梁玲玲，李 燁，陳 松

（1.上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，上海 201418；2.同濟大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，上海 200092)

1 研究背景

《2021 埃森哲中國企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型指數(shù)研究報告》中指出中國企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型指數(shù)平均得分由2018 年的37 分上升至54 分，從整體上來看，我國企業(yè)數(shù)字化水平不斷攀升。在“工業(yè)4.0”時代背景下，以大數(shù)據(jù)、人工智能和深度學(xué)習(xí)為代表的新一代數(shù)字技術(shù)深度融合企業(yè)管理和創(chuàng)新過程，逐步顛覆了傳統(tǒng)的企業(yè)管理流程和創(chuàng)新模式［1］。數(shù)字技術(shù)的強鏈接性和收斂性顛覆了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，突破了地理鄰近性依賴度較高的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群模式，逐步向虛擬網(wǎng)絡(luò)集聚方向演化，模糊了產(chǎn)業(yè)邊界；自生長性重構(gòu)了企業(yè)創(chuàng)新過程［2］，縮短了創(chuàng)新周期的同時提升迭代速度；可重新編程性加快了信息和知識的流動速度，增強了企業(yè)自我更新和與利益相關(guān)者交換資源的即時性［1,3］。數(shù)字技術(shù)的量子躍遷和數(shù)字經(jīng)濟的飛速發(fā)展逐步搭建起我國經(jīng)濟發(fā)展新引擎的同時也給傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶來了賦能需求和“破繭重生”的痛苦［4］，“數(shù)據(jù)孤島”、索洛悖論和路徑依賴等問題也是企業(yè)數(shù)字賦能過程中的巨大阻礙。戚聿東等［5］通過文本挖掘發(fā)現(xiàn)數(shù)字技術(shù)的引進有利于促進企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的同時增加了管理費用率，從整體上看數(shù)字化對企業(yè)績效沒有顯著影響。陳歡等［6］通過對江蘇省地級市數(shù)據(jù)的實證分析結(jié)果顯示索洛悖論在中國是存在的。具體而言，面對數(shù)字賦能，許多行業(yè)都出現(xiàn)了數(shù)字化的標桿企業(yè)，例如德恩精工、美的和華為等企業(yè)的數(shù)字賦能成功經(jīng)驗等?；跀?shù)字技術(shù)的弱邊界性、開放性、即時性和強互動性等特性，開展基于數(shù)字技術(shù)驅(qū)動的開放式創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路［4］。數(shù)字賦能企業(yè)開放式創(chuàng)新是一個系統(tǒng)性的企業(yè)自我變革過程，是以新一代數(shù)字技術(shù)如為賦能手段，由內(nèi)而外引發(fā)全方位變革，顛覆企業(yè)創(chuàng)新流程、行為邏輯和生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，重塑企業(yè)競爭優(yōu)勢和價值網(wǎng)絡(luò)地位［7］。顯然，在數(shù)字賦能過程中，隨著企業(yè)數(shù)字化程度的不斷深入，僅憑數(shù)字技術(shù)是無法推動開放式創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展的，研究發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)管理、互補性資產(chǎn)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力等企業(yè)自身能力和資源條件與制度邏輯差異等外部政策因素相互作用共同影響企業(yè)開放式創(chuàng)新績效。企業(yè)數(shù)字賦能等多重前因如何影響開放式創(chuàng)新績效？影響路徑如何？這是本文想要回答的兩個理論問題。

首先，現(xiàn)有文獻研究方法多為案例研究和凈效應(yīng)相關(guān)分析研究，較少考慮數(shù)字賦能的復(fù)雜影響路徑和非對稱因果關(guān)系。例如，陽銀娟等［8］認為數(shù)字技術(shù)從運營數(shù)字化、構(gòu)建數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和數(shù)字化企業(yè)文化三方面幫助企業(yè)重塑創(chuàng)新優(yōu)勢；張振剛等［9］認為數(shù)據(jù)賦能通過連接能力、智能能力和分析能力提升企業(yè)績效；黃節(jié)根等［10］利用滬深A(yù) 股上市公司數(shù)據(jù)的實證結(jié)果表明數(shù)字化水平對企業(yè)創(chuàng)新績效有正向作用；池毛毛等［11］認為數(shù)字化轉(zhuǎn)型有利于提升新產(chǎn)品開發(fā)績效。魏琪瑛［12］通過研究2001—2016 年美、英、中等13 個國家的面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，信息與通信技術(shù)（ICT）投資對經(jīng)濟增長的貢獻程度大于實物投資和人力資本投資，發(fā)展中國家例如中國，利用ICT 投資的數(shù)字紅利不斷縮小與發(fā)達國家的“數(shù)字鴻溝”，索洛悖論（又稱“生產(chǎn)率悖論”）在中國不存在或已擺脫。

其次，現(xiàn)有文獻得出的結(jié)論存在許多矛盾。上述文獻均認為數(shù)字技術(shù)有利于提升企業(yè)創(chuàng)新績效，然而，許多學(xué)者持相反的觀點。Solow［13］認為“You can see the computer age everywhere but in the productivity statistics.”即企業(yè)在數(shù)字賦能方面投資遞增與生產(chǎn)率遞減同時存在。Carr［14］認為資源的戰(zhàn)略性和重要性關(guān)鍵在于它的稀缺性而不是普遍性，而數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，讓數(shù)字賦能遍布各行各業(yè)，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的普遍性和商品化已使其不再提供競爭優(yōu)勢［15］。Srivastava［16］通過引入諾斯的新制度經(jīng)濟學(xué)、哈耶克的心智模型和班杜拉對學(xué)習(xí)的解釋，通過構(gòu)建認知路徑依賴模型對137 個國家的數(shù)據(jù)進行分析，研究結(jié)論表明信息技術(shù)（IT）機構(gòu)在IT 投資和創(chuàng)新生產(chǎn)率之間起中介作用。

