張曉丹，蔡雙立

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，天津 300222）

1 文獻(xiàn)綜述

開(kāi)放創(chuàng)新的具體前提是開(kāi)放創(chuàng)新過(guò)程，必須開(kāi)放利用進(jìn)出的知識(shí)流，以加速內(nèi)部創(chuàng)新，同時(shí)拓展外部創(chuàng)新使用市場(chǎng)［1］。由于企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)不同，所處環(huán)境不同，使用的創(chuàng)新手段各異，必定有不同的開(kāi)放創(chuàng)新動(dòng)因，形成不同的手段結(jié)果鏈。為了保持競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)開(kāi)始在其組織邊界內(nèi)外的兩個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展工作，而開(kāi)放式創(chuàng)新的選擇是作為組織的優(yōu)選創(chuàng)新戰(zhàn)略?，F(xiàn)有研究指出，開(kāi)放式創(chuàng)新的3 種動(dòng)態(tài)過(guò)程不僅需要跨越公司邊界，還需要跨越區(qū)域邊界。然而，一些研究發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放創(chuàng)新可能會(huì)導(dǎo)致不希望的結(jié)果，也就是過(guò)度開(kāi)放式創(chuàng)新所造成的不利結(jié)果［2］，如信息超載［3］，浪費(fèi)的想法、非發(fā)明的（NIH）綜合征（the not-invented-here (NIH) syndrome）、思想所有權(quán)沖突［4-6］，以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的關(guān)鍵知識(shí)泄漏［7］，對(duì)公司業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響［8］?，F(xiàn)實(shí)的情況不得不使我們對(duì)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)行重新思考：開(kāi)放式創(chuàng)新體系下創(chuàng)新過(guò)程如何界定？創(chuàng)新過(guò)程的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素有哪些？這些關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素之間存在怎樣的聯(lián)系及其如何相互作用的？企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的臨界條件是如何界定的？基于對(duì)這些問(wèn)題的解答，不僅需要我們關(guān)注企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新效果因素，更應(yīng)關(guān)注影響企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素及其作用路徑。

現(xiàn)有文獻(xiàn)指出企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新即是關(guān)于企業(yè)的吸收能力，多研究企業(yè)吸收能力的驅(qū)動(dòng)因素，但是總的來(lái)說(shuō)對(duì)企業(yè)內(nèi)部自身戰(zhàn)略、制度、文化、能力、知識(shí)基礎(chǔ)等對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的影響重視不夠，對(duì)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程和行為研究的也不多，極少的對(duì)于創(chuàng)新過(guò)程的研究，也大多是針對(duì)客觀的知識(shí)在創(chuàng)新過(guò)程中的流動(dòng)及走向。有關(guān)于開(kāi)放創(chuàng)新的有效性，一些作者發(fā)現(xiàn)，在垂直方向上（供應(yīng)商和買家之間）的合作促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，因?yàn)樗蕾囉阪溄拥膹?qiáng)度，而不是它的存在［9］。事實(shí)上，Laursen 等［8］、Tomlinson 等［9］和Tani 等［10］已經(jīng)確定了企業(yè)開(kāi)放其創(chuàng)新過(guò)程原因的兩種不同的方法：一種是以刺激增長(zhǎng)的進(jìn)攻性方法，即有效地為客戶服務(wù)或開(kāi)放新市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)更高層次的目標(biāo)，以確保收入和保持增長(zhǎng)；一種是以降低成本和風(fēng)險(xiǎn)的防御性方法，即企業(yè)可以進(jìn)行合作，獲取缺失的知識(shí)、補(bǔ)充資源或資金，傳播風(fēng)險(xiǎn)，擴(kuò)大其社交網(wǎng)絡(luò)［11］，或降低成本［12］。在開(kāi)放的創(chuàng)新過(guò)程中，Keupp等［13］、Chesbrough等［14］、Gassmann 等［15］和Chiaroni 等［16］認(rèn)為，不同行業(yè)的差異較小，不同參與者有許多不同的觀點(diǎn)，并不總是能夠預(yù)測(cè)創(chuàng)新過(guò)程的結(jié)果。在關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的研究中，學(xué)者們多數(shù)通過(guò)經(jīng)驗(yàn)判斷和推理的方法對(duì)于企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行研究，忽視了開(kāi)放式創(chuàng)新形成、積累并不斷發(fā)揮作用的基本過(guò)程，也沒(méi)有按照更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊蚬P(guān)系考察企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的影響因素與臨界條件。在關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程的研究，首先多是研究由外向內(nèi)的創(chuàng)新過(guò)程，集中在獲取或開(kāi)發(fā)外部技術(shù)上，由內(nèi)到外創(chuàng)新過(guò)程的研究相對(duì)較少，而將兩者融合的研究就更匱乏了。

鑒于此，本文深入分析開(kāi)放式創(chuàng)新的構(gòu)成要素以及各要素之間的相互關(guān)系，利用因果關(guān)系圖尋找推動(dòng)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素以及臨界條件，并提出開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的理論框架，根據(jù)企業(yè)開(kāi)放其創(chuàng)新過(guò)程原因的兩種不同的方法，分別從開(kāi)放式創(chuàng)新的3 種模式下，基于“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”的開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程，考察企業(yè)在每種模式下的每個(gè)創(chuàng)新過(guò)程的驅(qū)動(dòng)因素，確定易于量化的特征變量，利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的理論和方法構(gòu)建模型，搜集數(shù)據(jù)，利用Vensim 軟件進(jìn)行模擬仿真，并對(duì)模型仿真結(jié)果進(jìn)行分析，找出企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的臨界條件。以期為企業(yè)面臨的困境提供解決思路，幫助消除公司創(chuàng)新的外部和內(nèi)部方面的界限，從而在外部協(xié)作和內(nèi)部創(chuàng)造價(jià)值的戰(zhàn)略之間建立更有效的創(chuàng)新循環(huán)，為開(kāi)放式創(chuàng)新相關(guān)研究與組織決策提供參考。

