楊國忠，周午陽

（中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長沙 410083）

如今人類社會經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，與之形成鮮明對比的即是生態(tài)環(huán)境的日益惡化，過度捕撈、亂砍濫伐時有發(fā)生，空氣污染、垃圾成山、物種滅絕的現(xiàn)象愈演愈烈，環(huán)境問題已然成為全球性的經(jīng)濟發(fā)展議題［1］。在低碳背景下，我國積極推動全球氣候治理多邊進程，堅持創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，實現(xiàn)社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展［2］。國務(wù)院在2021 年10 月24 日發(fā)布的《關(guān)于完整準確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》中明確指出要構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系，提升能源利用效率。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新已初見成效，但仍然面臨營商環(huán)境和政策機制不完善、研發(fā)成本高等障礙［3-4］，商業(yè)化擴散存在較大阻力。因此，研究企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散，既是實現(xiàn)我國生態(tài)文明建設(shè)的需要，也是實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)成長的需要。

1 文獻綜述

關(guān)于技術(shù)擴散的研究最早可追溯至20 世紀，Rogers［5］認為技術(shù)擴散是技術(shù)隨著時間的推移通過各種渠道傳播到社會系統(tǒng)的過程，擴散過程分為了解、興趣、評估、試驗和采納五個階段。Bass［6］提出了經(jīng)典的“S”形增長曲線的Bass 模型。這些傳統(tǒng)的技術(shù)擴散理論為生態(tài)創(chuàng)新擴散的研究提供了理論基礎(chǔ)。目前國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)創(chuàng)新擴散的研究頗有成果，針對生態(tài)創(chuàng)新擴散的定義，諸多學(xué)者各抒己見，本文更認同田紅娜等［7］的觀點，生態(tài)創(chuàng)新擴散是指在一定環(huán)境條件下，創(chuàng)新擴散源提供的生態(tài)創(chuàng)新成果通過中介渠道最終被創(chuàng)新接受體接收采納的過程。

現(xiàn)階段，國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)創(chuàng)新擴散的研究大都集中在兩方面，一是對擴散過程模型的研究，例如襲希等［8］構(gòu)建低碳技術(shù)擴散的逾滲模型并做了仿真實驗。李真等［9］基于消費者互動網(wǎng)絡(luò)采用計算實驗方法構(gòu)建模型，模擬相關(guān)參數(shù)變化對綠色產(chǎn)品擴散的影響。Kok 等［10］追蹤了美國48 個大都市地區(qū)綠色建筑的擴散情況，探討綠色建筑在空間和時間上擴散的速率以及決定因素。Wang 等［11］基于Bass模型構(gòu)建出新能源產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)擴散模型。二是對擴散影響因素的研究，學(xué)者重點聚焦于政府管制對生態(tài)技術(shù)擴散的影響，例如，張倩等［12］分析了3種環(huán)境規(guī)制工具（排污稅、排污許可證和排放標(biāo)準）和不同環(huán)境規(guī)制強度對企業(yè)綠色技術(shù)擴散的影響，為政府制定環(huán)境規(guī)制政策提供了新思路。宋英杰等［13］從橫向縱向兩方面分析了環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響。張躍勝［14］從地區(qū)差異角度，發(fā)現(xiàn)技術(shù)存量、技術(shù)吸收能力、碳減排技術(shù)補貼和碳排放稅均會對碳減排技術(shù)擴散產(chǎn)生影響。Cantonoa 等［15］結(jié)合消費者的傳染特征和主體特征建立了一個新技術(shù)擴散的網(wǎng)絡(luò)模型，分析了補貼政策和學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)對新生態(tài)技術(shù)擴散的影響。Foxon 等［16］定性分析了環(huán)境政策對國家可持續(xù)創(chuàng)新擴散的影響，研究提出應(yīng)當(dāng)結(jié)合創(chuàng)新現(xiàn)狀制定政策，并應(yīng)該運用系統(tǒng)思維。Halkos 等［17］從國家層面分析外商投資、國民教育水平、體制效率和管理質(zhì)量對環(huán)保技術(shù)擴散的影響。