另一方面，企業(yè)開放式創(chuàng)新過程也受到其他因素影響，企業(yè)所處行業(yè)、地區(qū)及企業(yè)自身的異質(zhì)性和制度邏輯的復(fù)雜性也要求企業(yè)更加關(guān)注自身發(fā)展的可持續(xù)性，在標桿企業(yè)數(shù)字賦能創(chuàng)新績效經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進行邏輯改良和價值融合，更有利于提升開放式創(chuàng)新績效；數(shù)字賦能的即時性和強鏈接性并不能幫助企業(yè)在開放式創(chuàng)新價值網(wǎng)絡(luò)中樹立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力甚至過度的連接和觸發(fā)會弱化企業(yè)邊界性，造成收益和產(chǎn)權(quán)分配不明，知識產(chǎn)權(quán)管理和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力在一定程度上彌補了這一不足，知識產(chǎn)權(quán)管理樹立了企業(yè)知識和技術(shù)的專屬性［17］，強化了組織的邊界，增強了企業(yè)合作行為規(guī)范，提高了開放式創(chuàng)新的收益分配合理性；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力在開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中通過對其他參與主體的主導(dǎo)和影響，強化價值網(wǎng)絡(luò)集聚度，對開放式創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展有重要作用；互補性資產(chǎn)也在多維度為創(chuàng)新成果商業(yè)化提供基礎(chǔ)保障，對開放式創(chuàng)新績效產(chǎn)生重要影響。

本文認為，針對數(shù)字賦能企業(yè)開放式創(chuàng)新的作用路徑和賦能非開放式創(chuàng)新的作用路徑的研究可以幫助企業(yè)在實施數(shù)字賦能行為過程中更好地進行風(fēng)險控制，推動企業(yè)賦能過程的平穩(wěn)開展，降低內(nèi)外部賦能阻力，促進企業(yè)成長和可持續(xù)發(fā)展。本文基于來自210 家不同行業(yè)企業(yè)的一手和二手資料，應(yīng)用模糊集定性比較分析方法（fsQCA）并結(jié)合制度理論，分析了數(shù)字賦能對創(chuàng)新績效的影響機理和作用路徑，希望能為企業(yè)創(chuàng)新管理提供有益的參考。

2 文獻回顧與整合

關(guān)于企業(yè)開放式創(chuàng)新績效影響因素的研究，本文在眾多學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，梳理了以下6 個方面：

（1）數(shù)字賦能對開放式創(chuàng)新績效的影響。張明超等［18］認為數(shù)字化賦能主體為員工和顧客，數(shù)字化能力由分析能力、連接能力和智力能力構(gòu)成，數(shù)字化賦能通過對員工和顧客進行賦能，提升了員工能力，授予顧客權(quán)力，增強賦能主體的數(shù)字化能力從而幫助企業(yè)滿足需求者的個性化需求，促進大規(guī)模定制技術(shù)創(chuàng)新。繆沁男等［19］認為服務(wù)型平臺的數(shù)字賦能方式遵循“協(xié)同賦能—生態(tài)賦能—場景賦能”的邏輯規(guī)律。賦能為企業(yè)帶來諸多利好的同時也隨之帶來了許多風(fēng)險和挑戰(zhàn)。周青等［20］認為從宏觀視角看，數(shù)字化裝備水平與區(qū)域創(chuàng)新績效呈倒“U”型關(guān)系，過度的數(shù)字化裝備水平增加了資源冗余度和資源成本，減少了創(chuàng)新績效貢獻度。黃節(jié)根等［10］通過對不同行業(yè)企業(yè)數(shù)字化水平的分析認為數(shù)字化水平對企業(yè)績效的影響受行業(yè)差異影響較大，數(shù)字化水平的提升速度過快時，提升數(shù)字化水平的編輯成本會隨之上升。戚聿東等［5］認為企業(yè)作為一個平穩(wěn)運行的系統(tǒng)，引入數(shù)字技術(shù)，數(shù)字技術(shù)的特性會增加系統(tǒng)不確定性，從而使系統(tǒng)緩沖成本和適應(yīng)成本增加。蔡莉等［21］從創(chuàng)業(yè)視角認為數(shù)字技術(shù)的開放性加大了信息不對稱度，平臺企業(yè)的資源獲取寬度和深度遠大于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，同時也威脅了組織合法性和知識產(chǎn)權(quán)保護，容易導(dǎo)致道德風(fēng)險。上述風(fēng)險和挑戰(zhàn)也直接導(dǎo)致了許多企業(yè)面對數(shù)字賦能舉棋不定，很多中小企業(yè)的數(shù)字化進程僅僅停留在買設(shè)備、買機器人的階段［22］，管理者對數(shù)字賦能的認識十分淺顯和機械化。本文認為數(shù)字賦能是指企業(yè)以“工業(yè)4.0”背景下新一代數(shù)字技術(shù)為手段，重構(gòu)企業(yè)基礎(chǔ)數(shù)字設(shè)施，引發(fā)技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理等的全面變革，由內(nèi)而外調(diào)動企業(yè)經(jīng)營管理的主動性，進而在企業(yè)經(jīng)營管理活動中組織采取一系列策略和方法以適應(yīng)外部動態(tài)環(huán)境的快速變化進而取得競爭優(yōu)勢的過程。賦能是一個可持續(xù)的系統(tǒng)化過程，風(fēng)險與收益并存，企業(yè)的賦能過程也伴隨著賦能風(fēng)險和挑戰(zhàn)，組織應(yīng)充分發(fā)揮組織學(xué)習(xí)能力，感知數(shù)字化浪潮的機會與威脅，制定與自身發(fā)展階段相符的數(shù)字賦能戰(zhàn)略，規(guī)避數(shù)字化轉(zhuǎn)型陷阱，防止陷入索洛悖論，提升組織韌性和組織適應(yīng)性。

