盛小平 畢暢暢 唐筠杰

（上海大學(xué)文化遺產(chǎn)與信息管理學(xué)院，上海，200444）

2014年以來(lái)，美國(guó)、法國(guó)、荷蘭、日本等發(fā)布了開(kāi)放科學(xué)宣言或計(jì)劃，歐盟、芬蘭、法國(guó)、加拿大等制定了開(kāi)放科學(xué)路線圖。“推動(dòng)國(guó)家科研平臺(tái)、科技報(bào)告、科研數(shù)據(jù)進(jìn)一步向企業(yè)開(kāi)放”“積極促進(jìn)科技開(kāi)放合作”等政策綱領(lǐng)寫(xiě)入我國(guó)“十四五”規(guī)劃。開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)受到國(guó)內(nèi)外普遍關(guān)注，開(kāi)放科學(xué)成為目前國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)之一，涌現(xiàn)了越來(lái)越多的相關(guān)研究成果，包括從廣義的開(kāi)放科學(xué)視角圍繞開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域覆蓋的分主題如開(kāi)放獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享等進(jìn)行的綜述，但鮮見(jiàn)從狹義的開(kāi)放科學(xué)視角綜述開(kāi)放科學(xué)主題研究成果。因此，本文從狹義的開(kāi)放科學(xué)視角，專(zhuān)門(mén)解析國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題研究文獻(xiàn)觀點(diǎn)，以深化國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)理論研究。

1 關(guān)于開(kāi)放科學(xué)研究綜述的述評(píng)

現(xiàn)有的開(kāi)放科學(xué)研究綜述主要從兩個(gè)視角來(lái)展開(kāi)：一是對(duì)開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述，往往是運(yùn)用文本分析和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，歸納與分析開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域下的相關(guān)研究主題。例如，文獻(xiàn)[1]簡(jiǎn)述了開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域中的5個(gè)主題——開(kāi)放獲取、數(shù)據(jù)共享、成果重用、知識(shí)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的研究進(jìn)展，指出目前國(guó)際開(kāi)放科學(xué)研究的不足之處和今后的三個(gè)研究方向；文獻(xiàn)[2]從開(kāi)放科學(xué)的概念內(nèi)涵與現(xiàn)實(shí)意義、國(guó)外開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐動(dòng)態(tài)、國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐動(dòng)態(tài)、開(kāi)放科學(xué)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)4個(gè)方面概述了開(kāi)放科學(xué)研究與實(shí)踐進(jìn)展；文獻(xiàn)[3]簡(jiǎn)述了開(kāi)放科學(xué)的基礎(chǔ)理論、構(gòu)成要素、方法技術(shù)、實(shí)踐案例以及開(kāi)放學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)參與主體5個(gè)方面的研究進(jìn)展。這些綜述主要是從廣義的開(kāi)放科學(xué)視角來(lái)整體性地概述開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域下的主要研究主題，但對(duì)專(zhuān)門(mén)的開(kāi)放科學(xué)主題研究揭示不足。二是對(duì)開(kāi)放科學(xué)范疇中的某個(gè)研究主題，如開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放科學(xué)政策或開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐與應(yīng)用等進(jìn)行綜述。一些文獻(xiàn)分別綜述了開(kāi)放數(shù)據(jù)[4-6]及其評(píng)價(jià)[7]與計(jì)量[8]研究進(jìn)展、政府開(kāi)放數(shù)據(jù)及其質(zhì)量研究[9-10]、開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)[11]及其平臺(tái)[12-13]研究、開(kāi)放同行評(píng)議研究[14]、開(kāi)放科學(xué)政策[15]、開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐與應(yīng)用研究[16]。這些綜述聚焦于開(kāi)放科學(xué)的子主題，但未概述開(kāi)放科學(xué)主題文獻(xiàn)觀點(diǎn)。因此，本文從狹義的開(kāi)放科學(xué)視角，對(duì)國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與分析。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與分析

國(guó)外數(shù)據(jù)來(lái)源于Web of Science核心數(shù)據(jù)集，以“open science”或“openning science”為檢索詞，檢索字段為標(biāo)題，對(duì)期刊論文、會(huì)議論文以及研究報(bào)告文獻(xiàn)進(jìn)行精確檢索，共得到747篇相關(guān)文獻(xiàn)，在去除重復(fù)文獻(xiàn)后，得到659篇有效文獻(xiàn)。國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng)的期刊、報(bào)紙、學(xué)位論文與會(huì)議論文數(shù)據(jù)庫(kù)，以“開(kāi)放科學(xué)”作為檢索詞，在篇名字段進(jìn)行精確檢索，去除19篇外文圖書(shū)和479篇期刊公告后，得到184篇文獻(xiàn)。檢索時(shí)間皆為2022年3月2日。由于659篇外文文獻(xiàn)和184篇中文文獻(xiàn)覆蓋廣義的開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域，為獲得狹義的開(kāi)放科學(xué)主題文獻(xiàn)，筆者通過(guò)逐篇文獻(xiàn)標(biāo)題與摘要及內(nèi)容的文本分析，剔除那些正文沒(méi)有論述開(kāi)放科學(xué)主題而僅屬于開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域中的開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放出版等分主題文獻(xiàn)，僅把論述開(kāi)放科學(xué)主題的文獻(xiàn)作為樣本數(shù)據(jù)，從而得到有效的54篇中文文獻(xiàn)和137篇外文文獻(xiàn)。

為把國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題文獻(xiàn)綜合起來(lái)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析以揭示整體研究現(xiàn)狀，需要將外文文獻(xiàn)中的關(guān)鍵詞翻譯為中文，并對(duì)初步得到的所有中文關(guān)鍵詞進(jìn)行預(yù)處理，包括同義詞與相近詞合并以及刪除無(wú)實(shí)際意義的詞等，如將“公開(kāi)同行評(píng)審”與“開(kāi)放同行評(píng)審”合并為“開(kāi)放同行評(píng)審”，刪除“阿根廷”“中國(guó)科學(xué)院院士”等關(guān)鍵詞，最終得到與開(kāi)放科學(xué)主題相關(guān)的關(guān)鍵詞114個(gè)，運(yùn)用VOSviewer軟件生成的國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖1所示。

圖1 國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜Fig.1 Keyword Co-occurrence Networks of Open Science Theme at Home and Аbroad

圖1顯示，國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題研究形成3個(gè)主要類(lèi)團(tuán)。第一個(gè)類(lèi)團(tuán)（紅色部分）主要涉及開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)理論研究；第二個(gè)類(lèi)團(tuán)（綠色部分）主要覆蓋開(kāi)放科學(xué)目標(biāo)與特征及工具；第三個(gè)類(lèi)團(tuán)（藍(lán)色部分）主要涉及開(kāi)放科學(xué)政策與實(shí)踐。各類(lèi)團(tuán)包含的研究主題、主要關(guān)鍵詞及其頻次、關(guān)鍵詞數(shù)量、總頻次等詳細(xì)信息如表1所示。

表1 國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題關(guān)鍵詞類(lèi)團(tuán)信息一覽Table 1 List of Keyword Groups’Ιnformation of Open Science Theme at Home and Аbroad