總之，學(xué)者們對生態(tài)創(chuàng)新擴散的研究較為翔實，但角度較為單一且基本是從宏觀視角來分析。然而，生態(tài)創(chuàng)新擴散涉及多個主體且擴散環(huán)境復(fù)雜多變，其內(nèi)在機制仍有待探索，于是，有學(xué)者引入博弈論來深入研究微觀層面的生態(tài)創(chuàng)新擴散機制。肖漢杰等［18］考慮到技術(shù)協(xié)同效應(yīng)，引入環(huán)境友好技術(shù)互補系數(shù)和風(fēng)險損益，構(gòu)建低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴散的演化博弈模型。于麗靜等［19］和曹霞等［20］構(gòu)建了物流企業(yè)、政府與消費者三方博弈模型，并用數(shù)值仿真分析不同參數(shù)變化對系統(tǒng)演化路徑的影響。羅明等［21］構(gòu)建政府和企業(yè)的協(xié)同環(huán)境治理博弈模型，分析了環(huán)境稅率、系統(tǒng)突變率和主體學(xué)習(xí)能力對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響。Mohsin 等［22］構(gòu)建了制造商和零售商之間的完全信息微分博弈模型，比較集中決策和分散決策的均衡解并且設(shè)計出動態(tài)批發(fā)價格機制的新合作協(xié)調(diào)模型。Galasso 等［23］建立了一個綠色技術(shù)采納博弈模型，分析了在消費者補貼、企業(yè)生產(chǎn)成本不對稱等不同情形下的產(chǎn)品市場競爭博弈的結(jié)果。Carfi 等［24］將博弈論應(yīng)用于低碳技術(shù)在國際合作和推廣方面，在雙贏的情況下尋找帕累托最優(yōu)解。Wang 等［25］構(gòu)建了政府、創(chuàng)新供給企業(yè)和潛在需求企業(yè)三方博弈模型。Zhang 等［26］構(gòu)建復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)綠色技術(shù)擴散的演化博弈模型，模擬分析補貼、環(huán)境稅和碳交易市場等市場導(dǎo)向政策對擴散的影響。

梳理文獻發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)創(chuàng)新擴散的模型、影響因素和博弈相關(guān)方面研究較為充分。但現(xiàn)有研究過多關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新擴散的宏觀層面，在微觀層面也僅僅關(guān)注了企業(yè)與利益相關(guān)方之間的聯(lián)系，忽視了綠色供應(yīng)鏈層面企業(yè)的相互影響，尤其是供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的演化博弈機理?；诖?，本文基于綠色供應(yīng)鏈的視角，采用演化博弈方法構(gòu)建供應(yīng)商與生產(chǎn)商的博弈模型，分析綠色供應(yīng)鏈上下游企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散的演化穩(wěn)定性，從而提出政策建議。

2 基本假設(shè)與模型構(gòu)建

生態(tài)創(chuàng)新包括管理創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、末端處理技術(shù)創(chuàng)新和清潔流程工藝創(chuàng)新［27］。管理創(chuàng)新是指重新定義生產(chǎn)和運營流程以提高內(nèi)部效率；產(chǎn)品創(chuàng)新是設(shè)計出更低碳環(huán)保的產(chǎn)品；末端處理技術(shù)創(chuàng)新注重回收處理在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄材料和副產(chǎn)品；清潔流程工藝創(chuàng)新是在生產(chǎn)流程的各個環(huán)節(jié)減少污染和浪費、提高能源利用效率。在供應(yīng)鏈中加入“綠色”一詞意味著從與自然環(huán)境結(jié)合的角度來看待供應(yīng)鏈，綠色供應(yīng)鏈層面的生態(tài)創(chuàng)新擴散主要涉及管理創(chuàng)新和清潔流程工藝創(chuàng)新兩方面。同時，為了發(fā)展綠色經(jīng)濟，政府也將采取必要的宏觀調(diào)控措施來引導(dǎo)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散。