（2）互補性資產(chǎn)對開放式創(chuàng)新績效的影響。1986 年，Teece［23］率先提出互補性資產(chǎn)的概念，他認為，與企業(yè)核心資產(chǎn)不同，互補性資產(chǎn)是指在創(chuàng)新成果實現(xiàn)商業(yè)價值過程中所必需的生產(chǎn)、營銷、售后服務(wù)、供應(yīng)鏈等輔助資產(chǎn)。開放式創(chuàng)新理論認為互補性資產(chǎn)是企業(yè)進行創(chuàng)新行為的重要支撐［24］，企業(yè)可以利用創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中其他主體的輔助技術(shù)補充和優(yōu)化企業(yè)自身資源配置，充分發(fā)揮企業(yè)在價值鏈網(wǎng)絡(luò)中的引領(lǐng)示范作用［25］。彭新敏等［26］則從互補性資產(chǎn)和企業(yè)核心技術(shù)能力的角度指出，互補性資產(chǎn)通過緩沖機制、管道機制和棱鏡機制分別在后發(fā)企業(yè)初創(chuàng)期、轉(zhuǎn)型期和超越期動態(tài)提升企業(yè)核心技術(shù)能力；歐陽桃花等［27］通過對軟件企業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)協(xié)調(diào)和分配新技術(shù)和商業(yè)化所需要的互補性資產(chǎn)之間的關(guān)系是進行成功的技術(shù)變革的關(guān)鍵因素，互補性資產(chǎn)有利于技術(shù)變革跨越“死亡之谷”實現(xiàn)商業(yè)價值；林志杰等［28］從數(shù)據(jù)角度出發(fā)，結(jié)合互補性資產(chǎn)理論認為，數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素通過與其他傳統(tǒng)生產(chǎn)要素結(jié)合，幫助企業(yè)獲取、使用互補性資產(chǎn)，提升互補性資產(chǎn)生成效率，推動數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新。

（3）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力對開放式創(chuàng)新績效的影響。隨著開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展和虛擬產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的涌現(xiàn)，產(chǎn)品同質(zhì)化、工藝和技術(shù)標準化與企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的協(xié)調(diào)演化使得企業(yè)在開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的非對稱關(guān)系愈發(fā)明顯，催生了許多平臺企業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)-追隨型企業(yè)，市場競爭方式悄然向網(wǎng)絡(luò)競爭轉(zhuǎn)變，開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在基于傳統(tǒng)合作網(wǎng)絡(luò)資源交換、信息流動和能力互補的合作基礎(chǔ)上建構(gòu)了企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力的重要影響機制［29］。越來越多學(xué)者認識到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)往往掌握著大量優(yōu)質(zhì)資源，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力也逐漸成為研究的重點。梳理文獻不難發(fā)現(xiàn)，宏觀上學(xué)者大致把企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力劃分為3 類：平臺領(lǐng)導(dǎo)力、核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和企業(yè)間領(lǐng)導(dǎo)力［30］。眾多學(xué)者也從不同視角對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力進行了深入探究。譚紅軍［31］從大數(shù)據(jù)在企業(yè)管理運營領(lǐng)域的應(yīng)用角度，認為大數(shù)據(jù)時代的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力主要有數(shù)據(jù)挖掘力、數(shù)據(jù)決策力、資源整合力、員工激勵力和風(fēng)險把控力等五要素組成。楊從杰等［32］認為企業(yè)轉(zhuǎn)型情境下成長期企業(yè)轉(zhuǎn)型組織領(lǐng)導(dǎo)力由戰(zhàn)略能力、人才能力、組織能力、把握能力和學(xué)習(xí)能力五力協(xié)同發(fā)揮作用。吳昀橋等［29］通過案例研究方式從網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)視角下探究了核心企業(yè)通過建立正式權(quán)威，樹立技術(shù)、平臺和制度層面的領(lǐng)導(dǎo)力，同時動態(tài)網(wǎng)絡(luò)權(quán)力配置有效協(xié)調(diào)和維系了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。謝永平等［33］人認為影響技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力的主要因素是知識資源、網(wǎng)絡(luò)能力、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)者特質(zhì)，核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中具有協(xié)調(diào)資源、知識共享、網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化和提升創(chuàng)新績效的重要作用。