2 開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程理論視角

許多企業(yè)開(kāi)始實(shí)施開(kāi)放創(chuàng)新，作為適應(yīng)環(huán)境變化的必要組織調(diào)整。然而，如果市場(chǎng)化境是具有流動(dòng)的工人、豐富的風(fēng)險(xiǎn)資本、廣泛的知識(shí)分布、產(chǎn)品生命周期縮短時(shí)，大多數(shù)企業(yè)就不再具有自主創(chuàng)新的能力。為了探索這種現(xiàn)象的動(dòng)機(jī)，Chesbrough等［14］在研究中指出外部技術(shù)收購(gòu)是使企業(yè)保持增長(zhǎng)的主要原因，即企業(yè)認(rèn)為保持增長(zhǎng)至關(guān)重要。然而，也有企業(yè)主要考慮內(nèi)部因素，進(jìn)行合作是使企業(yè)降低成本的主要原因。在一個(gè)完全開(kāi)放的環(huán)境下，企業(yè)將保持增長(zhǎng)和降低成本結(jié)合起來(lái)，以根據(jù)其技術(shù)能力或其他能力創(chuàng)造最大的價(jià)值。企業(yè)選擇保持增長(zhǎng)還是降低成本的目標(biāo)是根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行決策的，開(kāi)放創(chuàng)新的不同階段，也有不同的驅(qū)動(dòng)因素，不同驅(qū)動(dòng)因素的臨界條件也不盡相同。

開(kāi)放式創(chuàng)新一個(gè)不可否認(rèn)的學(xué)術(shù)定義是Chesbrough 等［17］提出的，指出開(kāi)放式創(chuàng)新是一個(gè)分布式創(chuàng)新過(guò)程，它依賴于跨組織邊界的目的管理知識(shí)流程，使用符合組織業(yè)務(wù)模式的金錢(qián)和非金錢(qián)機(jī)制來(lái)指導(dǎo)和激勵(lì)知識(shí)共享。這基本上意味著創(chuàng)新是通過(guò)獲取、利用和吸收跨越公司邊界的知識(shí)流來(lái)產(chǎn)生的。事實(shí)上，開(kāi)放式創(chuàng)新可以被理解為一項(xiàng)涉及許多互動(dòng)人員的活動(dòng)［18］，而不是在實(shí)驗(yàn)室中發(fā)生或有管理層計(jì)劃的活動(dòng)［19］，新服務(wù)和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)也越來(lái)越多的具有公司內(nèi)外利益相關(guān)者合作的特點(diǎn)。只有一套非常有限的機(jī)構(gòu)被用來(lái)安排研究人員與其利益相關(guān)者之間的交流，有時(shí)會(huì)使用保密協(xié)議，而很少要求簽訂更廣泛的合同協(xié)議，然而，Toma等［20］指出合作有時(shí)因缺乏關(guān)于硬制度知識(shí)的安排，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因合作而會(huì)減緩或停止；因此，開(kāi)放式創(chuàng)新并不局限于特殊的個(gè)人群體，如創(chuàng)意階層或研發(fā)部門(mén)的工作人員［21］，開(kāi)放式創(chuàng)新提倡開(kāi)放組織邊界，以獲取創(chuàng)新的補(bǔ)充外部資源，并通過(guò)各種參與者將某些內(nèi)部資源進(jìn)行外部開(kāi)發(fā)和商業(yè)化［22］。

開(kāi)放創(chuàng)新的基本前提是開(kāi)放創(chuàng)新過(guò)程［23］。有關(guān)于開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程的研究，根據(jù)Chesbrough 等［14］的研究，開(kāi)放式創(chuàng)新分為自外而內(nèi)模式和自內(nèi)而外模式，隨后，Enkel 等［24］提出了開(kāi)放式創(chuàng)新的第3個(gè)維度，即耦合模式。事實(shí)上，開(kāi)放式創(chuàng)新是一個(gè)昂貴的過(guò)程［25］，它導(dǎo)致比封閉式創(chuàng)新更昂貴的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。識(shí)別開(kāi)放創(chuàng)新活動(dòng)的成功驅(qū)動(dòng)力，并將其分為五個(gè)不同的群體：規(guī)劃、合作、治理、能力、文化和心態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)景觀［26］。近年來(lái)，開(kāi)放式創(chuàng)新的研究開(kāi)始基于過(guò)程理論視角。例如，Chesbrough［15］認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新的合作過(guò)程為：“知識(shí)獲取→知識(shí)利用→知識(shí)吸收”；Lichtenthale［27］認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新的知識(shí)管理活動(dòng)為：“知識(shí)探索→知識(shí)保留→知識(shí)應(yīng)用”；Stefan 等［28］將開(kāi)放式創(chuàng)新界定為產(chǎn)品創(chuàng)新行為：“創(chuàng)意生成→設(shè)計(jì)與制造→商業(yè)化”；Lauritzen 等［29］分階段分析開(kāi)放式創(chuàng)新問(wèn)題：“關(guān)系建立→資源整合→商業(yè)化”；儲(chǔ)節(jié)旺等［30］從分階段分析企業(yè)自身的開(kāi)放式創(chuàng)新路徑為“知識(shí)生成→知識(shí)積累→知識(shí)交流→知識(shí)應(yīng)用”；張華等［31］從“知識(shí)搜索-知識(shí)整合-商業(yè)化”三方面研究開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程管理特征。盡管學(xué)者們對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的研究是基于不同目的，對(duì)過(guò)程管理理念的理解不盡相同，但仍存在很多共性特征。首先，開(kāi)放式創(chuàng)新的開(kāi)端是外部知識(shí)的獲取，通過(guò)與外部組織網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行合作汲取對(duì)自身有利的資源；其次，對(duì)獲得的內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行整合，加強(qiáng)組織間相互學(xué)習(xí)，促進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新；最后，開(kāi)放式創(chuàng)新的終點(diǎn)是開(kāi)發(fā)創(chuàng)新成果的商業(yè)價(jià)值，保持企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

創(chuàng)新的本質(zhì)是知識(shí)集成與創(chuàng)造，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，提出開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程理論架構(gòu)：“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”。如圖1 所示。