本文考慮的供應(yīng)鏈模型是在政府參與模式下的由上游多個供應(yīng)商和下游多個生產(chǎn)商構(gòu)成的兩層供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，在供應(yīng)鏈視角下的生態(tài)創(chuàng)新擴散存在兩種機制，其一是供應(yīng)商為創(chuàng)新提供方，生產(chǎn)商是創(chuàng)新采納方；其二是生產(chǎn)商為創(chuàng)新提供方，供應(yīng)商是創(chuàng)新采納方。若是下游生產(chǎn)商研發(fā)出新的清潔工藝技術(shù)或者掌握著先進的管理創(chuàng)新知識技能，出于獲取垂直分工利益的考慮，下游生產(chǎn)商將自身的生態(tài)創(chuàng)新出售給上游供應(yīng)商以保證綠色原料的供應(yīng)；而上游生產(chǎn)商因為引入生態(tài)創(chuàng)新需付高額的費用，其本身并不愿意采用，在政府管制下，必須使其采用生態(tài)創(chuàng)新后的收益不小于采用之前方可實現(xiàn)擴散成功。當(dāng)上游供應(yīng)商研發(fā)出新的清潔工藝技術(shù)或者掌握著先進的管理創(chuàng)新知識技能，若將創(chuàng)新提供給下游企業(yè)，可使其具備應(yīng)用上游綠色產(chǎn)品系統(tǒng)的能力從而進一步開拓市場，但下游企業(yè)獲得該技術(shù)提升自身能源利用效率后或許會減少對上游原料的需求量。

綜上所述，供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間存在相互制約的影響。供應(yīng)商和生產(chǎn)商各自無法獲得對方全部信息，只能對有限的信息作出有限理性決策，經(jīng)過多次重復(fù)且動態(tài)的博弈，最終達到穩(wěn)定的策略。根據(jù)李昆［28］和方竺乾等［29］的研究框架，在此基礎(chǔ)上運用演化博弈方法并加入供應(yīng)鏈的特征加以改進，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：若供應(yīng)商和生產(chǎn)商均不進行生態(tài)創(chuàng)新，則雙方的收益分別為若供應(yīng)商和生產(chǎn)商進行生態(tài)創(chuàng)新，則雙方的研發(fā)成本分別為供應(yīng)商進行創(chuàng)新擴散（采納）的概率為，生產(chǎn)商進行創(chuàng)新采納（擴散）的概率為，且為時間t的函數(shù)。

假設(shè)2：若是供應(yīng)商研發(fā)出清潔工藝創(chuàng)新技術(shù)或掌握先進的管理創(chuàng)新知識技能，保障了原材料的綠色度，相應(yīng)提高了供應(yīng)鏈終端產(chǎn)品的綠色度，消費者需求也隨之增加，供應(yīng)商增加的經(jīng)濟收益計為。生產(chǎn)商若想引入供應(yīng)商的技術(shù)和知識需要支付專利費，生產(chǎn)商采納后增加的經(jīng)濟收益為，并且生產(chǎn)商通過采納生態(tài)創(chuàng)新提升了自身能源利用效率后，會相應(yīng)減少上游原料的需求量，這使供應(yīng)商遭受經(jīng)濟損失；而生產(chǎn)商若不采納新的技術(shù)和知識，也將分享供應(yīng)商碳減排帶來的收益即“搭便車”行為，生產(chǎn)商的搭便車收益為，且。

