性水平)，a>0。在相同的努力程度τ情境下，a越大，建筑工程質(zhì)量監(jiān)管的效果越好。假設(shè)θ是均值為0、方差為σ2的隨機(jī)變量，是衡量建筑工程質(zhì)量的不確定性因素，包括地質(zhì)條件、氣候和環(huán)境等。

假設(shè)代理人監(jiān)管建筑項(xiàng)目工程的產(chǎn)出為P

P=aτ+θ

(1)

假設(shè)建筑項(xiàng)目工程監(jiān)管機(jī)構(gòu)(委托人)給定的激勵(lì)(或獎(jiǎng)勵(lì))為s(p)

s(p)=b+βp

(2)

式中，b為監(jiān)管代理人的固定激勵(lì)；β為建筑工程監(jiān)管工作中監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管代理人的獎(jiǎng)懲度；βp為在實(shí)際建筑工程監(jiān)管工作中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管代理人的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，在產(chǎn)出為p的情境中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管績效較好的監(jiān)管代理人給予正向激勵(lì)，對(duì)績效較差的監(jiān)管代理人進(jìn)行負(fù)向懲罰。

設(shè)監(jiān)管代理人在工程監(jiān)管工作中投入的成本為C

(3)

式中，c為努力成本的系數(shù)，一般c>0。根據(jù)實(shí)際場景，c越大，τ越大，C就越高。監(jiān)管機(jī)構(gòu)目標(biāo)期望收益EM為式(4)

EM=E[p-s(p)]=E[aτ+θ-b-β(aτ+θ)]=(1-β)aτ-b

(4)

在工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)管過程中，因維護(hù)工程質(zhì)量，預(yù)防以次充好，樹立良好企業(yè)品牌所帶來的社會(huì)效益要遠(yuǎn)大于監(jiān)管成本，此時(shí)代理人所取得獎(jiǎng)勵(lì)(或懲罰)效用w為式(5)

(5)

參考相關(guān)文獻(xiàn)，設(shè)監(jiān)管代理人的基準(zhǔn)效益μ=-eρw，ρ為常數(shù)。引入Arrow-Pratt理論方法[25-27]，其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度ρ為

(6)

若ρ=0，監(jiān)管代理人是風(fēng)險(xiǎn)中性；若ρ>0，監(jiān)管代理人是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。ρ越大，則監(jiān)管代理人對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)厭惡的厭惡程度越高。監(jiān)管代理人風(fēng)險(xiǎn)成本r為

(7)

因此，監(jiān)管代理人的確定性等價(jià)效用為

(8)

在式(8)中，考慮參與約束中的監(jiān)管代理人的保留收益，即最大限度地不參與質(zhì)量監(jiān)管所獲得的最低效用。設(shè)監(jiān)管代理人的參與約束為

(9)

在建筑項(xiàng)目工程現(xiàn)場監(jiān)管的執(zhí)行過程中，當(dāng)監(jiān)管代理人(代理機(jī)構(gòu))按照參與約束執(zhí)行監(jiān)督任務(wù)時(shí)，雖會(huì)付出努力投入監(jiān)督工作，但由于缺乏必要的激勵(lì)而使得其努力程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及期望的結(jié)果。原因在于監(jiān)管代理人的利己行為，僅選擇對(duì)自己有利的行動(dòng)策略。設(shè)最優(yōu)策略為τ*，要使代理機(jī)構(gòu)(代理人)主動(dòng)趨向于τ*，則τ*必須為代理人的效用最大化所對(duì)應(yīng)的值，即在操作中要同時(shí)滿足“參與(個(gè)人理性)”以及“激勵(lì)相容”約束。因此，任意τ都滿足不等式(10)

(10)

根據(jù)上述經(jīng)濟(jì)模型分析，在建筑工程監(jiān)管工作中，由于不對(duì)稱信息的存在，監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法全面獲取和管控監(jiān)管代理人的實(shí)際工作。通過滿足約束式(9)和式(10)的激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)監(jiān)管代理人積極參與工程質(zhì)量監(jiān)管工作，進(jìn)而綜合提升建筑工程監(jiān)管水平。相應(yīng)地，委托代理模式轉(zhuǎn)化為優(yōu)化問題，如式(11)所示

(11)

(12)

求導(dǎo)可得最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)β

(13)

3 關(guān)鍵參數(shù)分析及實(shí)際應(yīng)用

基于上述委托代理模型的結(jié)果，進(jìn)一步對(duì)式(13)進(jìn)行相關(guān)關(guān)鍵參數(shù)分析，包括監(jiān)管代理人的a(能力水平變量)、c(努力成本的系數(shù))、ρ(風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度)以及σ2(外在不確定因素)。

3.1 能力水平變量a的靈敏度分析

命題1：提高激勵(lì)系數(shù)，有利于監(jiān)管代理人自發(fā)提高自身監(jiān)管能力水平。

證明：根據(jù)結(jié)論(13)的表達(dá)式，將式中β求關(guān)于a的一階偏微分(?β/?a)，易證?β/?a>0，說明β與監(jiān)管代理人的能力水平變量a線性正相關(guān)，即存在β增大則a增大。

也就是說，如果對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大激勵(lì)力度或提高激勵(lì)成本比重，則會(huì)激勵(lì)監(jiān)管代理人提升自己的監(jiān)管能力水平，通過自我提高業(yè)務(wù)能力的方式爭取更多的獎(jiǎng)勵(lì)。同等條件下，對(duì)建筑工程質(zhì)量監(jiān)管工作貢獻(xiàn)越大，獲得的激勵(lì)越多。