綜合圖1與表1數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)：①目前國(guó)內(nèi)外對(duì)開(kāi)放科學(xué)主題的研究主要集中在開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)理論、開(kāi)放科學(xué)目標(biāo)與特征及工具、開(kāi)放科學(xué)政策與實(shí)踐三方面，其中開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)理論研究類(lèi)團(tuán)的關(guān)鍵詞數(shù)量和總頻次遠(yuǎn)高于其他類(lèi)團(tuán)，說(shuō)明開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)理論問(wèn)題引起了廣泛關(guān)注，是開(kāi)放科學(xué)主題研究重點(diǎn)；②開(kāi)放科學(xué)政策與實(shí)踐研究成果相對(duì)較少，在某種程度上意味著今后應(yīng)該加強(qiáng)開(kāi)放科學(xué)政策與實(shí)踐研究，以便推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的進(jìn)一步發(fā)展；③三個(gè)類(lèi)團(tuán)的關(guān)鍵詞分布存在交叉現(xiàn)象，意味著國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題研究熱點(diǎn)之間的界限還比較模糊。

3 開(kāi)放科學(xué)主題研究分析

基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)與聚類(lèi)分析，下面從國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)理論、開(kāi)放科學(xué)目標(biāo)與特征及工具、開(kāi)放科學(xué)政策與實(shí)踐三方面進(jìn)行綜述。

3.1 開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)理論的研究

目前，許多研究成果論述了開(kāi)放科學(xué)的概念與定義、基本理念、范疇、優(yōu)勢(shì)、歷史演進(jìn)、發(fā)展動(dòng)因、障礙、挑戰(zhàn)與路徑等基礎(chǔ)理論問(wèn)題。

3.1.1 開(kāi)放科學(xué)的概念與定義

學(xué)界對(duì)開(kāi)放科學(xué)概念尚未形成共識(shí)，涌現(xiàn)了多種不同視角的定義。①活動(dòng)論：開(kāi)放科學(xué)是指開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放獲取和開(kāi)放可重復(fù)研究等一些系列活動(dòng)的總稱(chēng)[17]。②方法論：開(kāi)放科學(xué)是一種基于合作研究的科學(xué)實(shí)踐新方法，是一種利用數(shù)字技術(shù)和新的協(xié)作工具促進(jìn)共同努力、盡早和盡可能廣泛地分享成果和新知識(shí)的新方法[18]。③方式論：開(kāi)放科學(xué)是關(guān)于通過(guò)數(shù)字工具和網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展、傳播、部署和轉(zhuǎn)變研究的方式[19]。 ④過(guò)程論：開(kāi)放科學(xué)是一種以合作科研為基礎(chǔ)，利用先進(jìn)技術(shù)和協(xié)作工具，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行信息流通的科學(xué)過(guò)程[18]。⑤文化論：開(kāi)放科學(xué)是一種協(xié)作文化，這種文化通過(guò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)，使科學(xué)界和更廣泛的公眾能夠開(kāi)放地共享數(shù)據(jù)、信息和知識(shí)，從而加速科學(xué)研究和理解[20]。⑥實(shí)踐論：開(kāi)放科學(xué)是一套通過(guò)強(qiáng)調(diào)整個(gè)研究過(guò)程的開(kāi)放性和透明度使科學(xué)更值得信賴(lài)、更有效和更有影響力的原則和實(shí)踐[21]；或者說(shuō)，開(kāi)放科學(xué)是一個(gè)集各種運(yùn)動(dòng)和實(shí)踐于一體的包容性架構(gòu)，旨在讓多語(yǔ)言科學(xué)知識(shí)對(duì)每個(gè)人開(kāi)放、可獲取和可重用，增加科學(xué)合作和信息共享，造福科學(xué)和社會(huì)，并向傳統(tǒng)科學(xué)界以外的社會(huì)行動(dòng)者開(kāi)放科學(xué)知識(shí)創(chuàng)造、評(píng)估和交流的過(guò)程[22]。⑦知識(shí)生產(chǎn)論：開(kāi)放科學(xué)可視為一種累積知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制，科學(xué)家由此可以汲取先前研究人員獲得的知識(shí)，并將其發(fā)現(xiàn)提供給未來(lái)的研究人員[23]?？傊?，開(kāi)放科學(xué)是一個(gè)龐大的概念，涵蓋了科學(xué)傳播和研究的諸多方面。開(kāi)放科學(xué)是人們?cè)陂_(kāi)放環(huán)境下充分利用各種開(kāi)放資源、技術(shù)、平臺(tái)與其他人進(jìn)行交流、學(xué)習(xí)、研究、合作的一種新方式與方法。

3.1.2 開(kāi)放科學(xué)的基本理念

開(kāi)放科學(xué)堅(jiān)守所有的理論都應(yīng)該經(jīng)得起批評(píng)、結(jié)論可重復(fù)或可驗(yàn)證的基本信條，秉持“開(kāi)放、透明、自由、合作、共享”的基本理念[24-25]。所謂“開(kāi)放”，是指開(kāi)放科學(xué)中科學(xué)研究成果可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)發(fā)布，任何用戶都可免費(fèi)獲取和合理使用。開(kāi)放性成為開(kāi)放科學(xué)的首要特征與基本要素，也是開(kāi)放科學(xué)不同于傳統(tǒng)科學(xué)的主要標(biāo)志。開(kāi)放科學(xué)將開(kāi)放原則擴(kuò)展到整個(gè)研究周期——從設(shè)計(jì)問(wèn)題和方法，到收集和分析數(shù)據(jù)，再到交流和傳播發(fā)現(xiàn)，盡早促進(jìn)共享和協(xié)作，從而對(duì)科學(xué)和研究的方式產(chǎn)生系統(tǒng)性的改變。所謂“透明”，是指開(kāi)放科學(xué)要求知識(shí)發(fā)現(xiàn)、知識(shí)交流過(guò)程透明化，包括實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)方法、觀察、數(shù)據(jù)收集的透明化，實(shí)現(xiàn)科學(xué)交流的公共參與和透明化，使各種科學(xué)知識(shí)，如數(shù)據(jù)、觀察和實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與方法、分析與建模代碼及其結(jié)果和解釋?zhuān)瑢?duì)任何人來(lái)說(shuō)都是透明且可免費(fèi)獲取的[24]。所謂“自由”，是指開(kāi)放科學(xué)中任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身的需求，自主決定何時(shí)、何地、以何種方式、對(duì)何種內(nèi)容或標(biāo)的進(jìn)行開(kāi)放獲取、交流、共享、研究、評(píng)議等活動(dòng)。當(dāng)然，這種“自由”是在遵守相關(guān)知識(shí)共享協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、隱私保護(hù)的前提下進(jìn)行的。所謂“合作”，是指開(kāi)放科學(xué)促使同一領(lǐng)域的研究人員或?qū)ν谎芯恐黝}感興趣的利益相關(guān)者通過(guò)某個(gè)或某些網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，就研究問(wèn)題進(jìn)行咨詢、協(xié)商、協(xié)作，分享各自的觀點(diǎn)，共同完成研究任務(wù)。所謂“共享”，是指開(kāi)放科學(xué)充分利用各種開(kāi)放技術(shù)、工具與方法，實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)、信息與知識(shí)在全球范圍內(nèi)的廣泛共享與利用。目前，大量在線工具或平臺(tái)可用來(lái)交流知識(shí)，合作撰寫(xiě)論文或著作，分享各種資料（如知識(shí)庫(kù)中的論文、數(shù)據(jù)或代碼），傳播中間研究見(jiàn)解或更新博客/微博、開(kāi)放試驗(yàn)室筆記中的當(dāng)前研究。總而言之，開(kāi)放科學(xué)的基本理念是所有種類(lèi)的科學(xué)知識(shí)都應(yīng)該在發(fā)現(xiàn)過(guò)程中盡早開(kāi)放共享[26]。