（4）知識產(chǎn)權(quán)管理對開放式創(chuàng)新績效的影響。數(shù)字技術(shù)的即時性和強鏈接性模糊了企業(yè)邊界，拓展了企業(yè)獲取信息、資源和知識的渠道，同時合作網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中核心企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力和領(lǐng)導(dǎo)力在數(shù)字技術(shù)的賦能下愈發(fā)凸顯，引發(fā)了中小企業(yè)對大企業(yè)的單邊路徑依賴性問題［29］。在開放式創(chuàng)新情境下，知識產(chǎn)權(quán)管理的表現(xiàn)形式更具多樣化。知識產(chǎn)權(quán)管理一方面在保護創(chuàng)新成果，另一方面，在開放式環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)管理更多地關(guān)注知識流動、技術(shù)轉(zhuǎn)移和第三方中介機構(gòu)優(yōu)化資源配置，降低創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的資源冗余度，加強跨界融合，增強開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的競爭力［34］。李西良［35］結(jié)合《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和項目管理領(lǐng)域的成熟度模型構(gòu)建了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP-3M 模型。從企業(yè)管理的角度出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)管理是指企業(yè)為了贏得競爭優(yōu)勢，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)工作，充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度，而進行的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)運營和知識產(chǎn)權(quán)保護等一系列活動［36］。楊武［37］認為知識產(chǎn)權(quán)管理是幫助企業(yè)融合自主創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵。王黎螢等［38］通過對科技型中小企業(yè)專利合作數(shù)據(jù)分析，從網(wǎng)絡(luò)特征差異視角分析了專利合作網(wǎng)絡(luò)正向?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新績效有正向影響，企業(yè)可以通過優(yōu)化專利合作行為的方式重塑專利合作網(wǎng)絡(luò)從而提升創(chuàng)新績效。

（5）制度邏輯差異對開放式創(chuàng)新績效的影響。生態(tài)系統(tǒng)參與主體非對稱關(guān)系的演變和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力的轉(zhuǎn)變可能存在制度及背景的沖突，引發(fā)合法性、小企業(yè)單邊依賴性和大企業(yè)轉(zhuǎn)嫁內(nèi)部成本等問題［39］。制度邏輯是指能夠塑造行為主體認知和行為的正式制度（如法律法規(guī)等）和非正式制度（如文化背景、價值觀念等）。制度變遷理論的代表人North［40］認為在信息不對稱的市場下有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可以降低市場中的不確定性，降低交易費用，促進技術(shù)進步，提高市場效率；組織社會學(xué)的代表人Scott［41］認為制度環(huán)境與技術(shù)環(huán)境存在明顯區(qū)別，制度環(huán)境是制度性部門以詳盡的規(guī)則和資格要求為特征的，如果個體組織想從環(huán)境中獲得支持和合法性，就必須遵守這些規(guī)則和要求，對于制度邏輯理論我國許多學(xué)者也從不同角度發(fā)表了自己的觀點。涂智蘋等［42］基于中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，分析了制度邏輯和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級響應(yīng)行為之間的關(guān)系；李宏貴等［43］從新創(chuàng)企業(yè)的角度出發(fā)分析了技術(shù)邏輯和制度邏輯在新創(chuàng)企業(yè)不同發(fā)展階段發(fā)揮的不同作用，其中在新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)建階段和成長階段企業(yè)創(chuàng)新績效主要由技術(shù)邏輯產(chǎn)生，在生存階段企業(yè)創(chuàng)新績效主要由制度邏輯產(chǎn)生；李宏貴等［44］則認為制度邏輯差異對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為存在二元性，既有促進性也有抑制性，構(gòu)建了制度邏輯差異下企業(yè)創(chuàng)新合法性模型。Wyrwich等［45］人認為在前社會主義德意志民主共和國受到高度秘密警察監(jiān)視的創(chuàng)始人不太可能參與公司間的研發(fā)合作。創(chuàng)新績效影響機理模型如圖1 所示。

圖1 創(chuàng)新績效影響機理模型

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

模糊定性比較分析方法（fsQCA）區(qū)別于其他傳統(tǒng)實證計量分析方法，模糊定性比較分析方法更加側(cè)重于對復(fù)雜因果關(guān)系組合的分析。本文選擇fsQCA方法研究數(shù)字賦能開放式創(chuàng)新的路徑和機理，原因主要有以下幾點：

第一，因果關(guān)系的復(fù)雜性。數(shù)字賦能企業(yè)開放式創(chuàng)新績效是一個復(fù)雜的系統(tǒng)性過程，是多重前因要素并發(fā)的結(jié)果，fsQCA 方法相較于其他方法在處理這類問題上具有優(yōu)勢；

第二，因果路徑的非對稱性。數(shù)字賦能企業(yè)開放式創(chuàng)新過程中，不同前因要素對開放式創(chuàng)新績效的影響深度和廣度存在差別，fsQCA 方法適合解決因果路徑的非對稱性問題；

第三，路徑等效性。企業(yè)提升開放式創(chuàng)新績效的路徑可能有很多，不同前因要素組合下的不同路徑可能會產(chǎn)生相同的結(jié)果，殊途同歸的不同路徑，這也符合數(shù)字賦能企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的現(xiàn)實情況。