3.2 努力成本系數(shù)c的靈敏度分析

命題2：努力成本越高，對(duì)監(jiān)管質(zhì)量水平的提高越不利。

證明：據(jù)式(13)最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)的表達(dá)式，將式中β求關(guān)于c的一階偏微分(?β/?c)，得到?β/?c<0，說明代理機(jī)構(gòu)(代理人)的β隨著c的增大而呈現(xiàn)出減小的變化趨勢(shì)，即負(fù)相關(guān)。

這就意味著，監(jiān)管努力成本越高，監(jiān)管代理人越缺乏動(dòng)力提高個(gè)人業(yè)務(wù)水平。反之，努力成本越低，監(jiān)管代理人越愿意通過提高努力成本系數(shù)(主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)專業(yè)技能知識(shí)以及專業(yè)管理理論經(jīng)驗(yàn))來爭取更多獎(jiǎng)勵(lì)。在同等條件下，努力成本系數(shù)的比重越低，對(duì)建筑工程質(zhì)量監(jiān)管工作的貢獻(xiàn)比重越高，可為現(xiàn)場監(jiān)督管理人員提供更多的學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，有利于監(jiān)管工作的良性發(fā)展。工程質(zhì)量管理人員的業(yè)務(wù)能力水平對(duì)工程進(jìn)度和質(zhì)量有重要作用。監(jiān)管代理人應(yīng)接受本工作范圍內(nèi)的質(zhì)量及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷學(xué)習(xí)新的管理監(jiān)督技術(shù)和方法。應(yīng)確保嚴(yán)格的質(zhì)量控制，提高監(jiān)管代理人的專業(yè)性和技術(shù)的針對(duì)性，提高專業(yè)化水平和整體工程質(zhì)量。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度ρ的靈敏度分析

命題3：加大激勵(lì)力度，有利于監(jiān)管代理人主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，有利于工程質(zhì)量的提升。

證明：據(jù)結(jié)論最優(yōu)激勵(lì)系數(shù)的表達(dá)式(13)，將式中β求關(guān)于a的一階偏微分(?β/?a)，對(duì)β進(jìn)一步分析，求β關(guān)于ρ的一階偏導(dǎo)數(shù)(?β/?ρ)，易證得到?β/?ρ<0，這表明它們的關(guān)系是負(fù)相關(guān)的。

這說明，當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)降低(或削弱)激勵(lì)機(jī)制中的β(或獎(jiǎng)勵(lì))時(shí)，監(jiān)管代理人的ρ就會(huì)提高，呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的動(dòng)態(tài)變化。反之，當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)主動(dòng)提高獎(jiǎng)勵(lì)比重時(shí)，則會(huì)激勵(lì)監(jiān)管代理人不主動(dòng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的態(tài)度，更加愿意主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任。這種良性發(fā)展相得益彰，在不斷的演化發(fā)展過程中對(duì)建筑質(zhì)量監(jiān)管工作的貢獻(xiàn)不斷增大，有利于弘揚(yáng)社會(huì)正能量。

3.4 外在不確定因素方差σ2的靈敏度分析

命題4：不確定因素會(huì)對(duì)監(jiān)管工作造成不利的影響，但加大激勵(lì)力度有利于監(jiān)管代理人削弱不確定因素的干擾進(jìn)而提高工程質(zhì)量。

證明：同理，參考相關(guān)學(xué)者的研究工作[19]，將β求一階偏微分，即?β/?σ2，易證?β/?σ2<0，通過這些分析可以充分說明β和σ2為負(fù)相關(guān)，即β增大會(huì)使得σ2呈現(xiàn)出降低的趨勢(shì)。

從命題4可以看出，若增加對(duì)監(jiān)管代理人的激勵(lì)比重，會(huì)激勵(lì)監(jiān)管代理人通過提高τ降低σ2的干擾。建筑工程項(xiàng)目外在環(huán)境的不可控性和不確定性所引起的潛在風(fēng)險(xiǎn)問題是難以規(guī)避的，但由于監(jiān)管代理人有著豐富的現(xiàn)場經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際操作技術(shù)，可以降低風(fēng)險(xiǎn)損失或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在機(jī)制設(shè)計(jì)過程中，若能有效地激發(fā)監(jiān)管代理人的積極性和主動(dòng)性，如給予正向的獎(jiǎng)勵(lì)或支持，則可以從管理監(jiān)督內(nèi)部發(fā)展良性的誘導(dǎo)機(jī)制，以激發(fā)建筑監(jiān)管人員的主動(dòng)性，提高建筑項(xiàng)目工程的監(jiān)督水平和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

4 結(jié)語

目前，在工程質(zhì)量監(jiān)管工作中，工程監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管代理人的管理以負(fù)向懲罰、出現(xiàn)事故后的問責(zé)為主，屬于反饋措施。對(duì)于監(jiān)管代理人來說，在不違背法律法規(guī)的情況下負(fù)向懲罰額度較低，勸誡性較弱。要提高建筑工程質(zhì)量的監(jiān)督工作的績效和水平，可以通過以下措施：一是提升監(jiān)管代理人的現(xiàn)場業(yè)務(wù)能力水平，降低其工作成本和工作難度；二是通過激勵(lì)措施激發(fā)監(jiān)管代理人迎難而上的積極性；三是通過先進(jìn)的技術(shù)手段抵御環(huán)境的不確定性。

通過建筑工程質(zhì)量監(jiān)管工作中所構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)博弈模型可知，規(guī)劃更合理、更理性的激勵(lì)機(jī)制對(duì)提升工作的整體效能極有幫助。若不改變以負(fù)向懲罰為主的激勵(lì)機(jī)制，則要加大懲罰因子。若要維持現(xiàn)有負(fù)向懲罰系數(shù)，則必須轉(zhuǎn)變監(jiān)管角度，比如加大正向激勵(lì)力度，有利于工程質(zhì)量的提升和社會(huì)形態(tài)的良性循環(huán)。