假設(shè)3：若是生產(chǎn)商研發(fā)出清潔工藝創(chuàng)新技術(shù)或掌握先進的管理創(chuàng)新知識技能，減少了加工環(huán)節(jié)碳排放進而提高終端產(chǎn)品綠色度，消費者需求隨之增加，生產(chǎn)商增加的經(jīng)濟收益計為，同時生產(chǎn)商提升自身能源利用效率會相應(yīng)減少上游原料的需求，這使供應(yīng)商遭受經(jīng)濟損失。供應(yīng)商若想引入新的技術(shù)和知識需要支付專利費，采納后供應(yīng)商增加的經(jīng)濟收益為；供應(yīng)商若不采納新的技術(shù)和知識，也可獲得生產(chǎn)商碳減排帶來的共享收益即“搭便車”行為，供應(yīng)商的搭便車收益為，且。

假設(shè)4：若生態(tài)技術(shù)得到擴散即生產(chǎn)商和供應(yīng)商都具有新的生態(tài)技術(shù)，這對整條供應(yīng)鏈的環(huán)保建設(shè)有所貢獻，供應(yīng)鏈的綠色度大幅提升、整體競爭力顯著增強，創(chuàng)造出“1+1 ＞2”的協(xié)同效應(yīng)［30］，供應(yīng)商和生產(chǎn)商獲得的協(xié)同效益分別為

假設(shè)5：政府為了發(fā)展低碳經(jīng)濟鼓勵企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新擴散，對積極擴散創(chuàng)新成果的企業(yè)按其研發(fā)投入給予各種優(yōu)惠補貼，補貼系數(shù)（i=1 表示供應(yīng)商，i=2 表示生產(chǎn)商；，對不采納生態(tài)技術(shù)的企業(yè)給予一定的懲罰（i=1 表示供應(yīng)商，i=2 表示生產(chǎn)商），同時對采取創(chuàng)新保護主義的企業(yè)推行一定的限制政策使其受到損失（i=1 表示供應(yīng)商，i=2 表示生產(chǎn)商）。

根據(jù)以上假設(shè)構(gòu)建的支付矩陣如表1和表2所示。

表1 供應(yīng)商是技術(shù)擴散方而生產(chǎn)商是采納決策方

表2 生產(chǎn)商是技術(shù)擴散方而供應(yīng)商是采納決策方

3 模型求解及分析

3.1 供應(yīng)商為擴散方的博弈模型

供應(yīng)商采取生態(tài)技術(shù)保護的收益為：

供應(yīng)商的平均收益為：

生產(chǎn)商采納生態(tài)技術(shù)的收益為：

生產(chǎn)商不采納生態(tài)技術(shù)的收益為：

生產(chǎn)商的平均收益為：

根據(jù)Malthusian 動態(tài)方程原理，得到供應(yīng)商和生產(chǎn)商生態(tài)技術(shù)擴散的復(fù)制者動態(tài)方程分別為：

應(yīng)用雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性來進行系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性分析。該博弈系統(tǒng)的雅克比矩陣如下所示：

當(dāng)平衡點使得detJ（J行列式的值）＞0 且trJ（J行列式的跡）＜0 時，平衡點處于局部穩(wěn)定狀態(tài)。以此為判定依據(jù)得出穩(wěn)定點及其所對應(yīng)系統(tǒng)演化狀態(tài)的推論，具體分析見表3～表6 所示。

表3 推論1 情況下的穩(wěn)定性分析

表4 推論2 情況下的穩(wěn)定性分析

表5 推論3 情況下的穩(wěn)定性分析

表6 推論4 情況下的穩(wěn)定性分析

圖1 供應(yīng)商為擴散方的系統(tǒng)演化相位圖

3.2 生產(chǎn)商為擴散方的博弈模型

供應(yīng)商采納生態(tài)技術(shù)的收益為：

供應(yīng)商不采納生態(tài)技術(shù)的收益為：

供應(yīng)商的平均收益為：

生產(chǎn)商采取生態(tài)技術(shù)擴散的收益：

生產(chǎn)商采取生態(tài)技術(shù)保護的收益：

生產(chǎn)商采取生態(tài)技術(shù)保護的收益：

根據(jù)Malthusian 動態(tài)方程原理，得到供應(yīng)商和生產(chǎn)商生態(tài)技術(shù)擴散的復(fù)制者動態(tài)方程分別為：