圖1 開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程理論特征

3 開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素建模

開(kāi)放創(chuàng)新的研究表明，公司采用開(kāi)放創(chuàng)新策略中目標(biāo)有所不同，反言之，公司具有不同的開(kāi)放創(chuàng)新目標(biāo)就會(huì)采取不同的開(kāi)放創(chuàng)新模式。圖2 區(qū)分了在企業(yè)采取不同開(kāi)放創(chuàng)新目標(biāo)下的3 種開(kāi)放創(chuàng)新模式：自外而內(nèi)、自內(nèi)而外和耦合。自外而內(nèi)是指企業(yè)在采取保持增長(zhǎng)為目標(biāo)時(shí)采取的開(kāi)放模式，自內(nèi)而外是指企業(yè)在采取降低成本為目標(biāo)時(shí)采取的開(kāi)放模式，耦合是指企業(yè)既要保持增長(zhǎng)又要降低成本時(shí)采取的開(kāi)放模式。這3 個(gè)概念在不同階段均具有不同的驅(qū)動(dòng)因素，驅(qū)動(dòng)因素的臨界條件也不盡相同。圖3 區(qū)分了不同開(kāi)放創(chuàng)新目標(biāo)下的不同開(kāi)放創(chuàng)新模式的不同驅(qū)動(dòng)因素。

圖2 企業(yè)開(kāi)放創(chuàng)新目標(biāo)下模式匹配與驅(qū)動(dòng)因素匹配框架

為了獲得企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的不同驅(qū)動(dòng)因素，從數(shù)據(jù)可得性考慮，文中研究文獻(xiàn)主要來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)，搜索時(shí)間為2021 年11 月18日，以“開(kāi)放式創(chuàng)新”為主題，“經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)”文獻(xiàn)分類為主要目錄，“CSSCI”為主要文獻(xiàn)來(lái)源類別，在CNKI 中進(jìn)行檢索，此外，為了保證數(shù)據(jù)的權(quán)威性，增加了EBSCO 數(shù)據(jù)庫(kù)中關(guān)于主題為“open innovation”的文章，根據(jù)本文研究的主題，主要是研究開(kāi)放式創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素的相關(guān)論文，從816 條搜索結(jié)果中共篩選出330 篇論文，該330 篇論文即成為本文進(jìn)行文獻(xiàn)綜述研究的主要樣本。借助UCINET 軟件，基于文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的現(xiàn)狀進(jìn)行定量分析，形成開(kāi)放式創(chuàng)新知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，有助于對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的相關(guān)研究進(jìn)行宏觀把握，最終從305 個(gè)節(jié)點(diǎn)中選取主要的68 個(gè)節(jié)點(diǎn)，如圖3 所示，從知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中獲取開(kāi)放式創(chuàng)新研究的主題和主要驅(qū)動(dòng)因素，再根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)提取出相關(guān)的驅(qū)動(dòng)因素，并為后文的深入分析提供前提和參考。國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞排序見(jiàn)表1 所示。

圖3 基于樣本文獻(xiàn)的企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新知識(shí)網(wǎng)絡(luò)

表1 樣本文獻(xiàn)關(guān)鍵詞排序

3.1 自外而內(nèi)模式

在自外而內(nèi)模式下，企業(yè)通過(guò)使用內(nèi)部研發(fā)外，還會(huì)通過(guò)由供應(yīng)商或客戶等參與者提供的外部研發(fā)來(lái)提高其創(chuàng)新性。為了積極有效地參與開(kāi)放創(chuàng)新，企業(yè)還需要重新考慮其內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，能夠有效地吸收通過(guò)開(kāi)放創(chuàng)新獲得的新知識(shí)和技能，從而生產(chǎn)并提供新的或者改進(jìn)的產(chǎn)品和服務(wù)。以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為理論基礎(chǔ)，以自外而內(nèi)模式下“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”的創(chuàng)新過(guò)程為對(duì)象，對(duì)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分析，以及各要素之間的因果反饋關(guān)系，運(yùn)用Vensim 軟件繪制因果關(guān)系圖，如圖4 所示。其中政府政策鼓勵(lì)、企業(yè)特征、管理能力、企業(yè)戰(zhàn)略特征、企業(yè)創(chuàng)新文化、企業(yè)吸收能力、研發(fā)部門(mén)、創(chuàng)新速度、創(chuàng)新過(guò)程投資、企業(yè)創(chuàng)新成果、技術(shù)市場(chǎng)成熟程度、新技術(shù)數(shù)量、交易風(fēng)險(xiǎn)、交易成本、知識(shí)資源總量、外部知識(shí)流入、內(nèi)部研發(fā)、企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)等驅(qū)動(dòng)因素經(jīng)過(guò)多重循環(huán)正負(fù)反饋，形成自外而內(nèi)模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系網(wǎng)狀圖。

企業(yè)內(nèi)部對(duì)創(chuàng)新資源需求是其與外界環(huán)境進(jìn)行能量交換的原動(dòng)力，企業(yè)特征、管理能力、企業(yè)戰(zhàn)略特征和企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)等因素均可能成為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程的驅(qū)動(dòng)因素。企業(yè)進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中，自然離不開(kāi)政府政策的鼓勵(lì)，也會(huì)受到技術(shù)市場(chǎng)成熟程度的影響。在大型公司中，開(kāi)放式創(chuàng)新是由一人以上的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行，因此企業(yè)中研發(fā)部門(mén)的研究團(tuán)隊(duì)而不是個(gè)人處理反饋的差異可能會(huì)啟發(fā)開(kāi)放式創(chuàng)新研究中的盲點(diǎn)［18］，也成為企業(yè)進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的重要驅(qū)動(dòng)因素。而創(chuàng)新過(guò)程投資為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新提供了可能性。

依據(jù)圖4 的自外而內(nèi)模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系圖繪制了圖5 的流圖。圖5 中引入了知識(shí)資源總量、新技術(shù)數(shù)量、企業(yè)創(chuàng)新成果等狀態(tài)變量，創(chuàng)新過(guò)程投資增長(zhǎng)率、內(nèi)部研發(fā)速率、企業(yè)創(chuàng)新速率等速率變量，研發(fā)投入、外部知識(shí)流入、企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)、商業(yè)利潤(rùn)等輔助變量，該流圖能夠清晰刻畫(huà)企業(yè)選擇自外而內(nèi)模式下進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的各變量之間的邏輯。