3.2 樣本與數(shù)據(jù)采集

本研究以數(shù)字賦能企業(yè)為調(diào)查對象，通過現(xiàn)場調(diào)研、文本挖掘和二手資料分析共3 種方式收集調(diào)研企業(yè)相關(guān)資料。在2021 年12 月25 日至2022 年1月20 日，經(jīng)問卷星平臺和現(xiàn)場調(diào)研發(fā)放并回收問卷210 份，調(diào)查對象的分布和特征如表1 所示。

表1 樣本調(diào)研對象特征

3.3 變量測量

3.3.1 結(jié)果變量

開放式創(chuàng)新績效，參考了蔡寧等［46］和丁秀好等［47］的研究成果，從新產(chǎn)品開發(fā)、研發(fā)技術(shù)升級、專利申請量和外部合作項目數(shù)量4個方面進行測量。

3.3.2 前因條件

為了保證研究結(jié)果的效度與信度，本文參考了前人使用并證明有效的度量指標，并根據(jù)實際情況進行了適當(dāng)?shù)暮Y選與修改，具體設(shè)計如表2 所示。在問卷設(shè)計中，所有題項均采用李克特量表進行度量。問卷回答人按1～5 進行打分，“1”表示“非常不同意”，“5”表示 “非常同意”。

數(shù)字賦能，本文參考了池毛毛等［48］和肖利華等［49］關(guān)于數(shù)字賦能；Riley 等［50］、Christmann 等［51］和Marco 等［52］關(guān)于互補性資產(chǎn)；郝斌等［39］、吳昀橋等［30］關(guān)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力；饒遠等［53］、池仁勇等［54］關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理；邱國棟等［55］、Jacobsen［56］、劉娟等［57］人關(guān)于制度邏輯差異。

3.4 信效度檢驗

本文利用SPSS26.0 和SmartPLS3.0 進行信度和效度檢驗。相比于其他結(jié)構(gòu)方程模型軟件，SmartPLS3.0 在處理非正態(tài)樣本數(shù)據(jù)上更有優(yōu)勢，且更適用于探索式研究。信效度檢驗結(jié)果如表2 所示。各個潛在變量內(nèi)部一致性信度指標 Cronbach'sα系數(shù)均處于0.6 左右，且組合信度CR 值均大于0.7，說明量表的各潛在變量測量信度符合要求。同時，根據(jù)各題項的標準化因子載荷系數(shù)均大于0.6，且所有潛在變量的平均變異萃取量（AVE）均大于0.5，可以說明所有變量都具有良好的收斂效度。變量之間的方差膨脹因子均小于5，表明不存在嚴重的多重共線性問題。（VIF 值為1.981～2.725）。另一方面，本文使用SmartPLS3.0 進行探索性因子分析（EFA），結(jié)果顯示模型擬合優(yōu)度較好（SRMR 為0.081，NFI為0.624）。

表2 樣本信度效度檢驗

3.5 數(shù)據(jù)校準

在進行必要性分析前，根據(jù)fsQCA 方法的步驟，我們將研究中的條件變量，包括數(shù)字賦能、互補性資產(chǎn)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力、知識產(chǎn)權(quán)管理、制度邏輯差異及結(jié)果變量開放式創(chuàng)新進行數(shù)據(jù)校準（將問卷得分數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)為0～1 的連續(xù)數(shù)據(jù)），我們采用分位數(shù)法為校準標準，完全不隸屬、交叉點和完全隸屬分別對應(yīng)95%、50%和5%這3 個分位數(shù)。通過fsQCA3.0軟件中的Calibrate函數(shù)將各變量進行校準，校準結(jié)果如表3 所示。

表3 樣本校準錨點

4 實證結(jié)果

4.1 必要性分析

一致性是衡量條件變量是否為必要條件的重要標準。在必要性分析中，通常認定必要條件的一致性最低值需達到0.9 及以上（見表4）。由表4 可以看出，本研究所有的前因條件變量的一致性均未達到0.9，即單個前因條件變量不構(gòu)成開放式創(chuàng)新的必要前因，然而這些條件變量可能通過組態(tài)方式對開放式創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

表4 樣本變量的必要性分析

表4（續(xù)）

4.2 條件組態(tài)分析

在完成變量校準和必要性分析后，運用fsQCA3.0 構(gòu)建真值表，在數(shù)據(jù)設(shè)置閾值（頻次閾值和一致性閾值）中，本文將頻次閾值設(shè)置為1（Ragin等［58］認為，每個案例最多只有一個的隸屬度分數(shù)大于0.5），一致性閾值指前因變量構(gòu)型對結(jié)果變量的解釋程度［59］，本文一致性閾值設(shè)置為0.8。同時要求PRI一致性大于0.8，這意味著若PRI一致性（PRI consist）高于0.8，則開放式創(chuàng)新被編碼為1，否則被編碼為0。上述分析運行結(jié)束會得到3 類解：復(fù)雜解，即沒有借助任何邏輯余項而導(dǎo)出的最小公式，其結(jié)果較為復(fù)雜；簡約解，即借助于邏輯余項而導(dǎo)出的最小公式，且未對邏輯余項的合理性進行評價；中間解，即僅借助于與現(xiàn)有理論一致的邏輯余項而導(dǎo)出的最小公式。通常認為，同時出現(xiàn)在簡約解和中間解當(dāng)中的前因變量稱為核心條件，僅出現(xiàn)在中間解未出現(xiàn)在簡約解中的前因變量成為邊緣條件。因此，本文依據(jù)上述方法進一步探索影響企業(yè)開放式創(chuàng)新的前因變量組態(tài)構(gòu)型，表5 為5 種前因變量的組態(tài)分析結(jié)果，可將其歸納為“賦能-資源主導(dǎo)型”“產(chǎn)權(quán)-制度主導(dǎo)型”和“領(lǐng)導(dǎo)-網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)型”。