當(dāng)平衡點使得detJ（J行列式的值）＞0 且trJ（J行列式的跡）＜0 時，平衡點處于局部穩(wěn)定狀態(tài)。以此為判定依據(jù)得出穩(wěn)定點及其所對應(yīng)系統(tǒng)演化狀態(tài)的推論，具體分析見表7 和表8 所示。

表7 推論5 情況下的穩(wěn)定性分析

表8 推論6 情況下的穩(wěn)定性分析

圖2 生產(chǎn)商為擴散方的系統(tǒng)演化相位圖

4 數(shù)值分析

下面運用MATLAB2017b 軟件進行仿真，結(jié)合現(xiàn)實狀況分別對供應(yīng)商為擴散方、生產(chǎn)商為采納方的系統(tǒng)a 和生產(chǎn)商為擴散方、供應(yīng)商為采納方的系統(tǒng)b 進行數(shù)值分析，探求各參數(shù)變化對各系統(tǒng)演化的影響。假設(shè)系統(tǒng)演化的初始點

4.1 專利費對系統(tǒng)演化的影響

模型參數(shù)設(shè)為I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W1=20，β1=5，β2=5，α1=0.15，α2=0.15，K1=2，K2=2，C1=2，C2=2，g1=15，g2=15。P1和P2分別取4、8、12、16、20，供應(yīng)商為擴散方的系統(tǒng)a 演化情況和生產(chǎn)商為擴散方的系統(tǒng)b 演化情況分別如圖3（a）和圖3（b）所示。

圖3 專利費變化對系統(tǒng)演化的影響

觀察圖3（a）可以看出，當(dāng)專利費為4 和8 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商保護創(chuàng)新而生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，此時生態(tài)創(chuàng)新未能擴散；當(dāng)專利費提高到12 和16 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴散創(chuàng)新且生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新得以成功擴散；而當(dāng)專利費提高到20 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴散創(chuàng)新而生產(chǎn)商不采納創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新擴散趨向失敗。觀察圖3（b）可以看出，當(dāng)專利費為4、8、12、16 時，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新且供應(yīng)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新成功擴散；當(dāng)專利費提高到20 時，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新而供應(yīng)商不采納創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，此時生態(tài)創(chuàng)新未能擴散。

觀察專利費對系統(tǒng)a 和系統(tǒng)b 中的采納方的決策行為影響可知，隨著費用的提高，采納方的策略逐漸從采納生態(tài)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移至不采納生態(tài)創(chuàng)新。觀察擴散方?jīng)Q策行為影響可知，對于系統(tǒng)a 而言，專利費提高到一定閾值時擴散方才會選擇擴散生態(tài)創(chuàng)新；但是對于系統(tǒng)b 而言，不同的費用對擴散方的演化路徑影響不大，最終都會演化到擴散生態(tài)創(chuàng)新的策略狀態(tài)，這是因為供應(yīng)商擴散生態(tài)創(chuàng)新會造成其一定程度的未來間接損失，所以需要一定的專利收入來彌補。

4.2 協(xié)同效益對系統(tǒng)演化的影響

模型參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=12，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，α1=0.15，α2=0.15，K1=2，K2=2，C1=2，C2=2，g1=15，g2=15。β1和β2分別取0、1、3、5、8 時，供應(yīng)商為擴散方的系統(tǒng)a演化情況和生產(chǎn)商為擴散方的系統(tǒng)b 演化情況分別如圖4（a）和圖4（b）所示。