3.1.3 開(kāi)放科學(xué)的優(yōu)勢(shì)

開(kāi)放科學(xué)將對(duì)政府、研究機(jī)構(gòu)、研究資助者、公共部門(mén)（如圖書(shū)館）、公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、研究人員和整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生巨大影響。對(duì)研究人員來(lái)說(shuō)，開(kāi)放科學(xué)提高了他們工作的可見(jiàn)性、個(gè)人認(rèn)可度和可信度，也提高了建立網(wǎng)絡(luò)和尋找新合作者的能力，還提高了獲得資助、公眾閱讀其研究成果的可能性，以及提高被引次數(shù)和媒體關(guān)注度。對(duì)于學(xué)術(shù)界來(lái)說(shuō)，開(kāi)放科學(xué)降低了學(xué)術(shù)研究成本，可以增強(qiáng)科學(xué)合作研究，聯(lián)合多方力量開(kāi)展國(guó)家重大項(xiàng)目或技術(shù)的攻關(guān)。對(duì)于資助機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，開(kāi)放科學(xué)有助于更好地分配資源，防止在同樣的調(diào)查或類(lèi)似實(shí)驗(yàn)中重復(fù)投資。對(duì)于社會(huì)大眾來(lái)說(shuō)，開(kāi)放科學(xué)可提升公眾獲取知識(shí)的民主權(quán)利，增強(qiáng)公眾參與未來(lái)的科學(xué)行動(dòng)[27]。由此看來(lái)，開(kāi)放科學(xué)對(duì)組織、機(jī)構(gòu)、群體與個(gè)人都可產(chǎn)生積極作用。

開(kāi)放科學(xué)與傳統(tǒng)科學(xué)相比，具有一些顯著優(yōu)勢(shì)，這包括如下8個(gè)方面[28-29]：①擴(kuò)大科學(xué)出版物和數(shù)據(jù)的開(kāi)放獲取與開(kāi)放出版，擴(kuò)展獲取知識(shí)途徑；②提高研究效率，加速科學(xué)發(fā)現(xiàn)與進(jìn)步；③提高科學(xué)研究的透明度和質(zhì)量，允許其他人對(duì)研究數(shù)據(jù)、研究方法、研究方案、研究結(jié)論進(jìn)行重復(fù)實(shí)驗(yàn)或驗(yàn)證，有助于確保已發(fā)表研究成果的可靠性和質(zhì)量；④確保知識(shí)的可靠性和促進(jìn)研究結(jié)果的重現(xiàn)性；⑤加速知識(shí)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)開(kāi)放創(chuàng)新與知識(shí)發(fā)現(xiàn)；⑥提高科學(xué)研究的溢出效應(yīng)，使學(xué)術(shù)界以外的個(gè)人和組織能夠利用更多的研究資源和資料，提高研究的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響以及公共投資的回報(bào)；⑦促進(jìn)市民參與科學(xué)研究，促進(jìn)市民對(duì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)和信任，實(shí)現(xiàn)知識(shí)民主化；⑧使研究人員能夠提出和解決全新問(wèn)題，更有效處理全球挑戰(zhàn)。正因?yàn)榇嬖谏鲜龇N種優(yōu)勢(shì)，開(kāi)放科學(xué)在國(guó)內(nèi)外得到了越來(lái)越多的重視與推廣。

3.1.4 開(kāi)放科學(xué)的范疇

開(kāi)放科學(xué)范圍很廣，涵蓋了科學(xué)研究的諸多維度和過(guò)程[30]23-24，包含開(kāi)放科學(xué)政策、開(kāi)放研究基礎(chǔ)設(shè)施、開(kāi)放科學(xué)工具、開(kāi)放許可與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、開(kāi)放數(shù)據(jù)、開(kāi)放源代碼、開(kāi)放筆記本、開(kāi)放教育資源、開(kāi)放獲取、開(kāi)放出版、開(kāi)放同行評(píng)議、開(kāi)放存儲(chǔ)、科學(xué)博客、e-science、科學(xué)2.0、開(kāi)放研究、開(kāi)放創(chuàng)作、開(kāi)放合作、開(kāi)放創(chuàng)新、眾包、開(kāi)放注釋、公眾科學(xué)等要素[31]。在這些要素中，開(kāi)放獲取與開(kāi)放數(shù)據(jù)是現(xiàn)代開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的兩大支柱[32]。2012年后，開(kāi)放科學(xué)領(lǐng)域的研究焦點(diǎn)由開(kāi)放獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)向開(kāi)放科學(xué)轉(zhuǎn)變。從開(kāi)放獲取到開(kāi)放科學(xué)，既是一場(chǎng)推動(dòng)學(xué)術(shù)信息共享不斷縱深發(fā)展的開(kāi)放運(yùn)動(dòng)，也是一種使科學(xué)開(kāi)放從點(diǎn)到面的升華，從開(kāi)放獲取邁向開(kāi)放科學(xué)已經(jīng)成為全球共識(shí)[33]。不過(guò)，開(kāi)放獲取與開(kāi)放科學(xué)在學(xué)科分布、國(guó)際合作研究網(wǎng)絡(luò)、機(jī)構(gòu)合作研究網(wǎng)絡(luò)、作者合作研究網(wǎng)絡(luò)、研究?jī)?nèi)容聚類(lèi)以及引文突發(fā)性影響等多個(gè)方面存在著顯著的差異，開(kāi)放科學(xué)比開(kāi)放獲取具有更廣泛的適應(yīng)性，擁有更多的內(nèi)容和參與主體[17]。不同科研資助機(jī)構(gòu)在開(kāi)放程度及推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)具體實(shí)踐方面存在一些差異[34]。開(kāi)放數(shù)據(jù)是開(kāi)放科學(xué)的一種關(guān)鍵要素[35]，是進(jìn)行開(kāi)放科學(xué)交流與研究的基礎(chǔ)[36]。然而，與開(kāi)放科學(xué)一樣，目前開(kāi)放數(shù)據(jù)也面臨著科研誠(chéng)信與學(xué)術(shù)道德[37]、數(shù)據(jù)安全等問(wèn)題，這需要加強(qiáng)科研人員的開(kāi)放數(shù)據(jù)培訓(xùn)，以樹(shù)立正確的開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值觀[38]。作為開(kāi)放科學(xué)的分支，公眾科學(xué)通過(guò)讓公民參與研究，開(kāi)放創(chuàng)造新知識(shí)的過(guò)程，為開(kāi)放科學(xué)做出貢獻(xiàn)[39]，并為開(kāi)放科學(xué)的可持續(xù)發(fā)展提供廣泛的驅(qū)動(dòng)力[40]。此外，開(kāi)放出版、開(kāi)放教育、開(kāi)放倉(cāng)儲(chǔ)、開(kāi)放合作都是開(kāi)放科學(xué)的重要元素[41]?？傊?，開(kāi)放科學(xué)是開(kāi)放獲取、開(kāi)放出版、開(kāi)放數(shù)據(jù)、科學(xué)2.0、開(kāi)放研究、公眾科學(xué)等的上位類(lèi)概念。