表5 前因條件的條件組態(tài)分析

由表5 可見，數(shù)字賦能和其他前因變量協(xié)同聯(lián)動對開放式創(chuàng)新的影響共有5 種等效路徑條件組合構(gòu)型，且各個構(gòu)型一致性均高于理論臨界值0.8，所有構(gòu)型的原覆蓋度均處于0.25～0.75 的范圍內(nèi)。同時，開放式創(chuàng)新的條件組合構(gòu)型總一致性為0.918 579，均高于閾值0.8，這說明所有條件組態(tài)對開放式創(chuàng)新的解釋程度達到91.86%。同時，開放式創(chuàng)新的條件組合總覆蓋度為0.752 482，這說明5 種條件組合構(gòu)型可解釋75.25%的開放式創(chuàng)新樣本案例，該結(jié)果具有較強的解釋力，因此，本文將進一步對開放式創(chuàng)新進行組態(tài)分析。分析如下：

（1）E×CA×IPM（數(shù)字賦能×互補性資產(chǎn)×知識產(chǎn)權(quán)管理)該路徑表明在開放式創(chuàng)新躍遷過程中，數(shù)字賦能、互補性資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)管理為核心條件起到關(guān)鍵作用。數(shù)字技術(shù)的飛速發(fā)展顛覆了傳統(tǒng)的基礎(chǔ)資源理論和企業(yè)能力理論，互補性資產(chǎn)逐步成為企業(yè)現(xiàn)有資源和路徑與探索新技術(shù)、突破路徑依賴的重要潤滑劑，可能的原因有以下幾點：一是，過程顛覆。由于數(shù)字賦能企業(yè)資源和組織的同時也在一定程度上提升了企業(yè)能力，數(shù)字賦能拓展和發(fā)展了傳統(tǒng)的資源理論，在數(shù)字賦能時代，擁有了換道超車的可能性，就是因為他們無需經(jīng)歷長期痛苦的資源識別獲取的過程。層出不窮的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)使得互補性資產(chǎn)的易得性和匹配度大幅提升。二是，資源顛覆。由于產(chǎn)品和技術(shù)的更新迭代，過去許多優(yōu)質(zhì)資源可能早已經(jīng)過時了，相反，許多冗余資源在賦能情境下實現(xiàn)了資源再生，甚至資源的定義由于數(shù)字技術(shù)的賦能作用與傳統(tǒng)意義上狹義的資源產(chǎn)生了一定的區(qū)別，用戶的行為和習(xí)慣也是企業(yè)的資源，我們也可以利用數(shù)字技術(shù)分析人的行為，從而提升系統(tǒng)整體效率，例如，成都“智慧眼”視頻智能交通分析系統(tǒng)，通過對高速路況進行精確感知和分析，降低交通擁堵率。三是，創(chuàng)造新的價值缺口。我國企業(yè)商業(yè)轉(zhuǎn)型的步伐和數(shù)字技術(shù)的進步之間還存在巨大缺口［22］，其中蘊含著巨大的價值缺口和潛在機會。關(guān)系租金理論認為，互補性資產(chǎn)是關(guān)系租金的重要來源［60］，在合作聯(lián)盟中互補性資產(chǎn)的協(xié)同演化效應(yīng)有助于幫助企業(yè)把握機會窗口，創(chuàng)造價值。

（2）E×IPM×IDL(數(shù)字賦能×知識產(chǎn)權(quán)管理×制度邏輯差異)該路徑表明在開放式創(chuàng)新躍遷過程中，數(shù)字賦能、知識產(chǎn)權(quán)管理和制度邏輯差異為核心條件起到關(guān)鍵作用。隨著我國企業(yè)所有制度改革浪潮的席卷，制度邏輯差異為企業(yè)開展業(yè)務(wù)合作、共同研發(fā)和引進外資等開放式創(chuàng)新活動引發(fā)了一系列現(xiàn)實問題，如產(chǎn)權(quán)劃分不清、缺乏契約精神和機會主義傾向等。這些現(xiàn)實問題導(dǎo)致了開放式創(chuàng)新主體信賴關(guān)系的不對稱性和契約不完全性，容易造成高價值知識產(chǎn)權(quán)流失。然而，知識產(chǎn)權(quán)管理這一正式制度為此提供了解決方案。數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，使得創(chuàng)新外部性的負效應(yīng)現(xiàn)象更加突出和頻繁，知識產(chǎn)權(quán)管理幫助企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的內(nèi)在化。同時，知識產(chǎn)權(quán)管理也解決了數(shù)字賦能帶來的弱邊界性問題，規(guī)范企業(yè)行為。