圖4 自外而內(nèi)模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系

圖5 自外而內(nèi)模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的邏輯關(guān)系

3.2 自內(nèi)而外模式

開(kāi)放式創(chuàng)新的一個(gè)很重要的特點(diǎn)就是打破了傳統(tǒng)創(chuàng)新“閉門(mén)造車”的模式，更加講求合作和共享。外部知識(shí)對(duì)于企業(yè)為了加強(qiáng)其創(chuàng)新過(guò)程是至關(guān)重要的想法不斷得到加強(qiáng)，企業(yè)會(huì)尋找更適合將其知識(shí)或技術(shù)商業(yè)化的外部組織，允許未使用的和未被充分利用的知識(shí)走出組織，讓其他人在他們的業(yè)務(wù)和商業(yè)模式中使用。以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為理論基礎(chǔ)，以自內(nèi)而外模式下“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”的創(chuàng)新過(guò)程為對(duì)象，對(duì)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分析，以及各要素之間的因果反饋關(guān)系，運(yùn)用Vensim 軟件繪制因果關(guān)系圖，如圖6 所示。其中知識(shí)資源總量、技術(shù)許可、專利授權(quán)、專利出售、專利捐贈(zèng)、外部評(píng)估、客戶參與、外部網(wǎng)絡(luò)參與、新產(chǎn)品研發(fā)、新產(chǎn)品數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量、內(nèi)部資源能力、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、地理鄰近性、研發(fā)投入、產(chǎn)品兼容性、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新成本、商業(yè)利潤(rùn)等驅(qū)動(dòng)因素經(jīng)過(guò)多重循環(huán)正負(fù)反饋，形成自內(nèi)而外模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系網(wǎng)狀圖。其中，合作伙伴的機(jī)會(huì)主義行為、與合作伙伴的文化差異、與合作伙伴的潛在誤解、公司的外部合作伙伴的數(shù)量和種類（如客戶、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、顧問(wèn)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、公司和公共機(jī)構(gòu)、公司采購(gòu)知識(shí)和技術(shù)）也起著關(guān)鍵作用，換句話說(shuō)，一家公司是否廣泛和深入地尋找新知識(shí)或新技術(shù)對(duì)于其在內(nèi)部創(chuàng)新中使用外部獲得的知識(shí)/技術(shù)的能力很重要。此外，地理鄰近性對(duì)促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移和鼓勵(lì)學(xué)習(xí)效果也具有非常重要的作用［32］。有研究表明，對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新，外部評(píng)價(jià)更是一個(gè)有價(jià)值的來(lái)源，由于外部評(píng)估對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)生了高質(zhì)量的反饋，而不是提供定量的排名或評(píng)級(jí)，雖然他們沒(méi)有明確地輸入客戶對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的未來(lái)愿望，但也含蓄地解決了當(dāng)前規(guī)定的弱點(diǎn)，在開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中起到了至關(guān)重要的作用［18］。因此，外部評(píng)估、客戶參與和外部網(wǎng)絡(luò)參與成為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)因素。

依據(jù)圖6 的自內(nèi)而外模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系圖繪制了圖7 的流圖。在圖7 中，引入了知識(shí)資源總量、新產(chǎn)品數(shù)量和企業(yè)產(chǎn)品銷量等狀態(tài)變量，知識(shí)資源流出速率、新產(chǎn)品研發(fā)速率和產(chǎn)品商業(yè)化速率等速率變量，技術(shù)許可、專利授權(quán)、專利出售、專利捐贈(zèng)、外部評(píng)估、客戶參與、外部網(wǎng)絡(luò)參與、產(chǎn)品兼容性、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新成本等輔助變量。該流圖能夠清晰刻畫(huà)企業(yè)選擇自內(nèi)而外模式下進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的各變量之間的邏輯。

圖6 自內(nèi)而外模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系

圖7 自內(nèi)而外模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的邏輯關(guān)系

3.3 耦合模式

在耦合模式下，企業(yè)與戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)中的其他企業(yè)通過(guò)結(jié)合自外而內(nèi)和自內(nèi)而外的過(guò)程，與外部企業(yè)進(jìn)行合作，以整合外部知識(shí)和能力，并將自己的知識(shí)外部化。以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為理論基礎(chǔ)，以耦合模式下“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”的創(chuàng)新過(guò)程為對(duì)象，對(duì)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分析，以及各要素之間的因果反饋關(guān)系，運(yùn)用Vensim 軟件繪制因果關(guān)系圖，如圖8 所示。其中政府政策鼓勵(lì)、國(guó)家科研投入、企業(yè)研發(fā)投入、知識(shí)資源總量、知識(shí)流入量、企業(yè)吸收能力、企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)、可用資源總量、新產(chǎn)品數(shù)量、企業(yè)創(chuàng)新成果、知識(shí)冗余、知識(shí)流出量、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、新產(chǎn)品銷量、商業(yè)利潤(rùn)等驅(qū)動(dòng)因素經(jīng)過(guò)多重循環(huán)正負(fù)反饋，形成耦合模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系網(wǎng)狀圖。

依據(jù)圖8 的耦合模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系圖繪制了圖9 的流圖。在圖9 中，引入了知識(shí)資源總量、知識(shí)資源存量、新技術(shù)數(shù)量、新產(chǎn)品數(shù)量、企業(yè)產(chǎn)品銷量和企業(yè)創(chuàng)新成果等狀態(tài)變量，創(chuàng)新過(guò)程投資增長(zhǎng)率、知識(shí)資源流出速率、內(nèi)部研發(fā)速率、新產(chǎn)品研發(fā)速率、產(chǎn)品商業(yè)化速率和企業(yè)創(chuàng)新速率等速率變量，研發(fā)投入、技術(shù)許可、專利授權(quán)、專利出售、專利捐贈(zèng)、外部評(píng)估、客戶參與、外部網(wǎng)絡(luò)參與、產(chǎn)品兼容性、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新成本、外部知識(shí)流入、企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)等輔助變量。該流圖能夠清晰刻畫(huà)企業(yè)選擇耦合模式下進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的各變量之間的邏輯。