3.1.5 開(kāi)放科學(xué)的歷史演進(jìn)與發(fā)展動(dòng)因

嚴(yán)格意義上講，自第一次科學(xué)革命開(kāi)始，科學(xué)就已經(jīng)開(kāi)放[42]。開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展并非一直處于加速狀態(tài)，其經(jīng)歷了如下三個(gè)階段[43]：①開(kāi)放科學(xué)的啟蒙時(shí)期（從16世紀(jì)晚期到17世紀(jì)60年代）。保羅·大衛(wèi)（Paul А. David）認(rèn)為，開(kāi)放科學(xué)是“西歐歷史上脆弱的文化遺產(chǎn)”[44]，可以追溯到16世紀(jì)晚期和17世紀(jì)早期以及文藝復(fù)興晚期歐洲的宮廷贊助系統(tǒng)[45]。開(kāi)放科學(xué)出現(xiàn)的基礎(chǔ)是西歐封建主義和貴族贊助人在機(jī)會(huì)和需求方面的變化[46]。極少數(shù)科學(xué)家（如伽利略、牛頓等）之間“秘而不宣”交流開(kāi)啟了科學(xué)開(kāi)放的大門(mén)，盡管科學(xué)開(kāi)放程度非常有限。②開(kāi)放科學(xué)的緩慢發(fā)展時(shí)期（從17世紀(jì)60年代到20世紀(jì)末期）。1660年，第一個(gè)科學(xué)協(xié)會(huì)——“倫敦皇家自然知識(shí)促進(jìn)學(xué)會(huì)”（The Royal Society of London for Ιmproving of Natural Knowledge，簡(jiǎn)稱(chēng)“英國(guó)皇家學(xué)會(huì)”）成立；1665年，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)創(chuàng)辦了世界上的第一本學(xué)術(shù)期刊——《皇家學(xué)會(huì)哲學(xué)匯刊》（Philosophical Transactions of the Royal Society），隨后一批學(xué)術(shù)期刊相繼創(chuàng)刊，1699年達(dá)到30種、1790年達(dá)到1,052種[47]。這時(shí)科學(xué)家們不再有興趣在小范圍內(nèi)保守大自然的秘密（就像煉金術(shù)一樣），而是發(fā)表他們的科學(xué)見(jiàn)解。這種從封閉、神秘的發(fā)現(xiàn)文化到更開(kāi)放的現(xiàn)代科學(xué)文化轉(zhuǎn)變的原因是，17世紀(jì)偉大的科學(xué)進(jìn)步促使富有的贊助人開(kāi)始將資助科學(xué)作為一種職業(yè)。這種動(dòng)機(jī)部分來(lái)自于科學(xué)發(fā)現(xiàn)帶來(lái)的公共利益，部分來(lái)自于與這些發(fā)現(xiàn)有關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)人（如美第奇）所授予的聲望。如果發(fā)現(xiàn)能通過(guò)科學(xué)期刊等媒介廣泛分享，這兩種動(dòng)機(jī)都能得到很好的實(shí)現(xiàn)。因此，贊助人要求向共享發(fā)現(xiàn)可以為發(fā)現(xiàn)者帶來(lái)工作機(jī)會(huì)和聲望的科學(xué)文化轉(zhuǎn)變[30]18。③開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)時(shí)期（20世紀(jì)末至今）。20世紀(jì)，科學(xué)不斷發(fā)展，學(xué)科數(shù)量也不斷增加，形成了專(zhuān)門(mén)的研究、科學(xué)團(tuán)體和理論。隨著20世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)的普及，開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)獲得了動(dòng)力[48]。一個(gè)重要的早期里程碑是1991年推出的高能物理領(lǐng)域的預(yù)印本知識(shí)庫(kù)arXiv。2002年，開(kāi)放科學(xué)的勢(shì)頭隨著“布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取倡議”和2003年“關(guān)于科學(xué)和人文知識(shí)開(kāi)放獲取的柏林宣言”而日益增強(qiáng)，開(kāi)放科學(xué)時(shí)代正式到來(lái)。這時(shí)，科學(xué)研究范式正式由封閉科學(xué)向開(kāi)放、透明、可重復(fù)的科學(xué)研究范式轉(zhuǎn)變。

開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)之所以在21世紀(jì)迅速崛起，其發(fā)展動(dòng)因可歸納為如下五方面：①應(yīng)對(duì)全球性問(wèn)題的挑戰(zhàn)。這是開(kāi)放科學(xué)崛起的內(nèi)在原因。針對(duì)當(dāng)前制約全球發(fā)展的問(wèn)題，特別是不得不共同面對(duì)日益緊迫的來(lái)自于全球氣候、資源、健康、環(huán)境、能源、安全等方面的難題，需要全球科技界積極倡導(dǎo)無(wú)國(guó)界、無(wú)障礙、無(wú)歧視的開(kāi)放科學(xué)精神和理念，加強(qiáng)科學(xué)知識(shí)交流和技術(shù)創(chuàng)新合作，以高水平開(kāi)放合作的有效行動(dòng)，提供系統(tǒng)性、高質(zhì)量的解決方案，以有效回應(yīng)全世界各國(guó)人民的共同關(guān)切。②應(yīng)對(duì)日益增長(zhǎng)的科研成本與嚴(yán)重的學(xué)術(shù)危機(jī)。在因?qū)W術(shù)期刊價(jià)格上漲造成期刊危機(jī)、圖書(shū)館危機(jī)和學(xué)術(shù)危機(jī)的情況下，開(kāi)放獲取在20世紀(jì)90年代初應(yīng)運(yùn)而生。隨后開(kāi)放數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)在全球迅速興起。開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)不僅有效降低了科研成本，緩解了學(xué)術(shù)危機(jī)，而且是驅(qū)動(dòng)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展的兩大核心力量。③提高科研質(zhì)量與科研誠(chéng)信。正是出于對(duì)科學(xué)領(lǐng)域大規(guī)模不可復(fù)制性危機(jī)的擔(dān)憂，激發(fā)了一場(chǎng)開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的興起，以鼓勵(lì)研究人員公布他們的原始數(shù)據(jù)和分析代碼。通過(guò)開(kāi)放共享研究數(shù)據(jù)和采用開(kāi)放同行評(píng)審彌補(bǔ)當(dāng)前同行評(píng)議缺乏透明度的問(wèn)題[49]，推廣預(yù)注冊(cè)研究和已注冊(cè)研究報(bào)告來(lái)提供明確的研究時(shí)間與記錄，可以防止各種形式的可疑研究實(shí)踐，提高科學(xué)研究的可靠性[50]，也有助于提高科研誠(chéng)信，創(chuàng)造一個(gè)促進(jìn)負(fù)責(zé)任行為的環(huán)境，維護(hù)公眾對(duì)科學(xué)的信任，確保科學(xué)的卓越性。 ④實(shí)現(xiàn)廣域范圍內(nèi)的共享與合作。一些科學(xué)研究活動(dòng)，如GLOBE（全球領(lǐng)導(dǎo)力和組織行為有效性）項(xiàng)目，需要進(jìn)行大時(shí)空跨度的野外觀察與調(diào)查，單個(gè)項(xiàng)目組或少數(shù)科研人員很難完成巨大的科研觀察任務(wù)。這時(shí)需要廣泛招募有興趣的其他科研人員或社會(huì)公眾，委托他們?cè)趶V闊的空間范圍和時(shí)間范圍內(nèi)進(jìn)行觀察，收集和處理與項(xiàng)目研究相關(guān)的數(shù)據(jù)。⑤信息通信技術(shù)、數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展與廣泛應(yīng)用。各種信息通信技術(shù)、數(shù)字技術(shù)，如區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、開(kāi)源軟件等的快速發(fā)展及其在科學(xué)交流與研究中的廣泛應(yīng)用，使開(kāi)放科學(xué)由理念變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，促進(jìn)了科學(xué)范式由封閉科學(xué)向開(kāi)放科學(xué)的轉(zhuǎn)變[51]。