（3）EL×IPM×IDL(企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力×知識產(chǎn)權(quán)管理×制度邏輯差異) 該路徑表明在開放式創(chuàng)新躍遷過程中企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力、知識產(chǎn)權(quán)管理和制度邏輯差異為核心條件起到關(guān)鍵作用。該路徑中數(shù)字賦能變量可以存在也可以不存在，這表明在本文的調(diào)查樣本有某些企業(yè)的數(shù)字化水平尚不完善，這與我國數(shù)字化進程過半的實際情況相符。然而在5 條路徑中有4 條路徑均表明數(shù)字賦能是開放式創(chuàng)新躍遷路徑的核心條件，這表明數(shù)字賦能在企業(yè)開放式創(chuàng)新躍遷路徑中的關(guān)鍵地位。同時，該路徑也表明，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力作為非正式制度也為解決制度邏輯差異問題提供了創(chuàng)造性思路。知識產(chǎn)權(quán)管理作為正式制度缺少了對企業(yè)員工心理資本的度量，也容易造成合作聯(lián)盟社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的不協(xié)調(diào)和信任危機，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力作為非正式制度有助于形成關(guān)系型心理契約［61］。與交易性心理契約相比，關(guān)系型心理契約是企業(yè)長期情感和信任投入的結(jié)果，更能激發(fā)企業(yè)的主動性和積極性，增強合作網(wǎng)絡(luò)鏈接性和對稱性。

（4）E×EL×IPM(數(shù)字賦能×企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力×知識產(chǎn)權(quán)管理)該路徑表明在開放式創(chuàng)新躍遷過程中，數(shù)字賦能、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和知識產(chǎn)權(quán)管理為核心條件起到關(guān)鍵作用。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和知識產(chǎn)權(quán)管理分別從非正式制度和正式制度雙元角度為開放式創(chuàng)新躍遷路徑提供保障，該路徑表明正式制度與非正式制度并不是互相沖突的，二者均是開放式創(chuàng)新躍遷路徑的核心條件。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和知識產(chǎn)權(quán)管理可以彌補數(shù)字賦能外部性所致的弱邊界性，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力維護合作網(wǎng)絡(luò)的信任關(guān)系和穩(wěn)定性，有利于企業(yè)之間形成健康的互利互惠的長期合作關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)管理從制度角度保護企業(yè)的創(chuàng)新成果，激勵創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。二者相輔相成，共同發(fā)揮作用在維持企業(yè)邊界穩(wěn)定性的同時推動開放式創(chuàng)新路徑的良性發(fā)展。

（5）E×CA×EL×IDL(數(shù)字賦能×互補性資產(chǎn)×企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力×制度邏輯差異)鐘榴等［62］人認為隨著互補性資源協(xié)同效應(yīng)的深入和企業(yè)的動態(tài)發(fā)展，組織之間的鎖定效應(yīng)愈發(fā)明顯，資源鎖定和路徑依賴會加劇企業(yè)對互補性資產(chǎn)的投入，一旦投入產(chǎn)出比不符合期望值，“紅皇后效應(yīng)”則出現(xiàn)了，這時企業(yè)無法通過競爭獲得超額價值。數(shù)字賦能的即時性和易得性在顛覆企業(yè)傳統(tǒng)資源路徑和能力架構(gòu)的同時也加劇了企業(yè)之間的開放式競爭，加劇了紅皇后效應(yīng)。該問題處理不當(dāng)易造成資源冗余和惡意競爭，而企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力、知識產(chǎn)權(quán)管理、制度邏輯差異分別從不同角度削弱數(shù)字賦能的負面影響。

4.3 穩(wěn)健性分析

本文借鑒了杜運周等［63］、孫國強等［64］對QCA穩(wěn)健性討論的經(jīng)驗，將一致性閾值提高至0.85，其他條件保持不變，開放式創(chuàng)新組態(tài)構(gòu)型基本一致，僅對包含E×IPM 和EL×IPM 產(chǎn)生了一定影響，在原有組態(tài)路徑基礎(chǔ)上產(chǎn)生了一個補充條件，分別是IDL 和CA，不影響對結(jié)果的解釋；此外，解的一致性、原覆蓋度、唯一覆蓋度和總覆蓋度的變動幅度略小，本文組態(tài)結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本文通過fsQCA 研究方法分析了多重前因變量對開放式創(chuàng)新躍遷路徑的組合效應(yīng)以及不同前因變量間的互動關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

（1）數(shù)字賦能、互補性資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)管理、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和制度邏輯差異等多重復(fù)雜因果路徑協(xié)同聯(lián)動影響企業(yè)開放式創(chuàng)新躍遷路徑，開放式創(chuàng)新躍遷路徑具有殊途同歸的特點。

（2）互補性資產(chǎn)在數(shù)字賦能企業(yè)開放式創(chuàng)新躍遷路徑中有重要的潤滑劑作用。數(shù)字賦能通過互補性資產(chǎn)提升了企業(yè)的資源利用效率，加強了合作企業(yè)之間的鏈接關(guān)系和鎖定效應(yīng)，對合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性有促進作用。

（3）數(shù)字賦能和制度邏輯差異對開放式創(chuàng)新躍遷是一把雙刃劍。數(shù)字賦能一方面打破了企業(yè)邊界，促進知識共享和信息溝通，另一方面組織的弱邊界性會提升知識產(chǎn)權(quán)泄露的風(fēng)險，弱化企業(yè)在合作聯(lián)盟中的話語權(quán)；制度邏輯差異一方面提升合作主體的多元性、知識和信息的多樣性從而有利于新想法和創(chuàng)新點的迸發(fā)，另一方面制度邏輯差異也會造成企業(yè)認知的局限性，強化單邊合作依賴度，降低合作企業(yè)雙邊 信任度。