圖4 協(xié)同效益變化對系統(tǒng)演化的影響

由圖4（a）可知，當(dāng)協(xié)同效益為0、1、3 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商保護創(chuàng)新而生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新未能擴散。當(dāng)協(xié)同效益增長至5 和8 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴散創(chuàng)新且生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新成功擴散。由圖4（b）可知，當(dāng)協(xié)同效益為0、1、3 時，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新而供應(yīng)商不采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新未能擴散。當(dāng)協(xié)同效益逐漸增加至5 和8 時，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新且供應(yīng)商生態(tài)創(chuàng)新的穩(wěn)定狀態(tài)，此時生態(tài)創(chuàng)新得以成功擴散。

觀察協(xié)同效益對系統(tǒng)a 和系統(tǒng)b 中的擴散方和采納方的決策行為影響可知，不論是系統(tǒng)a 還是系統(tǒng)b，隨著協(xié)同效益的提高，上游供應(yīng)商的策略逐漸從保護（不采納）生態(tài)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移至擴散（采納）生態(tài)創(chuàng)新；而不同的協(xié)同效益對下游生產(chǎn)商的演化路徑影響不大，最終都會演化到采納（擴散）生態(tài)創(chuàng)新的策略狀態(tài)。

4.3 “搭便車”收益對系統(tǒng)演化的影響

模型參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=12，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，α1=0.15，α2=0.15，β1=5，β2=5，K1=2，K2=2，C1=2，C2=2。g1和g1分別取7、11、15、19、23 時，供應(yīng)商為擴散方的系統(tǒng)a 演化情況和生產(chǎn)商為擴散方的系統(tǒng)b 演化情況分別如圖5（a）和圖5（b）所示。

圖5 “搭便車”收益變化對系統(tǒng)演化的影響

由圖5（a）可知，當(dāng)“搭便車”收益低于19 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴散創(chuàng)新且生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，此時生態(tài)創(chuàng)新成功擴散；當(dāng)“搭便車”收益增長至23 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴散創(chuàng)新而生產(chǎn)商不采納創(chuàng)新的狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新未能擴散。由圖5（b）可知，當(dāng)協(xié)同效益為7、11、15 時，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新且供應(yīng)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，生態(tài)創(chuàng)新成功擴散；當(dāng)“搭便車”收益逐漸增加至19 和23 時，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新而供應(yīng)商不采納創(chuàng)新的狀態(tài)，此時生態(tài)創(chuàng)新擴散失敗。

觀察“搭便車”收益對系統(tǒng)a 和系統(tǒng)b 中的采納方的決策行為影響可知，“搭便車”收益的增長會降低采納方采納生態(tài)創(chuàng)新的積極性。

4.4 政府補貼系數(shù)對系統(tǒng)演化的影響

模型 參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=12，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，β1=5，β2=5，K1=2，K2=2，C1=2，C2=2，g1=15，g2=15。α1分別取0、0.05、0.1、0.15、0.3，供應(yīng)商為擴散方的系統(tǒng)a 演化情況如圖6（a）所示，α2分別取0、0.15、0.3、0.5、0.7，生產(chǎn)商為擴散方的系統(tǒng)b 演化情況如圖6（b）所示。

圖6 政府補貼變化對系統(tǒng)演化的影響

由圖6（a）可知，當(dāng)α1取0 和0.05 時，系統(tǒng)a演化至供應(yīng)商保護創(chuàng)新而生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略，生態(tài)創(chuàng)新擴散沒有成功。當(dāng)α1取0.1 及以上時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴散創(chuàng)新且生產(chǎn)商采納創(chuàng)新使得生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)。由圖6（b）可知，不管α2取何值，系統(tǒng)b 均演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新且供應(yīng)商采納創(chuàng)新使得生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)，但隨著補貼系數(shù)的增加，生產(chǎn)商向擴散生態(tài)創(chuàng)新策略的方向演化速度略有加快。

總之，政府補貼對系統(tǒng)向生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)演化有明顯的促進作用。但對于系統(tǒng)a 而言，只有政府補貼達到一定的閾值后才能推動生態(tài)創(chuàng)新的成功擴散。