3.1.6 開(kāi)放科學(xué)的障礙、挑戰(zhàn)與路徑

開(kāi)放科學(xué)雖然發(fā)展迅速，但是還面臨許多障礙，包括：①個(gè)人障礙，如擔(dān)心搭便車(chē)，沒(méi)有發(fā)表否定結(jié)果的動(dòng)力[25]；擔(dān)心原始數(shù)據(jù)會(huì)被誤讀、方法會(huì)被誤用或者數(shù)據(jù)會(huì)被過(guò)早發(fā)布[52]；缺乏開(kāi)放科學(xué)的知識(shí)技能[53]；社會(huì)大眾的開(kāi)放共享觀念淡?。粋€(gè)人不具備實(shí)施開(kāi)放科學(xué)所要求的信息素養(yǎng)[54]等。②管理障礙，如缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律保障[53]，存在開(kāi)放科學(xué)理念與現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度矛盾的問(wèn)題[54]，缺少共享研究資料的標(biāo)準(zhǔn)[25]，缺乏開(kāi)放科學(xué)激勵(lì)和培訓(xùn)機(jī)制[55]，存在數(shù)據(jù)安全與個(gè)人隱私問(wèn)題[29]2-3，存在數(shù)據(jù)和方法所有權(quán)的不確定性[52]，我國(guó)尚無(wú)推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展的上層政策、中層發(fā)展體系與底層實(shí)踐路徑[56]等。③基礎(chǔ)設(shè)施障礙，如缺乏支持開(kāi)放的基礎(chǔ)設(shè)施，科研數(shù)據(jù)平臺(tái)開(kāi)放程度不一[57]等。④成本障礙，如存在開(kāi)放成本，需要投入額外的時(shí)間和精力[25]等。⑤學(xué)術(shù)研究障礙，如現(xiàn)有學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)阻礙開(kāi)放性，現(xiàn)有的學(xué)術(shù)認(rèn)可制度未能充分激勵(lì)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐，開(kāi)放科學(xué)的衡量指標(biāo)并未納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系[58]，存在科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享倫理道德問(wèn)題[59]等。

在推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展過(guò)程中，還面臨多種挑戰(zhàn)，包括：①在開(kāi)放科學(xué)政策方面，區(qū)域、國(guó)家、行業(yè)等細(xì)分領(lǐng)域政策的關(guān)聯(lián)性較弱。②在數(shù)據(jù)安全方面，科學(xué)數(shù)據(jù)外流現(xiàn)象對(duì)數(shù)據(jù)跨境安全管理提出挑戰(zhàn)。③在倫理道德方面，開(kāi)放科學(xué)需要明確開(kāi)放內(nèi)容的邊界、解決完全自由與部分限制之間的博弈、把控國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的開(kāi)放程度。④在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，“非法”資源庫(kù)的廣泛使用、學(xué)術(shù)社交平臺(tái)的版權(quán)爭(zhēng)議、學(xué)術(shù)圖書(shū)館與科技出版商的價(jià)格博弈問(wèn)題等依然嚴(yán)峻[54]。⑤在學(xué)術(shù)激勵(lì)方面，開(kāi)放科學(xué)的激勵(lì)措施還不足，激勵(lì)機(jī)制尚未到位[50]。⑥在開(kāi)放科學(xué)成果質(zhì)量方面，由于一些開(kāi)放期刊的審稿機(jī)制較為寬松，且開(kāi)放同行評(píng)審的質(zhì)量可能會(huì)低于傳統(tǒng)同行評(píng)審，開(kāi)放數(shù)據(jù)與開(kāi)放期刊透明度不足，導(dǎo)致社會(huì)對(duì)開(kāi)放獲取論文與數(shù)據(jù)質(zhì)量十分擔(dān)憂。⑦在開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐方面，由于預(yù)注冊(cè)的響應(yīng)與時(shí)間表不夠靈活，可能會(huì)對(duì)開(kāi)放學(xué)術(shù)研究帶來(lái)一定的困擾，并對(duì)開(kāi)放科學(xué)實(shí)施產(chǎn)生一定的阻礙[50]；由于開(kāi)放獲取利益相關(guān)者的關(guān)系難以協(xié)調(diào)，以及受開(kāi)放獲取成本、版權(quán)、隱私保護(hù)等因素的影響，開(kāi)放獲取難以付諸實(shí)踐[38]。⑧在開(kāi)放科學(xué)合作方面，國(guó)際合作研究有限、開(kāi)放科學(xué)的機(jī)構(gòu)合作不均衡。⑨在開(kāi)放科學(xué)學(xué)科影響力方面，目前開(kāi)放科學(xué)未形成較為完整的學(xué)科研究體系，學(xué)科影響力有待進(jìn)一步提升[60]。

針對(duì)上述開(kāi)放科學(xué)問(wèn)題與挑戰(zhàn)，學(xué)者們從不同角度探討了開(kāi)放科學(xué)建設(shè)路徑，包括：①增強(qiáng)科學(xué)界與社會(huì)對(duì)開(kāi)放科學(xué)的了解[59]；②加快開(kāi)放科學(xué)的前瞻性制度設(shè)計(jì)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)認(rèn)可與激勵(lì)制度建設(shè)，完善開(kāi)放科學(xué)法律規(guī)制，加大國(guó)家資金扶持力度[55]；③加強(qiáng)開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)開(kāi)放獲取和支持開(kāi)放數(shù)據(jù)倡議[61]；④加速培育開(kāi)放科學(xué)模式下的社會(huì)共享文化，增進(jìn)科學(xué)的社會(huì)參與[59]；⑤開(kāi)發(fā)與應(yīng)用先進(jìn)的數(shù)字技術(shù)，建立健全開(kāi)放科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；⑥加強(qiáng)開(kāi)放科學(xué)技能培訓(xùn)，提升研究者的負(fù)責(zé)任研究理念與個(gè)體的倫理道德水平[59]；⑦改進(jìn)學(xué)術(shù)成果的度量與評(píng)估，革新科學(xué)計(jì)量體系[54]；⑧加強(qiáng)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展?fàn)顩r的追蹤監(jiān)測(cè)[62-63]；⑨與全球網(wǎng)絡(luò)和其他科學(xué)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，建立世界范圍的互操作數(shù)據(jù)中心[64]；⑩把開(kāi)放科學(xué)作為歐洲研究區(qū)戰(zhàn)略優(yōu)先發(fā)展事項(xiàng)和驅(qū)動(dòng)歐洲數(shù)字單一市場(chǎng)發(fā)展的戰(zhàn)略行動(dòng)以及未來(lái)歐洲研究和創(chuàng)新戰(zhàn)略的核心目標(biāo)之一[56]?？傊?，開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展需要從宏觀層次的開(kāi)放科學(xué)整體規(guī)劃和法律法規(guī)建設(shè)、中觀層次的開(kāi)放科學(xué)標(biāo)注規(guī)范建設(shè)和微觀層次的開(kāi)放科學(xué)評(píng)估監(jiān)測(cè)與技能培訓(xùn)等多層次、多角度采取有效對(duì)策。