圖8 耦合模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的因果關(guān)系

圖9 耦合模式下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的邏輯關(guān)系

4 模型檢驗(yàn)和模型仿真分析

4.1 主要設(shè)計(jì)和方程說(shuō)明

（1）自外而內(nèi)模式。在企業(yè)采取自外而內(nèi)模式的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略下，選取知識(shí)資源總量、新技術(shù)數(shù)量和企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量作為衡量企業(yè)在“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”創(chuàng)新過(guò)程中的指標(biāo)，也是作為模型的主要輸出值。在確定相應(yīng)參數(shù)時(shí)，根據(jù)一般開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)和實(shí)際情況，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于CSMAR 數(shù)據(jù)庫(kù)和企業(yè)官網(wǎng)，利用構(gòu)建的流圖建立量化的系統(tǒng)模擬模型，其中一些不必要的外生變量沒(méi)有納入到模型之中。以下是主要設(shè)計(jì)和方程說(shuō)明，設(shè)定的仿真時(shí)間為10 年，仿真步長(zhǎng)（即仿真時(shí)間間隔）為1 年。

L1知識(shí)資源總量=INTEG（創(chuàng)新過(guò)程投資額，知識(shí)資源總量初始值）

L2新技術(shù)數(shù)量=INTEG（內(nèi)部研發(fā)總量，新技術(shù)數(shù)量初始值）

L3企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量=INTEG（企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)，企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量初始值）

N1知識(shí)資源總量初始值=152

N2新技術(shù)數(shù)量初始值=80

N3企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量初始值=30

R1創(chuàng)新過(guò)程投資額=知識(shí)資源總量×研發(fā)投入×創(chuàng)新過(guò)程投資增長(zhǎng)率

R2內(nèi)部研發(fā)總量=新技術(shù)數(shù)量×外部知識(shí)流入量×內(nèi)部研發(fā)速率

R3企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)=企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量×企業(yè)創(chuàng)新速率

A商業(yè)利潤(rùn)=知識(shí)資源總量+新技術(shù)數(shù)量+企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量

C1研發(fā)投入=4.51

C2外部知識(shí)流入量=9

C3企業(yè)創(chuàng)新速率=0.85

C4內(nèi)部研發(fā)速率=0.2

C5創(chuàng)新過(guò)程投資增長(zhǎng)率=0.3

其中，L1，L2，L3表示狀態(tài)方程；N1，N2，N3表示初始值方程；R1，R2，R3表示速率變量方程；A表示輔助變量方程；C1，C2，C3，C4，C5表示常量方程。

（2）自內(nèi)而外模式。在企業(yè)采取自內(nèi)而外模式的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略下，選取知識(shí)資源總量、新產(chǎn)品數(shù)量和企業(yè)產(chǎn)品銷量作為衡量企業(yè)在“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”創(chuàng)新過(guò)程中的指標(biāo)，也是作為模型的主要輸出值。在確定相應(yīng)參數(shù)時(shí)，根據(jù)一般開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)和實(shí)際情況，利用構(gòu)建的流圖建立量化的系統(tǒng)模擬模型，其中一些不必要的外生變量沒(méi)有納入到模型之中。以下是主要設(shè)計(jì)和方程說(shuō)明，設(shè)定的仿真時(shí)間為10 年，仿真步長(zhǎng)（即仿真時(shí)間間隔）為1 年。

L1知識(shí)資源總量=INTEG（受體知識(shí)總量，知識(shí)資源總量初始值）

L2新產(chǎn)品數(shù)量=INTEG（新產(chǎn)品研發(fā)總量，新產(chǎn)品數(shù)量初始值）

L3企業(yè)產(chǎn)品銷量=INTEG（產(chǎn)品商業(yè)化總量，企業(yè)產(chǎn)品銷量初始值）

N1知識(shí)資源總量初始值=100

N2新產(chǎn)品數(shù)量初始值=80

N3企業(yè)產(chǎn)品銷量初始值=90

R1受體知識(shí)總量=專利授權(quán)×技術(shù)許可×專利出售×專利捐贈(zèng)×知識(shí)資源流出速率

R2新產(chǎn)品研發(fā)總量=產(chǎn)品兼容性×外部評(píng)估×客戶參與×外部網(wǎng)絡(luò)參與×新產(chǎn)品研發(fā)速率

R3產(chǎn)品商業(yè)化總量=創(chuàng)新成本×創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)×產(chǎn)品商業(yè)化速率

A商業(yè)利潤(rùn)=知識(shí)資源總量+新產(chǎn)品數(shù)量+企業(yè)產(chǎn)品銷量

C1專利出售=2

C2專利捐贈(zèng)=1

C3專利授權(quán)=4

C4產(chǎn)品兼容性=4

C5產(chǎn)品商業(yè)化速率=0.3

C6創(chuàng)新成本=5

C7創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)=3

C8外部網(wǎng)絡(luò)參與=1

C9外部評(píng)估=3

C10客戶參與=2

C11技術(shù)許可=3

C12新產(chǎn)品研發(fā)速率=0.7

C13知識(shí)資源流出速率=0.03

其中，L1，L2，L3表示狀態(tài)方程；N1，N2，N3表示初始值方程；R1，R2，R3表示速率變量方程；A表示輔助變量方程；Ci（其中i=1,2,…,13）表示常量方程。

（3）耦合模式。在企業(yè)采取耦合模式的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略下，選取知識(shí)資源總量、知識(shí)資源存量、新產(chǎn)品數(shù)量、新技術(shù)數(shù)量、企業(yè)產(chǎn)品銷量和企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量作為衡量企業(yè)在“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”創(chuàng)新過(guò)程中的指標(biāo)，也是作為模型的主要輸出值。在確定相應(yīng)參數(shù)時(shí)，根據(jù)一般開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)性數(shù)據(jù)和實(shí)際情況，利用構(gòu)建的流圖建立量化的系統(tǒng)模擬模型，其中一些不必要的外生變量沒(méi)有納入到模型之中。以下是主要設(shè)計(jì)和方程說(shuō)明，設(shè)定的仿真時(shí)間為10 年，仿真步長(zhǎng)（即仿真時(shí)間間隔）為1 年。