（4）知識產(chǎn)權(quán)管理和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力從正式制度和非正式制度兩個層面促進開放式創(chuàng)新躍遷。企業(yè)可以通過知識產(chǎn)權(quán)管理和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力弱化數(shù)字賦能和制度邏輯差異帶來的一系列問題。知識產(chǎn)權(quán)管理強化了企業(yè)邊界的穩(wěn)定性，劃分了產(chǎn)權(quán)邊界，有利于規(guī)避研發(fā)成果的流失；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力有利于增強企業(yè)的普適性信任，提升開放式創(chuàng)新。

5.2 理論貢獻

（1）揭示了數(shù)字賦能開放式創(chuàng)新躍遷的關(guān)鍵路徑。數(shù)字賦能對企業(yè)具有重要作用，能夠在一定程度上幫助企業(yè)突破資源約束，增強異質(zhì)性企業(yè)之間的連接性，尋找新的價值增長點，從而促進開放式創(chuàng)新。本文將互補性資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)管理、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和制度邏輯差異引入到開放式創(chuàng)新路徑研究中，豐富了數(shù)字賦能開放式創(chuàng)新躍遷路徑演進機制。

（2）本文從數(shù)字賦能和制度邏輯差異利弊兩方面入手，辯證探討了企業(yè)開放式創(chuàng)新躍遷路徑的復(fù)雜性和實現(xiàn)路徑的多元性，任何一類單一的前因變量均非開放式創(chuàng)新躍遷的必要條件，開放式創(chuàng)新實際上是企業(yè)多種復(fù)雜前因變量共同作用的結(jié)果，并在一定程度上為企業(yè)實施開放式創(chuàng)新提供了理論指導(dǎo)。

（3）運用fsQCA 方法開展研究，進一步分析了數(shù)字賦能和開放式創(chuàng)新之間的關(guān)系，解決了現(xiàn)有文獻多關(guān)注數(shù)字賦能凈效應(yīng)分析的困境，彌補了現(xiàn)有研究的不足。

5.3 管理啟示

（1）企業(yè)不能否定任一單獨前因變量對開放式創(chuàng)新的促進作用，卻也不能過于關(guān)注單一變量的成本投入，企業(yè)應(yīng)關(guān)注多元前因變量的投入。隨著數(shù)字時代的來臨，企業(yè)應(yīng)注重數(shù)字賦能思維的提升，對數(shù)字化時代背景下開放式創(chuàng)新的機會保持敏感性，借助數(shù)字化技術(shù)、智慧化平臺等賦能企業(yè)開放式創(chuàng)新，從而幫助企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢。對于企業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)把數(shù)字賦能認知從技術(shù)層面提升到戰(zhàn)略高度，制定符合企業(yè)自身實際情況的數(shù)字賦能戰(zhàn)略方針，從而更好地適應(yīng)環(huán)境變化。企業(yè)為了提升自身開放式創(chuàng)新的深度和廣度，要學(xué)會合理利用現(xiàn)代化工具和數(shù)智化平臺，要充分利用技術(shù)變革帶來的獨特優(yōu)勢，結(jié)合企業(yè)自身實際情況選擇數(shù)字化發(fā)展戰(zhàn)略，通過數(shù)字賦能企業(yè)創(chuàng)新績效，實現(xiàn)事半功倍的效果。

（2）企業(yè)應(yīng)注意數(shù)字賦能和制度邏輯差異外部性的負效應(yīng)，選擇用合理方式規(guī)避負效應(yīng)帶來的負面影響。企業(yè)需要關(guān)注自身多方面情況，不僅要考慮戰(zhàn)略要求，同時也需要綜合考慮企業(yè)能力問題。對于企業(yè)來說，在大力實現(xiàn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同時也要注重維護企業(yè)邊界的穩(wěn)定性，著重于推動企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和知識產(chǎn)權(quán)管理是保護企業(yè)創(chuàng)新成果，促進企業(yè)開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。

（3）企業(yè)應(yīng)重視互補性資產(chǎn)在數(shù)字賦能中的潤滑劑作用，合理利用互補性資產(chǎn)，避免單邊依賴風(fēng)險。面對多變的市場環(huán)境，企業(yè)應(yīng)重視互補性資產(chǎn)來源的多渠道化，同時也要增強自身吸收能力和產(chǎn)業(yè)化能力，避免盲目擴張，面對高度變化的市場環(huán)境，企業(yè)必須提升資源利用效率，提高企業(yè)的外部資源可能性，降低資源復(fù)合成本，識別并抓住機遇，促進開放式創(chuàng)新。

5.4 局限與展望

首先，本文基于前人的校準方法將前因變量的校準點依據(jù)設(shè)置為調(diào)研問卷百分位數(shù)，校準方法與實際判斷隸屬度標準有一定的偏差，且還存在其他復(fù)雜的影響因素亟待研究，未來研究可以基于不同視角，進一步探究數(shù)字賦能對開放式創(chuàng)新的影響機制；其次，本文基于制度理論，將制度邏輯差異納入數(shù)字賦能對開放式創(chuàng)新影響機制的范疇，僅探究了該影響機制的制度層面，未來研究可以從多維度、更全面地探究其影響機制；最后，研究樣本來源具有一定的地域局限性，未來研究可以提高樣本來源的地域多樣性和廣泛性，提升結(jié)論的穩(wěn)健性和普適性。