3.2 開(kāi)放科學(xué)目標(biāo)、特征與工具的研究

開(kāi)放科學(xué)的目標(biāo)主要是提高研究成果的可靠性和對(duì)科學(xué)研究的信任[30]21-22；通過(guò)數(shù)字工具和網(wǎng)絡(luò)改變科學(xué)，使研究更加開(kāi)放、全球化、協(xié)作、創(chuàng)新和更貼近社會(huì)[65]；使研究人員能夠提出和解決當(dāng)今主要科學(xué)問(wèn)題[66]，更有效地應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)[18]。

與傳統(tǒng)科學(xué)（即封閉科學(xué)）相比，開(kāi)放科學(xué)具有名副其實(shí)的透明性、開(kāi)放性、可重復(fù)性三個(gè)本質(zhì)特征。透明性覆蓋科學(xué)研究過(guò)程中引用、數(shù)據(jù)、分析方法（代碼）、研究資料、設(shè)計(jì)和分析、預(yù)先登記研究、預(yù)注冊(cè)分析計(jì)劃、復(fù)制8個(gè)方面的公開(kāi)透明。開(kāi)放性是指開(kāi)放科學(xué)過(guò)程、方式與方法、結(jié)果與數(shù)據(jù)的公開(kāi)與利用，以及開(kāi)放科學(xué)參與者的開(kāi)放和不受限制。可重復(fù)性表明研究結(jié)果的穩(wěn)健性和可復(fù)制性，意味著不同研究者在不同時(shí)間或場(chǎng)所，根據(jù)產(chǎn)生研究結(jié)論的原有條件、方法或參數(shù)，可以重復(fù)進(jìn)行類(lèi)似的研究，并得到相同的結(jié)果，從而驗(yàn)證研究結(jié)果的真?zhèn)蝃30]22。上述3個(gè)特征也是實(shí)現(xiàn)開(kāi)放科學(xué)目標(biāo)的基石。

為實(shí)現(xiàn)開(kāi)放科學(xué)的目標(biāo)，目前已經(jīng)涌現(xiàn)了一些實(shí)用的開(kāi)放科學(xué)平臺(tái)與工具。其中，開(kāi)放科學(xué)平臺(tái)主要包括開(kāi)放科學(xué)創(chuàng)新平臺(tái)[67]、開(kāi)放科學(xué)共享空間（Open Science Commons）[68]、歐盟公眾科學(xué)平臺(tái)（EU-Citizen. Science）[69]、開(kāi)放科學(xué)觀測(cè)臺(tái)（Open Science Observatory）[70]、知識(shí)驅(qū)動(dòng)智能調(diào)查系統(tǒng)（Knowledge-Driven Ιntelligent Survey Systems）[71]、D4Science[72]、Wiki4R[73]、DataLab[74]、myExperiment[75]、EGΙ DataHub[76]、Onedata[77]、FOSTER[78]、HubZero、Zenodo、Dataverse、Dryad、Jupyter[79]等。這些平臺(tái)顯著促進(jìn)了開(kāi)放研究與開(kāi)放創(chuàng)新。

同時(shí)，一批支持開(kāi)放科學(xué)工作流的工具也被開(kāi)發(fā)出來(lái)（見(jiàn)表2），其中包括開(kāi)放實(shí)驗(yàn)室筆記本、協(xié)同寫(xiě)作工具、開(kāi)放工作流、合作書(shū)目等。這些工具促使科學(xué)家的研究過(guò)程透明化，從共享某種方法的詳細(xì)原理到發(fā)布數(shù)據(jù)和代碼。

表2 開(kāi)放科學(xué)過(guò)程在線工具列表[24]Table 2 List of Online Tools for the Open Science Process

3.3 開(kāi)放科學(xué)政策與實(shí)踐的研究

目前國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)開(kāi)放科學(xué)政策與實(shí)踐的研究集中于制定開(kāi)放科學(xué)政策與計(jì)劃、制定開(kāi)放科學(xué)實(shí)施路線圖、實(shí)施開(kāi)放科學(xué)項(xiàng)目與開(kāi)放科學(xué)影響因素四方面。如今，許多國(guó)際組織、國(guó)家或地區(qū)已經(jīng)將開(kāi)放科學(xué)上升到戰(zhàn)略層面[54]，通過(guò)制定開(kāi)放科學(xué)政策、發(fā)布開(kāi)放科學(xué)路線圖、資助開(kāi)放科學(xué)項(xiàng)目、推行預(yù)注冊(cè)式研究[80]和注冊(cè)式研究報(bào)告[81-82]等多種方式，促進(jìn)開(kāi)放科學(xué)的實(shí)施。早在2012年，歐盟委員會(huì)就鼓勵(lì)所有成員國(guó)確保開(kāi)放獲取公共資助的研究成果，以改善科學(xué)研究和加強(qiáng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)[83]。2016年，歐洲委員會(huì)提出“歐洲云計(jì)劃”（European Cloud Ιnitiative），發(fā)布《開(kāi)放創(chuàng)新、開(kāi)放科學(xué)、向世界開(kāi)放——?dú)W洲的展望》報(bào)告，預(yù)測(cè)到2030年，開(kāi)放科學(xué)將成為科學(xué)工作的基礎(chǔ)，為世界各地不同科學(xué)領(lǐng)域的研究提供一系列無(wú)限的機(jī)會(huì)[84]；而后，又發(fā)布“歐洲開(kāi)放科學(xué)云實(shí)施路線圖”，提出在全球范圍內(nèi)實(shí)施“S計(jì)劃”，計(jì)劃到2030年建立一個(gè)超越開(kāi)放科學(xué)的、共享的研究知識(shí)體系[13]。2019年、2021年相繼舉行了第一屆和第二屆聯(lián)合國(guó)開(kāi)放科學(xué)會(huì)議。2021年11月9-24日，聯(lián)合國(guó)教科文組織審議通過(guò)《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》，標(biāo)志著開(kāi)放科學(xué)邁入全球共識(shí)的新階段[85]。