L1知識(shí)資源存量=INTEG（受體知識(shí)總量，知識(shí)資源存量初始值）

L2知識(shí)資源總量=INTEG（創(chuàng)新過(guò)程投資額，知識(shí)資源總量初始值）

L3新技術(shù)數(shù)量=INTEG（內(nèi)部研發(fā)總量，新技術(shù)數(shù)量初始值）

L4新產(chǎn)品數(shù)量=INTEG（新產(chǎn)品研發(fā)總量，新產(chǎn)品數(shù)量初始值）

L5企業(yè)產(chǎn)品銷量=INTEG（產(chǎn)品商業(yè)化總量，企業(yè)產(chǎn)品銷量初始值）

L6企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量=INTEG（企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)，企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量初始值）

N1知識(shí)資源存量初始值=90

N2知識(shí)資源總量初始值=100

N3新技術(shù)數(shù)量初始值=80

N4新產(chǎn)品數(shù)量初始值=80

N5企業(yè)產(chǎn)品銷量初始值=90

N6企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量初始值=90

R1創(chuàng)新過(guò)程投資額=知識(shí)資源總量×研發(fā)投入×創(chuàng)新過(guò)程投資增長(zhǎng)率

R2 受體知識(shí)總量=知識(shí)資源存量×專利捐贈(zèng)×專利出售×專利授權(quán)×技術(shù)許可×知識(shí)資源流出速率

R3內(nèi)部研發(fā)總量=新技術(shù)數(shù)量×外部知識(shí)流入量×內(nèi)部研發(fā)速率

R4新產(chǎn)品研發(fā)總量=新產(chǎn)品數(shù)量×產(chǎn)品兼容性×外部評(píng)估×客戶參與×外部網(wǎng)絡(luò)參與×新產(chǎn)品研發(fā)速率

R5產(chǎn)品商業(yè)化總量=企業(yè)產(chǎn)品銷量×創(chuàng)新成本×創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)×產(chǎn)品商業(yè)化速率

R6企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)=企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量×企業(yè)創(chuàng)新速率

A商業(yè)利潤(rùn)=知識(shí)資源總量+知識(shí)資源存量+新技術(shù)數(shù)量+新產(chǎn)品數(shù)量+企業(yè)產(chǎn)品銷量+企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量

C1技術(shù)許可=3

C2專利出售=2

C3專利捐贈(zèng)=1

C4專利授權(quán)=4

C5產(chǎn)品商業(yè)化速率=0.3

C6企業(yè)創(chuàng)新速率=0.05

C7內(nèi)部研發(fā)速率=0.03

C8創(chuàng)新過(guò)程投資增長(zhǎng)率=0.1

C9創(chuàng)新成本=0.5

C10創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)=0.3

C11外部知識(shí)流入量=10

C12外部網(wǎng)絡(luò)參與=0.1

C13外部評(píng)估=0.3

C14客戶參與=0.2

C15產(chǎn)品兼容性=0.4

C16新產(chǎn)品研發(fā)速率=0.7

C17知識(shí)資源流出速率=0.03

C18研發(fā)投入=3

其中，Li（其中i=1、2……6）表示狀態(tài)方程；Ni（其中i=1、2……6）表示初始值方程；Ri（其中i=1、2……6）表示速率變量方程；A表示輔助變量方程；Ci（其中i=1、2……18）表示常量方程。

4.2 模型檢驗(yàn)

模型檢驗(yàn)貫穿于系統(tǒng)建模的整個(gè)過(guò)程中，主要通過(guò)觀察模型在運(yùn)行過(guò)程中是否具有不良條件的結(jié)果輸出，來(lái)驗(yàn)證模型的有效性。在此，參考李奕瑩等［33］的做法，分別選取不同的仿真步長(zhǎng)（即仿真時(shí)間間隔）進(jìn)行仿真模擬，并將不同的仿真結(jié)果進(jìn)行比較。如圖10 所示，以參數(shù)“創(chuàng)新過(guò)程投資額”的仿真為例，通過(guò)比較和觀察，對(duì)于時(shí)間間隔分別為0.25、0.5和1 的3 個(gè)仿真步長(zhǎng)下的模型運(yùn)行過(guò)程中沒(méi)有出現(xiàn)病態(tài)結(jié)果，系統(tǒng)行為基本上是穩(wěn)定的，因此該模型可以被認(rèn)為是有效的。

圖10 案例企業(yè)不同時(shí)間步長(zhǎng)下創(chuàng)新過(guò)程投資額仿真結(jié)果比較

以蕪湖東旭光電科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“案例企業(yè)”）為例，通過(guò)對(duì)比模型仿真運(yùn)行結(jié)果和實(shí)際系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù)的差異情況，可檢驗(yàn)所建立的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的有效性。以參數(shù)企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量的仿真為例，圖11 是輸出變量企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量的仿真模擬結(jié)果輸出圖，表2 是仿真模擬輸出值與真實(shí)值之間的對(duì)比情況。從表2 中可以看出，除了2017年的企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量外，其擬合值和真實(shí)值之間的誤差率最大只有0.2497。由于2017 年蕪湖東旭光電科技有限公司合并了成都東旭智能科技有限公司和四川旭虹光電科技有限公司,屬于同一控制下的企業(yè)合并,因此對(duì)2016 年的研發(fā)投入相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整，進(jìn)而嚴(yán)重影響案例企業(yè)在該年度的企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量。排除這方面的原因，總的來(lái)說(shuō)預(yù)測(cè)值與真實(shí)值的擬合度良好，說(shuō)明本文建立的企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型較客觀地反映了模型整體的合理性和準(zhǔn)確性。

表2 2013—2017 年模型輸出樣本企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量的誤差率

圖11 案例企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量擬合情況

4.3 仿真與結(jié)果分析

（1）自外而內(nèi)模式。自外而內(nèi)模式開(kāi)放式創(chuàng)新下所選取的三個(gè)輸出變量的仿真模擬輸出圖，見(jiàn)圖12、圖13、圖14 所示。企業(yè)在采取自外而內(nèi)模式的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略中的知識(shí)資源總量、新技術(shù)數(shù)量和企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量呈現(xiàn)逐步遞增的增長(zhǎng)方式。在知識(shí)獲取階段（見(jiàn)圖12），隨著創(chuàng)新過(guò)程投資額的增加，企業(yè)的知識(shí)資源總量從第五年開(kāi)始呈現(xiàn)顯著增加的趨勢(shì)，而企業(yè)的創(chuàng)新過(guò)程投資額主要受研發(fā)投入的影響；在知識(shí)整合階段（見(jiàn)圖13），新技術(shù)數(shù)量隨著內(nèi)部研發(fā)總量的增加從第五年開(kāi)始而呈現(xiàn)出顯著增加的趨勢(shì)，內(nèi)部研發(fā)總量主要受外部知識(shí)流入的影響；在商業(yè)模式化階段（見(jiàn)圖14），企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量隨著企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)的增加呈緩慢增加的趨勢(shì)。