4.5 政府對擴散方懲罰力度對系統(tǒng)演化的影響

模型參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=12，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，α1=0.15，α2=0.15，β1=5，β1=5，K1=2，K2=2，g1=15，g2=15。C1分別取0、1、2、3、4 時供應(yīng)商為擴散方的系統(tǒng)a 演化情況如圖7（a）所示，C2分別取0、2、4、6、8 時生產(chǎn)商為擴散方的系統(tǒng)b 演化情況如圖7（b）所示。

圖7 懲罰擴散方的力度變化對系統(tǒng)演化的影響

由圖7（a）可知，當(dāng)C1取0 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商保護創(chuàng)新而生產(chǎn)商采納創(chuàng)新的策略狀態(tài)，此時生態(tài)創(chuàng)新未能擴散，而C1加大到1 以上時，供應(yīng)商因忌憚高罰金逐漸朝著擴散創(chuàng)新演化，系統(tǒng)a 演化生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)。由圖7（b）可知，不管C2取何值，系統(tǒng)b 均演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新且供應(yīng)商采納創(chuàng)新使得生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)，但隨著補貼系數(shù)的增加，生產(chǎn)商向擴散生態(tài)創(chuàng)新策略的方向演化速度略有加快。

以上說明對擴散方的懲罰機制對生態(tài)創(chuàng)新的成功擴散有一定的推動作用。隨著懲罰力度的提高，系統(tǒng)a 擴散方的策略逐漸從保護生態(tài)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移至擴散生態(tài)創(chuàng)新，系統(tǒng)a 也逐漸演化到生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)。

4.6 政府對采納方懲罰力度對系統(tǒng)演化的影響

模型 參數(shù)設(shè)為P1=16，P2=16，I1=18，I2=18，F(xiàn)1=25，F(xiàn)2=25，W1=20，W2=20，α1=0.15，α2=0.15，β1=5，β2=5，C1=2，C2=2，g1=15，g2=15。K1和K2分別取0、1、2、3、4 時，供應(yīng)商為擴散方的系統(tǒng)a演化情況和生產(chǎn)商為擴散方的系統(tǒng)b 演化情況分別如圖8（a）和圖8（b）所示。

圖8 懲罰采納方的力度變化對系統(tǒng)演化的影響

由圖8（a）可知，當(dāng)K2取0 時，系統(tǒng)a 演化至供應(yīng)商擴散生態(tài)創(chuàng)新而生產(chǎn)商不采納生態(tài)創(chuàng)新的策略狀態(tài)，此時生態(tài)創(chuàng)新未能擴散，而K2逐漸加大到2 時，生產(chǎn)商因忌憚高罰金逐漸朝著采納生態(tài)創(chuàng)新演化，系統(tǒng)a 演化生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)。由圖8（b）可知，當(dāng)K1取0 時，系統(tǒng)b 演化至生產(chǎn)商擴散創(chuàng)新而供應(yīng)商不采納創(chuàng)新的策略，生態(tài)創(chuàng)新擴散沒有成功，而K1逐漸增加到2 以上時，供應(yīng)商因忌憚高罰金逐漸朝著采納生態(tài)創(chuàng)新演化，系統(tǒng)b演化至生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)。

總的來說，政府對采納方的懲罰機制對系統(tǒng)向生態(tài)創(chuàng)新成功擴散的穩(wěn)定狀態(tài)演化有顯著的推動作用。相較于前兩種規(guī)制手段，政府對采納方懲罰力度效果更為顯著。