與此同時(shí)，許多國(guó)家紛紛制定開(kāi)放科學(xué)路線圖，或出臺(tái)開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃。早在2014年，荷蘭發(fā)布《開(kāi)放科學(xué)和研究路線圖（2014-2017）》，成立“知識(shí)社會(huì)開(kāi)放科學(xué)國(guó)家協(xié)調(diào)聯(lián)盟”，后于2017年正式提出《開(kāi)放科學(xué)國(guó)家計(jì)劃》，發(fā)布《荷蘭開(kāi)放科學(xué)宣言》，啟動(dòng)“開(kāi)放科學(xué)國(guó)家平臺(tái)”，從國(guó)家層面向開(kāi)放科學(xué)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變[53]。美國(guó)于2015年成立開(kāi)放科學(xué)中心（Center for Open Science，COS），2018年7月17日美國(guó)國(guó)家科學(xué)院發(fā)布《開(kāi)放科學(xué)設(shè)計(jì)：實(shí)現(xiàn)21世紀(jì)科研愿景》報(bào)告[86]。2018年4月，法國(guó)高等教育研究與創(chuàng)新部發(fā)布《國(guó)家開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃》，同年11月，法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心（CNRS）發(fā)布《CNRS開(kāi)放科學(xué)路線圖》。2019年，芬蘭發(fā)布《開(kāi)放科學(xué)與研究宣言2020—2025》。2020年2月，加拿大首席科學(xué)顧問(wèn)辦公室發(fā)布《開(kāi)放科學(xué)路線圖》。這些開(kāi)放科學(xué)計(jì)劃或路線圖促使開(kāi)放科學(xué)從理念走向現(xiàn)實(shí)。由此，人們開(kāi)始關(guān)注開(kāi)放科學(xué)政策的調(diào)查。在2017至2021年，歐洲學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（SPАRC Europe）和英國(guó)數(shù)字保存中心（DCC）連續(xù)發(fā)布了第1版本到第7版本的《歐洲的開(kāi)放科學(xué)政策》[87]，這些調(diào)查報(bào)告概述了歐洲成員國(guó)的開(kāi)放科學(xué)政策，但沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)政策的內(nèi)容與執(zhí)行情況。不過(guò)，趙艷和葉鈺銘發(fā)現(xiàn)，歐洲形成了包含戰(zhàn)略引導(dǎo)層、環(huán)境保障層、具體運(yùn)作層三級(jí)結(jié)構(gòu)的歐洲開(kāi)放科學(xué)云（EOSC）政策體系[88]。

此外，許多國(guó)家和國(guó)際組織資助了一系列開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐項(xiàng)目的實(shí)施。例如，歐盟資助了大量開(kāi)放科學(xué)項(xiàng)目，包括歐洲開(kāi)放科學(xué)云、FOSTER項(xiàng)目、FOSTER+項(xiàng)目、開(kāi)放科學(xué)監(jiān)測(cè)儀項(xiàng)目、“地平線歐洲”（Horizon Europe）以及其他眾多項(xiàng)目，如“促進(jìn)向負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新系統(tǒng)的過(guò)渡”（Fostering a Transition Towards Responsible Research and Ιnnovation Systems）、“實(shí)踐中的負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新”（Responsible Research and Ιnnovation in Practice）、“推動(dòng)開(kāi)放學(xué)術(shù)”（Аdvancing Open Scholarship）、“社會(huì)科學(xué)與人文開(kāi)放云”（Social Sciences & Humanities Open Cloud）、“開(kāi)放數(shù)據(jù)：提高科學(xué)的透明度、可重復(fù)性和協(xié)作”（Open Data:Ιmproving Transparency, Reproducibility and Collaboration in Science）、“暢想未來(lái)”（Ιmagine Future）、“建立參與研究和創(chuàng)新的生態(tài)系統(tǒng)”（Building Engaged Research and Ιnnovation Ecosystems）等。這些開(kāi)放科學(xué)項(xiàng)目有效推進(jìn)了歐洲開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，取得了顯著成效，包括提高了開(kāi)放獲取參與度，增強(qiáng)了開(kāi)放研究數(shù)據(jù)互操作性，迅速發(fā)展了公眾科學(xué)，推進(jìn)了開(kāi)放科學(xué)云建設(shè)，變革了評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制[56]。

影響開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐的因素有如下幾類(lèi)：①背景或外部因素，如開(kāi)放科學(xué)的全球化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府開(kāi)放水平、科學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力、數(shù)字鴻溝、應(yīng)急管理經(jīng)驗(yàn)、政府與公眾之間的合作關(guān)系等。②制度和監(jiān)管因素，如開(kāi)放科學(xué)政策、監(jiān)管制度和領(lǐng)導(dǎo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式和指南、研究社區(qū)規(guī)范等。③資源因素，如開(kāi)放共享的數(shù)據(jù)庫(kù)與知識(shí)庫(kù)、信息通信技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)政和人力資源等。④個(gè)人和動(dòng)機(jī)因素，如感知到的個(gè)人努力、感知負(fù)面后果風(fēng)險(xiǎn)、感知的外在和內(nèi)在利益、與伙伴的合作關(guān)系、與開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐相關(guān)的信任等[19]。⑤學(xué)術(shù)研究因素，如學(xué)術(shù)研究中的信用體系、學(xué)術(shù)研究中的職業(yè)結(jié)構(gòu)、研究的數(shù)字化與數(shù)據(jù)化、跨學(xué)科和跨部門(mén)伙伴關(guān)系[89]、新型合作方式、有效的科學(xué)需求[21]等。⑥經(jīng)濟(jì)因素，如開(kāi)放科學(xué)的成本與收益。⑦技術(shù)因素，如數(shù)字技術(shù)的興起與應(yīng)用、成熟的數(shù)字工具等[27]。這些因素將會(huì)對(duì)組織或個(gè)人的開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)產(chǎn)生直接或間接影響。

4 結(jié)語(yǔ)

目前，開(kāi)放科學(xué)無(wú)疑是學(xué)術(shù)界、科學(xué)領(lǐng)域的熱門(mén)話題之一，產(chǎn)生了日益增多的研究文獻(xiàn)。單從狹義的開(kāi)放科學(xué)主題研究來(lái)看，現(xiàn)有成果廣泛探討了開(kāi)放科學(xué)的概念與定義、基本理念、范疇、優(yōu)勢(shì)、歷史演進(jìn)、發(fā)展動(dòng)因、障礙、挑戰(zhàn)與路徑、目標(biāo)、特征、工具、政策與實(shí)踐等，這些主題研究顯著地促進(jìn)了開(kāi)放科學(xué)理論與實(shí)踐的發(fā)展。