圖12 案例企業(yè)知識(shí)資源總量的仿真結(jié)果

圖13 案例企業(yè)新技術(shù)數(shù)量的仿真結(jié)果

圖14 案例企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量的仿真結(jié)果

考慮自外而內(nèi)模式下研發(fā)投入、外部知識(shí)流入量和企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)對(duì)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新成果的影響，在不改變其他因素的情況下，通過(guò)調(diào)整各變量參數(shù)來(lái)觀察企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新成果的變化情況。如圖15 所示，將研發(fā)投入分別調(diào)整為5.0、5.5、6.0 和6.5，各曲線分別為current1、current2、current3 和current4，可以發(fā)現(xiàn)，隨著研發(fā)投入的增加，企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新成果逐漸增加。如圖16 所示，將外部知識(shí)流入量分別調(diào)整為9.5、10.0、10.5 和11.0，可以發(fā)現(xiàn)，隨著外部知識(shí)流入量的增加，企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新成果逐漸增加。如圖17 所示，將企業(yè)創(chuàng)新速率分別調(diào)整為1.35、1.85、2.35 和2.85，可以發(fā)現(xiàn)，隨著企業(yè)創(chuàng)新速率的增加，企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)的增強(qiáng)，企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新成果逐漸增加，商業(yè)利潤(rùn)逐漸增加。因此，企業(yè)為了保持增長(zhǎng)的目標(biāo)，會(huì)優(yōu)先選擇自外而內(nèi)的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，不斷加大研發(fā)投入、不斷引入外部知識(shí)、提高企業(yè)創(chuàng)新速率，保持企業(yè)增長(zhǎng)。

圖15 案例企業(yè)研發(fā)投入對(duì)商業(yè)利潤(rùn)的靈敏度分析

圖16 案例企業(yè)外部知識(shí)流入量對(duì)商業(yè)利潤(rùn)的靈敏度分析

圖17 案例企業(yè)創(chuàng)新速率對(duì)商業(yè)利潤(rùn)的靈敏度分析

（2）自內(nèi)而外模式。自內(nèi)而外模式開(kāi)放式創(chuàng)新下所選取的3 個(gè)輸出變量的仿真模擬輸出圖，見(jiàn)圖18、圖19、圖20 所示。企業(yè)在采取自內(nèi)而外模式的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略中的知識(shí)資源總量呈現(xiàn)逐步遞增的趨勢(shì)，新產(chǎn)品數(shù)量從第8 年開(kāi)始呈現(xiàn)顯著遞增的趨勢(shì)，企業(yè)產(chǎn)品銷量從第9 年開(kāi)始呈現(xiàn)顯著遞增的趨勢(shì)。在知識(shí)獲取階段（見(jiàn)圖18），隨著受體知識(shí)總量的增加，企業(yè)的知識(shí)資源總量也顯著增加，而企業(yè)的受體資源總量主要受專利授權(quán)、專利出售、技術(shù)許可和專利捐贈(zèng)的影響；在知識(shí)整合階段（見(jiàn)圖19），新產(chǎn)品數(shù)量隨著新產(chǎn)品研發(fā)總量的增加而在第九年開(kāi)始呈現(xiàn)顯著增加的趨勢(shì)，新產(chǎn)品研發(fā)總量主要受外部評(píng)估、客戶參與和外部網(wǎng)絡(luò)參與的影響；在商業(yè)模式化階段（見(jiàn)圖20），企業(yè)產(chǎn)品銷量隨著產(chǎn)品商業(yè)化總量的增加從第八年開(kāi)始呈明顯增加的趨勢(shì)，產(chǎn)品商業(yè)化總量受到創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的影響。企業(yè)為了降低成本，會(huì)優(yōu)先選擇自內(nèi)而外的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，出售專利，許可技術(shù)以及維持一定的創(chuàng)新成本，保證企業(yè)在不增加成本的情況下，不斷進(jìn)行開(kāi)放創(chuàng)新。

圖18 案例企業(yè)知識(shí)資源總量的仿真結(jié)果

圖19 案例企業(yè)新產(chǎn)品數(shù)量的仿真結(jié)果

圖20 案例企業(yè)產(chǎn)品銷量的仿真結(jié)果

（3）耦合模式。耦合模式開(kāi)放式創(chuàng)新下所選取的6 個(gè)輸出變量的仿真模擬輸出圖，見(jiàn)圖21～圖26 所示。企業(yè)在采取耦合模式的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略中的新產(chǎn)品數(shù)量呈現(xiàn)線性遞增的趨勢(shì)，知識(shí)資源總量、知識(shí)資源存量、企業(yè)產(chǎn)品銷量、企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量和新技術(shù)數(shù)量呈現(xiàn)明顯增加的趨勢(shì)。在知識(shí)獲取階段（見(jiàn)圖21 和圖22），隨著創(chuàng)新過(guò)程投資額和受體知識(shí)總量的增加，企業(yè)的知識(shí)資源總量和知識(shí)資源存量也顯著增加，主要受研發(fā)投入、專利授權(quán)、專利出售、技術(shù)許可和專利捐贈(zèng)的影響；在知識(shí)整合階段（見(jiàn)圖23 和圖24），新產(chǎn)品數(shù)量和新技術(shù)數(shù)量隨著新產(chǎn)品研發(fā)總量和內(nèi)部研發(fā)總量的增加而顯著增加，主要受外部知識(shí)流入量、外部評(píng)估、客戶參與和外部網(wǎng)絡(luò)參與的影響；在商業(yè)模式化階段（見(jiàn)圖25 和圖26），企業(yè)產(chǎn)品銷量和企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量隨著產(chǎn)品商業(yè)化總量的增加和企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)的增強(qiáng)呈顯著增加的趨勢(shì)，主要受到創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的影響。在企業(yè)既要保持增長(zhǎng)又要降低成本的情況下，會(huì)優(yōu)先選擇耦合的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，在研發(fā)投入、授權(quán)專利和創(chuàng)新成本保持一定的均衡水平下，進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新。