5 結(jié)論與建議

本文基于綠色供應(yīng)鏈視角，利用演化博弈方法構(gòu)建了供應(yīng)商和生產(chǎn)商的兩種博弈模型，分析生態(tài)創(chuàng)新擴散的穩(wěn)定性問題，并運用MATLAB2017b 軟件仿真研究不同參數(shù)變化對生態(tài)創(chuàng)新擴散演化軌跡的影響。結(jié)果表明：（1）綠色供應(yīng)鏈的生態(tài)創(chuàng)新擴散是適合規(guī)?；a(chǎn)的合作模式，即研發(fā)出生態(tài)核心技術(shù)或者掌握先進的管理創(chuàng)新知識技能的企業(yè)可以采用外包戰(zhàn)略，與上下游企業(yè)分享技術(shù)或知識從而獲取更多市場份額及企業(yè)影響力，獲得戰(zhàn)略高回報；而處于創(chuàng)新采納方的企業(yè)往往選擇引入生態(tài)創(chuàng)新，提高資源利用效率的同時也獲取更高收益。（2）生產(chǎn)商研發(fā)出生態(tài)創(chuàng)新更有利于該創(chuàng)新的擴散；供應(yīng)商擴散自身研發(fā)的生態(tài)創(chuàng)新會有未來的間接損失，導(dǎo)致其需要一定的專利費或政府補貼等補償來彌補這些損失。（3）協(xié)同效益和專利費對生態(tài)創(chuàng)新擴散有一定的促進作用，尤其是當(dāng)上游供應(yīng)商企業(yè)選擇提供或采納生態(tài)創(chuàng)新存在正凈收益時，生態(tài)創(chuàng)新才能成功擴散；此外，“搭便車”收益會降低采納方選擇采納生態(tài)創(chuàng)新的積極性。（4）政府的獎罰機制對生態(tài)創(chuàng)新擴散的影響不同。相較于政府對擴散方的獎懲機制，政府提高對采納方懲罰力度更能有效促進供應(yīng)鏈層面的生態(tài)創(chuàng)新擴散；政府對擴散方的獎懲機制中，對供應(yīng)商作為擴散方時的作用較為顯著，而對生產(chǎn)商作為擴散方的影響有限。

基于以上研究及結(jié)論，為構(gòu)建更有效的綠色供應(yīng)鏈企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散機制，本文給出以下建議：（1）目前我國生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展處于起步階段，研發(fā)成本較高、創(chuàng)新動力不足，政府應(yīng)以財稅補貼為主、輔之適度的懲罰措施，并搭建產(chǎn)學(xué)合作的創(chuàng)新研發(fā)應(yīng)用平臺，鼓勵科研機構(gòu)投入到生態(tài)創(chuàng)新的研究，采用生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的一體化模式，降低企業(yè)研發(fā)成本的同時也促進生態(tài)創(chuàng)新的商業(yè)化應(yīng)用。（2）政府制定補貼監(jiān)管政策要有針對性，根據(jù)上文博弈分析，上游供應(yīng)商擴散生態(tài)創(chuàng)新會給自身帶來一定損失，政府應(yīng)及時調(diào)整財政補貼、稅收優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)扶持等政策，加大對供應(yīng)商的扶持；同時對創(chuàng)新采納方輔以一定監(jiān)管力度，完善各項管理措施的協(xié)調(diào)配合，充分調(diào)動采納方的積極性。（3）政府應(yīng)建立起綠色化和市場化有機結(jié)合的市場經(jīng)濟制度，并且完善生態(tài)知識產(chǎn)權(quán)的保護機制，利用網(wǎng)絡(luò)媒體宣傳綠色創(chuàng)新的效益，培養(yǎng)公眾綠色消費習(xí)慣，提高市場需求，使企業(yè)能夠從生態(tài)創(chuàng)新的研發(fā)中獲得更多收益，激發(fā)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)在動力并激勵企業(yè)自愿擴散技術(shù)和知識。（4）供應(yīng)鏈中的上下游企業(yè)應(yīng)從整條供應(yīng)鏈的綠色可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā)，建設(shè)供應(yīng)鏈誠信機制，共同打擊“搭便車”行為，以綠色、生態(tài)、環(huán)保為基本理念，優(yōu)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)，最大限度利用資源，提升供應(yīng)鏈綠色度和競爭力從而實現(xiàn)更高利潤。