不過(guò)，已有研究還存在如下不足之處：①缺少?lài)?guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)政策的系統(tǒng)化研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者雖然關(guān)注了開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策[90]、開(kāi)放科學(xué)技術(shù)政策[91]、開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)與個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的政策協(xié)同[92]、開(kāi)放科學(xué)發(fā)展的政策環(huán)境建設(shè)[58]等主題，發(fā)現(xiàn)歐洲、美國(guó)、日本等國(guó)家形成了區(qū)域聯(lián)盟、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等不同層級(jí)的開(kāi)放科學(xué)政策體系[93]，但是缺少?lài)?guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)政策的系統(tǒng)化研究，特別是對(duì)我國(guó)現(xiàn)有的開(kāi)放科學(xué)政策體系與面向未來(lái)的開(kāi)放科學(xué)政策體系的研究，亟需加強(qiáng)多層次開(kāi)放科學(xué)政策體系的頂層設(shè)計(jì)。②缺少?lài)?guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐的調(diào)查分析。雖然，國(guó)外學(xué)者發(fā)表了一些本地區(qū)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐調(diào)查的研究報(bào)告[13]和學(xué)術(shù)論文[94-97]，國(guó)內(nèi)學(xué)者初步調(diào)查分析了歐洲[59,88,98]、日本[99]的開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐，但筆者未發(fā)現(xiàn)已出版的國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐調(diào)研成果。③缺少我國(guó)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展模式與實(shí)施路徑的研究。雖然呂昕等探討了歐美國(guó)家開(kāi)放科學(xué)發(fā)展模式[100]、張伶等解析了歐洲開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐路徑[56]、付少雄等歸納了歐盟開(kāi)放科學(xué)云計(jì)劃實(shí)施路徑[101]，但是沒(méi)有總結(jié)歸納國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展模式，也沒(méi)有從整體上規(guī)劃我國(guó)開(kāi)放科學(xué)的實(shí)施路徑。④缺少?lài)?guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展水平的評(píng)價(jià)。開(kāi)放科學(xué)對(duì)傳統(tǒng)科學(xué)評(píng)價(jià)產(chǎn)生了重大影響。盡管網(wǎng)絡(luò)計(jì)量、替代計(jì)量、不同類(lèi)型的影響因子和H指數(shù)可用來(lái)評(píng)估開(kāi)放科學(xué)影響力[18]，但是開(kāi)放科學(xué)評(píng)價(jià)不僅僅是科學(xué)影響力評(píng)價(jià)，還涉及眾多領(lǐng)域。開(kāi)放科學(xué)監(jiān)測(cè)儀（Open Science Monitor）從開(kāi)放存取、開(kāi)放科研數(shù)據(jù)、開(kāi)放合作3個(gè)維度評(píng)估開(kāi)放科學(xué)活動(dòng)[102]，但同樣沒(méi)有覆蓋開(kāi)放科學(xué)整個(gè)領(lǐng)域；“開(kāi)放科學(xué)職業(yè)評(píng)估矩陣”（Open Science Career Evaluation Matrix）被用來(lái)評(píng)估開(kāi)放科學(xué)職業(yè)人員的研究成果、研究過(guò)程、服務(wù)與領(lǐng)導(dǎo)力、研究影響、教學(xué)和監(jiān)督、工作經(jīng)驗(yàn)[103]，然而，這種評(píng)估僅僅是開(kāi)放科學(xué)評(píng)估的一個(gè)方面。Forsstr?m等構(gòu)建了基于戰(zhàn)略指導(dǎo)、政策與原則、支持開(kāi)放、能力建設(shè)4維的開(kāi)放科學(xué)成熟度評(píng)價(jià)模型，被用來(lái)評(píng)估芬蘭開(kāi)放科學(xué)水平[16]，然而，該模型的4個(gè)維度并不能覆蓋開(kāi)放科學(xué)的重要領(lǐng)域，比如開(kāi)放科學(xué)資源與效用。如何評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展水平是亟須解決的問(wèn)題。

因此，基于國(guó)內(nèi)外開(kāi)放科學(xué)主題研究進(jìn)展與發(fā)展趨勢(shì)，今后我們可以從如下幾個(gè)方面深化開(kāi)放科學(xué)研究：①加強(qiáng)國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)政策體系研究。在現(xiàn)行開(kāi)放科學(xué)政策多由相關(guān)部委出臺(tái)，各類(lèi)政策覆蓋面較窄、時(shí)效性較弱、指導(dǎo)性不強(qiáng)，開(kāi)放科學(xué)政策體系尚不甚完備的情況下[93]，我國(guó)應(yīng)該建立健全覆蓋宏觀、中觀與微觀多層次的開(kāi)放科學(xué)政策體系，以規(guī)范與引領(lǐng)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐的發(fā)展；②加強(qiáng)開(kāi)放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)研究。開(kāi)放科學(xué)涵蓋諸多科學(xué)學(xué)科和學(xué)術(shù)實(shí)踐方面，包括基礎(chǔ)和應(yīng)用科學(xué)、自然和社會(huì)科學(xué)以及人文科學(xué)，是建立在開(kāi)放的科學(xué)知識(shí)、開(kāi)放的科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)交流、社會(huì)行動(dòng)者的開(kāi)放參與以及與其他知識(shí)系統(tǒng)的開(kāi)放對(duì)話等關(guān)鍵支柱之上[22]。開(kāi)放科學(xué)將影響科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)的不同利益相關(guān)者以及他們之間的相互作用[27]。例如，歐盟通過(guò)制定開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略與政策規(guī)劃、部署一系列開(kāi)放科學(xué)項(xiàng)目，致力于打造一個(gè)覆蓋全歐洲的開(kāi)放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)，以此大力支持歐洲的開(kāi)放科學(xué)發(fā)展[102]。我國(guó)非常重視科學(xué)數(shù)據(jù)共享，2019年科技部和財(cái)政部聯(lián)合資助建設(shè)“國(guó)家高能物理科學(xué)數(shù)據(jù)中心”等20個(gè)國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心、“國(guó)家重要野生植物種質(zhì)資源庫(kù)”等30個(gè)國(guó)家生物種質(zhì)與實(shí)驗(yàn)材料資源庫(kù)。如今這些國(guó)家平臺(tái)獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，但是大部分平臺(tái)擁有的科學(xué)數(shù)據(jù)仍未實(shí)現(xiàn)開(kāi)放共享。我們需要進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)研究與建設(shè)，使盡可能多的科學(xué)數(shù)據(jù)和其他科學(xué)資源得到更廣泛的共享利用。③加強(qiáng)我國(guó)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展模式與實(shí)施路徑研究。我們不僅要積極推進(jìn)中國(guó)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展的政策環(huán)境建設(shè)[58]，而且要深入研究我國(guó)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展模式。武學(xué)超總結(jié)了3種開(kāi)放科學(xué)發(fā)展模式——慈善模式（即免費(fèi)共享模式）、擴(kuò)脹模式（即成果發(fā)表前開(kāi)放獲取模式）和建構(gòu)主義模式（即知識(shí)協(xié)同生產(chǎn)模式）[104]，然而目前的開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐遠(yuǎn)不止上述3種模式，以開(kāi)放研究基礎(chǔ)設(shè)施、開(kāi)放科學(xué)工具、開(kāi)放許可、開(kāi)放數(shù)據(jù)與源代碼、開(kāi)放教育資源、開(kāi)放獲取、開(kāi)放出版、開(kāi)放同行評(píng)議、開(kāi)放注釋、開(kāi)放存儲(chǔ)、開(kāi)放創(chuàng)作、開(kāi)放創(chuàng)新、公眾科學(xué)等方式中的一種或多種行為為核心的開(kāi)放科學(xué)模式不斷涌現(xiàn)。因此，我們需要研究并選擇合適的開(kāi)放科學(xué)發(fā)展模式，同時(shí)構(gòu)建合理、有效的開(kāi)放科學(xué)實(shí)施路徑。④加強(qiáng)國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)評(píng)價(jià)研究。雖然開(kāi)放科學(xué)評(píng)價(jià)已經(jīng)引起了人們的關(guān)注，但是目前缺少公認(rèn)的開(kāi)放科學(xué)評(píng)價(jià)工具與方法。我們需要綜合考慮開(kāi)放科學(xué)的本質(zhì)特征、關(guān)鍵支柱、主要行為與發(fā)展水平，從多維度、多層次構(gòu)建國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)模型與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以便有效評(píng)估國(guó)內(nèi)開(kāi)放科學(xué)實(shí)踐，助力我國(guó)開(kāi)放科學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展。

作者貢獻(xiàn)說(shuō)明

盛小平：提出研究思路，設(shè)計(jì)研究方案，論文修訂；

畢暢暢：采集、清洗和分析數(shù)據(jù)，撰寫(xiě)論文初稿；

唐筠杰：參與論文修訂。

支撐數(shù)據(jù)

支撐數(shù)據(jù)由作者自存儲(chǔ)，E-mail：bicc2211@126.com。

1.畢暢暢.wos.xlsx;cnki.xlsx.用戶搜索數(shù)據(jù).

2.畢暢暢.7.2.3.9net.net.關(guān)鍵詞數(shù)據(jù).