圖21 案例企業(yè)知識(shí)資源總量的仿真結(jié)果

圖22 案例企業(yè)知識(shí)資源存量的仿真結(jié)果

圖23 案例企業(yè)新技術(shù)數(shù)量的仿真結(jié)果

圖24 案例企業(yè)新產(chǎn)品數(shù)量的仿真結(jié)果

圖25 案例企業(yè)產(chǎn)品銷量的仿真結(jié)果

圖26 案例企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量的仿真結(jié)果

5 結(jié)論與展望

企業(yè)采取不同模式下的開(kāi)放式創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素具有多面性、分散性和動(dòng)態(tài)性，以創(chuàng)新過(guò)程“知識(shí)獲取—知識(shí)整合—商業(yè)模式化”為切入點(diǎn)，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的因果關(guān)系圖、流圖以及仿真模擬探析了影響企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中的驅(qū)動(dòng)因素、臨界條件與模式匹配，研究表明：第一，在企業(yè)以保持增長(zhǎng)為目標(biāo)的情況下，會(huì)優(yōu)先選擇自外而內(nèi)的開(kāi)放式創(chuàng)新模式；在企業(yè)以降低成本為目標(biāo)的情況下，會(huì)優(yōu)先選擇自內(nèi)而外的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，在企業(yè)既要保持增長(zhǎng)又要降低成本的情況下，會(huì)選擇耦合的開(kāi)放式創(chuàng)新模式。第二，在自外而內(nèi)模式下，研發(fā)部門(mén)的研究團(tuán)隊(duì)以及研發(fā)投入是影響開(kāi)放式創(chuàng)新順利進(jìn)行的重要驅(qū)動(dòng)因素。在自內(nèi)而外模式下，企業(yè)在進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中，外部評(píng)價(jià)是一個(gè)有價(jià)值的來(lái)源，包括客戶參與，外部網(wǎng)絡(luò)參與等因素；更進(jìn)一步地，外部評(píng)估者的可信度、評(píng)估的內(nèi)容以及對(duì)被評(píng)估個(gè)體的潛在影響、項(xiàng)目的范圍、可實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、目標(biāo)一致性、通過(guò)協(xié)作投資創(chuàng)新的比例等因素，為未來(lái)研究這些因素是否可以更廣泛地復(fù)制到其他背景下的理解開(kāi)辟了新的方向。在耦合模式下，知識(shí)資源流入和知識(shí)資源流出的相互整合之間的邏輯，對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大的影響，此外，可以探索項(xiàng)目協(xié)調(diào)員的任務(wù)和角色定義的準(zhǔn)確性（項(xiàng)目設(shè)計(jì)、人員分配）、政策和法規(guī)的不確定性和復(fù)雜性、研究小組的經(jīng)驗(yàn)、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的預(yù)算、網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性和可用資源數(shù)量尤其是無(wú)形資源對(duì)更多的耦合模式的開(kāi)放式創(chuàng)新產(chǎn)生的重要影響。第三，在自外而內(nèi)模式下，在驅(qū)動(dòng)因素的影響下，企業(yè)的知識(shí)資源總量從第五年開(kāi)始呈現(xiàn)顯著增加的趨勢(shì)，說(shuō)明企業(yè)在實(shí)施自外而內(nèi)開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中，第五年是一個(gè)節(jié)點(diǎn)，從第五年開(kāi)始，企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新開(kāi)始促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的顯著提升。在自內(nèi)而外模式下，新產(chǎn)品數(shù)量從第八年開(kāi)始呈現(xiàn)顯著遞增的趨勢(shì)，企業(yè)產(chǎn)品銷量從第九年開(kāi)始呈現(xiàn)顯著遞增的趨勢(shì)，說(shuō)明企業(yè)在實(shí)施自內(nèi)而外開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中，第八年和第九年是一個(gè)節(jié)點(diǎn)，企業(yè)只有跨過(guò)第八年和第九年，才能獲得企業(yè)績(jī)效的提升。在耦合模式下，沒(méi)有顯著的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

根據(jù)以上的研究結(jié)論，提出如下的政策建議：第一，企業(yè)選擇開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，要根據(jù)企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)選擇合理的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。第二，在開(kāi)放式創(chuàng)新的過(guò)程中，要注意不同驅(qū)動(dòng)因素在自外而內(nèi)開(kāi)放式創(chuàng)新、自外而內(nèi)開(kāi)放式創(chuàng)新和耦合開(kāi)放式創(chuàng)新之間的差異，由于技術(shù)市場(chǎng)不完備和缺乏系統(tǒng)的外部評(píng)價(jià)機(jī)制，自內(nèi)而外開(kāi)放式創(chuàng)新會(huì)帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)，帶來(lái)的機(jī)會(huì)成本較大，因此大多數(shù)企業(yè)傾向于選擇聚焦于企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)與升級(jí)的自外而內(nèi)開(kāi)放式創(chuàng)新。然而由于預(yù)判環(huán)境變得越來(lái)越困難，企業(yè)在選擇何種模式進(jìn)行開(kāi)放式創(chuàng)新越來(lái)越關(guān)鍵。

本研究也存在一些研究局限：首先，本文運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法對(duì)企業(yè)采取不同模式下的開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行研究，是一種定性的研究，是企業(yè)在不同驅(qū)動(dòng)因素的交互作用下的能動(dòng)反應(yīng)，存在一定的不足，缺乏一定的現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)支撐，在未來(lái)的研究中，將通過(guò)量化和實(shí)證研究方法對(duì)本文模型的不同驅(qū)動(dòng)因素之間的作用強(qiáng)度進(jìn)行修正與完善。其次，本研究沒(méi)有將企業(yè)所屬的行業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步劃分，可能不同行業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略的驅(qū)動(dòng)因素和邊界條件是不同的，這也成為我們未來(lái)研究的一個(gè)重要方向。此外，如何將本文以及后續(xù)仿真所得結(jié)論用于數(shù)字經(jīng)濟(jì)或網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的界定與測(cè)度問(wèn)題亦是下一步研究方向。